程 華，李珍珍

(浙江理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，浙江杭州 310018)

企業(yè)通過技術(shù)吸納獲得外部知識和技術(shù)，成為提升創(chuàng)新能力的關(guān)鍵路徑。技術(shù)吸納是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要組成部分，是科技成果產(chǎn)業(yè)化的重要環(huán)節(jié)[1]。大學(xué)和科研機構(gòu)作為知識創(chuàng)造源，擁有豐富人才資源和科技成果，是企業(yè)創(chuàng)新的資源支持者[2]。我國實際科技成果轉(zhuǎn)化率僅10%，和美國80%相比差距甚遠[3]。什么是影響企業(yè)選擇吸納高校和科研機構(gòu)技術(shù)并轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素？

國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素。地理位置[4-5]、經(jīng)濟發(fā)展水平[6]、市場環(huán)境等因素影響技術(shù)轉(zhuǎn)移[7]；資源也是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素，包括R&D經(jīng)費和人員投入[8]、合作經(jīng)驗[4]、技術(shù)能力等[9]。部分學(xué)者從企業(yè)規(guī)模[5]、所有權(quán)結(jié)構(gòu)等檢驗企業(yè)異質(zhì)性在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的作用[10]。也有學(xué)者關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素中主體鄰近性，又稱距離[11]，包括地理、經(jīng)濟、技術(shù)、社會、制度和組織距離等。從已有研究看，較多關(guān)注了區(qū)域技術(shù)輸出影響分析，而基于企業(yè)技術(shù)吸納視角對技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素的研究較少。與技術(shù)輸出相比，技術(shù)吸納對提升企業(yè)創(chuàng)新能力，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展更為重要。同時，技術(shù)吸納與行業(yè)類型、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)性質(zhì)等異質(zhì)性相關(guān)。

本文基于文獻研究，運用技術(shù)交易市場吸納數(shù)據(jù)，選取地理、經(jīng)濟、技術(shù)和社會四個維度，探究多維距離對企業(yè)技術(shù)吸納的影響，進一步考察了行業(yè)類型、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)性質(zhì)等因素對多維距離與企業(yè)技術(shù)吸納關(guān)系的影響，揭示企業(yè)吸納高校或科研機構(gòu)技術(shù)的主要影響因素及影響機理。研究將豐富技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的研究成果，并為政府制定科技政策提供決策參考。

1 理論分析與相關(guān)假設(shè)

1.1 地理距離與企業(yè)技術(shù)吸納

較多理論和實證研究關(guān)注地理距離對技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響，但尚未取得一致的結(jié)論，主要有：(1)地理距離不利于技術(shù)轉(zhuǎn)移。Hong[12]對1985—2004年中國校企專利數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，校企間的知識流動更傾向于本地化，地理上的鄰近便于隱性知識傳播，使合作更加順利[13]。即使技術(shù)擴散輻射半徑有限[14]，但地理集聚的知識溢出、基礎(chǔ)設(shè)施共享和信息外部性等優(yōu)勢，促進了技術(shù)交流合作[15]。(2)地理距離對技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響正在逐漸弱化，甚至消失。企業(yè)開始尋求跨區(qū)域的異質(zhì)知識，與較遠的外部區(qū)域合作[16]。技術(shù)轉(zhuǎn)移既表現(xiàn)出“近水樓臺先得月”的地理鄰近特征，又呈現(xiàn)“舍近求遠”的跳躍現(xiàn)象[17]。本文認為，雖然地理鄰近性具有低成本、方便溝通與信息傳遞等優(yōu)勢，但是容易引起資源同質(zhì)化，長期會抑制企業(yè)創(chuàng)新活力，造成“地理鎖定”；其次，地理距離形成的弱聯(lián)系反而擴大了企業(yè)尋求技術(shù)資源的范圍，能更好地獲取異質(zhì)性知識[18]，有利于拓展新研究領(lǐng)域；其三，信息通訊技術(shù)的發(fā)展削弱了地理的限制作用，知識交流可在遠距離的虛擬空間內(nèi)進行，面對面的交流可以被替代。因此，提出假設(shè)：

H1：地理距離對企業(yè)吸納高校和科研機構(gòu)技術(shù)有正向影響。

1.2 經(jīng)濟距離與企業(yè)技術(shù)吸納

相關(guān)研究表明，企業(yè)與高校和科研機構(gòu)所在區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展水平會對技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生一定影響。一方面，經(jīng)濟發(fā)展好的地區(qū)擁有較強的技術(shù)創(chuàng)新能力，依靠自主研發(fā)可以實現(xiàn)市場需求，因而技術(shù)吸納少、溢出多。位于GDP水平較高地區(qū)的高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的效率更高，技術(shù)轉(zhuǎn)移具有區(qū)域溢出效應(yīng)[19]。并且，發(fā)達地區(qū)的技術(shù)輸出均遠高于落后地區(qū)，表現(xiàn)出絕對中心地位[6]。另一方面，經(jīng)濟發(fā)達意味著擁有更高的購買能力，更容易從其他地區(qū)吸納技術(shù)。正如陸燕春等[1]研究發(fā)現(xiàn)，東部省份的技術(shù)吸納相對高效，主要受益于東部高經(jīng)濟發(fā)展水平的區(qū)位優(yōu)勢?；诩夹g(shù)吸納方視角，本文認為，雖然高經(jīng)濟發(fā)展水平促進地區(qū)企業(yè)技術(shù)吸納，但經(jīng)濟水平差距導(dǎo)致人才、資金和技術(shù)等資源的差距，更會阻礙吸納技術(shù)與自身技術(shù)的充分融合。因此，提出假設(shè)：

H2：經(jīng)濟距離對企業(yè)吸納高校和科研機構(gòu)技術(shù)有負向影響。

1.3 技術(shù)距離與企業(yè)技術(shù)吸納

學(xué)者們對技術(shù)距離的研究結(jié)論不一致，主要有三種：(1)技術(shù)距離促進技術(shù)轉(zhuǎn)移。企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)間的知識或技術(shù)水平差異產(chǎn)生的“知識位勢”促進技術(shù)轉(zhuǎn)移[2]，技術(shù)水平差距和優(yōu)勢發(fā)展技術(shù)領(lǐng)域的不同是區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要動因[20]。合作雙方的認知差距大能夠促進產(chǎn)生新思想，有利于創(chuàng)新的成功[21]。(2)技術(shù)距離抑制技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)吸納與企業(yè)吸收、消化和應(yīng)用能力密切相關(guān)，技術(shù)距離越大，與自身要素的匹配性越差，知識溢出效應(yīng)越小[22]。(3)技術(shù)距離與技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系呈倒U。技術(shù)距離太小，雙方技術(shù)高相似性，會減弱合作交流意愿；技術(shù)距離過大，技術(shù)接受方吸收消化能力不足也會阻礙轉(zhuǎn)移效果[23]。本文認為，企業(yè)與高校和科研機構(gòu)由于技術(shù)差距形成的技術(shù)勢差更能促進技術(shù)流動。因此，提出假設(shè)：

H3：技術(shù)距離對企業(yè)吸納高校和科研機構(gòu)技術(shù)有正向影響。

1.4 社會距離與企業(yè)技術(shù)吸納

組織間存在社會嵌入關(guān)系，即具有社會鄰近性，可以減少組織合作的不確定性，促進學(xué)習(xí)、開放和交流[24]。許多研究證實交易雙方先前的合作經(jīng)驗?zāi)茉鰪娦湃危_到縮減社會距離的作用，因此擁有先前合作的組織進行未來合作的可能性會明顯提高[25]。隨著信息與通訊技術(shù)發(fā)展，行為主體傾向于選擇與其自身社會鄰近的合作者，且社會鄰近在選擇中可作為地理鄰近的補充[26]。本文認為，先前的合作經(jīng)驗將是一種有價值的資源，可以拉近企業(yè)與大學(xué)和科研機構(gòu)的社會距離，深化合作。同時，通過合作形成的良好社會關(guān)系建立信任，促進校企間的隱形知識轉(zhuǎn)移，可以降低交易的不確定性和風(fēng)險性，形成“合作-信任-再合作”的良性循環(huán)。因此，提出假設(shè)：

H4：社會距離對企業(yè)吸納高校和科研機構(gòu)技術(shù)有負向影響。

1.5 企業(yè)異質(zhì)特征與距離因素作用效果

企業(yè)所屬行業(yè)的不同，外部競爭程度與技術(shù)交流方式也存在著差異。在交通便利和信息化的交互作用下，電子信息行業(yè)跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移越來越多，發(fā)展不再受地理距離的制約[27]。但是，企業(yè)技術(shù)吸納能力與地區(qū)經(jīng)濟水平密切相關(guān)，發(fā)達的經(jīng)濟可以為其承接技術(shù)轉(zhuǎn)移提供資本保障[28]。生物醫(yī)藥行業(yè)不同，其研發(fā)時較多依賴于生物資源而非資金，不同地區(qū)的資源稟賦差異使得具有更多的開發(fā)可能性，可以拓寬研究范圍。

一般來說，規(guī)模大的企業(yè)自身的資金、人力、知識等資源儲備充足，可以自行開展研發(fā)活動并解決出現(xiàn)的技術(shù)問題。而規(guī)模較小企業(yè)因為技術(shù)人才有限、先進基礎(chǔ)設(shè)施不完備等，難以依靠自身實現(xiàn)技術(shù)突破，會優(yōu)先選擇技術(shù)吸納或是建立合作研發(fā)關(guān)系來擺脫技術(shù)困境，尋找自己的核心技術(shù)。但是，規(guī)模較大企業(yè)擁有更規(guī)范和復(fù)雜的操作流程以及嚴格的風(fēng)險控制，在選擇技術(shù)吸納時更傾向有過合作的熟悉對象，可以降低風(fēng)險。

與高新技術(shù)企業(yè)不同，非高新企業(yè)處于技術(shù)劣勢，因此更迫切需要吸納高校和科研機構(gòu)的知識與技術(shù)來實現(xiàn)技術(shù)的提升，而高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展良好的社會關(guān)系是其在技術(shù)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上吸引更多的技術(shù)資源的更有效途徑，另外高新技術(shù)企業(yè)相比于非高新企業(yè)擁有更多更高端的技術(shù)資源，基于安全可靠和信任原則，曾有過合作的高?；蚩蒲袡C構(gòu)相對較好。因此，提出假設(shè)：

H5a：不同行業(yè)下，多維距離對企業(yè)技術(shù)吸納的作用效果存在差異。

H5b：不同企業(yè)規(guī)模下，多維距離對企業(yè)技術(shù)吸納的作用效果存在差異。

H5c：不同企業(yè)性質(zhì)下，多維距離對企業(yè)技術(shù)吸納的作用效果存在差異。

2 研究設(shè)計

2.1 樣本選擇與研究方法

采用杭州市2017年技術(shù)交易市場技術(shù)吸納合同成交數(shù)據(jù)，選取技術(shù)吸納合同成交量最大的兩個行業(yè)——電子信息和生物醫(yī)藥，剔除與研究行業(yè)無關(guān)、交易明顯有偏差及數(shù)據(jù)缺失樣本，得到樣本352個。首先，使用Pearson相關(guān)分析法判斷各變量間的關(guān)系；其次，對自變量進行多重共線性檢驗；最后，利用回歸法分析多維距離對企業(yè)吸納高校和科研機構(gòu)技術(shù)的影響及異質(zhì)性對距離因素與吸納技術(shù)關(guān)系的影響。所有自變量均采用滯后1年的數(shù)據(jù)，相關(guān)數(shù)據(jù)進行對數(shù)化處理。

2.2 變量及數(shù)據(jù)說明

(1)因變量。技術(shù)市場是技術(shù)交易的一個重要渠道，技術(shù)市場合同可以直接衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移[18]。本文以企業(yè)為技術(shù)吸納方，高校和科研機構(gòu)為技術(shù)輸出方的2017年杭州技術(shù)合同成交額為因變量(Y)。

(2)自變量與控制變量。數(shù)據(jù)來源于谷歌地圖、各省市的統(tǒng)計年鑒、中國知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫(SIPO)。具體測量方式如下：

1)地理距離：采用廣泛認同的兩地間球面距離(即球面兩點間的劣弧長度)表示，測量公式為：

DIS_GEO = 6 371*arcos[sin(lati)sin(latj)+cos(lati)cos(latj)cos(|longi-longj|)]

其中，i為杭州企業(yè)所在地，j為高校和科研機構(gòu)所在地，lat為緯度，long為經(jīng)度。

2)經(jīng)濟距離：采用技術(shù)雙方所在城市人均GDP衡量。計算公式為：

DIS_ECO=GDPj / GDPi

3)技術(shù)距離：根據(jù)專利申請授權(quán)數(shù)計算技術(shù)輸出方高校和科研機構(gòu)j與企業(yè)i的技術(shù)水平差距，計算公式為：

DIS_TEC=PATj / PATi

4)社會距離：根據(jù)企業(yè)與大學(xué)或科研機構(gòu)是否有先前合作來衡量，記為DIS_SOC，若雙方之前有過合作專利，為0，無合作，為1。

5)控制變量：選取企業(yè)存續(xù)年限(age)、行業(yè)類型(ind)、企業(yè)規(guī)模(size)、企業(yè)性質(zhì)(type)作為控制變量，其中企業(yè)存續(xù)年限劃分為5年以內(nèi)、6～10年、11～15年、15年以上，分別用1～4表示；電子信息和生物醫(yī)藥行業(yè)分別用1和2表示；企業(yè)規(guī)模分100人以內(nèi)、101～500人、501～1 000人、1 000人以上，分別用1～4表示；將1～2歸為規(guī)模較小組，3～4歸為規(guī)模較大組；企業(yè)性質(zhì)采用是否是高新技術(shù)企業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)，為1，非高新技術(shù)企業(yè)，為0。

3 實證分析

(1)采用SPSS22.0軟件對各變量間進行了相關(guān)性分析。從Pearson系數(shù)來看，經(jīng)濟距離、社會距離與企業(yè)技術(shù)吸納顯著負相關(guān)，而技術(shù)距離與企業(yè)技術(shù)吸納顯著正相關(guān)，地理距離與企業(yè)技術(shù)吸納存在不顯著的正相關(guān)，見表1。

表1 變量描述性統(tǒng)計及相關(guān)系數(shù)矩陣

注：***、**和*分別表示在置信度(雙測)為 0.01、0.05和0.1時，相關(guān)性是顯著的。

(2)進一步回歸分析。模型2是各距離因素對企業(yè)技術(shù)吸納的回歸結(jié)果，從R2看，比模型1增加，說明在回歸模型中增加的四個變量提高了模型的解釋力。回歸結(jié)果顯示地理、經(jīng)濟、技術(shù)和社會距離均在1%水平上顯著，說明各距離因素對企業(yè)吸納高校和科研機構(gòu)技術(shù)均存在顯著影響，其中，技術(shù)距離和地理距離對企業(yè)的技術(shù)吸納有正向影響，社會距離和經(jīng)濟距離對企業(yè)技術(shù)吸納有負向影響。企業(yè)與高校和科研機構(gòu)的技術(shù)水平差異包含更多的異質(zhì)性知識，可以促進企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。隨著交通和信息技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)轉(zhuǎn)移突破地理距離的阻礙作用，企業(yè)對距離較遠的高校和科研機構(gòu)也產(chǎn)生了技術(shù)交流。但是，社會距離所帶來的陌生感會減弱企業(yè)對高校和科研機構(gòu)的技術(shù)吸納意愿。同樣，經(jīng)濟水平差距越大，企業(yè)對高校和科研機構(gòu)的技術(shù)吸納可能會出現(xiàn)協(xié)調(diào)問題。從各距離因素的系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)距離影響最大，地理、社會、經(jīng)濟距離對企業(yè)技術(shù)吸納的影響依次遞減。H1～H4得到驗證，見表2。

從模型3和模型4可以看出，電子信息行業(yè)，技術(shù)距離也是影響企業(yè)技術(shù)吸納的關(guān)鍵因素，社會距離次之，經(jīng)濟距離隨后，地理距離不顯著。而對生物醫(yī)藥行業(yè)，技術(shù)距離同樣是影響企業(yè)技術(shù)吸納的關(guān)鍵因素，地理距離次之，社會距離隨后，經(jīng)濟距離不顯著。可能是生物醫(yī)藥行業(yè)需豐富的生物資源儲備，對距離比較敏感，而對經(jīng)濟發(fā)展要求較低一些。從模型5和模型6可以看出，對小規(guī)模企業(yè)，四個因素都顯著影響企業(yè)技術(shù)吸納，其中技術(shù)距離影響最大，隨后依次是地理、社會和經(jīng)濟距離。對大規(guī)模企業(yè)，只有社會距離有顯著影響?？赡苁切∫?guī)模企業(yè)由于科技人員、研發(fā)資金和技術(shù)設(shè)備等欠缺而導(dǎo)致創(chuàng)新能力不足，會更需要技術(shù)吸納來不斷發(fā)展，而大規(guī)模企業(yè)自身創(chuàng)新能力較強，企業(yè)更傾向于自主研發(fā)，因此技術(shù)吸納需求較少。而且大規(guī)模企業(yè)風(fēng)險控制能力較強，對有先前合作經(jīng)歷的高校和科研機構(gòu)的熟悉度可以降低合作風(fēng)險，因此，更會吸納他們的技術(shù)。模型7和模型8可以看出，對高新技術(shù)企業(yè)，社會距離和經(jīng)濟距離影響企業(yè)吸納高校和科研機構(gòu)技術(shù)，可能是高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)實力較強，一般開展自主研發(fā)，技術(shù)距離對企業(yè)技術(shù)吸納沒有顯著作用。對非高新技術(shù)企業(yè)，創(chuàng)新能力相對不足，技術(shù)距離是影響企業(yè)技術(shù)吸納的關(guān)鍵因素，其次是地理距離和社會距離。H5a～H5c得到驗證，見表2。

表2 杭州企業(yè)技術(shù)吸納影響因素的分組回歸結(jié)果

表2(續(xù))

注：***、**和*分別表示在0.01 、0.05和0.1上顯著；表中的回歸系數(shù)為標準系數(shù)，小括號內(nèi)為t值；所有自變量的容忍度均高于0.20，VIF小于5，通過多重共線性檢驗。

4 結(jié)論與政策建議

4.1 結(jié)論

本文利用杭州企業(yè)對高校和科研機構(gòu)的技術(shù)吸納數(shù)據(jù)，實證研究了地理、經(jīng)濟、技術(shù)和社會距離四個維度對企業(yè)吸納高校和科研機構(gòu)技術(shù)的影響，分析了異質(zhì)性對各距離因素與技術(shù)吸納關(guān)系的影響。主要研究結(jié)論如下：

(1)地理、經(jīng)濟、技術(shù)和社會距離均顯著影響企業(yè)吸納高校和科研機構(gòu)的技術(shù)，其中，技術(shù)距離影響最大，即企業(yè)與高校和科研機構(gòu)的技術(shù)差距越大，越有利于企業(yè)吸納技術(shù)，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移。接著是地理距離、社會距離和經(jīng)濟距離，企業(yè)傾向于吸納遠距離的高校和科研機構(gòu)技術(shù)，傾向于與吸納先前合作的高校和科研機構(gòu)的技術(shù)，也傾向于吸納經(jīng)濟發(fā)展水平相近地區(qū)的高校和科研機構(gòu)的技術(shù)。

(2)對小規(guī)模企業(yè)，可能是創(chuàng)新能力較弱，因此技術(shù)距離對其技術(shù)吸納影響最大；而大規(guī)模企業(yè)自身創(chuàng)新能力較強，有較好的風(fēng)險控制能力，社會距離對企業(yè)技術(shù)吸納影響最大，即企業(yè)更傾向于吸納有先前合作經(jīng)歷的高校和科研機構(gòu)的技術(shù)。

(3)技術(shù)差距對非高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)吸納影響最大，以期通過吸收先進技術(shù)實現(xiàn)突破，而高新技術(shù)企業(yè)社會距離對技術(shù)吸納影響最大。

4.2 建議與不足

基于研究結(jié)論，為促進企業(yè)對高校和科研機構(gòu)的技術(shù)吸納，提高科技成果轉(zhuǎn)化，政府應(yīng)該：第一，加強培育一批研發(fā)能力強的高校和科研機構(gòu)，充分發(fā)揮技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢，為企業(yè)提供充足的技術(shù)來源；第二，利用“互聯(lián)網(wǎng)+大數(shù)據(jù)”的信息化成果，完善技術(shù)交流、資源共享平臺的搭建工程與安全建設(shè)，并建立全國技術(shù)成果信息庫，為企業(yè)創(chuàng)造優(yōu)越的環(huán)境和渠道來尋找合適的技術(shù)；第三，考慮異質(zhì)性因素，對小規(guī)模企業(yè)及非高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)吸納提供更多的研發(fā)補助和稅收優(yōu)惠政策，鼓勵其技術(shù)引進的同時研發(fā)自己的核心技術(shù)。

本文的研究不足主要有：從各模型的回歸結(jié)果看，R2值不高，表明所選的解釋變量對被解釋變量具有一定的解釋力度，但還有其他大量影響因素未被納入，例如制度、組織、認知距離等其他維度距離因素；由于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文僅以杭州企業(yè)為例分析企業(yè)技術(shù)吸納影響因素，未來應(yīng)該將研究拓展到全國，以進一步檢驗研究結(jié)果的普適性。