摘要：文件除具有沿時(shí)間維度做縱向運(yùn)動(dòng)的基本規(guī)律之外，還擁有沿空間維度做橫向運(yùn)動(dòng)的客觀規(guī)律。文章以文件橫向運(yùn)動(dòng)為研究基礎(chǔ)，重新梳理該理論的含義，并分別從文件屬性擴(kuò)展律、文件價(jià)值升級(jí)律和文件主、客體拓展律三個(gè)方面深入探究文件橫向運(yùn)動(dòng)的基本原理。三者統(tǒng)一于文件之間的歷史聯(lián)系，體現(xiàn)來源原則思想的回歸，閃耀著歷史主義的光輝。

關(guān)鍵詞：橫向運(yùn)動(dòng)；原理；文件

分類號(hào)：G270

Reseach on the Basic Principle of Document Lateral Motion

Zhu Qingxuan

（School of Management of Tianjin Normal University， Tianjin， 300387）

Abstract：In addition to the basic law of longitudinal motion along time dimension， the document also has an objective law of lateral motion along the space dimension. Based on the study of document lateral motion， this paper reorganizes and defines the connotation of this theory， and probes into the basic principles of the document lateral motion from three aspects： the law of document property extension， the law of document value upgrade， and the law of document subject and object extension. These three laws are unified in a historical connection between the document， which embodies the return of Source Principle and sparkles with the brilliance of historicism.

Keywords：Lateral Movement； Principle； Document

文件是伴隨人類社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)而形成的必要工具，在思想上傳下達(dá)、信息廣泛交流中發(fā)揮重要作用。以往檔案學(xué)者在研究文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律過程中，大多將視域聚焦于時(shí)間這一維度，強(qiáng)調(diào)對(duì)文件現(xiàn)行期、半現(xiàn)行期、非現(xiàn)行期的分階段考察與管理，得出文件生命周期理論，即文件縱向運(yùn)動(dòng)理論所揭示出的基本規(guī)律。

然而，隨著人類社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)不斷深入開展，文件逐漸呈現(xiàn)出特殊的運(yùn)動(dòng)情況，諸如業(yè)已運(yùn)動(dòng)至非現(xiàn)行期的文件再次“披掛上陣”，并發(fā)揮作用，典型案例是近期我國(guó)為打贏抗擊新型冠狀病毒肺炎（COVID-19）阻擊戰(zhàn)，參照2003年“非典”時(shí)期的北京小湯山醫(yī)院模式系列圖紙文件，修建武漢火神山醫(yī)院，又如今人對(duì)古代宮廷御膳配方的復(fù)用，這些復(fù)雜現(xiàn)象顯然無法用文件縱向運(yùn)動(dòng)理論予以圓滿解釋。此外，部分學(xué)者僅是簡(jiǎn)單將其界定為“文件利用”。當(dāng)我們細(xì)加分析，不難發(fā)現(xiàn)，文件利用屬于主體（人）對(duì)客體（文件）的需求，是站在主體的視角解釋這一現(xiàn)象，而文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律則是客觀的，是從文件自身的角度探究的。因而，“文件利用”只是對(duì)具體行為的表層概括，并未揭示文件運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在規(guī)律。筆者認(rèn)為，我們需要從僅按時(shí)間維度考察文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律的局限中走出來，更多地動(dòng)態(tài)關(guān)注文件在空間維度的運(yùn)動(dòng)特點(diǎn)。

1文件橫向運(yùn)動(dòng)理論輯要

基于對(duì)文件復(fù)雜運(yùn)動(dòng)形態(tài)的觀察、研究，21世紀(jì)初蘇州大學(xué)吳品才教授首次系統(tǒng)提出文件橫向運(yùn)動(dòng)理論，即文件能“橫跨兩個(gè)先后開展的，不同的且又相關(guān)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)間發(fā)生運(yùn)動(dòng)”[1]。這一理論科學(xué)地認(rèn)識(shí)到在對(duì)文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律進(jìn)行考察時(shí)，不能僅將研究視角停留在時(shí)間這一單向維度中，而應(yīng)跳出以往認(rèn)識(shí)的“樊籬”，轉(zhuǎn)而將視域拓展到更為廣闊的空間范疇，探究文件與不同社會(huì)活動(dòng)之間的內(nèi)在關(guān)系，深層次地解釋了文件橫向運(yùn)動(dòng)規(guī)律絕非文件利用現(xiàn)象。

筆者在吳教授及其他學(xué)者的前期研究基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步深入探究文件橫向運(yùn)動(dòng)的模型[2]及豐富內(nèi)涵[3]，發(fā)現(xiàn)文件橫向運(yùn)動(dòng)的基本規(guī)律不只適用于科技文件、管理類文件，而是普遍存在于各種類型的文件中。同時(shí)，文件無論是處于現(xiàn)行期、半現(xiàn)行期，抑或是非現(xiàn)行期，其橫跨不同的社會(huì)活動(dòng)所再次呈現(xiàn)出的價(jià)值形態(tài)，絕不是文件現(xiàn)行價(jià)值的重現(xiàn)[4]。因?yàn)槲覀冎溃募默F(xiàn)行性是指“一份文件為了完成或達(dá)到其為之形成的目標(biāo)而具有的法律的或行政的效力或力量”[5]?，F(xiàn)行價(jià)值則是具有現(xiàn)行性的文件所能表現(xiàn)出的價(jià)值形態(tài)。其中，至為關(guān)鍵的一個(gè)要素是“為了完成或達(dá)到其為之形成的目標(biāo)”。由于發(fā)生橫向運(yùn)動(dòng)的文件所呈現(xiàn)的價(jià)值不是對(duì)應(yīng)原活動(dòng)所體現(xiàn)出的現(xiàn)行價(jià)值，而是為與原活動(dòng)相關(guān)的其他活動(dòng)服務(wù)的。因此，其所呈現(xiàn)的價(jià)值形態(tài)變化不是一種機(jī)械的循環(huán)與回歸，而是動(dòng)態(tài)的擴(kuò)展和升級(jí)。

基于此，我們可以在文件橫向運(yùn)動(dòng)規(guī)律的前期研究基礎(chǔ)之上，肯定其所揭示的空間視角下文件運(yùn)動(dòng)與社會(huì)活動(dòng)之間存在的共生且對(duì)應(yīng)的關(guān)系，同時(shí)，對(duì)文件在不同空間結(jié)成群體，發(fā)生橫向運(yùn)動(dòng)背后深層次的價(jià)值變化重新認(rèn)識(shí)，得到文件橫向運(yùn)動(dòng)的新定義，即文件橫向運(yùn)動(dòng)是指彼此有機(jī)關(guān)聯(lián)的文件或文件群體，在不同且又相關(guān)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中不斷運(yùn)動(dòng)的情形。具體地說，文件價(jià)值推動(dòng)文件或文件群體在與之對(duì)應(yīng)的社會(huì)活動(dòng)中次第運(yùn)動(dòng)，并在空間范圍內(nèi)依次呈現(xiàn)出現(xiàn)行價(jià)值、憑證價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值的升級(jí)。

筆者認(rèn)為，推動(dòng)文件向人類記憶共同體不斷發(fā)生橫向運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在原理，主要體現(xiàn)為三個(gè)基本規(guī)律，即文件屬性擴(kuò)展律、文件價(jià)值升級(jí)律和文件主、客體拓展律（如表1）。

2文件橫向運(yùn)動(dòng)原理分析

2.1文件屬性擴(kuò)展律

文件是人類從事各項(xiàng)生產(chǎn)、生活須臾不可缺少的必要工具，它能夠?qū)懽髡叩乃枷?、意圖、目的原汁原味地“鎖入”穩(wěn)固的載體中，通過載體與信息有機(jī)融合的獨(dú)特結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，成為社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)得以有序開展的重要保障。在活動(dòng)運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，文件可以忠實(shí)地將形成者的思想進(jìn)行上傳下達(dá)，由此不難發(fā)現(xiàn)，文件一經(jīng)“出生”便帶有很強(qiáng)的“目標(biāo)性”，具有現(xiàn)行性的屬性。

當(dāng)其執(zhí)行完某一特定目標(biāo)后，“體內(nèi)”所攜帶的“基因”便同步地記錄了其所經(jīng)歷的全部過程。從這個(gè)角度而言，文件具有寶貴的記憶功能，人們能夠透過文件這面“鏡子”所映照出的歷史本原回溯過往。我們可以將文件記錄歷史的這個(gè)特性視為一個(gè)不自覺的系統(tǒng)，即它沒有過多摻雜文件形成者之外的其他活動(dòng)主體賦予它的“記憶”，這個(gè)系統(tǒng)集中體現(xiàn)為一種信息輸入，如實(shí)地反映文件形成時(shí)寫作者的思想、意志，以及由其記錄相關(guān)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的全貌，這是一個(gè)靜態(tài)過程。每一份文件個(gè)體所記錄的歷史總和，則成為人類的全部記憶。從某種意義上說，文件的記錄性功不可沒。

從另一角度而言，由于文件中所蘊(yùn)含的信息豐富多樣，人們往往不滿足于僅透過文件中所記錄的內(nèi)容了解歷史，而是熱衷于主動(dòng)探尋文件中的知識(shí)價(jià)值，為自身視野擴(kuò)展、科學(xué)決策助力。這個(gè)過程可以視為一個(gè)自覺的系統(tǒng)，即出于開展相關(guān)社會(huì)活動(dòng)的需要，文件中的知識(shí)信息煥發(fā)出新的生機(jī)活力，這一動(dòng)態(tài)過程，體現(xiàn)為一種信息輸出。實(shí)踐證明，文件中有相當(dāng)一部分信息能夠?yàn)槿藗內(nèi)蘸箝_展復(fù)雜社會(huì)活動(dòng)提供寶貴經(jīng)驗(yàn)，例如，傳染性非典型肺炎文件時(shí)隔17年，能再次為我國(guó)抗擊新冠病毒發(fā)揮參謀作用。這其中很大程度依賴于文件所具有的知識(shí)性，即信息接收者能夠通過對(duì)信息提煉和推理而獲得正確結(jié)論過程中表現(xiàn)出的特性。[6]

文件是社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的“分泌物”，透過一份份文件，能夠折射出“孕育”其成長(zhǎng)的時(shí)代背景和人文氣息。其之所以在人類長(zhǎng)河中散發(fā)著歷久彌新的魅力，正是由于文件所具有的文化屬性。這一屬性是凝結(jié)在文件這一事物之中，同時(shí)又游離于文件之外的精神，是文件中蘊(yùn)藏知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的升華，它能夠極大滿足后來人精神層面的需求。注重對(duì)文件的文化屬性挖掘，是新時(shí)代文件工作的應(yīng)有之義。當(dāng)前，我國(guó)各省市正在積極利用文件資源打造具有紀(jì)念宣傳價(jià)值、彰顯檔案文化魅力的文化產(chǎn)品，如北京市檔案館以“胡同四合院”為主題開發(fā)雨傘、魔方等文創(chuàng)產(chǎn)品，同時(shí)注重開發(fā)檔案文化IP資源，如上海的“東方講壇”、北京的“檔案見證北京”文化講堂、成都市的“讀檔時(shí)光”[7]，這些都反映出人們對(duì)文件文化屬性的內(nèi)在肯定與不倦追求。

客觀事物的結(jié)構(gòu)決定其自身內(nèi)在的屬性。文件以其所具有的信息與載體的二元結(jié)構(gòu)，決定了現(xiàn)行性、記錄性、知識(shí)性和文化性的擁有。其中，現(xiàn)行性是文件賴以為生的根本，是第一性的。隨著彼此有機(jī)關(guān)聯(lián)的文件不斷交織、富集，文件有機(jī)體中的信息資源得以重構(gòu)。這也注定了文件的意義不會(huì)只停留于扮演社會(huì)活動(dòng)“指揮員”的角色，而是在于其能夠幫助后人破解“孤證存疑”的難題，溯源歷史這一“黑色”系統(tǒng)，也在于通過人們探尋過往歷史中能為現(xiàn)今社會(huì)發(fā)展提供寶貴經(jīng)驗(yàn)的知識(shí)，將其轉(zhuǎn)化為“白色”系統(tǒng)[8]，服務(wù)社會(huì)發(fā)展。更在于形成燦爛而悠久的人類文明。能夠延展的文件屬性，為文件橫向運(yùn)動(dòng)的發(fā)生提供了客觀基礎(chǔ)。

2.2文件價(jià)值升級(jí)律

價(jià)值是主、客體關(guān)系范疇概念，集中體現(xiàn)為當(dāng)事物的自身屬性能滿足主體需求時(shí)，便擁有價(jià)值。文件之所以能不斷運(yùn)動(dòng)，是根源于文件擁有生命，而文件的生命則是由文件價(jià)值所賦予的[9]。因此，文件價(jià)值是文件運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力源泉，是內(nèi)在的、概念性的，這也是目前檔案學(xué)界達(dá)成的普遍共識(shí)。

然而，由于人們所開展的社會(huì)活動(dòng)豐富多元，這就決定了人們對(duì)相伴于活動(dòng)形成文件的需求呈現(xiàn)多樣性，進(jìn)而決定了文件在不同活動(dòng)場(chǎng)景中能夠呈現(xiàn)出不同價(jià)值形態(tài)，這種價(jià)值更迭的展現(xiàn)往往是后者以前者為基礎(chǔ)，不斷升級(jí)。具體來說，當(dāng)人們?cè)陂_展各類社會(huì)活動(dòng)，文件以其自身獨(dú)特的結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)博得活動(dòng)主體的認(rèn)可，通過撰寫、發(fā)布文件，將負(fù)責(zé)人的思想、意志精準(zhǔn)、高效傳達(dá)，從而有序推動(dòng)社會(huì)活動(dòng)向前運(yùn)轉(zhuǎn)，這一過程中，文件主要發(fā)揮現(xiàn)行價(jià)值，此時(shí)的文件普遍被稱為“狹義的文件”。正如我們所知，社會(huì)活動(dòng)并非孤立開展的，而是連貫行進(jìn)的，后一項(xiàng)活動(dòng)往往以前一項(xiàng)活動(dòng)為前提。隨著社會(huì)活動(dòng)的辦結(jié)，后續(xù)新活動(dòng)的開展，人們往往需要以過往的文件（如合同、協(xié)議書、會(huì)議紀(jì)要、批復(fù)等）作為佐證，保障社會(huì)活動(dòng)運(yùn)轉(zhuǎn)的連續(xù)性。此階段，文件主要發(fā)揮憑證價(jià)值，幫助人們“穿越”回過去，原汁原味地再現(xiàn)社會(huì)活動(dòng)的本來面貌，其主要被稱作“檔案”，是文件記錄性的集中體現(xiàn)。社會(huì)飛速發(fā)展的背景下，時(shí)代呼喚文件工作者重新進(jìn)行角色定位，即實(shí)現(xiàn)從對(duì)文件實(shí)體管理的被動(dòng)設(shè)計(jì)者和保存者角色向文件信息主動(dòng)挖掘者和利用者角色轉(zhuǎn)變，這是社會(huì)活動(dòng)主體對(duì)文件知識(shí)屬性追求這一新需求的體現(xiàn)，也是主、客體雙方進(jìn)一步達(dá)成肯定關(guān)系的內(nèi)在邏輯。通過提取文件中有價(jià)值的信息，探尋其深層規(guī)律，進(jìn)行歸納、總結(jié)、提煉，從而形成各類編研成果，文件的知識(shí)價(jià)值得以彰顯。人們習(xí)慣稱該階段的文件為“文獻(xiàn)”。物質(zhì)文明不斷得以滿足的情況下，人們不斷追問：這個(gè)城區(qū)曾經(jīng)發(fā)生過什么？那時(shí)候人們的生活狀態(tài)是怎樣的？一系列問題背后的是人們對(duì)走近文件、了解歷史的渴求，這也就成了更高層次的需要。當(dāng)各地區(qū)、國(guó)家交流不斷加深，文件有機(jī)體的運(yùn)動(dòng)便突破了地緣的阻隔，促成了不同地區(qū)和國(guó)家間文化的碰撞與融合，最終共同匯入人類文明的海洋，呈現(xiàn)出經(jīng)久不衰的文化價(jià)值。正如海洋文化學(xué)者李二和指出的：“相信隨著歷史的發(fā)展和時(shí)間推移，隨著人類更理性地認(rèn)識(shí)事物和探索世界，隨著人類在科學(xué)文化上的逐步覺醒，人類會(huì)把文化辨析得更加清楚，進(jìn)而從更為寬泛的生命文化譜系中更加獲益?！盵10]

從上述論證中不難發(fā)現(xiàn)，文件價(jià)值逐漸呈現(xiàn)出對(duì)原始載體束縛的掙脫，轉(zhuǎn)而投入更宏大的文件有機(jī)體“懷抱”的過程，類似于實(shí)現(xiàn)由“小我”向“大我”的轉(zhuǎn)變。從某種意義上說，潛藏在文件橫向運(yùn)動(dòng)背后的，是文件價(jià)值的升序格局。即文件在孕育、形成到人類記憶共同體的構(gòu)筑過程中，以文件現(xiàn)行價(jià)值為基礎(chǔ)，價(jià)值逐級(jí)遞增。文件價(jià)值升序格局的延伸，是從文件自身內(nèi)在的結(jié)構(gòu)延展到彼此具有歷史聯(lián)系的文件有機(jī)體。每一層次的延展，都為文件（有機(jī)體）注入新的生機(jī)與活力。

2.3文件主、客體拓展律

文件是社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的“伴生物”，有什么樣的社會(huì)活動(dòng)，就會(huì)形成與之對(duì)應(yīng)的文件。在此后的運(yùn)動(dòng)過程中，文件沒有選擇“孤身前行”，或出于對(duì)追溯過去的需要，或出于對(duì)能揭示事物客觀規(guī)律知識(shí)的需求，或出于對(duì)人類社會(huì)精神世界的探索，文件都在更為廣闊的空間中找到了“志趣相投的伙伴”。這些都鮮活地反映出了文件植根于與之相關(guān)的社會(huì)活動(dòng)中，文件與社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)之間存在共生且對(duì)應(yīng)的關(guān)系。正如王英瑋教授指出的：文件是社會(huì)活動(dòng)過程的有機(jī)組成部分，社會(huì)活動(dòng)本身所具有的歷史聯(lián)系性和完整性決定了文件之間的有機(jī)聯(lián)系性。[11]

反觀社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，我們可以將其劃分為社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的主體（即社會(huì)活動(dòng)的組織者）和社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的客體（即社會(huì)活動(dòng)的事件內(nèi)容，亦即活動(dòng)主體的實(shí)施對(duì)象），文件可以不同的活動(dòng)主體或客體為核心組建有機(jī)體。具體地說，相伴于文件有機(jī)體不斷聚合，對(duì)于活動(dòng)主體，其經(jīng)歷了范疇逐漸擴(kuò)大的過程，即由最初為推進(jìn)事務(wù)進(jìn)展的文書或業(yè)務(wù)部門，過渡到其為同一事業(yè)所服務(wù)的機(jī)構(gòu)或單位，進(jìn)而延伸到以某一地緣為單位的地區(qū)或國(guó)家，最終打破地區(qū)或國(guó)家的邊界，升華到人類社會(huì)的共同體。對(duì)于活動(dòng)客體，其體現(xiàn)了事件日臻復(fù)雜多元的過程，即由具體、細(xì)微的一個(gè)事件或業(yè)務(wù)，擴(kuò)展到為解決某一個(gè)復(fù)雜問題或?qū)崿F(xiàn)特定目標(biāo)的項(xiàng)目、課題，進(jìn)而升級(jí)、拓寬到更為宏觀的若干主題大類框架中，最后匯聚為人類從事各項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng)的全部。

由此可以發(fā)現(xiàn)：當(dāng)文件圍繞同一社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的主體匯聚形成文件有機(jī)體，往往具有業(yè)務(wù)間的協(xié)同性，能夠反映主體的特定職能、地位；而當(dāng)文件圍繞統(tǒng)一社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的客體匯聚形成文件有機(jī)體，則具有事件脈絡(luò)上的演進(jìn)性，能夠反映出客體的組織秩序。實(shí)質(zhì)上，這恰是20世紀(jì)80年代我國(guó)檔案學(xué)者何嘉蓀和馮惠玲關(guān)于主客體全宗理論提出的哲學(xué)基礎(chǔ)。

可見，文件（有機(jī)體）的生命正是在活動(dòng)主體與客體的拓展中得以延續(xù)和生長(zhǎng)，其所對(duì)應(yīng)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的視域格局也得以凸顯和提升。這就要求文件工作者不能將視野局限于對(duì)文件的收集和保管，而應(yīng)站在人類文明傳承者的高度開展工作。做好基礎(chǔ)管理工作的前提下，在更廣闊的舞臺(tái)上應(yīng)有所作為。值得一提的是，當(dāng)前國(guó)內(nèi)外文件工作者已認(rèn)識(shí)到文件能夠在不同活動(dòng)主、客體框架范圍內(nèi)組成同源異構(gòu)體，并做群體運(yùn)動(dòng)，并且開展了諸如“中國(guó)記憶”項(xiàng)目[12]、“佛羅里達(dá)記憶”（Florida Memory）資源庫[13]，以及聯(lián)合國(guó)教科文組織倡議發(fā)起的旨在加強(qiáng)國(guó)際間檔案合作的“世界記憶項(xiàng)目”（Memory of the World Program）[14]，這些都是依據(jù)文件橫向運(yùn)動(dòng)規(guī)律開展一系列實(shí)踐的生動(dòng)體現(xiàn)。

3結(jié)束語

文件屬性擴(kuò)展律、文件價(jià)值升級(jí)律和文件主、客體拓展律，分別從不同層面構(gòu)成文件橫向運(yùn)動(dòng)的基本原理。文件屬性擴(kuò)展律為文件橫向運(yùn)動(dòng)提供客觀基礎(chǔ)，文件價(jià)值升級(jí)律是文件橫向運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力，文件主、客體拓展律是文件橫向運(yùn)動(dòng)的外在條件。同時(shí)，三者又統(tǒng)一于文件之間的歷史聯(lián)系，聚焦文件所對(duì)應(yīng)的活動(dòng)背景，生動(dòng)揭示了文件不僅記錄了歷史本身，更記錄了歷史形成的全過程。因此，文件橫向運(yùn)動(dòng)體現(xiàn)了來源原則思想的回歸，閃耀著歷史主義的光輝。

*本文系天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目“文件橫向運(yùn)動(dòng)規(guī)律研究”（項(xiàng)目編號(hào)：TJTQQN18-001）階段性研究成果。

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