趙睿、呂雪 /中國航天空氣動力技術(shù)研究院

王兆琦 /航天恒星科技有限公司

近年來，隨著國家安全戰(zhàn)略的不斷提升，武器裝備型號研制和試驗保障任務(wù)越來越多，任務(wù)中對技術(shù)能力和環(huán)境條件的要求越來越高，而國家對航天事業(yè)的高度關(guān)注和支持，也使其加大了對軍工固定資產(chǎn)的投資建設(shè)，極大地促進了科研生產(chǎn)能力水平的發(fā)展提升。由于軍工固定資產(chǎn)項目一般投資規(guī)模較大、建設(shè)內(nèi)容較多、建設(shè)周期較長、協(xié)調(diào)的資源和人員較復(fù)雜，在整體進度計劃和經(jīng)費管理控制等方面還較為粗放、不夠規(guī)范。因此，如何預(yù)防實際建設(shè)中出現(xiàn)的超預(yù)算、超計劃和超工期風(fēng)險，規(guī)范和明確日常管理流程，實時追蹤項目進展情況，成為現(xiàn)階段軍工固定資產(chǎn)投資管理部門和人員面臨的主要問題。

在此，筆者通過分析AVPLAN項目管理系統(tǒng)在軍工固定資產(chǎn)投資項目中的應(yīng)用，對投資項目實施過程中的數(shù)據(jù)信息進行規(guī)范整合與控制，以輔助固定資產(chǎn)投資管理部門和人員進行項目立項、進度規(guī)劃、費用管理和文檔管理等工作，從而提高固定資產(chǎn)投資項目整體完成的效率和質(zhì)量，確保項目真正落地，發(fā)揮作用。

一、AVPLAN系統(tǒng)概述

AVPLAN 項目管理系統(tǒng)是針對航天大型復(fù)雜型號項目研制過程，對項目提供全生命周期管理的信息化管理平臺。該系統(tǒng)是在現(xiàn)代項目管理理論、方法的基礎(chǔ)上，總結(jié)航天型號研制過程中豐富的管理經(jīng)驗，并將項目研制過程中的各類信息進行整合，以保證項目管理中成本、進度、質(zhì)量的控制，確保項目規(guī)范有序的進行，在實際應(yīng)用中發(fā)揮了巨大作用。

AVPLAN 項目管理系統(tǒng)主要分為計劃管理、經(jīng)費管理、資源管理、風(fēng)險管理、文檔管理、項目協(xié)同等功能模塊，其系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)如圖1 所示。系統(tǒng)以計劃為核心，以項目目標(biāo)為導(dǎo)向，將任務(wù)層層分解后落實到各責(zé)任部門，并在系統(tǒng)內(nèi)實現(xiàn)信息的動態(tài)更新，以便對計劃執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控，保證項目實施過程中關(guān)鍵因素的實時可控，實現(xiàn)項目在單位內(nèi)部各級的協(xié)同管理。

二、基于AVPLAN系統(tǒng)的固定資產(chǎn)投資管理

1.立項管理

軍工固定資產(chǎn)投資項目立項一般以項目建議書和可行性研究報告為基礎(chǔ)管理單元，通過初步分析建設(shè)的必要性和內(nèi)容，在上級機關(guān)逐層審批后，最終完成項目的立項論證。AVPLAN 系統(tǒng)提供了企業(yè)項目結(jié)構(gòu)（EPS）管理功能，通過預(yù)先定義投資項目的基礎(chǔ)信息，包括項目名稱、主要經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)、實施計劃、投資估算等關(guān)鍵屬性信息，對申報數(shù)據(jù)前后一致性進行審核，最終為編制一個全面、規(guī)范、充分、準(zhǔn)確的項目建議書和可研報告奠定基礎(chǔ)，從而有效地提高投資項目立項審批效率和成功率。后期，項目管理部門可以根據(jù)投資項目并結(jié)合自身科研生產(chǎn)能力現(xiàn)狀與差距在AVPLAN 系統(tǒng)中自定義投資項目模板，以快速實現(xiàn)未來投資規(guī)劃、立項論證、立項審批等管理的需要。當(dāng)有多個投資項目同時處于項目立項階段時，項目管理部門可按照業(yè)務(wù)性質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)形式在AVPLAN 系統(tǒng)中對項目進行層次化的分類，形成企業(yè)EPS 結(jié)構(gòu)，并對項目立項審批過程中的資料、數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一管理。

圖1 AVPLAN系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)

固定資產(chǎn)投資項目一旦立項批復(fù)，項目管理部門可通過AVPLAN 系統(tǒng)的基線管理功能將批復(fù)信息中的投資資金、建設(shè)周期、新增設(shè)備進行統(tǒng)一規(guī)劃管理，并將其作為基線，以便與項目后期實施情況進行對比分析，最大限度減少項目實際執(zhí)行中的偏差和調(diào)整。

2.計劃管理

項目計劃管理一般是以上級主管部門批復(fù)的項目建設(shè)方案和內(nèi)容為最終目標(biāo)，這也是整個項目管理的重點。AVPLAN 系統(tǒng)中的計劃管理是其核心功能模塊，支持從項目啟動到執(zhí)行收尾的全生命周期管理，實現(xiàn)基于WBS的多級計劃編制與管控，優(yōu)化計劃編制及進度性能，注重計劃執(zhí)行和控制，對計劃與實際數(shù)據(jù)進行對比分析，可有效提高計劃完成效率。AVPLAN 系統(tǒng)計劃流程如圖2 所示。

計劃編制。在計劃編制階段，固定資產(chǎn)投資管理部門根據(jù)項目批復(fù)內(nèi)容信息，在AVPLAN 系統(tǒng)中年度總體計劃框架下新增編制固定資產(chǎn)投資項目的實施計劃，明確計劃相關(guān)屬性，包括計劃名稱、開始時間、結(jié)束時間、責(zé)任部門、參與部門、執(zhí)行人、完成形式等信息；也可在AVPLAN 系統(tǒng)中按投資項目業(yè)務(wù)類型（土建、新增設(shè)備等）自定義計劃模版，以便后期相關(guān)計劃的快速生成和調(diào)整。通過AVPLAN 系統(tǒng)編制的計劃要嚴(yán)格按照WBS 規(guī)范進行，從而清晰地反映固定資產(chǎn)投資項目中各任務(wù)之間的依賴關(guān)系，避免人工編制項目實施計劃不協(xié)調(diào)、不統(tǒng)一的問題。

計劃審批。編制完成的固定資產(chǎn)投資項目實施計劃，將通過AVPLAN 系統(tǒng)的流程審批功能自動流轉(zhuǎn)到相應(yīng)的主管領(lǐng)導(dǎo)，并在審批通過后成為正式的執(zhí)行計劃。在AVPLAN 系統(tǒng)中，可根據(jù)計劃層級環(huán)節(jié)和實際需要配置不同的審批流程，從而貫穿計劃編制、計劃執(zhí)行、計劃調(diào)整等整個計劃過程，實現(xiàn)審批狀態(tài)與固定資產(chǎn)投資實際建設(shè)執(zhí)行狀態(tài)的同步。

計劃細(xì)化。固定資產(chǎn)投資項目一般規(guī)模較大，涉及部門和資源較多，為提高計劃的精確性和可執(zhí)行性，一般需對計劃進行細(xì)化分解。計劃責(zé)任部門可在AVPLAN 系統(tǒng)中將上層節(jié)點的執(zhí)行計劃按照投資項目實際建設(shè)需要進一步細(xì)化，包括方案設(shè)計、招投標(biāo)、合同簽訂、設(shè)備采購、驗收、歸檔等，并指定相應(yīng)任務(wù)的具體執(zhí)行人。與計劃編制一樣，通過AVPLAN 系統(tǒng)細(xì)化分解的計劃也需要嚴(yán)格按照WBS 規(guī)范進行。

計劃執(zhí)行。計劃執(zhí)行人在AVPLAN 系統(tǒng)中可以接收查看經(jīng)過細(xì)化分解后的最終任務(wù)相關(guān)屬性信息，并進行確認(rèn)啟動。執(zhí)行人可以填報個人實際工時或完成百分比，以便向上一層級反饋匯總項目建設(shè)任務(wù)進度情況。任務(wù)完成后，填寫實際完成時間并提交相關(guān)交付物（方案、報告、圖紙、合同、協(xié)議等），再通過流程審批功能將執(zhí)行完成的任務(wù)送審。

圖2 AVPLAN系統(tǒng)計劃流程

計劃調(diào)整。在固定資產(chǎn)投資項目實際執(zhí)行過程中，可能存在由于內(nèi)部或外部原因?qū)е聢?zhí)行與批復(fù)內(nèi)容信息不一致或不能按時完成的情況。為此，計劃執(zhí)行人可以在AVPLAN 系統(tǒng)中申請計劃調(diào)整，并詳細(xì)填寫調(diào)整類型、原因和依據(jù)，再通過預(yù)先定義好的計劃調(diào)整流程進行審批，也可根據(jù)計劃的不同調(diào)整級別設(shè)置不同的審批流程。同時，AVPLAN系統(tǒng)將保存各時段、各級別計劃調(diào)整的歷史版本和信息記錄，以便項目正式驗收時對相關(guān)調(diào)整情況進行追溯。

計劃跟蹤。在項目執(zhí)行過程中，各層級的固定資產(chǎn)投資管理部門可以通過查看AVPLAN 系統(tǒng)中WBS 項目任務(wù)狀態(tài)標(biāo)識和警告標(biāo)識來及時跟蹤和分析項目的進展情況，并作出相應(yīng)部署，從而為保證固定資產(chǎn)投資項目順利開展和完成提供決策支撐。

3.經(jīng)費管理

項目經(jīng)費管理一般是以批復(fù)資金結(jié)合實施計劃對實際使用執(zhí)行情況進行全面管控，以防止資金超支和挪用。固定資產(chǎn)投資管理部門通過AVPLAN 系統(tǒng)編制WBS 計劃時，需要在系統(tǒng)中編制項目預(yù)算并按照計劃對項目預(yù)算進行分配；責(zé)任部門細(xì)化計劃的同時，也需要對經(jīng)費進行細(xì)化，以確保經(jīng)費使用與進度計劃相關(guān)聯(lián)。執(zhí)行人在完成任務(wù)送審時，需要填寫實際支出資金，而最終的資金使用情況則經(jīng)WBS 自下而上地匯總到上一層級，以解決決策層和管理層監(jiān)控計劃進度與費用發(fā)生情況實時關(guān)聯(lián)的需要。

經(jīng)費管理的另一種形式就是通過合同的簽訂、執(zhí)行來完成。固定資產(chǎn)投資管理部門需及時了解和掌握項目執(zhí)行與投資批復(fù)經(jīng)費的對比情況，通過AVPLAN系統(tǒng)與合同管理系統(tǒng)的集成，實現(xiàn)將固定資產(chǎn)投資項目中的合同簽訂、變更、撥付、結(jié)算、支出等過程動態(tài)關(guān)聯(lián)到計劃進度中，并根據(jù)項目管理需要跟蹤檢查合同執(zhí)行過程，以降低合同風(fēng)險。

4.文檔管理

項目的文檔管理一般是以檔案驗收為目標(biāo)，按照要求對項目立項、設(shè)計、實施過程中產(chǎn)生的文件、資料進行歸檔整理。AVPLAN 系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)項目文檔資料與進度計劃掛接，對計劃進行過程中的輸入文件和計劃完成時的提交物進行管理保存，便于信息查詢和匯總，提升項目管控效率。同時，AVPLAN 系統(tǒng)通過與檔案管理系統(tǒng)的集成，可實現(xiàn)在進度任務(wù)完成后及時按照項目驗收標(biāo)準(zhǔn)建立預(yù)立卷，并對現(xiàn)行的固定資產(chǎn)投資項目文件進行組卷、調(diào)整，便于項目竣工驗收后正式歸檔。組卷后的現(xiàn)行固定資產(chǎn)投資項目文件可結(jié)合項目實際進展需要進行案卷內(nèi)、案卷間的調(diào)整，直到確認(rèn)可以轉(zhuǎn)為檔案后再進行歸檔。若項目投資工期較長，可以采取分年度分階段歸檔、移交的辦法，在AVPLAN 系統(tǒng)計劃進度上明確時間節(jié)點要求并進行跟蹤控制，進而實現(xiàn)投資項目檔案與項目建設(shè)實施的同開始、同進行、同驗收。

三、研究效果

綜上所述，基于AVPLAN 系統(tǒng)的固定資產(chǎn)投資管理可實現(xiàn)投資建設(shè)實施計劃第一時間下發(fā)至各責(zé)任單位，實現(xiàn)項目全過程以及信息多維度、多要素（時間、過程文件、經(jīng)費、調(diào)整信息、關(guān)聯(lián)提交物等）的實時跟蹤反饋，從而便于固定資產(chǎn)投資管理部門關(guān)注到最精細(xì)的顆粒度節(jié)點，及時發(fā)現(xiàn)短線，實現(xiàn)扁平化管理。同時，固定資產(chǎn)投資項目在AVPLAN 系統(tǒng)上執(zhí)行的實際過程信息將被永久保留，可形成層次清晰、顆粒度統(tǒng)一、用語規(guī)范的知識資源庫，便于后續(xù)固定資產(chǎn)投資項目立項建設(shè)實施過程中的共享使用。

筆者希望通過對AVPLAN 系統(tǒng)在固定資產(chǎn)投資項目中的立項管理、計劃管理、經(jīng)費管理和文檔管理進行深入研究和分析，提高固定資產(chǎn)投資管理部門對AVPLAN 系統(tǒng)在項目管理應(yīng)用中的重視，使固定資產(chǎn)投資項目管理方式從傳統(tǒng)的單一粗放、低效和混亂逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榻y(tǒng)一規(guī)范、科學(xué)精細(xì)、主動高效的管理模式，以全面提升固定資產(chǎn)投資項目管理的整體能力和水平，便于后期AVPLAN 系統(tǒng)在固定資產(chǎn)投資項目管理中的深入推廣應(yīng)用。