王少凡 張櫻 白美琳 厲劍 朱悅 翟迅

摘要：通過梳理有關(guān)專利密集型產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟培育模式的文獻(xiàn)成果，可知現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟的培育模式主要有專利池構(gòu)建、專利的許可和轉(zhuǎn)讓等;建立有效的產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟培育模式的影響因素主要涉及到企業(yè)和政府兩個(gè)主體。一方面，產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)模式的構(gòu)建與企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)戰(zhàn)略選擇密切相關(guān);另一方面，政府的引導(dǎo)、專利制度的完善和保障等措施是產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)模式有效運(yùn)行不可或缺的因素。

Abstract： By sorting out the literature achievements on the patent-intensive industry patent alliance cultivation model， it can be seen that the current industry patent alliance cultivation model mainly includes patent pool construction， patent licensing and transfer. The influencing factors of establishing an effective industrial patent alliance cultivation model mainly involve the two main bodies of the enterprise and the government. On the one hand， the construction of the industrial patent alliance operating model is closely related to the company's core competitiveness and corporate strategic choices. On the other hand， measures such as government guidance， improvement and guarantee of the patent system are indispensable factors for the effective operation of the industrial patent alliance operating model.

關(guān)鍵詞：專利密集型產(chǎn)業(yè);專利聯(lián)盟;培育模式;影響因素

Key words： patent-intensive industry;patent alliance;cultivation model;influencing factors

中圖分類號(hào)：F273.1;F426 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1006-4311（2020）15-0292-02

0 ?引言

在當(dāng)代專利密集型產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)中，專利聯(lián)盟的構(gòu)建利于國(guó)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)建立標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制，改善本國(guó)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際專利技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中的不利競(jìng)爭(zhēng)地位等;而在專利聯(lián)盟的運(yùn)行過程中存在成員間的利益沖突、許可模式不同以及市場(chǎng)投機(jī)行為等問題，且這些問題嚴(yán)重影響了專利密集型產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟的有效發(fā)揮。因此，針對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟培育模式的影響因素展開研究，從而促進(jìn)本國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟的不斷發(fā)展。

1 ?專利聯(lián)盟培育模式的類型

培育模式是培養(yǎng)專利聯(lián)盟的核心部分，專利聯(lián)盟培育模式的類型也在一定程度上決定了專利聯(lián)盟的發(fā)展方向。學(xué)者張曉永基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的視角，認(rèn)為評(píng)估與許可轉(zhuǎn)讓、專利維權(quán)這兩種培育模式適用于專利開發(fā)與保護(hù);專利權(quán)質(zhì)押融資、專利投資入股這兩種專利運(yùn)營(yíng)模式在企業(yè)融資方面產(chǎn)生積極作用。[1]而與張曉永不同的是，龔一聞提出目前階段存在的專利二次開發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)與運(yùn)營(yíng)云平臺(tái)是關(guān)于專利研發(fā)與保護(hù)的培育模式;專利投資、專利池和專利聯(lián)盟建設(shè)與運(yùn)營(yíng)等在助力企業(yè)資金籌集方面也是較為成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)模式。[2]另一方面，學(xué)者李明星、張夢(mèng)娟等立足于江蘇省產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際，提出了六種專利聯(lián)盟培育模式，且基于不同層面分為兩類。第一類分為專利談判和許可模式、產(chǎn)業(yè)合作模式和知識(shí)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇模式;第二類分為專利聯(lián)盟模式、專利運(yùn)營(yíng)中心協(xié)同模式以及品牌共享與合作模式。[3]在專利運(yùn)營(yíng)的業(yè)務(wù)形態(tài)及問題的視角上，呂榮波、馬毓昭創(chuàng)新性地提出了“產(chǎn)業(yè)+”“金融+”“聯(lián)盟+”這三種跨界融合的培育模式;并在專利培育角度提出“全生命周期”的專利運(yùn)營(yíng)模式，以促進(jìn)專利聯(lián)盟的培育。[4]最后，學(xué)者陳錦其、徐明華在分析了專利聯(lián)盟的成因和組織結(jié)構(gòu)特征之后，總結(jié)得出專利聯(lián)盟的三種培育模式，即交叉許可、獨(dú)立個(gè)體許可和混合模式。[5]綜上所述可知，現(xiàn)階段的專利聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)模式種類較多，基于不同角度分析可培育出不同的模式。盡管各角度的模式不同，但這些培育模式終究是利于相關(guān)專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的;因此，模式的選擇培育須考慮不同視角下的影響因素。

2 ?影響專利聯(lián)盟培育模式構(gòu)建的企業(yè)因素

2.1 專利聯(lián)盟培育模式與企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力 ?專利聯(lián)盟的影響因素在企業(yè)層面包括專利聯(lián)盟培育模式與企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。學(xué)者姚遠(yuǎn)、宋偉通過對(duì)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)和法律標(biāo)準(zhǔn)兩種專利聯(lián)盟形成模式的研究，提出我國(guó)專利密集型企業(yè)可以通過專利的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，從而促進(jìn)各聯(lián)盟之間專利技術(shù)的擴(kuò)散以及提高企業(yè)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步地抵御國(guó)外專利技術(shù)壁壘。[6]李明星則基于競(jìng)爭(zhēng)的視角，將企業(yè)、市場(chǎng)、專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)合，認(rèn)為我國(guó)企業(yè)應(yīng)構(gòu)建技術(shù)、市場(chǎng)和名牌三位一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同一體化模式。這種協(xié)同一體化的模式不僅能提升企業(yè)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而且有利于構(gòu)建公平市場(chǎng)環(huán)境。并在此基礎(chǔ)上，李明星從專利與標(biāo)準(zhǔn)角度得出六種不同的三位一體的協(xié)同模式，即“技術(shù)與品牌、專利與品牌、商標(biāo)與品牌、商業(yè)機(jī)密與品牌、專利與商標(biāo)以及專利與標(biāo)準(zhǔn)”，并表明企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)這六種模式有較大影響。[7]卜曙光、蕭延高從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度出發(fā)，提出現(xiàn)代專利聯(lián)盟應(yīng)該從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、利用、保護(hù)以及組織這四個(gè)方面出發(fā)，構(gòu)建專利聯(lián)盟的組合創(chuàng)造機(jī)制、許可利用機(jī)制和立體保護(hù)機(jī)制，認(rèn)為企業(yè)強(qiáng)大的核心競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)于培育機(jī)制的完善具有重要作用，是培育模式構(gòu)建的重要因素。[8]綜上所述可知，專利聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)模式的構(gòu)建與企業(yè)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力密切相關(guān)。專利密集型產(chǎn)業(yè)須不斷提高競(jìng)爭(zhēng)力，以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上的挑戰(zhàn)，促進(jìn)專利聯(lián)盟培育模式的不斷完善。

2.2 專利聯(lián)盟培育模式與企業(yè)的戰(zhàn)略選擇 ?專利聯(lián)盟的影響因素在企業(yè)層面包括企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。學(xué)者張翠梅、吳國(guó)邦針對(duì)不同生命周期下專利聯(lián)盟企業(yè)專利聯(lián)盟的發(fā)展困境問題，提出相應(yīng)的解決策略，歸納為：企業(yè)在組建專利聯(lián)盟時(shí)應(yīng)該注重成員伙伴的信譽(yù)、專利技術(shù)能力和持續(xù)研發(fā)能力;在設(shè)計(jì)專利聯(lián)盟結(jié)構(gòu)時(shí)應(yīng)建立治理體系、協(xié)調(diào)利益分配和維護(hù)信任關(guān)系;此外，在聯(lián)盟政策法律體系指導(dǎo)下，還應(yīng)重視聯(lián)盟審查制度的有效性以及對(duì)專利價(jià)值的評(píng)估。這六大對(duì)策在企業(yè)的戰(zhàn)略選擇上皆有對(duì)應(yīng)。[9]李存書在研究我國(guó)中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，借鑒已有領(lǐng)先企業(yè)和專利聯(lián)盟的優(yōu)勢(shì)及成熟經(jīng)驗(yàn)，提出專利聯(lián)盟密集型企業(yè)的縱向一體化結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略選擇能有效促進(jìn)專利聯(lián)盟培育模式的構(gòu)建，并且有利于評(píng)估吸納專利幫助組建專利聯(lián)盟。[10]綜上所述可知，影響專利聯(lián)盟培育模式構(gòu)建的企業(yè)因素包括企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、企業(yè)戰(zhàn)略選擇。專利密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要關(guān)注各企業(yè)戰(zhàn)略及自身發(fā)展方向，利用專利聯(lián)盟的不同培育模式幫助企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

3 ?影響專利聯(lián)盟培育模式構(gòu)建的政府因素

除企業(yè)自身外，政府對(duì)于專利聯(lián)盟培育模式的構(gòu)建也具有重要影響。從積極的角度，我國(guó)各級(jí)政府在優(yōu)勢(shì)專利的供給和企業(yè)需求的基礎(chǔ)上，建立專業(yè)化的專利運(yùn)營(yíng)組織推薦專利的轉(zhuǎn)化和運(yùn)營(yíng)，以及創(chuàng)造一系列的基礎(chǔ)和條件保障專利運(yùn)營(yíng)組織的合理發(fā)展。[11]并且我國(guó)專利聯(lián)盟的建設(shè)應(yīng)該由政府推動(dòng)與引導(dǎo)，在引導(dǎo)過程中，企業(yè)可以選擇由獨(dú)任管理模式（行業(yè)龍頭統(tǒng)籌）、獨(dú)立第三方管理模式（成立新獨(dú)立法人公司）來提升專利聯(lián)盟的運(yùn)作模式的有效性。[12]而且，政府可以利用公共資源對(duì)專利進(jìn)行集中管理，以便可以更好地的解決專利叢林時(shí)代的問題。而政府在管理中可利用基于交叉許可的封閉式專利聯(lián)盟、專利聯(lián)合經(jīng)營(yíng)和專利聚集運(yùn)營(yíng)三種運(yùn)營(yíng)模式，促進(jìn)我國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。[13]從消極的角度，政府的一些舉措對(duì)于專利聯(lián)盟的發(fā)展產(chǎn)生不利影響。例如，對(duì)于轉(zhuǎn)聯(lián)盟固有的壟斷性問題，政府出臺(tái)的一系列法律法規(guī)一定程度上限制了專利聯(lián)盟的擴(kuò)大提升;且各地政府對(duì)于專利聯(lián)盟問題的處理方式不同，易導(dǎo)致不公平現(xiàn)象，降低聯(lián)盟成員研發(fā)積極性。綜上所述可知，政府對(duì)專利聯(lián)盟培育模式的影響因素存在積極與消極兩個(gè)部分。作為專利密集型產(chǎn)業(yè)應(yīng)創(chuàng)新性利用政府的引導(dǎo)與支持政策，提高自身建設(shè)水平，努力規(guī)避政府對(duì)專利聯(lián)盟產(chǎn)生的消極作用，力促專利密集型產(chǎn)業(yè)平穩(wěn)發(fā)展。

4 ?影響專利聯(lián)盟培育模式構(gòu)建的其他因素

基于影響專利聯(lián)盟培育模式構(gòu)建的企業(yè)和政府因素研究，將提出影響專利聯(lián)盟培育模式構(gòu)建的其他因素。學(xué)者李明星、劉曉楠從專利聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)與功能角度出發(fā)進(jìn)行實(shí)證研究，為聯(lián)盟成員在協(xié)議簽訂與運(yùn)營(yíng)模式層面提供了對(duì)專利聯(lián)盟實(shí)施系統(tǒng)解構(gòu)的建議，認(rèn)為不同的專利聯(lián)盟所產(chǎn)生的功能需要列入影響專利聯(lián)盟培育模式構(gòu)建的其他因素。[14]劉介明等學(xué)者依據(jù)生命周期論，探討了專利聯(lián)盟的形成、發(fā)展、成熟和消亡四個(gè)周期的運(yùn)作模式、目標(biāo)和內(nèi)容，提出周期發(fā)展規(guī)律也是影響專利聯(lián)盟培育模式的重要因素。[15]鄭倫幸和牛勇分析了國(guó)外三種典型專利運(yùn)營(yíng)模式，認(rèn)為規(guī)?；膶＠\(yùn)營(yíng)資金、精英化的專利運(yùn)營(yíng)人才和規(guī)范化的專利運(yùn)營(yíng)制度是影響專利聯(lián)盟培育模式構(gòu)建的積極因素。[16]綜上所述可知，影響專利聯(lián)盟培育模式構(gòu)建的其他因素也主要圍繞企業(yè)及專利聯(lián)盟，生命周期論的提出為專利聯(lián)盟培育模式提供了新視野、新角度。

5 ?結(jié)語

現(xiàn)階段由于各企業(yè)的特點(diǎn)和發(fā)展周期不同，適合企業(yè)自身的專利聯(lián)盟培育模式也存在一定程度的差別。在產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)模式的培育過程中，從企業(yè)角度來講，要借鑒已發(fā)展的成熟的國(guó)內(nèi)外專利聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)模式的經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合自身的特點(diǎn)和核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，制定專利聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)模式的戰(zhàn)略目標(biāo)和機(jī)制;從政府角度來講，要不斷推動(dòng)、引導(dǎo)和完善現(xiàn)有專利制度，加大保障力度，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的體系實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、整體聯(lián)動(dòng)，為行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有序、有效發(fā)展提供足夠的空間。

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基金項(xiàng)目：江蘇省大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目（省級(jí)一般項(xiàng)目）“協(xié)同視域下江蘇省專利密集型產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟培育模式、實(shí)施路徑和促進(jìn)對(duì)策研究（201910299160Y）”。

作者簡(jiǎn)介：王少凡（1999-），男，河南商丘人，江蘇大學(xué)管理學(xué)院本科生，研究方向?yàn)槭袌?chǎng)營(yíng)銷;張櫻（2000-），女，江西樂平人，江蘇大學(xué)管理學(xué)院本科生，研究方向?yàn)槭袌?chǎng)營(yíng)銷;白美琳（2000-），女，河北棗強(qiáng)人，江蘇大學(xué)管理學(xué)院本科生，研究方向?yàn)槭袌?chǎng)營(yíng)銷;厲劍（2000-），男，江蘇淮安人，江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院本科生，研究方向?yàn)闀?huì)計(jì)學(xué);朱悅（1999-），女，江蘇蘇州人，江蘇大學(xué)管理學(xué)院本科生，研究方向?yàn)槭袌?chǎng)營(yíng)銷;翟迅（2001-），男，江蘇淮安人，江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院本科生，研究方向?yàn)闀?huì)計(jì)學(xué)。