徐 婷，張 華，呂 華，方 偉，許曉鋒，熊慶人

(中國(guó)石油集團(tuán)石油管工程技術(shù)研究院 陜西 西安 710077)

0 引 言

標(biāo)準(zhǔn)化是為了建立最佳秩序、促進(jìn)共同效益而開展的制定并應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)的活動(dòng)。標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)有其特定的目標(biāo)、內(nèi)容、程序以及活動(dòng)的組織形式。為了保證標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)有序開展，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)和效益的實(shí)現(xiàn)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)本身確立規(guī)則已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)外各類標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的首要任務(wù)。我國(guó)已建立了支撐標(biāo)準(zhǔn)制定工作的基礎(chǔ)性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系。在該標(biāo)準(zhǔn)體系中，GB/T 1《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》是指導(dǎo)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的基礎(chǔ)性和通用性的標(biāo)準(zhǔn)，旨在確立普遍適用于標(biāo)準(zhǔn)化文件起草、制定和組織工作的準(zhǔn)則，由三個(gè)部分構(gòu)成。

GB/T 1.1—2009發(fā)布實(shí)施已十余年。標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施以來(lái)，各行各業(yè)廣為應(yīng)用，在規(guī)范我國(guó)各層次標(biāo)準(zhǔn)編寫、提升我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)總體質(zhì)量方面發(fā)揮了重要作用。然而，隨著標(biāo)準(zhǔn)化理論、方法和實(shí)踐的發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)起草實(shí)踐的不斷深入，以及相對(duì)應(yīng)的國(guó)際規(guī)則的變化，新的需求和建議不斷產(chǎn)生，GB/T 1.1—2009的諸多技術(shù)內(nèi)容已經(jīng)不適應(yīng)發(fā)展的需求。GB/T 1.1—2009及其以前的各個(gè)版本均以ISO/IEC導(dǎo)則為基礎(chǔ)起草。GB/T 1.1—2009與2004年版ISO/IEC 導(dǎo)則第2部分的一致性程度為非等效。自2009年以來(lái)，ISO/IEC導(dǎo)則第2部分先后與2011年、2016年和2018年發(fā)布了新版本，對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)起草規(guī)則進(jìn)行了調(diào)整。

為確保支撐我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)制定的基礎(chǔ)性系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的整體協(xié)調(diào)，保證在采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)起草我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)起草規(guī)則的協(xié)調(diào)，適應(yīng)國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐發(fā)展的新需求，促進(jìn)貿(mào)易和交流，對(duì)GB/T 1.1—2009進(jìn)行了修訂，GB/T 1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草》于2020年3月31日發(fā)布，10月1日實(shí)施。

1 簡(jiǎn) 介

GB/T 1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草》是指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)編寫工作最基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)，確立了標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)以及文件起草的總體原則和要求，共10章，6個(gè)附錄，主要技術(shù)內(nèi)容包括：標(biāo)準(zhǔn)化文件的目標(biāo)、原則和要求，結(jié)構(gòu)，要素的編寫和表述，編排格式。

GB/T 1.1—2020在編制過(guò)程中，主要參考了ISO/IEC 導(dǎo)則第2部分：2018《ISO和IEC文件的結(jié)構(gòu)和起草原則與規(guī)則》(非等效采標(biāo))，《英國(guó)UK標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》(2017版)，以及不同領(lǐng)域的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)，主要包括：

《ISO/IEC導(dǎo)則 第1部分：技術(shù)工作程序》，2018;

《CEN和CENELEC內(nèi)部規(guī)章 第3部分：文件的結(jié)構(gòu)和起草原則與規(guī)則》，2017;

DIN 820-2：2016《標(biāo)準(zhǔn)化 第2部分：文件的表述》;

SG-006:2018《澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》;

最后一個(gè)：《ASTM標(biāo)準(zhǔn)的樣式和文體》，2016。

2 主要內(nèi)容變化

2.1 重大調(diào)整

與GB/T 1.1—2009相比，GB/T 1.1—2020進(jìn)行了三方面的重大調(diào)整：

一是從總體上確立了標(biāo)準(zhǔn)化文件起草的原則和要求，覆蓋了文件擬編制成一個(gè)整體的文件或擬分為若干部分的原則、規(guī)范性要素的選擇原則、文件的表述原則，為各類標(biāo)準(zhǔn)化文件的起草提供了宏觀指導(dǎo)。二是增加了標(biāo)準(zhǔn)化文件的分類、核心技術(shù)要素的編寫規(guī)則、規(guī)范性要素“總體原則和/或總體要求”的編寫規(guī)則。三是在要素的表述中，明確界定了條款和附加信息。

2.2 其他調(diào)整

2.2.1 封面、前言及引言

將標(biāo)準(zhǔn)名稱由《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》改為《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》。

更改了編寫前言時(shí)不允許使用的條款類型的規(guī)定，如前言不應(yīng)包含要求、指示、推薦或允許型條款，也不應(yīng)使用圖、表或數(shù)學(xué)公式等表述形式。前言不應(yīng)給出章編號(hào)且不分條。

增加了某些條件下需要設(shè)置引言的規(guī)定，以及編寫引言時(shí)需要給出的具體背景信息。

2.2.2 范圍

更改了范圍所使用的條款類型和表述形式，范圍更改為“本文件確立了標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)及其起草的總體原則和要求，并規(guī)定了文件名稱、層次、要素的編寫和表述規(guī)則以及文件的編排格式。

2.2.3 術(shù)語(yǔ)和定義、符號(hào)和縮略語(yǔ)

修改了引導(dǎo)語(yǔ)，將術(shù)語(yǔ)和定義劃分為文件、文件的結(jié)構(gòu)和文件的表述3大類，增加了“標(biāo)準(zhǔn)化文件”等3項(xiàng)文件類的術(shù)語(yǔ)和定義，增加了“結(jié)構(gòu)”和“正文”兩項(xiàng)文件的結(jié)構(gòu)類術(shù)語(yǔ)和定義，增加了“指示”等3項(xiàng)文件的表述類術(shù)語(yǔ)和定義。

增加了3種引出符號(hào)和/或縮略語(yǔ)清單的引導(dǎo)語(yǔ)。

2.2.4 文件的類別

增加了“文件的類別”，增加了對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化文件類別的說(shuō)明和劃分類別的依據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)化文件的數(shù)量眾多，范圍廣泛，根據(jù)不同的屬性可以將文件歸為不同的類別，確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的類別能夠幫助起草者起草適用性更好的標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化文件通常包括標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范(TS)、可公開提供規(guī)范(PAS)、技術(shù)報(bào)告(RT)、指南(Guide)，以及文件的某個(gè)部分等類別。

2.2.5 目標(biāo)、原則和要求

將2009版第4章“總則”更改為2020版第5章“目標(biāo)、原則和要求”，細(xì)分了原則，并將2009版的有關(guān)內(nèi)容更改后納入第5章。新版第5章規(guī)定了編制文件的目標(biāo)和為了達(dá)到目標(biāo)宜遵守的總體原則，還規(guī)定了文件編制成整體或分為部分的原則、規(guī)范性要素的選擇原則、文件的表述原則、和總體要求。

2.2.6 文件名稱和結(jié)構(gòu)

在“文件名稱”中增加了表示標(biāo)準(zhǔn)功能類型的詞語(yǔ)及其英文譯名，見表1。更改了要素的類別、構(gòu)成和表述形式，將要素的表述形式簡(jiǎn)化為資料性要素、規(guī)范性要素、必備要素和可選要素，見表2。

表1 文件名稱中表示標(biāo)準(zhǔn)功能類型的詞語(yǔ)及其英文譯名

表2 文件中各要素的類別、構(gòu)成及表述形式

a章編號(hào)和標(biāo)題的設(shè)置是必備的，要素內(nèi)容的有無(wú)根據(jù)具體情況進(jìn)行選擇。

2.2.7 層次的編寫

將列項(xiàng)的具體形式改為兩種，一種是后跟句號(hào)的完整句子引出后跟句號(hào)的各項(xiàng)；一種是后跟冒號(hào)的文字引出后跟分號(hào)或逗號(hào)的各項(xiàng)。對(duì)列項(xiàng)的編寫規(guī)則進(jìn)行了細(xì)化。

2.2.8 要素的編寫

刪除了舊版的性能原則，增加了核心技術(shù)要素和其他技術(shù)要素的編寫規(guī)則，各種功能類型標(biāo)準(zhǔn)所具有的核心技術(shù)要素以及所使用的條款類型見表3。

表3 各種功能類型標(biāo)準(zhǔn)所具有的核心技術(shù)要素以及

注：如果標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件具有與表中規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)相同的核心技術(shù)要素及條款類型，那么該標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件為規(guī)范類或規(guī)程類。

2.2.9 要素的表述

將條款類型分為要求、指示、推薦、允許和陳述。增加了附件信息和通用內(nèi)容的表述規(guī)則。增加了條文中如“遵守”、“符合”等常用詞的使用規(guī)則。

更改了稱呼文件自身的表述規(guī)則，在文件中需要稱呼文件自身時(shí)應(yīng)使用“本文件”(包括標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)的某個(gè)部分、標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件)。

增加了注日期引用同一日歷年發(fā)布不止一個(gè)版本的文件的標(biāo)注規(guī)則，即當(dāng)引用同一個(gè)日歷年發(fā)布不止一個(gè)版本的文件時(shí)，應(yīng)指明年份和月份。細(xì)化了不注日期的引用規(guī)則，只有能夠接受所引用內(nèi)容將來(lái)的所有變化(尤其對(duì)于規(guī)范性引用)，并且引用了完整的文件，或者未提及被引用文件具體內(nèi)容的編號(hào)，才可不注日期。

增加了4種規(guī)范性引用的表述形式：1)任何文件中，由要求型或指示型條款提及文件；2)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)中，由 “按”或“按照”提及試驗(yàn)方法類文件；3)指南標(biāo)準(zhǔn)中，由推薦型條款提及文件；4)任何文件中，在“術(shù)語(yǔ)和定義”中由引導(dǎo)語(yǔ)提及文件。

增加了關(guān)于標(biāo)明來(lái)源的方法，在特殊情況下，如果確有必要抄錄其他文件中的少量?jī)?nèi)容，應(yīng)在抄錄的內(nèi)容之下或之后準(zhǔn)確地標(biāo)明來(lái)源。

更改了被引用文件的限定條件，即被規(guī)范引用的文件應(yīng)是國(guó)家、行業(yè)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化文件。允許規(guī)范性引用其他正式發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)化文件或其他文獻(xiàn)，以及符合條件的經(jīng)過(guò)正在編制文件的歸口標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)或?qū)彶闀?huì)議確認(rèn)待引用的文件。

更改了附錄的表述規(guī)則，增加了3種規(guī)范性附錄的表述形式：1)任何文件中，由要求型條款或指示型條款指明的附錄；2)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)中，由“按”或“按照”指明試驗(yàn)方法的附錄；3)指南標(biāo)準(zhǔn)中，由推薦型條款指明的附錄。

2.3 格式調(diào)整

增加了條目編號(hào)上下行空的規(guī)定，即條目編號(hào)應(yīng)頂格起排，單獨(dú)占一行，上下無(wú)空行。增加了“重要提示”“術(shù)語(yǔ)條目”“來(lái)源”等內(nèi)容中的字號(hào)和字體的規(guī)定。

3 實(shí)施建議

GB/T 1.1—2020全文增加、刪除和調(diào)整了部分條款及內(nèi)容，確立了更加詳細(xì)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)钠鸩菀?guī)則，讓文件起草者在起草各類標(biāo)準(zhǔn)化文件時(shí)有據(jù)可依，從而提高文件的質(zhì)量和應(yīng)用效率，促使文件功能的有效發(fā)揮，更好地促進(jìn)貿(mào)易、交流及技術(shù)合作。建議文件起草者盡快熟悉并掌握新版GB/T 1.1的內(nèi)容。

GB/T 1.1—2020發(fā)布實(shí)施后，代替GB/T 1.1—2009，新標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，舊標(biāo)準(zhǔn)如何適用問(wèn)題，一直存在不同理解。市場(chǎng)總局標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新司也對(duì)此進(jìn)行了答復(fù)：新版推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，除明確規(guī)定舊版推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)廢止外，舊版推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)有效，倡導(dǎo)企業(yè)使用新版推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)企業(yè)在采用舊版推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，不得違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的規(guī)定。

2020年3月，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管局認(rèn)可檢測(cè)司《關(guān)于新舊標(biāo)準(zhǔn)換版保留舊標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函》規(guī)定：“允許檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)在資質(zhì)認(rèn)定能力附表中保留或者依監(jiān)督抽查文件申請(qǐng)擴(kuò)增舊標(biāo)準(zhǔn)?！边@也從一個(gè)側(cè)面反映出新舊版推薦性標(biāo)準(zhǔn)并存實(shí)施的客觀事實(shí)和顯示需要。