【內(nèi)容摘要】我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過程中普遍存在的法制管理問題，制約了我國(guó)法治社會(huì)的穩(wěn)定運(yùn)行。因此，本文以企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為切入點(diǎn)，闡述了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，并對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范方案進(jìn)行了合理分析，以期為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理效率提升提供一定借鑒。

【關(guān) 鍵 詞】法律風(fēng)險(xiǎn);企業(yè);盲目擔(dān)保

中圖分類號(hào)：F426.7;TQ06 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-4379-（2020）05-0147-02

作者簡(jiǎn)介：高海濤（1981-），男，江蘇邳州人，廣東經(jīng)國(guó)律師事務(wù)所，律師，研究方向：民商法。

在現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展過程中，部分企業(yè)已經(jīng)初步完成了法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，在一定程度上提高了法律風(fēng)險(xiǎn)管控效率。但是由于企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性，導(dǎo)致現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)管控質(zhì)量無(wú)法有效提升，影響了我國(guó)企業(yè)及整體市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境平穩(wěn)運(yùn)行。因此，根據(jù)現(xiàn)實(shí)環(huán)境中企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的方案進(jìn)行適當(dāng)探究就變得非常有必要。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)

（一）融資并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)資金籌措、并購(gòu)操作階段涉及了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、公司法、稅法等多部法律。一旦考慮不當(dāng)，就會(huì)發(fā)生違背法律規(guī)范行為。

（二）盲目擔(dān)保法律風(fēng)險(xiǎn)

盲目擔(dān)保法律風(fēng)險(xiǎn)主要指中小型企業(yè)因顧及親緣、地緣因素，在不考慮擔(dān)保對(duì)象清償能力、資信情況的前提下盲目給予擔(dān)保，給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）合同法律風(fēng)險(xiǎn)

在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管制階段，合同法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻存在于合同生效、訂立等各個(gè)階段，對(duì)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管制造成了較大的威脅。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)階段我國(guó)法律體系中對(duì)企業(yè)專有技術(shù)、商業(yè)秘密缺乏完善約束，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)管制階段知識(shí)產(chǎn)品法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較高①。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源

（一）法律規(guī)定修訂頻率高

在社會(huì)主義初級(jí)階段，我國(guó)法律規(guī)定及相關(guān)制度處于不斷優(yōu)化完善階段，導(dǎo)致企業(yè)以往合法行為極易出現(xiàn)違反新的法律規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)的情況，進(jìn)而對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)順利進(jìn)行造成影響②。

（二）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不正確行為

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中對(duì)手的不正確行為，極易給企業(yè)帶來(lái)不需要承受的法律風(fēng)險(xiǎn)。如部分企業(yè)缺乏良好的商標(biāo)保護(hù)意識(shí)，導(dǎo)致其沒有第一時(shí)間進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)，被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶先注冊(cè)后就會(huì)致使其遭受法律風(fēng)險(xiǎn)及利益損失。

（三）內(nèi)部管理制度執(zhí)行不到位

內(nèi)部管理制度執(zhí)行不到位是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部來(lái)源，由于企業(yè)管理制度制定人自我認(rèn)知能力限制，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部管理制度不可避免地具有一些漏洞。再加上企業(yè)內(nèi)部個(gè)別人員受私利誘導(dǎo)主動(dòng)進(jìn)行不合法行為，極易導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生法理風(fēng)險(xiǎn)③。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范方案

（一）加強(qiáng)對(duì)新的法律規(guī)定的關(guān)注

當(dāng)前我國(guó)多數(shù)企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范階段大多沿用傳統(tǒng)企業(yè)法律顧問制度，而現(xiàn)行法律顧問制度大多傾向于輔助形式的經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，法務(wù)人員、或者顧問律師與企業(yè)核心策略制定圈距離較遠(yuǎn)，無(wú)法發(fā)揮其在企業(yè)重要策略制定中的影響力。因此，面對(duì)不斷更新、完善的企業(yè)環(huán)境，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部法律顧問的重視，構(gòu)建完善的法律顧問配套管理體系。允許法律顧問利用新的法律規(guī)定，結(jié)合企業(yè)現(xiàn)階段經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，對(duì)內(nèi)部重要決策進(jìn)行修訂完善。同時(shí)為滿足企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與最新法律制度協(xié)調(diào)統(tǒng)一要求，企業(yè)應(yīng)貫穿多途徑、多渠道、多工具原則，在督促法務(wù)人員提高自身專業(yè)水準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，主動(dòng)與政府部門溝通，建立和諧的信息交互鏈條，以便自身可以從容應(yīng)對(duì)隱蔽性高、無(wú)處不在的法律風(fēng)險(xiǎn)。有條件的情況下，企業(yè)也可以通過外聘律師的形式，調(diào)動(dòng)社會(huì)力量，參與企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)事務(wù)、重大決策運(yùn)營(yíng)階段遇到的專業(yè)水平較高、復(fù)雜的法律問題，為企業(yè)法治工作效率提升提供依據(jù)④。

此外，針對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理階段法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制趨同化發(fā)展情況，企業(yè)應(yīng)在引進(jìn)懂法律、懂管理、懂經(jīng)濟(jì)的專業(yè)法律顧問的基礎(chǔ)上，提高企業(yè)法律顧問的地位，為其設(shè)置更加完善的薪資機(jī)制、績(jī)效考核機(jī)制及培訓(xùn)晉升機(jī)制。以激勵(lì)法律顧問主動(dòng)優(yōu)化提升，為法律顧問獨(dú)立作用的發(fā)揮提供依據(jù)。

（二）完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

通過對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及來(lái)源進(jìn)行分析，可得出企業(yè)設(shè)立、運(yùn)行、發(fā)展階段存在多個(gè)內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，在法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制制定階段，企業(yè)應(yīng)貫徹前瞻性、積極性、實(shí)效性及預(yù)先防控性原則。從法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)測(cè)、法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管制、法律風(fēng)險(xiǎn)完善更新三個(gè)環(huán)節(jié)入手，進(jìn)行閉環(huán)形式的法律風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)防控機(jī)制的設(shè)置，保證企業(yè)運(yùn)行階段所面臨法律風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)類別劃分、有效識(shí)別及適時(shí)完善更新。

首先，在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)測(cè)階段，應(yīng)以現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分級(jí)評(píng)定、類別歸屬及順序排列為重點(diǎn)，對(duì)現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位、深層次調(diào)查估測(cè)。強(qiáng)化先期案例論述，尋找、追蹤企業(yè)發(fā)展階段所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)清單的具體陳列。隨后企業(yè)可以結(jié)合自身運(yùn)營(yíng)發(fā)展需要及階段戰(zhàn)略執(zhí)行要點(diǎn)，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)類別劃分方法的恰當(dāng)確定，為后期法律風(fēng)險(xiǎn)類別劃分工作開展提供依據(jù)。同時(shí)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、法律風(fēng)險(xiǎn)損失范圍、法律風(fēng)險(xiǎn)損失程度等因素，可以對(duì)現(xiàn)有不同類型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)定及順序排列，最終確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控約束提供依據(jù)。

其次，在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管制階段，在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)分級(jí)的前提下，企業(yè)可以依據(jù)分級(jí)管理原則，以法律風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)及預(yù)防規(guī)范為切入點(diǎn)，進(jìn)行不同類型法律風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)體系、補(bǔ)救追償方案及預(yù)先控制方案的逐一制定。同時(shí)明確主管層、部門級(jí)及基層在法律風(fēng)險(xiǎn)防范中的職責(zé)義務(wù)，保證過程管理、事先控制制度及事后救濟(jì)體系的全面貫徹落實(shí)。

最后，在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)完善更新階段，企業(yè)可以每間隔一定時(shí)期對(duì)現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、補(bǔ)救、規(guī)范機(jī)制進(jìn)行反饋分析。從手段、過程、結(jié)果等方面入手，尋找弊端，分析根源，為方案改進(jìn)及法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范、預(yù)防、控制機(jī)制實(shí)際價(jià)值充分發(fā)揮提供依據(jù)。

（三）強(qiáng)化落實(shí)內(nèi)部管理制度

在內(nèi)部管理制度制定過程中，企業(yè)應(yīng)依據(jù)前期出現(xiàn)的合同風(fēng)險(xiǎn)、融資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，制定對(duì)應(yīng)的內(nèi)部管理約束方案。

首先，針對(duì)企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)發(fā)展階段存在的合同風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)在合同簽訂前的一段時(shí)間，對(duì)合同對(duì)方完全民事行為能力存在與否、合同義務(wù)履行能力、自然人成立效力、合同對(duì)方法人地位、涉及標(biāo)的物運(yùn)行狀態(tài)、合同對(duì)方是否為標(biāo)的物所有人或者具有標(biāo)的物處分權(quán)利等，進(jìn)行逐一審查，以降低企業(yè)合同簽訂階段存在的合同對(duì)方締約能力風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)為降低合同欺詐風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)全面貫徹落實(shí)客戶資信管制體系，在調(diào)查合同對(duì)方資信狀況及資信檔案、信用等級(jí)的基礎(chǔ)上，對(duì)合同承辦方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、年檢資料、經(jīng)營(yíng)范圍及法定資格、簽字代表人權(quán)限進(jìn)行逐一審查。

其次，針對(duì)企業(yè)運(yùn)行發(fā)展階段出現(xiàn)的融資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)明了并購(gòu)融資活動(dòng)中遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)類型，在交易方案設(shè)計(jì)階段，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)先識(shí)別規(guī)避。同時(shí)根據(jù)交易對(duì)象類型差異，完善盡職調(diào)查體系，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)融資、并購(gòu)階段存在的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。隨后從定價(jià)、估值等方面入手，進(jìn)行會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)技術(shù)問題的解決。

再次，對(duì)于企業(yè)商品生產(chǎn)研發(fā)階段出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)大多發(fā)生在生產(chǎn)型企業(yè)或者高新技術(shù)企業(yè)。因此，相關(guān)企業(yè)應(yīng)注重維護(hù)自身著作權(quán)或者品牌商標(biāo)，及時(shí)進(jìn)行已使用商標(biāo)注冊(cè)，積極搜集與商標(biāo)獨(dú)有權(quán)相關(guān)證據(jù)資料，以保證自身合法權(quán)益得到有效維護(hù)。同時(shí)對(duì)于企業(yè)無(wú)意中侵犯他人商標(biāo)權(quán)或著作權(quán)的行為，企業(yè)應(yīng)制定恰當(dāng)?shù)那址钢R(shí)產(chǎn)權(quán)事后補(bǔ)救機(jī)制，以便在因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛而引發(fā)的法律糾紛出現(xiàn)后，及時(shí)主動(dòng)與權(quán)利人溝通，順利達(dá)成和解，降低侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)事件對(duì)企業(yè)形象的不利影響。

最后，為降低企業(yè)主管者或所有者盲目擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，應(yīng)根據(jù)企業(yè)擔(dān)保特殊性，在內(nèi)部構(gòu)建一套可操作性較高且嚴(yán)謹(jǐn)有序的擔(dān)保審查、擔(dān)保審批程序。同時(shí)在內(nèi)部各相關(guān)部門間進(jìn)行完善的信息交互體系建立，鼓勵(lì)各部門從本部門視角出發(fā)，探究對(duì)外擔(dān)保行為合理性及合法性。強(qiáng)化法律事務(wù)部門職責(zé)及權(quán)限，降低企業(yè)盲目擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。如對(duì)于財(cái)務(wù)部門簽署授權(quán)合同、或者擔(dān)保合同的情況，必須與相關(guān)部門及法律部門進(jìn)行信息交互。綜合考慮企業(yè)內(nèi)各相關(guān)部門利益，協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部各相關(guān)部門運(yùn)行機(jī)制，保證擔(dān)保行為在表面意義及客觀層面上與法律規(guī)范相符。

四、總結(jié)

綜上所述，二十一世紀(jì)經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展促使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則也朝著透明化、規(guī)范化發(fā)展，給企業(yè)提供了復(fù)雜程度更高的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。因此，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及內(nèi)部管理階段存在的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。以合同風(fēng)險(xiǎn)為切入點(diǎn)，追根溯源，制定完備的處理策略，降低法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行的影響，保障企業(yè)平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)。

注釋：

①袁鵬.優(yōu)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制的思索[J].法制博覽，2016（23）：100-101.

②李嫻.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制探析[J].企業(yè)改革與管理，2016（19）：16-17.

③王國(guó)平，喬航，錢文強(qiáng).企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建和完善[J].知識(shí)經(jīng)濟(jì)，2017（8）：89-90.

④楊鎮(zhèn)煌.論我國(guó)企業(yè)勞務(wù)外包的法律風(fēng)險(xiǎn)[J].北京化工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2017（4）：42-48.