朱暉 高海淳 劉朋鑫

摘要：由于中美兩國歷史文化、經(jīng)濟制度等因素的不同，兩國貿(mào)易摩擦程度不斷加深，都直接或間接地涉及產(chǎn)權(quán)問題?？茖W(xué)合理的產(chǎn)權(quán)制度，是用來保證市場經(jīng)濟平穩(wěn)運行的制度工具，它不僅規(guī)范了各個參與主體所從事的經(jīng)濟行為，維護了經(jīng)濟秩序，還規(guī)定了市場經(jīng)濟中的財產(chǎn)所屬關(guān)系和流轉(zhuǎn)關(guān)系。缺乏產(chǎn)權(quán)意識也是我國東北地區(qū)市場經(jīng)濟發(fā)展遇到瓶頸的重要原因之一，提升產(chǎn)權(quán)意識的關(guān)鍵在于明晰產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，這就需要構(gòu)建針對性的產(chǎn)權(quán)制度。因此，在提升產(chǎn)權(quán)意識的同時，兼顧東北地區(qū)特有的地理、政治、經(jīng)濟環(huán)境因素，理順市場和政府的關(guān)系、營造公平的競爭環(huán)境。

關(guān)鍵詞：東北地區(qū);市場經(jīng)濟;產(chǎn)權(quán)制度;知識產(chǎn)權(quán)

中圖分類號：F123 ? ?文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2020）03-0004-03

一、問題的提出

近年來，隨著中國高新科技水平的快速發(fā)展，國內(nèi)外的產(chǎn)權(quán)沖突日益增多。尤其是2018年3月美國挑起中美經(jīng)貿(mào)摩擦以來，知識產(chǎn)權(quán)問題成為焦點。中國產(chǎn)業(yè)迅速增長，壓縮了美國在全球的市場份額，中國的崛起一直以來與美國的霸權(quán)主義有著無法調(diào)和的沖突。雖然美國的控告是一種無稽之談，這也從側(cè)面反映出我國在保護知識產(chǎn)權(quán)方面重視不足。中國企業(yè)一直都有一種錯誤的認識，認為知識產(chǎn)權(quán)的維權(quán)成本與實際收益不成正比，不會向產(chǎn)權(quán)保護投入過多成本，沒有建立起相應(yīng)的保護體系，使其他企業(yè)鉆了空子。面對美方片面的知識產(chǎn)權(quán)指責(zé)和施壓，我國從未回避矛盾和分歧，而是始終堅持加強知識產(chǎn)權(quán)保護的立場，不斷健全完善知識產(chǎn)權(quán)制度體系，妥善處理了與美方的爭端，促進了雙方互惠共贏的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展格局。

積極應(yīng)對中美貿(mào)易摩擦的同時，解決好東北老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題是我國深化經(jīng)濟體制改革的一項重要任務(wù)。改革開放后，國家政策南移，黨的政策首先在深圳實施，繼而到東南沿海、上海浦東。到了20世紀90年代末，又將西部大開發(fā)戰(zhàn)略放到重要位置，使東北在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級過程中相對滯后。隨著東北地區(qū)自然資源的日漸匱乏，替代產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度難以適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的需要，再加之計劃經(jīng)濟體制思想根深蒂固，所以只有從根本上調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵因素就是通過完善產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)解決體制的創(chuàng)新。

這就亟需我國在市場經(jīng)濟秩序下，完善產(chǎn)權(quán)制度，用產(chǎn)權(quán)意識保護我國經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)權(quán)制度中最深層次的問題，因此提升產(chǎn)權(quán)意識的關(guān)鍵在于通過產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)建構(gòu)，明晰產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

二、構(gòu)建產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)

產(chǎn)權(quán)是一個歷史性的理論范疇，最早起源于經(jīng)濟領(lǐng)域，但是到目前為止，對“產(chǎn)權(quán)”這一理論的定義仍不統(tǒng)一，對其的界定仍不明確。登姆塞茨在其經(jīng)典文獻《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》中寫道：“所謂產(chǎn)權(quán)，意指使自己或他人受益或受損的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，其重要性就在于事實上它們能幫助一個人形成他與其他人進行交易時的合理預(yù)期。這些預(yù)期通過社會的法律、習(xí)俗和道德得到表達。產(chǎn)權(quán)的所有者擁有他的同事同意他以特定的方式行事的權(quán)利。一個所有者期望共同體能阻止其他人對他的行動的干擾，假定在他的權(quán)利的界定中這些行動是不受禁止的?！痹摱x強調(diào)了產(chǎn)權(quán)是通過某些行為來獲得某些利益的權(quán)利，同時也將產(chǎn)權(quán)的社會關(guān)系屬性體現(xiàn)出來。

E.G菲呂博騰和S.佩杰威在《產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟理論：近期文獻的一個綜述》一文中，把產(chǎn)權(quán)歸結(jié)為：“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由于物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為性關(guān)系，產(chǎn)權(quán)安排確定了每個人相應(yīng)于物時的行為規(guī)范，每個人都必須遵守他與其他人之間的相互關(guān)系，或承擔(dān)不遵守這種關(guān)系的成本。因此，對共同體中通行的產(chǎn)權(quán)制度可以描述為，它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的一組經(jīng)濟和社會關(guān)系?！边@個定義是通過對各種產(chǎn)權(quán)理論進行歸納總結(jié)，結(jié)合了不同現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)家的產(chǎn)權(quán)理論。

在現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論中，產(chǎn)權(quán)是在財產(chǎn)歸屬基礎(chǔ)上引申出來的權(quán)力空間，將經(jīng)濟領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)理論界定清晰，才有利于在法律領(lǐng)域構(gòu)建合理有效的產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)制度在人類社會中大概有三個階段：一是早期的人類社會建立了一種排他性的產(chǎn)權(quán)制度;二是隨著資本主義市場經(jīng)濟逐步發(fā)展，而建立的一種相互轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)制度;三是建立一種組織形式多樣的，提高使用效率的產(chǎn)權(quán)制度。在產(chǎn)權(quán)的原始形態(tài)中，各項權(quán)利處于合一的狀態(tài)，諸項權(quán)利集于財產(chǎn)主體一身，因此產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)并不存在區(qū)別。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，產(chǎn)權(quán)內(nèi)含的各項權(quán)利發(fā)生分離，同一財產(chǎn)的不同權(quán)利可以分別由不同的主體掌握和行使。盡管產(chǎn)權(quán)制度不斷更新完善，但最重要的是規(guī)范產(chǎn)權(quán)中的四項基本權(quán)能，既所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)。

三、東北地區(qū)市場經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)制度的問題及成因

（一）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)權(quán)制度的困境及成因

建國初期我國獨立完整的工業(yè)經(jīng)濟體系基本依賴于東北老工業(yè)基地，因此其作為新中國工業(yè)的搖籃，為國家的改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)奠定了堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)和物質(zhì)保障。然而隨著改革開放的深入，國家經(jīng)濟重心的南移，東北地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展不論是發(fā)展模式，還是發(fā)展速度都逐漸落后于沿海地區(qū)。

第一，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)不平衡，產(chǎn)權(quán)主體單一化。傳統(tǒng)企業(yè)除了上市公司外，一般投資來源只有國有投資和社會法人股，投資渠道狹窄，沒有形成真正多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因此難以形成有效的制衡機制;第二，東北地區(qū)傳統(tǒng)企業(yè)與政府邊界仍舊混亂。政府仍然是重要的資源及創(chuàng)新資源配置的主導(dǎo)者，重工業(yè)、不動產(chǎn)、能源的價格扭曲誘發(fā)企業(yè)尋租的行為，嚴重影響企業(yè)在研發(fā)、改造升級技術(shù)工藝以及開拓市場上的積極性和投入強度;第三，科技創(chuàng)新驅(qū)動不充分。從規(guī)模以上傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)全社會研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出占全國比重來看，東北三省遠不及江浙地區(qū)，且呈現(xiàn)逐年下降的趨勢;從每萬人（有效）發(fā)明專利數(shù)來看，東北地區(qū)從2013年開始驟降，雖然2016年有所回升，但也遠遠低于輝煌水平。

之所以產(chǎn)生這樣的困境原因有三點：一是傳統(tǒng)企業(yè)缺乏先進的發(fā)展觀念和戰(zhàn)略眼光。傳統(tǒng)企業(yè)曾坐擁東北豐厚的資源為發(fā)展基礎(chǔ)，發(fā)展水平也一度領(lǐng)先于全國，但隨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)逐步成熟、市場逐漸固定、資源逐漸減少，固化的思維將成為企業(yè)發(fā)展的絆腳石。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是市場經(jīng)濟中，參與主體自主選擇的發(fā)展模式，企業(yè)家以什么樣的方式獲取利益，決定了企業(yè)發(fā)展的前途。傳統(tǒng)企業(yè)缺乏破釜沉舟的勇氣和與時俱進的理念，才使東北地區(qū)曾經(jīng)引以為豪的工業(yè)經(jīng)濟體系逐步落后。

二是高素質(zhì)人才流失嚴重。發(fā)展是第一要務(wù)，人才是第一資源，創(chuàng)新是第一動力。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級換代離不開高素質(zhì)的人才，但是許多企業(yè)并沒有把發(fā)展人才放到企業(yè)發(fā)展的核心位置，造成東北地區(qū)人才流失嚴重。雖然東北地區(qū)科研院校眾多，但是相應(yīng)的成果轉(zhuǎn)化獎勵機制遠遠落后于其他經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，使科研人員喪失了成果轉(zhuǎn)化的積極性，這也間接地消磨了一些高精尖人才來東北的愿望。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)起步較早，生產(chǎn)方式和運營模式需要改革創(chuàng)新，人才的大量流失使這種改革創(chuàng)新停步不前。

三是傳統(tǒng)企業(yè)缺乏創(chuàng)新積極性。作為曾經(jīng)的全國計劃經(jīng)濟先行區(qū)，東北地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展迅速，拉動全國經(jīng)濟快速發(fā)展，但正是這種經(jīng)濟體制也必然帶來了體制性的矛盾和沖突。由國家配置一切資源，市場完全喪失了配置作用，企業(yè)因此喪失了科學(xué)研發(fā)、提高生產(chǎn)效率的積極性。

（二）中小型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資的困境及成因

2008年經(jīng)濟危機爆發(fā)之后，我國不少中小型企業(yè)面臨著資金短缺、瀕臨破產(chǎn)的危機，傳統(tǒng)融資模式已經(jīng)無法滿足企業(yè)發(fā)展的需要。尤其是東北地區(qū)，由于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)基本屬于大規(guī)模生產(chǎn)，資金短缺造成的負面影響更加巨大，知識產(chǎn)權(quán)融資作為一種新興融資方式出現(xiàn)在各個企業(yè)的發(fā)展計劃之中。但是由于知識產(chǎn)權(quán)融資與傳統(tǒng)的融資方式截然不同，相應(yīng)的法律制度和價值評估體系尚不完善，再加之知識產(chǎn)權(quán)本身所具有的無形性和不穩(wěn)定性，使得知識產(chǎn)權(quán)融資發(fā)展中面臨著諸多問題。

東北地區(qū)中小型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資難不僅僅因為法律制度和監(jiān)管的不完善，還因為其自身發(fā)展中面臨的一系列特有的缺陷：第一，市場化改革推進進程緩慢，地方政府過多干預(yù)微觀經(jīng)濟行為;第二，國有大型企業(yè)在東北市場經(jīng)濟中所占份額過大，中小企業(yè)發(fā)展不充分，易受融資機構(gòu)歧視;第三，東北地區(qū)周邊貿(mào)易環(huán)境較差，區(qū)域?qū)ν忾_放程度不高等。

影響東北地區(qū)中小型企業(yè)融資困難的因素復(fù)雜多樣，但從根本上來說就是體制問題。

首先，國有企業(yè)比重過高，擠壓中小型企業(yè)發(fā)展空間。市場化經(jīng)濟改革不徹底，政府政策干預(yù)和審批某些程度上決定了發(fā)展方向，使市場這只無形的手無法發(fā)揮應(yīng)有的作用，產(chǎn)生了許多“投機機會”。國有大型企業(yè)憑借著體制優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，不斷擴張自己的經(jīng)營范圍，提前占領(lǐng)大部分利益相對較高的市場份額。而中小型企業(yè)由于資源配置、政府服務(wù)等方面與國有企業(yè)存在差別，發(fā)展空間不足，規(guī)模較小，進而造成融資難、融資貴的情況。

其次，經(jīng)濟外向度相對較低，與沿海省份相比，無論在數(shù)量上還是在整體實力上，都有較大差距。東北地區(qū)對外開放程度低，與其周邊環(huán)境密切相關(guān)。東北地區(qū)雖然居?xùn)|北亞跨國貿(mào)易核心區(qū)域，但周邊國際局勢并不穩(wěn)定，不但難以有效擴大出口、引進資金技術(shù)人才，更重要的是加大了技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)成本和維權(quán)成本。降低了企業(yè)創(chuàng)新積極性，更堵塞了知識產(chǎn)權(quán)融資這條捷徑。

再次，知識產(chǎn)權(quán)價值評估困難。由于知識產(chǎn)權(quán)本身的無形性、不確定性，融資機構(gòu)不易掌握其確切的價值，再加之我國缺乏系統(tǒng)化的知識產(chǎn)權(quán)價值機制，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)融資規(guī)模遠遠落后于其他有形資產(chǎn)融資。而且現(xiàn)今我國的評估機構(gòu)水平參差不齊，造成了不同機構(gòu)評價同一項知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)果具有差異，這種差異性使得社會降低知識產(chǎn)權(quán)融資的信賴度，打擊了中小型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資的積極性。

四、東北地區(qū)構(gòu)建產(chǎn)權(quán)制度的路徑

現(xiàn)行產(chǎn)權(quán)制度缺乏應(yīng)有的靈活性，尤其面對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、中小型企業(yè)大量涌現(xiàn)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)快速發(fā)展的挑戰(zhàn)，其僵化性就顯得尤為突出，基于此提出以下對策。

（一）明晰產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建新的產(chǎn)權(quán)框架

構(gòu)建新的產(chǎn)權(quán)框架應(yīng)符合現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的基本特征，即歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護嚴格、流傳順暢。首先，要從法律上界定產(chǎn)權(quán)是以所有權(quán)為核心內(nèi)容的財產(chǎn)權(quán)，明確國有企業(yè)對企業(yè)的全部財產(chǎn)享有財產(chǎn)權(quán)。財產(chǎn)所有權(quán)是對財產(chǎn)歸屬的最重要的界定，也是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求。企業(yè)要真正在市場經(jīng)濟中發(fā)展壯大，必須獲得財產(chǎn)的所有權(quán)，才符合公司法上的法人人格獨立的要求，才能自主經(jīng)營、自負盈虧，增強企業(yè)活力。其次，通過專利質(zhì)押融資、專利轉(zhuǎn)讓、對外技術(shù)合作等活動，加強產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化流轉(zhuǎn)，以求最大程度實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的無形價值。同時增強企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)監(jiān)督體制，使其不僅能具有約束功能，還具有激勵功能，提升企業(yè)產(chǎn)權(quán)升級的積極性。

（二）理順政府和市場的關(guān)系，加大扶持力度

首先，因為東北地區(qū)市場經(jīng)濟發(fā)展不充分，政府應(yīng)從“干預(yù)”轉(zhuǎn)向“服務(wù)”，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用，積極建設(shè)服務(wù)型政府。同時通過健全對公務(wù)人員的考核監(jiān)督機制，提高服務(wù)水平和專業(yè)化能力，把政府經(jīng)濟管理職能轉(zhuǎn)到主要為市場主體服務(wù)和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來。其次，企業(yè)是經(jīng)濟活動的細胞，也是市場競爭的主體。如果企業(yè)對市場的供求情況和價格信號做不出靈敏及時的反應(yīng)，企業(yè)無法成為自主經(jīng)營、自負盈虧的市場主體，市場經(jīng)濟的新體制也就不可能形成。因此在體制轉(zhuǎn)軌時期，中國政府必須積極理順國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立明確有效的國有資產(chǎn)管理和經(jīng)營制度，逐步形成一種與市場經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)清晰、責(zé)權(quán)分明、政企分開、自主經(jīng)營培育和完善各類市場，形成開放競爭的市場體系。市場是市場經(jīng)濟運行的中心環(huán)節(jié)，因此，如果市場發(fā)育不全或遭受扭曲，市場經(jīng)濟也就不可能順利而迅速地發(fā)展;沒有發(fā)達而有序的市場體系，就沒有市場經(jīng)濟。政府要致力于要建立一個“統(tǒng)一、開放、競爭”的健全的市場體系。

（三）加快科技創(chuàng)新進而促進產(chǎn)業(yè)升級，以科技紅利促進經(jīng)濟增長

黨的十八大以來，黨和國家大力推進新一代信息技術(shù)發(fā)展，人工智能技術(shù)被廣泛應(yīng)用到工業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等經(jīng)濟發(fā)展各領(lǐng)域，推動經(jīng)濟快速朝著智能化方向發(fā)展，創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、共享、開放的智能經(jīng)濟發(fā)展模式正在加速形成。阿里云ET工業(yè)大腦利用人工智能算法深度挖掘工業(yè)大數(shù)據(jù)，輸出“供、研、產(chǎn)、銷”全鏈路智能算法服務(wù)，促進企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理等領(lǐng)域全面的網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)據(jù)化、智能化決策，全力助推中國智造發(fā)展?？萍紕?chuàng)新能力對經(jīng)濟發(fā)展起著關(guān)鍵性作用，自主核心技術(shù)研發(fā)是促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵條件。國家在建設(shè)重點實驗室、機器人研究中心、科研院所等重大科技基礎(chǔ)設(shè)施時向東北地區(qū)傾斜，加快中科院在東北地區(qū)“院地合作”進程，推動“產(chǎn)學(xué)研用”一體化發(fā)展，同時還要注重技術(shù)向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化的效率，保證創(chuàng)新成果的時效性，力求增加創(chuàng)新外溢效應(yīng)。

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[責(zé)任編輯：金永紅]