孔涇源

這次論壇的主題是貫徹落實黨的十九屆四中全會精神，探討百年未有之大變局下的市場化改革問題，這是個非常宏大的命題。筆者就在百年未有之大變局下市場化改革究竟應(yīng)該怎么走，講個人的一些看法。

十九屆四中全會決定，把社會主義市場經(jīng)濟體制納入基本經(jīng)濟制度范疇，與“兩個為主體”相提并論，筆者認為這是執(zhí)政黨對社會主義經(jīng)濟規(guī)律、對市場化經(jīng)濟發(fā)展的一次重大進步乃至新的歷史覺醒。人類社會有很多制度形態(tài)，迄今為止，最有效的制度形態(tài)是市場經(jīng)濟制度，而不是其他。在這個層面怎么認識這個問題，也許有人說，中國過去也是世界經(jīng)濟和科技大國，甚至在一千年、兩千年的歷史上都是如此，但是，那時社會是幾乎停滯的，變化很慢?，F(xiàn)代社會和近代社會，在世界范圍內(nèi)獲得優(yōu)勢地位甚至主導(dǎo)地位的，無一例外的都是市場經(jīng)濟體制，沒有質(zhì)疑，也沒有例外。無論從歷史和理論層面來看問題，都是有依據(jù)的。

中國古代的史學(xué)之父司馬遷有一句名言，既非常簡單，也非常深刻，“用貧求富、農(nóng)不如工、工不如商”。當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)理論中的“配第-克拉克定理”其實講的就是這兩句話，威廉·配第在《政治算術(shù)》中比較一二三產(chǎn)業(yè)，勞動力、投入產(chǎn)出與財富創(chuàng)造理解產(chǎn)業(yè)變遷問題、產(chǎn)業(yè)更替問題。克拉克把它量化，從歷史的縱深到四十多個國家的橫斷面判斷，得出同樣的結(jié)論，所以經(jīng)濟學(xué)上稱為配第-克拉克定理。我國通過自身的改革開放，在較短時間內(nèi)成為全球第二大經(jīng)濟體的巨大成就，事實證明社會主義市場經(jīng)濟規(guī)律不是權(quán)宜之計，而是基本經(jīng)濟制度。

當(dāng)然，人們也會說，“兩個為主體”是1982年憲法第6條的內(nèi)容，國家實行社會主義市場經(jīng)濟是1993年憲法中已經(jīng)寫明的。但是，在1993年憲法里面，是放在社會主義初級階段國家實行社會主義市場經(jīng)濟制度，某種意義上來說，還是因為我國經(jīng)濟不發(fā)達，尚處在初級階段，才實行社會主義市場經(jīng)濟制度。言下之意，有朝一日我國到了發(fā)達的社會主義階段，或者是成為了世界銀行的高收入國家，我國是否可以變一變？這種疑慮始終存在。

從改革的角度看問題，作為社會主義市場經(jīng)濟體制的市場經(jīng)濟是一種什么類型的市場經(jīng)濟？改革首先解決的是方向問題，這個問題不看明白，很有可能走彎路，甚至走錯路。首先，社會主義市場經(jīng)濟不僅是市場經(jīng)濟，市場經(jīng)濟第一次建制形態(tài)是資本主義制度，第二次建制形態(tài)就是所謂社會主義市場經(jīng)濟制度，可以把中國的市場經(jīng)濟制度稱之為市場經(jīng)濟的2.0版本。

既然有不同的版本，市場經(jīng)濟本身就是中性的，需要的是中性的發(fā)展條件，中性的發(fā)展條件用筆者的話解答就是三個中性：第一是產(chǎn)權(quán)中性，西方世界興起中反復(fù)強調(diào)的要界定產(chǎn)權(quán)，要區(qū)分清楚，這樣社會才有發(fā)展的動力和前進活力;第二是競爭中性，這是西方政要提出來的，不是我們發(fā)明的，當(dāng)然翻譯成中性還是中立，這可以討論;第三是政府的規(guī)制要中性。這三個中性共同構(gòu)成了市場中性。

有些老專家憂天下之憂，從傳統(tǒng)理論的課題中想解脫出來，提出所有制中性，這也是近似的解釋。為什么呢？因為按照現(xiàn)在科技發(fā)展、技術(shù)進步、產(chǎn)權(quán)深化，所有制可能是一個比較博大的概念，中國沒有動過所有制，但是通過產(chǎn)權(quán)深化，農(nóng)村通過“三權(quán)分置”，實現(xiàn)了市場建制，城市所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離，乃至產(chǎn)權(quán)多元化，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，這是鳳凰涅槃的過程。

按照現(xiàn)在信息技術(shù)理論，不知道大家有沒有讀過《零邊際成本社會》，隨著現(xiàn)代信息技術(shù)發(fā)展，出現(xiàn)了所有權(quán)淡化，乃至無足輕重，交易成本由于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展幾乎完全透明，交易過程沒有誤差，同時信息極度充分，完成了現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論建模的三大前提：產(chǎn)權(quán)交易清晰、交易無誤差、信息是充分的。完成這三大建模，系統(tǒng)合作模式幾乎具有無窮解，所有制慢慢退出或者淡化過程，從這個意義上講，需要這樣一個過程。我國改革也恰恰是照著這個方向行走。

為了解決產(chǎn)權(quán)中性問題，2016年4月29日，國務(wù)院關(guān)于平等保護產(chǎn)權(quán)制度，明白地講，在中華人民共和國土地上要平等保護各類產(chǎn)權(quán)。另外，優(yōu)化營商環(huán)境馬上還要出臺新的相關(guān)文件，并且要建立剛性的公平競爭審查制度，這是競爭中性。規(guī)制中性更好理解，年復(fù)一年不斷更新、不斷簡約的負面清單制度，對外國企業(yè)都要實行準入前國民待遇加負面清單制度，改革開放到今天，尤其進入全面深化改革階段，恰恰朝著三個中性進而市場中性的方向在走，改革的路走對了，市場化建制路走對了，改革開放、市場化建制從前半場開始進入后半場，因為市場經(jīng)濟還有其他的含義。市場經(jīng)濟是有條件的效率型經(jīng)濟，需要三個中性或者一個中性。

市場經(jīng)濟又是有缺陷的分化型經(jīng)濟。市場經(jīng)濟發(fā)展的條件天然需要平等，包括條件、競爭、規(guī)制，但是它天然地產(chǎn)生不平等的結(jié)果。為什么？第一，資源占有狀況;第二，要素賦能形式;第三，制度安排特點;第四，人文資本特性。另外，還有個人努力程度，還有代際傳遞因素等等，造成人們之間從收入到財富的占有不公，一個國家、一個民族，市場體制如果建設(shè)的速度越快，路程越短，不公平程度就暴露得越早、越充分。我國在幾十年時間，從一個世界上平均主義國家轉(zhuǎn)眼變成國際社會收入分配差距乃至財富占有差距最大的國家，基尼系數(shù)曾經(jīng)一度超過0.5，這是很多因素造成的，有經(jīng)濟規(guī)律的因素。

所以在這個意義上，還有技術(shù)進步的因素、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的因素，這些都是市場經(jīng)濟發(fā)展必要條件。比如說電燈泡的發(fā)明，對于玻璃制造業(yè)和蠟燭生產(chǎn)者都是個意外的事件，或者說偶然的事件，但是市場把獎勵和懲罰強加在他們頭上，可能玻璃制造商盆滿缽滿，蠟燭制造商關(guān)閉破產(chǎn)?；ヂ?lián)網(wǎng)信息領(lǐng)域中“幾網(wǎng)做大、一網(wǎng)獨大”是它的現(xiàn)代版本。電子商務(wù)對商業(yè)門店的沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融對中小金融機構(gòu)的沖擊，都是非常清楚的故事。所以發(fā)展要建立社會主義市場經(jīng)濟制度，如果說有市場經(jīng)濟1.0版本，或者第一建制形態(tài)不同的地方，關(guān)鍵是怎么樣處理好效率和公平的關(guān)系。不僅要創(chuàng)造市場經(jīng)濟平等發(fā)展的條件，還要創(chuàng)造市場經(jīng)濟怎么樣獲得公平共享的結(jié)果，二者的邊際均衡或者平衡互動才是市場經(jīng)濟的社會主義性質(zhì)。

市場經(jīng)濟又是社會公平依賴型經(jīng)濟，不僅需要剛才講的國內(nèi)制度公平，甚至還需要在復(fù)雜的國際競爭環(huán)境中，如何建立領(lǐng)先于其他國家、優(yōu)出其他國家的制度安排。說到國際競爭，最終說到底是制度競爭，過去落敗，所以出現(xiàn)了停滯或者落后。西方世界用幾百年的時間創(chuàng)造人類財富的總和，我國用幾十年的時間走完了他的幾乎全過程，這是效率方面。但是公平方面，目前為止還沒有太多的辦法。

公平依賴，包括剛才說的三個中性，還有財稅金融等一系列產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的公共政策，沒有市場經(jīng)濟是發(fā)展不好的。舉一個既是理論上也是現(xiàn)實中的例子，自由主義的奧古斯特·馮·哈耶克，一輩子就主張要堅持個性自由，甚至區(qū)分什么樣是社會個人主義，什么樣是真正的個人主義，他始終沒有放棄對秩序的追求。到他風(fēng)燭殘年的時候，對自己的理論進行全盤總結(jié)，提出了一個新的概念，叫做人類合作的拓展性秩序，他感覺到，在個人主義上，一定需要秩序的，雖然他極端主張個性自由，但是他的整個體系中一直有這個堅持，提出這么一個概念，叫做人類合作的擴展性秩序。講這么復(fù)雜干什么？馬克思的“自由人類聯(lián)合體”，既簡單又通俗更透明，而且說起來也好理解，費那么大勁干嗎？作為指導(dǎo)思想理論選擇的可能不是馬克思講的“自由人類聯(lián)合體”，而是馬克思主義理論中的其他部分，市場公平和制度公平是又不能排斥的。

道格拉斯·諾斯的國家悖論，就是典型形態(tài)，他一方面認為國家是經(jīng)濟發(fā)展的條件，另一方面他說國家又是制約和干預(yù)經(jīng)濟的自有元素，同時他又肯定，再壞的政府也比無政府狀態(tài)要好，所以他始終走不出這個糾結(jié)，這個糾結(jié)就是怎么樣看待國家的作用問題。我國今天也面臨這種糾結(jié)，國家作為經(jīng)濟主體來看，它也有它的利益，無非是兩個，一個是稅收最大化，第二個是租金最大化。計劃經(jīng)濟體制，乃至更古老的資產(chǎn)階級體系，選擇的是租金最大化的體制，全部國土、國有資源國家掌控，國有企業(yè)只是一種中間形態(tài)而已，最終要解決的是租金最大化。

年齡大一點的同志都非常清楚，當(dāng)年蘇聯(lián)體制下作為非稅理論，典型標志就是稅收不是稅收，就是租金。如果說政府能夠有便利收租的情況下，他一定不會堅決的收費，因為收費還要管別人，還不如自己掌控著資源呢。另外一個推論是，在租金和稅收二者比較重合或者統(tǒng)一的領(lǐng)域，政府一定會鼎立支持，比如說現(xiàn)在的房地產(chǎn)，地方政府可以從土地出讓金中獲得租金，同時從房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展中獲得高額稅收，那么這個產(chǎn)業(yè)不到迫不得已的情況下，絕不會放松對它的支持或者說鼓勵，同時要改它的體制也是非常難的。城鄉(xiāng)要素市場的統(tǒng)一問題，容易收到租金的地方它不會輕易放棄。所以，國家按照憲法有權(quán)利對土地實行征用地制度，能夠直接獲得租金的制度，他絕不會輕易改變征地制度?，F(xiàn)在三塊地的試驗，宅基地和經(jīng)濟型建設(shè)用地提出市場化改革方式，征地依然是“為民作主”的改革模式。

另外，市場經(jīng)濟也是一個全球性、開放型經(jīng)濟，這個全球性開放型經(jīng)濟有很多故事要講，前輩們在經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型初期，為市場經(jīng)濟所付出的努力、辛勞和汗水，甚至血淚，絕不比在座的或者當(dāng)代中國人更少一些，結(jié)果國家和民族陷入殖民地半殖民地乃至生死存亡的地步，因為沒有提供更廣義的社會功能支持，在國際競爭面前無能為力。今天有了這個條件，但是不能作繭自縛，自廢武功。兩個層面，第一層面，不能輕易放棄國家對社會乃至于市場經(jīng)濟的保護責(zé)任和義務(wù)。所謂全球化，到目前為止，也就是三個階段或者三種類型的全球化。第一個類型是商品和服務(wù)的全球化，我國抓住了商品的全球化過程，形成了制造業(yè)大國，在服務(wù)貿(mào)易方面還相對落后。第二輪，資本和技術(shù)的全球化，我國吸引外資，成本不菲，獲得了優(yōu)勢，成為吸引外資最多的發(fā)展中國家。在技術(shù)方面，也從跟跑逐步并跑，當(dāng)然有可能還有領(lǐng)跑的希望，所以在技術(shù)方面也做得不錯，盡管還有一些問題。第三階段，就是作為人才和制度的全球化。十九屆四中全會非常及時地提出，要在規(guī)則、標準、規(guī)制乃至制度層面建立開放型體制，實行制度型開放。但是怎么做到這一點？說到要做到。其中一個最主要的，對民營經(jīng)濟的態(tài)度問題。

近些年來，民營經(jīng)濟的創(chuàng)立水平和資本形成水平實現(xiàn)了落差，就是說資本形成滯后于利潤創(chuàng)造。在起草國有企業(yè)改革文件之初，實行管資本為主的改革，當(dāng)時提出，很有可能強勢的國有資本可能利用資本市場便利、體制性便利，乃至價值性高估，非常方便地利用資本市場滲透到各個領(lǐng)域，包括競爭性領(lǐng)域，乃至民營經(jīng)濟領(lǐng)域?，F(xiàn)在看的情況，有很多民營企業(yè)，當(dāng)然有技術(shù)的原因，希望技術(shù)召安，在二者的關(guān)系上，在任何國家和社會，都需要有國有經(jīng)濟，也需要有其他經(jīng)濟成份，最關(guān)鍵是體制適應(yīng)性，適應(yīng)什么干什么，不適應(yīng)的東西最好不要，干了既沒有效率也不公平。從這個意義上看，剛才說的三個中性，依然是上半場沒有完成的任務(wù)下半場要繼續(xù)開展的改革領(lǐng)域。同時，要使民營資本，尤其是優(yōu)質(zhì)資本和高端人才，能夠安心、放心地愿意留在境內(nèi)，來發(fā)展自己。我們要解決好公平和效率的關(guān)系，包括營商環(huán)境的公平和社會收入分配的公平，如果解決不好，有產(chǎn)者可能痛感營商環(huán)境的不公，不排除去國外發(fā)展，老百姓對收入分配不公頗有意見，所以從這個意義上講，要創(chuàng)造公平、安全的環(huán)境。

在千年深化改革的歷史進程中，在中國社會主義市場經(jīng)濟建制包括體制建設(shè)和理論創(chuàng)新的過程中，不能簡單地迷失西方全盤西化的，也不能繼續(xù)全盤蘇化的制度，當(dāng)然也不能固守罷黜百家的儒家傳統(tǒng)，當(dāng)然也不能長期沉醉于秦時明月漢時關(guān)的歷史大幕，應(yīng)該按照十九屆四中全會的精神，按照社會主義市場經(jīng)濟建制和理論創(chuàng)新的要求，把市場化改革堅定不移地繼續(xù)推進下去，用千年深化改革的努力，定型社會主義市場經(jīng)濟制度，成就中華民族偉大復(fù)興的光榮和夢想。

（本文摘自作者在十七屆中國改革論壇上的講話，內(nèi)容有刪節(jié)）

（作者為中國經(jīng)濟改革研究基金會理事長）