唐 靜 史紅娟

（中國人民大學(xué)圖書館 北京 100872）

1 引言

隨著數(shù)字時(shí)代的到來，圖書館的資源、服務(wù)、管理與運(yùn)行方式正在發(fā)生深刻的變化。一方面隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，圖書館面臨數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、移動(dòng)化的外部信息環(huán)境，數(shù)字資源急劇增長，無論是資源的實(shí)際擁有量還是資源經(jīng)費(fèi)的分配量都不斷向著數(shù)字資源傾斜。與此同時(shí)，新一代讀者是在互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)這種信息技術(shù)環(huán)境下成長起來的，與十年前相比在讀者需求上發(fā)生了巨大變化，這些讀者因其所處信息環(huán)境而對圖書館產(chǎn)生了更高的服務(wù)訴求。以傳統(tǒng)的圖書館管理系統(tǒng)支撐的資源管理和用戶服務(wù)體系面臨著以下問題：（1）圖書館管理系統(tǒng)主要管理紙質(zhì)實(shí)體資源。系統(tǒng)設(shè)計(jì)的業(yè)務(wù)流程和資源類型主要圍繞紙質(zhì)實(shí)體資源，無法管理急劇增加的數(shù)字資源及網(wǎng)絡(luò)資源；（2）重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重、數(shù)據(jù)共享不足。圖書館在不同時(shí)期根據(jù)當(dāng)時(shí)的業(yè)務(wù)需要上馬了數(shù)以百計(jì)的應(yīng)用系統(tǒng)，這些系統(tǒng)各自為政，兼容性不好，缺乏統(tǒng)一的規(guī)范及建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，難以關(guān)聯(lián)與共享；（3）游離于大學(xué)教學(xué)、科研的核心流程之外，對教學(xué)科研缺乏直接的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)支持，服務(wù)過程中讀者的參與渠道太少，參與度不高；（4）數(shù)據(jù)分析與決策支持的功能不足。圖書館運(yùn)行的相關(guān)數(shù)據(jù)極度分散缺乏整合，難以形成基于數(shù)據(jù)分析的業(yè)務(wù)管理和文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)制；（5）移動(dòng)閱讀支持不夠。顯然，在數(shù)字資源極其豐富的大數(shù)據(jù)時(shí)代，為管理紙本實(shí)體資源而設(shè)計(jì)的傳統(tǒng)圖書館管理系統(tǒng)已無法滿足圖書館當(dāng)下的發(fā)展需求，下一代圖書館管理系統(tǒng)的研發(fā)亟需提上日程。

雖然圖書館管理系統(tǒng)迫切需要全面升級和轉(zhuǎn)型已是業(yè)界共識，但應(yīng)如何升級轉(zhuǎn)型，向怎樣的方向升級轉(zhuǎn)型，這是近年來圖書館界一直在思索和探求的，且目前仍處于不斷探究階段。有學(xué)者認(rèn)為，下一代圖書館管理系統(tǒng)一定是以用戶需求為設(shè)計(jì)導(dǎo)向，靈活進(jìn)行模塊化設(shè)計(jì)，滿足不同高校圖書館的個(gè)性化需求，工作重點(diǎn)也由資源管理轉(zhuǎn)移到服務(wù)管理[1]。

本文在對國內(nèi)外圖書館管理系統(tǒng)（平臺）的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合對讀者進(jìn)行實(shí)地調(diào)查走訪的結(jié)果，提出下一代圖書館管理系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)不應(yīng)是對現(xiàn)有系統(tǒng)的改良，實(shí)現(xiàn)某個(gè)具體功能，而應(yīng)著力打造一個(gè)以用戶需求為導(dǎo)向，力求符合用戶使用習(xí)慣的類基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)平臺，以期為當(dāng)前相關(guān)研究與選擇提供參考。

2 圖書館管理系統(tǒng)發(fā)展概況

2.1 國外發(fā)展概況

首先，從名稱看，筆者認(rèn)為目前的“下一代圖書館管理系統(tǒng)”并不能稱為“下一代圖書館服務(wù)平臺”，但其也對傳統(tǒng)圖書館管理系統(tǒng)進(jìn)行了某種程度的升級，主要加入了云服務(wù)、數(shù)字資源管理等傳統(tǒng)圖書館管理系 統(tǒng)不具備的功能。

這些產(chǎn)品自2011年相繼推出后，就在激烈的競爭中不斷重組，最初有7 款主流產(chǎn)品：ExLibris 公司的 Alma、OCLC 的 WorldShare Management Services（簡稱 WMS）、Innovative Interfaces 公司的 Sierra、SirsiDynix 公司的 BLUECloud LSP（BLUECloud Library Services Platform）、ProQuest 公司的 Intota、Kuali OLE、VTLS 公司的Open Skies。之 后Open Skies 和Intota 因被并購而停止開發(fā)；Kuali OLE 則由于交付軟件的延遲，許多學(xué)術(shù)圖書館不再支持這一項(xiàng)目；BLUECloud LSP 雖然在Web 應(yīng)用程序方面取得了進(jìn)展，一些模塊如 BLUECloudAcquisition、BLUECloud eRM 等 也發(fā)布使用，但未能形成一套完整的解決方案，導(dǎo)致競爭力下 降。最后市場上基本就剩下三款產(chǎn)品Alma、Sierra 和WMS[2]。

2016年EBSCO 宣布推出開源圖書館服務(wù)平臺項(xiàng)目FOLIO（Future of Libraries is Open），F(xiàn)OLIO 以開源技術(shù)及協(xié)同社群為基礎(chǔ)，采用高度模塊化的發(fā)展方法，思路是各種應(yīng)用App 可以獨(dú)立開發(fā)，卻又能共同形成一個(gè)緊密結(jié)合的平臺。這種非常具有開拓性的開發(fā)模式一經(jīng)推出立刻贏取了廣泛歡迎，F(xiàn)OLIO 的真正優(yōu) 勢不在于技術(shù)，而在于圖書館和服務(wù)商的網(wǎng)絡(luò)協(xié)作和共享開放的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和視野[3]。CALIS 已經(jīng)加入 FOLIO，致力于推動(dòng)國內(nèi)下一代圖書館服務(wù)平臺的建設(shè)。

至此，三個(gè)商業(yè)化圖書館服務(wù)平臺（Alma、Sierra 和WMS）和一個(gè)開源圖書館服務(wù)平臺FOLIO 構(gòu)成了目前國外圖書館服務(wù)平臺的市場格局。

2.2 國內(nèi)發(fā)展概況

1983年“集成聯(lián)機(jī)圖書館系統(tǒng)”在國際會(huì)議上出現(xiàn)，1986年國內(nèi)圖書館集成管理系統(tǒng)如火如荼地發(fā)展起來。這一階段出現(xiàn)了如深圳大學(xué)圖書館的SULCMIS 系統(tǒng)；北京郵電大學(xué)的MELINETS 系統(tǒng)；南京匯文的 Libsys 系統(tǒng)等一批優(yōu)秀的圖書館管理系統(tǒng)[4]，是圖書館在信息化行業(yè)大放光彩的時(shí)期。但今天國內(nèi)圖書館界對下一代圖書館服務(wù)平臺（后文簡稱：下一代服務(wù)平臺）研究尚處于學(xué)習(xí)探索階段，雖然有不少研究文章發(fā)表，但對實(shí)際平臺的研發(fā)工作缺乏必要的理論支撐和實(shí)踐指導(dǎo)作用；就市場而言，目前我們尚未見到真正可以商用的、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的圖書館服務(wù)平臺產(chǎn)品，可見國內(nèi)商業(yè)化服務(wù)平臺的研發(fā)也是處于起步階段。近年EBSCO與深圳大學(xué)圖書館達(dá)成協(xié)議，合作開發(fā)下一代服務(wù)平臺，旨在建設(shè)開放的、可定制的、多元化的圖書館系統(tǒng)；重慶大學(xué)圖書館聯(lián)合重慶維普資訊公司開發(fā)新一代圖書館系統(tǒng)，堅(jiān)持資源、管理、服務(wù)三位一體的發(fā)展理念，以“整合紙質(zhì)資源和數(shù)字資源的文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)管理、保持PC 和移動(dòng)端一致性的服務(wù)門戶、基于互聯(lián)網(wǎng)思維的圖書館服務(wù)聯(lián)盟”為特征的智慧圖書館門戶主頁于2017年年底上線提供服務(wù)，并正在修改和完善[5]；CALIS 與EBSCO 合作，攜手推進(jìn)FOLIO 發(fā)展及其在國內(nèi)的本地化進(jìn)程，也處于論證分工收 集需求階段。除了上述三個(gè)發(fā)展方向以外，南京大學(xué)圖書館與圖星公司合作推出的下一代服務(wù)平臺產(chǎn)品、匯文公司推出的下一代服務(wù)平臺，從系統(tǒng)介紹來看，兩個(gè)系統(tǒng)有不少相似之處，并且都宣稱能夠與FOLIO 平滑對接。筆者認(rèn)為從其系統(tǒng)介紹來看這是最具有下一代服務(wù)平臺潛力的產(chǎn)品。

3 下一代圖書館管理系統(tǒng)——以用戶需求為導(dǎo)向的類基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)平臺設(shè)計(jì)

若想在下一代服務(wù)平臺上彎道超車，就需要以準(zhǔn)確的用戶服務(wù)為導(dǎo)向。筆者通過面對面進(jìn)行訪談的方式對部分讀者進(jìn)行了調(diào)研，第一步就是要按用戶身份對用戶進(jìn)行細(xì)分，比如可以把用戶劃分為教師、博士生、碩士生、本科生、館長、館員等。不同的用戶身份對系統(tǒng)平臺的需求差異比較大。筆者所做調(diào)研尚未涵蓋到上述身份細(xì)分的全部用戶。

調(diào)研結(jié)果顯示，教師的需求主要集中在科研方面，既包括如科研資料填報(bào)、論文格式編輯工具等跟科研相關(guān)的簡單重復(fù)但需耗費(fèi)大量時(shí)間的科研輔助功能，也包括如查收查引、學(xué)科發(fā)展方向預(yù)測、科研工作組、個(gè)性化定制和智能推送等功能。他們檢索文獻(xiàn)時(shí)比較喜歡使用Google Scholar，因其使用簡單方便而且比較能夠發(fā)現(xiàn)小眾的窄領(lǐng)域的英文資料。碩士生對圖書館的利用則主要集中在館藏目錄查詢和座位需求上，中文資料的獲取途徑主要通過知網(wǎng)，英文資料的獲取主要通過JSTOR 等數(shù)據(jù)庫。當(dāng)他們在圖書館服務(wù)上未獲得較好體驗(yàn)時(shí)，即會(huì)放棄再次尋求圖書館與此相關(guān)的服務(wù)。若在圖書館館藏中找不到所需要的圖書，即會(huì)轉(zhuǎn)到網(wǎng)絡(luò)上尋找免費(fèi)的電子書，學(xué)生們會(huì)各自收集一些提供免費(fèi)電子書的網(wǎng)站并互通有無，他們會(huì)通過豆瓣評分來對圖書進(jìn)行初步選擇，雖然他們也認(rèn)為豆瓣圖書的評分方式?jīng)Q定了這些評分在學(xué)術(shù)研究上是不可靠的，但也沒有更好的平臺來提供幫助。他們希望圖書館可以提供更加自由，更加符合他們使用習(xí)慣的分類標(biāo)簽，比如歷史、小說等等標(biāo)簽，并進(jìn)行定制推送，這樣可以方便他們能及時(shí)獲取到所關(guān)注的書籍。他們還希望圖書館能夠提供一個(gè)平臺，便于學(xué)生彼此分享各自收集到的資源；獲取到校內(nèi)或兄弟院校的講座信息等?？梢钥吹剑绕疠^年長的教師來，年輕的學(xué)生們更加沒有耐心，思想也更加活躍，與當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境有更直接的一致性，他們一般不愿意給服務(wù)方更多的機(jī)會(huì)。比如，若一個(gè)學(xué)生試圖薦購圖書但未得到回應(yīng)時(shí)，之后就不再進(jìn)行薦購。他們更加關(guān)注使用體驗(yàn)，如果在使用過程中未得到好的使用體驗(yàn)時(shí)，他們比較傾向于放棄使用，除非他們的需求非常重要而且只有圖書館一條解決途徑。

因此，從用戶的角度來說，下一代圖書館服務(wù)平臺一方面要大幅增加對教師科研及科研組的支持，使教師們能夠多快好省地獲取資源，同時(shí)提供更多的科研輔助服務(wù)，幫助教師處理簡單、重復(fù)、耗時(shí)的科研工作。另一方面下一代圖書館服務(wù)平臺還要與現(xiàn)有的外部網(wǎng)絡(luò)環(huán)境相一致，更加符合網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下成長起來的新生代學(xué)生的使用習(xí)慣，改善他們的使用體驗(yàn)。

市場上國外的幾款下一代服務(wù)平臺主要特點(diǎn)表現(xiàn)為電子資源和紙本資源的集成管理，但均未考慮到圖書館信息化需求的整個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施體系。高校圖書館除了普通意義上的電子資源和紙本資源館藏之外，還包括機(jī)構(gòu)知識庫、特色資源館藏、研究數(shù)據(jù)館藏等，目前尚沒有一家供應(yīng)商開發(fā)出能夠滿足現(xiàn)代圖書館所有復(fù)雜和動(dòng)態(tài)需求的應(yīng)用系統(tǒng)。

圖書館需要的是一個(gè)類基礎(chǔ)設(shè)施的下一代服務(wù)平臺。如同微軟公司的Wmdows 操作系統(tǒng)一樣的平臺，微軟開發(fā)了全世界最廣泛使用的Wmdows 操作系統(tǒng)軟件，在這個(gè)操作系統(tǒng)上，微軟自身僅僅開發(fā)了比較有限的幾個(gè)應(yīng)用軟件，如廣泛使用的Word、Excel 等應(yīng)用軟件，但Windows平臺上絕大部分應(yīng)用軟件并不是

3 下一代圖書館管理系統(tǒng).以用戶需求為導(dǎo)向的類基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)平臺設(shè)計(jì)

微軟開發(fā)的。圖書館下一代服務(wù)平臺的建設(shè)目標(biāo)不能也不應(yīng)該只是實(shí)現(xiàn)某一個(gè)具體功能，而是要著力打造一個(gè)類基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)平臺，使圖書館所需要的各種功能App 均能很好地插在這個(gè)平臺上，這需要從最初開始，從系統(tǒng)底層架構(gòu)設(shè)計(jì)開始向打造基礎(chǔ)設(shè)施平臺方向轉(zhuǎn)型。類基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)平臺可以幫助圖書館更加靈活迅速地應(yīng)對讀者需求，更加靈活迅速地將層出不窮的新技術(shù)納入管理和服務(wù)體系中。

3.1 平臺體系架構(gòu)的設(shè)計(jì)

下一代服務(wù)平臺體系架構(gòu)采用五層架構(gòu)，分別為基礎(chǔ)層、接口層、業(yè)務(wù)層、用戶層、應(yīng)用層。如圖1所示。

圖1 下一代圖書館服務(wù)平臺體系架構(gòu)

3.2 平臺體系架構(gòu)的具體含義

（1）基礎(chǔ)層?；A(chǔ)層包括各類資源的集合，可以稱為“中央知識庫”，其中包括實(shí)體資源、電子資源、OA 資源、圖書館特藏資源、網(wǎng)絡(luò)收集來的資源、第三方輸入的資源等等。數(shù)據(jù)庫表類型既包括標(biāo)準(zhǔn)庫類型也包括可定制的庫類型，既有音視頻庫類型，也有適合其它各類資源的庫類型。圖書館為用戶提供的服務(wù)基本都需要建立在這些資源上。這是整個(gè)平臺體系架構(gòu)的基礎(chǔ)層。基礎(chǔ)層不但包括中央知識庫，也包括用戶信息庫，可以是北京市高校用戶信息庫也可以是全國高校用戶信息庫。

（2）接口層。作為一個(gè)開放的服務(wù)平臺，會(huì)有大量的系統(tǒng)之間或模塊之間數(shù)據(jù)交換的需求，為了提高數(shù)據(jù)交換的安全性和便捷性，需要構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)接口層。接口層是按照平臺實(shí)際需要進(jìn)行設(shè)計(jì)和規(guī)劃的，開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的通用接口是平臺規(guī)范化必須具備的一層。

（3）業(yè)務(wù)層。業(yè)務(wù)層是下一代服務(wù)平臺的核心層，因其將為最終的用戶服務(wù)提供支撐。業(yè)務(wù)層的功能模塊需要涵蓋圖書館所期望提供的所有服務(wù)功能，包括：傳統(tǒng)圖書館管理系統(tǒng)、電子資源管理及發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、各種特藏系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)知識庫、學(xué)位論文系統(tǒng)、教學(xué)資源系統(tǒng)、用戶驅(qū)動(dòng)購買系統(tǒng)、薦購系統(tǒng)、讀者互動(dòng)系統(tǒng)、會(huì)議收集發(fā)布系統(tǒng)、讀者自主資源共享系統(tǒng)、一站式咨詢系統(tǒng)、查收查引系統(tǒng)、數(shù)據(jù)分析展示系統(tǒng)、科研輔助支持系統(tǒng)等等。

（4）用戶層。業(yè)務(wù)層的功能模塊是建立在用戶層的需求之上的。用戶可以細(xì)分為：管理型用戶，包括校長、館長、館員；科研型用戶，包括文科教師、理科教師、文科博士、理科博士等；教學(xué)型用戶，包括碩士生和本科生，這些服務(wù)對象的需求是有很大差異的。下一代服務(wù)平臺需要對用戶細(xì)分，并針對不同需求的用戶提供不同的服務(wù)。

（5）應(yīng)用層。根據(jù)細(xì)分用戶的需求，建設(shè)適宜的應(yīng)用層是下一代服務(wù)平臺非常重要的一部分，主要包括：教師科研支持中心、學(xué)生學(xué)習(xí)支持中心、領(lǐng)導(dǎo)決策支持中心。圖書館要對工作流程進(jìn)行梳理，根據(jù) 細(xì)分的用戶需求對圖書館的應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行整合，改寫和重塑圖書館信息化的生態(tài)環(huán)境。

3.3 平臺的功能特性

（1）數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)分離：以中央知識庫的形式將分布于大量異構(gòu)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)資產(chǎn)集中管理，應(yīng)用模塊使用數(shù)據(jù)時(shí)通過OKAPI 接口調(diào)用的方式來實(shí)現(xiàn)，這就徹底解決了由于數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在不同的系統(tǒng)里，導(dǎo)致利用困難的現(xiàn)狀。而且，這種數(shù)據(jù)與應(yīng)用分離也使得我們在替換某個(gè)功能模塊時(shí)，不會(huì)再有數(shù)據(jù)遷移問題。同時(shí)，數(shù)據(jù)單獨(dú)管理，也使得數(shù)據(jù)的使用和分析變得更加簡單。

（2）系統(tǒng)無邊界：下一代服務(wù)平臺是一個(gè)能夠支撐整個(gè)圖書館信息化建設(shè)的基礎(chǔ)平臺，其應(yīng)用將涉及圖書館業(yè)務(wù)管理、用戶服務(wù)、人事管理、空間管理、活動(dòng)管理、資產(chǎn)管理等方方面面。這意味著圖書館的系統(tǒng)將是功能模塊的組合，能夠靈活定制，而不再綁定在某一家公司的系統(tǒng)上，組合在一起形成適合本館的個(gè)性化的管理系統(tǒng)?？梢愿鶕?jù)業(yè)務(wù)的發(fā)展與創(chuàng)新，啟用或更換新的業(yè)務(wù)模塊。

（3）圖書館多類型館藏資源的全生命周期統(tǒng)一管理：能夠使圖書館獲取和管理多種形式館藏資源，支持多種采購流程。圖書館服務(wù)平臺支持對購買的、授權(quán)的、開放獲取資源的采購作業(yè)流程；能夠?yàn)槊糠N形式的資源提供與其相適應(yīng)的元數(shù)據(jù)管理環(huán)境；便于更合理地統(tǒng)籌館藏，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

（4）真正以用戶為中心，以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展：下一代圖書館服務(wù)平臺重視用戶反饋、評價(jià)與互動(dòng)，加強(qiáng)對讀者的洞察，收集讀者的數(shù)字足跡，并將各類數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)；具備更加完善的針對資源、服務(wù)、管理的分析與評估功能。

（5）無縫集成能力：下一代圖書館服務(wù)平臺具有與資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、學(xué)術(shù)搜索引擎、開放資源服務(wù)系統(tǒng)的無縫集成能力，圖書館通過購買用戶或按分類包庫的形式為本校讀者提供資源發(fā)現(xiàn)與全文獲取服務(wù)，這樣一方面圖書館可以減少數(shù)字資源建設(shè)和整合工作，節(jié)省了大量人力、設(shè)備投入，專心做好服務(wù)工作；另一方面專業(yè)的數(shù)據(jù)供應(yīng)商在數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)時(shí)效性方面也更有保障。

（6）全用戶概念：下一代圖書館服務(wù)平臺應(yīng)該是一個(gè)學(xué)習(xí)環(huán)境也是一個(gè)工作環(huán)境。不僅教師學(xué)生是用戶，用戶的范圍擴(kuò)大到館員、領(lǐng)導(dǎo)者（館長、校長）不同的用戶有不同的使用權(quán)限，有不同 的需求，每一種用戶既是系統(tǒng)的貢獻(xiàn)者又是受益者。

4 結(jié)語

下一代圖書館服務(wù)平臺是圖書館建設(shè)和發(fā)展的基礎(chǔ)，體現(xiàn)著圖書館的服務(wù)理念、管理水平和服務(wù)水平，其優(yōu)劣將主要表現(xiàn)在對用戶使用習(xí)慣和實(shí)際需求的精準(zhǔn)把握。圖書館應(yīng)該充分發(fā)揮自身的專業(yè)優(yōu)勢，積極參與到下一代圖書館服務(wù)平臺的開發(fā)中來，充分利用商業(yè)公司所掌握的信息前沿技術(shù)，一方面從館長和館員的角度對系統(tǒng)提出詳盡的管理需求，使平臺運(yùn)行的業(yè)務(wù)流程更加合理，業(yè)務(wù)功能更加完善；另一方面利用自己豐富的用戶資源，對不同用戶進(jìn)行充分調(diào)研，提出詳盡的用戶需求，使平臺能夠滿足學(xué)校的各類讀者需求，提高圖書館的整體服務(wù)能力。