【摘 要】 基于2000—2008年工業(yè)企業(yè)普查數(shù)據(jù)，文章構造了模型，檢驗了局部知識溢出對于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。實證結果發(fā)現(xiàn)：縣級、市級區(qū)域的生產(chǎn)率均值對于企業(yè)研發(fā)的影響具有顯著的正向影響，且逐步減小，呈現(xiàn)一種由近到遠逐步遞減的趨勢，縣級的溢出效應最大，市級小于縣級，但是省級由于企業(yè)與鄰居企業(yè)相聚太遠溢出效應不明顯。

【關鍵詞】 局部知識 企業(yè)創(chuàng)新

黨的十九大報告明確指出，中國經(jīng)濟由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段。實現(xiàn)要素驅動到創(chuàng)新驅動的動能轉換，重點在于提高創(chuàng)新動力，經(jīng)濟的創(chuàng)新離不開微觀企業(yè)主要是制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新提升。從直覺上來說，地理距離越近的企業(yè)之間信息資源在企業(yè)之間的傳播越容易，對研發(fā)創(chuàng)新的溢出效應越明顯，并且知識信息資源的傳播效果會伴隨著地理距離的增加而削弱;從周圍環(huán)境而言，局部縣域中企業(yè)數(shù)量以及相同行業(yè)中企業(yè)的占比對于知識信息的溢出作用也是具有異質性的，從而對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的溢出效應產(chǎn)生影響。

一、企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素

企業(yè)的創(chuàng)新能力的差異，源自于企業(yè)組織、技術、管理、戰(zhàn)略等方面的知識差異。而這種知識的差異可能是企業(yè)自身創(chuàng)造形成的，也可能是企業(yè)對于外部信息的獲取途徑不同，因此討論企業(yè)創(chuàng)新績效的視角是多樣的。部分學者研究發(fā)現(xiàn)政府補貼能促進企業(yè)增加研發(fā)投入，對企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新具有顯著的促進作用（白俊紅和李婧，2011）;普遍認為金融水平的發(fā)展狀況與企業(yè)研發(fā)投入之間呈正相關關系（Mancusi和Vezzulli，2010）;也有學者通過工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫以全國視角發(fā)現(xiàn)市場競爭與企業(yè)研發(fā)投入之間呈現(xiàn)顯著地倒U型關系（寇宗來和高瓊，2013）等等。從企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新動力的分析可以看出，促進或一直企業(yè)研發(fā)投入的重要原因是外部因素，環(huán)境的穩(wěn)定性對于企業(yè)研發(fā)投入具有重要影響，外部環(huán)境的改變能讓企業(yè)更具有研發(fā)投入的意愿。Koenig等（2010）指出，企業(yè)間的知識信息會在一定范圍的地區(qū)內通過非正式或者正式的方式進行傳播，企業(yè)在對周圍企業(yè)進行交流和觀察中進行信息的獲取。從直覺上來說，地理距離越近的企業(yè)之間信息資源在企業(yè)之間的傳播越容易，對研發(fā)創(chuàng)新的溢出效應越明顯，并且知識信息資源的傳播效果會伴隨著地理距離的增加而削弱;從周圍環(huán)境而言，局部縣域中企業(yè)數(shù)量以及相同行業(yè)中企業(yè)的占比對于知識信息的溢出作用也是具有異質性的，從而對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的溢出效應產(chǎn)生影響。

二、模型、數(shù)據(jù)與變量

（一）數(shù)據(jù)來源

本文使用的是由國家統(tǒng)計局公開發(fā)布維護的《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》數(shù)據(jù)，常用的時間跨度為2000—2008年，由于2000年至2004年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中沒有報告企業(yè)研發(fā)投入信息，2008年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)則沒有報告企業(yè)代碼數(shù)據(jù)，故保留2005—2007的樣本數(shù)據(jù)。原始數(shù)據(jù)中存在錯報、漏報等現(xiàn)象，會影響實證分析的結果，根據(jù)相關會計原則對樣本進行預處理。

（二）計量模型

以全要素生產(chǎn)率作為衡量企業(yè)具有的知識水平的標準，將企業(yè)按照所屬地區(qū)的行政縣域代碼信息，識別出企業(yè)所在的省、市、縣定義最大得局部區(qū)域、次級局部區(qū)域以及最小的局部區(qū)域。識別出企業(yè)所在的局部的三種范圍縣、市、省，求出三個范圍中的所有鄰居企業(yè)的全要素生產(chǎn)率代表的內部知識水平的均值，計算內部知識水平均值時將該企業(yè)自身的全要素生產(chǎn)率的信息進行了剔除，因此本文的基準回歸方程是：

如果存在預期局部知識對研發(fā)的的溢出效應，可以看到β1、β2、β3將顯著大于零，并且若結果符合直覺則β1、β2、β3也會呈現(xiàn)遞減的趨勢。

（三）變量

本文用到的數(shù)據(jù)庫中的統(tǒng)計指標包括：企業(yè)研發(fā)費用、年末固定資產(chǎn)凈值余額、固定資產(chǎn)原值、工資總額、企業(yè)成立年份、報告年份、負債總額、總資產(chǎn)、出口交貨值、員工培訓費用、企業(yè)所屬地區(qū)代碼以及企業(yè)所屬行業(yè)代碼。變量的具體定義及描述性統(tǒng)計見表1：

三、實證分析

表2中第一列數(shù)據(jù)是不考慮企業(yè)年齡、資產(chǎn)負債率、出口以及員工培訓的也沒有控制行業(yè)、地區(qū)和時間效應的實證回歸結果，從中可以得出縣級和市級的范圍對研發(fā)的溢出效果是非常顯著的，以2005至2007年的數(shù)據(jù)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)縣級范圍的鄰居的研發(fā)溢出達到0.155，市級較弱為0.035，體現(xiàn)了局部知識的溢出作用隨著范圍的擴大而減少，但是升級的溢出效應顯示是負的，這能夠從一定程度上解釋為企業(yè)i和升級層面的企業(yè)j由于地理距離遠，兩者間的學習和交流機制較弱，因此無法從實證回歸的結果中得出省級層面的知識溢出的正效應;再加入企業(yè)年齡、資產(chǎn)負債率、出口以及員工培訓控制變量后，結果仍然是顯著的，最后加入行業(yè)、地區(qū)以及時間的控制效應，縣級鄰居范圍下的對研發(fā)的溢出效應仍然是穩(wěn)健的。從表2可以得出，總體而言，鄰居范圍對于研發(fā)的溢出效應是正向的，但是受到地理距離的影響，會呈現(xiàn)遞減的趨勢。

四、結論及政策建議

本文基于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2005至2007年的數(shù)據(jù)，識別出企業(yè)面臨的鄰居企業(yè)在縣、市、省三級中的企業(yè)平均全要素生產(chǎn)率，以此刻畫出企業(yè)面臨的局部范圍中的知識溢出，研究該知識溢出作用對于企業(yè)研發(fā)投入的影響作用，從實證研究結果來看：縣級、市級區(qū)域的生產(chǎn)率均值對于企業(yè)研發(fā)的影響具有顯著的正向影響，且逐步減小，呈現(xiàn)一種由近到遠逐步遞減的趨勢，縣級的溢出效應最大，市級小于縣級，但是省級由于企業(yè)與鄰居企業(yè)相聚太遠溢出效應不明顯。

創(chuàng)新驅動的源頭是研發(fā)投入，提高企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入對于實現(xiàn)經(jīng)濟的動能轉換具有重要意義。本文從企業(yè)間的相互交流和學習的局部知識溢出的視角，為從政策角度來促進企業(yè)研發(fā)，促進企業(yè)高質量發(fā)展提供了建議：提高企業(yè)的創(chuàng)新投入，需要給企業(yè)充分交流的空間，并且提倡以高效率企業(yè)推動低效率企業(yè)的發(fā)展。

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本項目受揚州大學大學生科創(chuàng)基金項目（X20190810）及江蘇省研究生科研與實踐創(chuàng)新計劃項目（XKYCX19-183）支持。

作者簡介：楊婷（1995年12月—），女，江蘇南京人，單位：揚州大學，碩士在讀，研究方向：應用經(jīng)濟學——國際貿易學。