徐永金

(中山大學新華學院 經(jīng)濟與貿易學院， 廣東 廣州 510935)

從2004年至2015年， 中國糧食生產(chǎn)實現(xiàn)12年連續(xù)增長， 這主要得益于農業(yè)技術的不斷進步。 統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明， 農業(yè)科技進步在農業(yè)生產(chǎn)與農村經(jīng)濟增長中的貢獻率是：“四五”時期為15%， “五五”時期為27%， “六五”時期為34.84%， “七五”時期為27.66%， “八五”時期為34.28%。 2009年農業(yè)科技貢獻率達到51%， 2011年增長到53.5%， 2012年提高到54.5%。 在這一過程中， 農業(yè)科技發(fā)揮了重大作用， 糧食單產(chǎn)提高對總產(chǎn)的增加貢獻率達到85.8%， 耕地、 播種和收獲的綜合機械化水平達到54.5%， 科技對農業(yè)增長的貢獻率達到53.5%。[1]因此， 農業(yè)技術進步對增加我國糧食總產(chǎn)量發(fā)揮了關鍵性的作用。[2]

隨著我國糧食產(chǎn)量持續(xù)增加， 農民的糧食收入并沒有得到顯著提高。 在城鎮(zhèn)化發(fā)展不斷提速、 農業(yè)人口轉移急劇增加的現(xiàn)實背景下， 如何依靠農業(yè)技術進步實現(xiàn)糧食增產(chǎn)與農民增收的雙重目標成為我國糧食安全面臨的主要挑戰(zhàn)。

一、 文獻綜述

農業(yè)技術進步福利效應的研究主要存在兩種不同的觀點: 一種認為農業(yè)技術進步有利于提高農戶收入， 從而提高生活水平[3]； 而另一種觀點認為技術進步導致農戶收入下降[4]。 凱茲·墨菲[5]認為， 技能型技術變遷增加了技術工人的有效供給， 提高了技術工人實際工資。 速水佑次郎和弗農·拉坦[6]的誘導創(chuàng)新理論認為一個社會可以通過利用私營部門、 公共部門和制度創(chuàng)新等多種途徑實現(xiàn)農業(yè)技術變革的最優(yōu)途徑， 改變無彈性的土地供給和無彈性的勞動力供給的內在資源制約， 引發(fā)勞動生產(chǎn)率和農業(yè)產(chǎn)出率迅速增長的能力。 一些實證分析證明農業(yè)新技術對增加農民收入具有良好的效果。 國內學者也認為農業(yè)技術進步通過提高勞動生產(chǎn)率、 通過產(chǎn)品優(yōu)質化、 促使品種多樣化、 促進勞動力轉移等方式提高農戶的收入。[7]楊義武、 林萬龍[8]的增收效應的研究也發(fā)現(xiàn)農業(yè)技術進步一方面可以促進農民純收入的增加， 另一方面也可促進農民工資性和經(jīng)營性收入的增加。

然而， 也有很多學者認為促進農業(yè)技術進步并不必然會增加農民收入。 科克倫[9]提出“農業(yè)踏車”理論， 認為由于農產(chǎn)品市場處于完全競爭市場， 農民是價格的被動接受者， 且農產(chǎn)品供給價格缺乏彈性， 在先期推廣技術的農戶可以獲得技術進步帶來的短期經(jīng)濟效益， 但隨著農業(yè)技術的不斷推廣收益反而下降。馬魯夫和佩雷拉對斯里蘭卡稻谷生產(chǎn)過程中的科技投入進行研究， 發(fā)現(xiàn)技術進步在改進稻谷消費者福利的同時卻使得稻谷生產(chǎn)者的福利惡化。[10]國內學者認為技術進步對整個社會的好處遠遠大于對農民自身的好處。[11]韓艷旗等[12]以轉基因棉花研發(fā)為例的研究進一步得出消費者的獲益將隨著技術水平的不斷提高不斷增加， 而且還發(fā)現(xiàn)其他主體也分享了技術進步的好處。 例如， 研發(fā)者也可因技術開發(fā)的知識產(chǎn)權保護獲得相應的技術使用費， 而對于國家整體而言， 以中國和印度為代表的發(fā)展中國家是新技術的最大獲益者。

總之， 從現(xiàn)有文獻來看， 國內外學者深入研究了技術進步對農業(yè)生產(chǎn)的影響， 但是鮮有學者研究某一區(qū)域技術進步引發(fā)的農戶生產(chǎn)福利變化。 因此， 本文選取我國糧食主產(chǎn)區(qū)作為研究對象， 采用阿基諾的技術進步福利模型分析不同技術水平對農戶生產(chǎn)福利變化的影響， 以期為我國政府宏觀調控政策創(chuàng)新和實現(xiàn)區(qū)域利益均衡提供理論與實證依據(jù)。

二、 模型選擇與數(shù)據(jù)來源

(一)模型選擇

1.技術進步的福利效應測算模型

本文主要研究封閉模型下技術變化對主產(chǎn)區(qū)農戶福利的影響。 由于我國主產(chǎn)區(qū)的糧食市場接近完全競爭市場， 且適合靜態(tài)分析模型， 在假定其他條件都不變， 只有技術發(fā)生變化時， 技術進步引起糧食供給曲線向右平行移動， 因此選取阿基諾提出的技術變化對福利效應影響的模型來測算農業(yè)技術進步對主產(chǎn)區(qū)農戶福利的影響非常有意義。 運用圖1對該模型進行解釋說明。D代表糧食市場的需求曲線，S代表供給曲線，P代表價格。 在技術水平保持不變的情況下， 主產(chǎn)區(qū)糧食市場在供給需求的共同作用下， 在價格P0， 產(chǎn)量Q0的A點處達到均衡。 當技術水平發(fā)生改變時， 糧食市場處于封閉狀態(tài)， 因此需求不變， 那么糧食市場在新的技術水平下引起生產(chǎn)成本下降,供給曲線由于技術進步向右移動至如圖St， 形成新的均衡點B(Qt,Pt)， 價格下降， 產(chǎn)量增加， 進而使得糧食的生產(chǎn)者剩余和消費者剩余發(fā)生變化。 由圖1和經(jīng)濟學對生產(chǎn)者剩余和消費者剩余的定義可知， 技術變化后生產(chǎn)者剩余為BPtO減去AP0O的面積， 即BFO-AP0PtF。

圖1 技術進步的福利效應模型

生產(chǎn)者剩余(農戶生產(chǎn)福利)的計算公式如下：

(1)

其中，p代表糧食價格，q代表糧食產(chǎn)量，k代表糧食供給函數(shù)的偏移量，β代表糧食供給的價格彈性，η代表糧食需求的價格彈性。

2.糧食供給與需求模型

由阿基諾的技術變化福利效應模型中農戶福利計算公式可知， 需要進一步測算技術進步導致每單位成本節(jié)約的比例k、 糧食供給價格彈性β和需求價格彈性η的具體數(shù)值，k值由技術進步?jīng)Q定， 一般定為5%—10%。[10]本文分別計算5%和10%的技術進步水平下， 主產(chǎn)區(qū)農戶福利的變化并對不同技術水平導致的農戶福利變化進行對比分析。 而β和η值則需要構建主產(chǎn)區(qū)糧食的供給和需求方程進行估計。 通過對供給需求彈性相關文獻的梳理分析， 本文供給和需求模型構建如下：

ln(q)=a0+a1ln(area)+a2ln(fer)+a3ln

(pp)+a4ln(app)+a5ln(am)

(2)

ln(d)=b0+b1ln(gni)+b2(pc)+b3ln(p)

(3)

供給方程2中，q、area、fer、pp、app、am、a分別代表主產(chǎn)區(qū)的糧食產(chǎn)量、 種植面積、 化肥施用量、 生產(chǎn)價格指數(shù)、 農業(yè)生產(chǎn)資料價格指數(shù)、 農業(yè)機械總動力和方程各影響因素的系數(shù)； 需求方程3中，d、gni、pc、p、b分別代表主產(chǎn)區(qū)的糧食需求量、 GDP(國內生產(chǎn)總值)、 零售價格指數(shù)、 收購價格指數(shù)和需求方程各影響因素的系數(shù)。

(二)數(shù)據(jù)來源

本文采取時間序列1978—2015年主產(chǎn)區(qū)的糧食數(shù)據(jù)分析不同技術進步水平下的福利變化情況。 其中1978—2008年的相關數(shù)據(jù)來源于《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》， 2009—2015年的數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。 而需求價格彈性和供給價格彈性是根據(jù)公式2和3運用Eviews6.0進行計量分析得來的。 下文中主產(chǎn)區(qū)糧食零售價格(元/公斤)則是根據(jù)《全國農產(chǎn)品成本收益資料匯編》的相關數(shù)據(jù)整理得來的。

三、 實證分析

(一)數(shù)據(jù)檢驗

對供給和需求方程的各個變量進行平穩(wěn)性分析， 分析結果如表1所示。 無論供給方程還是需求方程中的變量均表現(xiàn)為零階不平穩(wěn)， 一階差分后平穩(wěn)， 主產(chǎn)區(qū)糧食供給和需求方程均具備協(xié)整的必備條件。

表1 變量的平穩(wěn)性檢驗結果

注：(1)檢驗類型(C,I/T/N,K)表示單位根檢驗方程， 其中C,I/T/N,K分別表示單位根檢驗方程中的常數(shù)項、 時間趨勢和滯后階數(shù)； (2)***代表1%的顯著性水平， **代表5%的顯著性水平,*代表10%的顯著性水平； (3)Δ代表序列的一階差分

(二)主要參數(shù)估計

1.主產(chǎn)區(qū)糧食價格供給彈性

利用相關時間序列資料， 在對變量進行平穩(wěn)性檢驗的基礎上， 消除自相關后得出主產(chǎn)區(qū)糧食供給函數(shù)(4)和需求函數(shù)(5)如下：

(4)

(5)

*表示在10%水平下顯著， **表示在5%水平下顯著， ***表示在1%水平下顯著。

檢驗結果表明， 主產(chǎn)區(qū)消除自相關后的糧食供給、 需求方程擬合程度均很好。 從供給方程中可知， 糧食種植面積對糧食產(chǎn)量的影響程度遠遠大于其他影響因素。 但就我國基本國情來看， 主產(chǎn)區(qū)很難通過增加糧食種植面積來增加糧食產(chǎn)量。 因此， 為了適應經(jīng)濟發(fā)展和生產(chǎn)社會化的需要， 發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營的家庭農場耕作模式， 甚至實行企業(yè)化耕作模式， 來有效增加糧食產(chǎn)量。

從需求方程來看， 主產(chǎn)區(qū)糧食的收入彈性為0.052， 收入彈性值較小， 說明糧食作為必需品， 雖然會隨著人們收入的不斷增加， 需求量也隨之增加。 但增加幅度不大， 恩格爾定律也反映了我國的富裕化程度在不斷提高， 糧食需求量在收入中的占比逐漸下降。 而糧食價格彈性為-0.183， 進一步說明了糧食的需求是缺乏彈性的。

(三)技術進步的福利測算

根據(jù)阿基諾技術進步的福利模型， 將主產(chǎn)區(qū)糧食零售價格(元/公斤)、 糧食產(chǎn)量(萬公斤)， 并將上文計量運算得出的糧食供給和需求價格彈性分別代入生產(chǎn)者剩余的計算公式中， 分析技術水平k=5%和k=10%水平下主產(chǎn)區(qū)農戶生產(chǎn)福利變化情況(見表2)。

表2 主產(chǎn)區(qū)糧食技術進步的福利測算 單位：億元

(1)無論偏移量k=5%還是k=10%， 糧食生產(chǎn)技術進步引起農戶福利呈不斷惡化態(tài)勢， 這主要是由糧食的供需彈性低導致糧食價格變動的比率大于產(chǎn)量變動的比率。 我國糧食生產(chǎn)主要由同質性的小農完成， 糧食供給具有一定的完全競爭市場特征。 少數(shù)采用新技術的農戶所產(chǎn)生的高額利潤具有學習效應， 促使大量農戶競相跟隨學習采用新技術， 產(chǎn)量的大幅增加促使價格下降， 農戶福利受損。

(2)通過對比分析偏移量k=5%和k=10%不同技術水平下， 技術進步對農戶福利的影響發(fā)展， 技術水平增加2倍的條件下， 生產(chǎn)者福利的損失逐漸大于2倍， 而且隨著時間的推移， 生產(chǎn)者的福利損失越來越大。 例如，k從5%上升至10%， 2015年的生產(chǎn)福利從-2276868.84億元惡化為-4580466.31億元， 大于理論上的2倍水平-4553737.69億元。 因此， 從長期來看， 技術進步使得農戶福利惡化更為嚴重。

四、 結論

本文運用阿基諾福利效應模型分析1978—2015年我國糧食主產(chǎn)區(qū)農業(yè)生產(chǎn)技術進步的農戶福利效應， 為制定主產(chǎn)區(qū)糧食生產(chǎn)發(fā)展政策與科技進步政策提供具有針對性的依據(jù)。 研究結果表明， 主產(chǎn)區(qū)農業(yè)生產(chǎn)技術進步使得農戶福利惡化， 且技術水平越高惡化越嚴重。 這主要是由糧食產(chǎn)業(yè)本身的弱質性所導致的， 糧食供給和需求彈性較低， 且供給彈性小于需求彈性。 因此， 政府應加大對糧食主產(chǎn)區(qū)的支持力度， 通過采取資金、 政策等多方面的支持， 切實增強農戶的糧食生產(chǎn)積極性。 通過實施目標價格補貼政策， 提高政策對主產(chǎn)區(qū)糧食供給的激勵強度。

此外， 在封閉條件下， 糧食主產(chǎn)區(qū)生產(chǎn)技術進步符合“踏車效應”， 即農業(yè)技術進步從長期來看并不能提高農民福利， 甚至導致農業(yè)邊際收益下降、 農民收入增長趨緩等問題。 因此， 提高市場的開放程度有利于改進農戶福利， 同時提高農戶的組織化程度， 降低技術采用的風險有利于降低糧食生產(chǎn)技術進步“踏車效應”發(fā)生的概率。 而隨著糧食生產(chǎn)技術的進步， 大量富余勞動力可以為社會的進步創(chuàng)造更多的社會福利。