陳曉蕾 劉瑋

【摘 要】中國的上市公司中，民營企業(yè)占據(jù)著舉足輕重的地位。從2004年開始，我國民營企業(yè)大多實(shí)現(xiàn)了家族化發(fā)展。相較于國企而言，家族化是民營企業(yè)不可忽視的一個(gè)重要特征。為了更好地促進(jìn)民營企業(yè)的國際化發(fā)展，近年來，關(guān)于家族企業(yè)國際化的研究成為熱點(diǎn)，但是關(guān)于家族企業(yè)實(shí)現(xiàn)國際化的決定因素、過程和結(jié)果的動(dòng)態(tài)機(jī)制仍然鮮為人知，并且這些問題缺乏理論支持。文章通過研究家族企業(yè)異質(zhì)性、家族成員在企業(yè)中的角色及在塑造企業(yè)國際化過程中所起到的決定因素、推進(jìn)過程和最終結(jié)果，為國際化企業(yè)和家族企業(yè)交叉領(lǐng)域的研究提供參考，旨在促進(jìn)家族企業(yè)更好、更高效地實(shí)現(xiàn)國際化發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】民營企業(yè);家族企業(yè)全球化;異質(zhì)性

【中圖分類號(hào)】F270 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2020）12-0013-03

0 引言

當(dāng)今時(shí)代，隨著世界自由經(jīng)濟(jì)的開放和發(fā)展，家族企業(yè)在很大程度主導(dǎo)著世界經(jīng)濟(jì)格局。根據(jù)家族企業(yè)研究所的最新統(tǒng)計(jì)，家族企業(yè)占全球所有企業(yè)的2/3，每年創(chuàng)造全球70%～90%的GDP，并在全球大多數(shù)國家創(chuàng)造了50%～80%的就業(yè)機(jī)會(huì)。在美國，1/3的標(biāo)準(zhǔn)普爾500公司由創(chuàng)始家族所擁有、控制或管理，家族企業(yè)占總納稅申報(bào)表的89%和GDP的64%，它們雇用了總勞動(dòng)力的62%。歐美地區(qū)的家族企業(yè)在歐美地區(qū)發(fā)揮了重大的作用，同時(shí)為南亞、東亞、拉丁美洲和非洲國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長做出了重要貢獻(xiàn)。中國的家族企業(yè)更是由2003年的167家上升至2018年的2 327家，截至2018年底，我國的民營企業(yè)基本實(shí)現(xiàn)家族化，占比高達(dá)95.06%（如圖1和圖2所示）。

近年來，更加全面的商業(yè)布局、激烈的全球競爭、技術(shù)發(fā)展和超越國界的新增長前景迫使家族企業(yè)在走向國際化和多元化的進(jìn)程中愈發(fā)關(guān)注和重視商業(yè)布局全球化戰(zhàn)略增長，以培育其競爭優(yōu)勢或克服經(jīng)濟(jì)衰退對(duì)它產(chǎn)生的不良影響。國際化戰(zhàn)略的實(shí)施使家族企業(yè)能夠利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)、較低的勞動(dòng)力成本和商品價(jià)格在國外產(chǎn)業(yè)集群中獲得技術(shù)訣竅及當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)業(yè)創(chuàng)新機(jī)會(huì)。國際化程度被廣泛認(rèn)為是家族企業(yè)在全球經(jīng)濟(jì)中能否持續(xù)發(fā)展的一個(gè)決定性因素[1]。無論規(guī)模大小，這些企業(yè)都通過出口、在國外直接投資或采用合同、協(xié)議、合資的方式進(jìn)入外國市場，以實(shí)現(xiàn)顯著的國際市場份額的增長。事實(shí)上，世界上許多跨國公司都受到家族化特征的影響，而一些中小型家族企業(yè)也會(huì)因其全球化戰(zhàn)略而得到國際上的認(rèn)可。

大部分學(xué)者主要圍繞家族企業(yè)在國外銷售、出口和在國外直接投資的全球化程度是高于還是低于非家族企業(yè)方面開展研究。一方面，家族企業(yè)被認(rèn)為傾向于留在國內(nèi)市場并采取保守的發(fā)展戰(zhàn)略，傾向于保護(hù)它們的社會(huì)情感和財(cái)富，這指的是家族成員的情感稟賦，包括他們對(duì)企業(yè)的情感依戀和認(rèn)同，家族對(duì)企業(yè)的控制和影響，他們與利益相關(guān)者的社會(huì)聯(lián)系，以及他們通過親緣紐帶繼承更新家族紐帶的愿望。此外，家族企業(yè)所有者有較大份額的資本與企業(yè)捆綁在一起，這導(dǎo)致他們擔(dān)心國際市場上的風(fēng)險(xiǎn)投資。因此，大多數(shù)研究認(rèn)為家族企業(yè)國際化程度較低。眾所周知，家族企業(yè)的所有者通常不愿意稀釋自己在企業(yè)所擁有的股份，這不僅會(huì)導(dǎo)致企業(yè)缺乏實(shí)現(xiàn)國際化目標(biāo)所需的資金和資源，而且缺乏對(duì)不同消費(fèi)者的需求、國際分銷政策、生產(chǎn)和物流等方面的具體了解，導(dǎo)致家族企業(yè)往往比非家族企業(yè)的經(jīng)營行為更保守。因此，出于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的考慮，促使家族企業(yè)更加關(guān)注本土市場，當(dāng)它們走向國際化市場時(shí)，則傾向于關(guān)注地理和文化更接近的國家。另一方面，家族企業(yè)近年來被認(rèn)為是在國際市場創(chuàng)業(yè)的重要倡導(dǎo)者，它們獨(dú)特的家族化特征，例如家族人員參與的強(qiáng)度和對(duì)公司的情感依戀（即公司特有的人力資本）、耐心資本和長期的戰(zhàn)略定位、較低的代理成本和較高的社會(huì)資本稟賦，都是家族企業(yè)采取全球拓展行動(dòng)的激勵(lì)因素。從這方面出發(fā)，一些研究人員認(rèn)為單方面討論家族企業(yè)國際化程度是高于還是低于非家族企業(yè)是不合適的，因?yàn)槊恳粋€(gè)企業(yè)都有一個(gè)最佳的國際化水平，需要解決的重要理論問題是在何種條件下，家族企業(yè)傾向于接近或遠(yuǎn)離這些最佳水平。這些最新的研究表明，家族參與程度和企業(yè)國際化之間的關(guān)系相當(dāng)復(fù)雜，需要考慮家族企業(yè)的異質(zhì)性及國際商業(yè)和家族商業(yè)交叉處的幾個(gè)偶然因素，甚至需要依據(jù)不同的理論和觀點(diǎn)的組合。本文通過研究家族企業(yè)異質(zhì)性，家族人員在企業(yè)中的角色，以及在推進(jìn)企業(yè)國際化過程中所起的決定因素、過程和結(jié)果，對(duì)家族企業(yè)的國際化戰(zhàn)略進(jìn)行討論。

1 家族企業(yè)國際化：異質(zhì)性的關(guān)鍵作用

一旦承認(rèn)家族企業(yè)與非家族企業(yè)不同，就有必要研究家族企業(yè)的理論和實(shí)證異質(zhì)性[2]。不是所有的家族企業(yè)都是一樣的，也不是所有的家族企業(yè)都追求相似的國際化戰(zhàn)略。因此，一些研究調(diào)查了不同類型的家族企業(yè)，探索家族企業(yè)和非家族企業(yè)的管理者在企業(yè)中的參與程度對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響。有學(xué)者研究了管理團(tuán)隊(duì)中第二代親緣關(guān)系或后續(xù)幾代親緣關(guān)系對(duì)企業(yè)的影響發(fā)現(xiàn)，1991—1999年，家族企業(yè)出口傾向和強(qiáng)度與西班牙家族企業(yè)親緣關(guān)系參與程度樣本呈正相關(guān)。Sciascia等人（2012）分析了家族資本和外部資本的組合，得出的結(jié)論是家族企業(yè)參與和外部資本參與的最佳組合是存在的。得出類似結(jié)論的還有Arregle，Naldi，Nordquist和Hitt（2012），他們研究了家族企業(yè)和受家族影響的企業(yè)之間的區(qū)別。D'Angelo，Majocchi和Buck則認(rèn)為，為了提高出口績效，外部經(jīng)理的聘用制度應(yīng)該持續(xù)，同時(shí)要吸引外部資本。然而，所有這些研究考察的都是家族企業(yè)異質(zhì)性對(duì)國際化的一個(gè)特定的影響維度，即對(duì)外銷售/出口的影響，而忽略了其他相關(guān)維度，例如外國直接投資。盡管一些研究人員對(duì)家族企業(yè)背景下的外國直接投資進(jìn)行了研究，但研究結(jié)果仍然沒有定論?；诙嘣瘎?dòng)機(jī)，他們發(fā)現(xiàn)家族企業(yè)更有可能進(jìn)行外國直接投資?？偟膩碚f，盡管所有這些研究都發(fā)現(xiàn)，家族所有制會(huì)對(duì)外國直接投資政策產(chǎn)生影響，但很少有人研究不同家族特征對(duì)外國直接投資決策的作用。這為研究家族異質(zhì)性的作用及家族所有權(quán)和控制權(quán)是否及如何影響其他相關(guān)的國際化維度留下了相當(dāng)大的空間。

2 家族企業(yè)國際化的異質(zhì)性來源

2.1 家族參與

家族結(jié)構(gòu)可能會(huì)影響個(gè)人的管理自由裁量權(quán)，通過資源調(diào)動(dòng)影響個(gè)人的能力和動(dòng)機(jī)[3]。然而，家族企業(yè)研究隱含著假設(shè)特定家族結(jié)構(gòu)的普遍性這一前提，例如核心家族的普遍性。家族功能與家族分配給其成員并期望其成員能夠達(dá)成的功能相關(guān)。家族內(nèi)部可以承擔(dān)不同的職能，例如首先確保家族成員的就業(yè)和地位并進(jìn)一步培訓(xùn)和教育年輕一代的所有者等。家族職能會(huì)影響行為傾向，例如通過限制家族資源池的使用或刺激家族從而實(shí)現(xiàn)將控制權(quán)永久掌握在家族手中的意圖。然而，關(guān)于這些職能可能影響家族企業(yè)行為和結(jié)果的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)相當(dāng)有限。家族互動(dòng)是指以家族成員關(guān)系為特征的互動(dòng)類型，主要運(yùn)用3種著名的家族科學(xué)理論研究家族成員之間的異質(zhì)互動(dòng)：家族溝通模式理論、父母控制理論及代際團(tuán)結(jié)理論，它們分別將家族中的溝通模式、父母教養(yǎng)方式和父母與成年子女之間的代際團(tuán)結(jié)水平（例如家族凝聚力）視為家族企業(yè)行為和結(jié)果的潛在決定因素。活躍的家族互動(dòng)對(duì)特定的家族企業(yè)行為有重要影響，例如企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)時(shí)，家族事件與家族生命周期中改變家族結(jié)構(gòu)和功能及成員互動(dòng)的事件有關(guān)。綜上所述，家族結(jié)構(gòu)、家族功能、家族互動(dòng)和家族事件是家族異質(zhì)性的4個(gè)維度，研究人員應(yīng)重點(diǎn)考慮這4個(gè)維度，以便更好地了解家族參與的程度和類型及其對(duì)參與家族行為和戰(zhàn)略傾向的影響。

2.2 家族參與的行為傾向

對(duì)于家族參與的行為傾向討論，我們區(qū)分了3種行為傾向，這3種行為傾向會(huì)影響相關(guān)家族對(duì)戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)因素的選擇，從而產(chǎn)生獨(dú)特的企業(yè)行為謹(jǐn)慎能力、資源能力及意愿。自由裁量權(quán)的能力被定義為家族相關(guān)指導(dǎo)、分配、增加或處置公司資源的自由裁量權(quán)，包括選擇組織的方向和從一系列可行的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)術(shù)決策中進(jìn)行選擇的自由。資源能力指的是相關(guān)家族成員需要或應(yīng)該使用的能力，以引導(dǎo)公司朝著更加好的方向發(fā)展。意愿被定義為相關(guān)家族參與獨(dú)特行為的有利傾向。這些歸結(jié)于親緣跨代繼承意圖、社會(huì)情感財(cái)富問題和對(duì)企業(yè)的承諾。這3種行為傾向影響家族企業(yè)的戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力。

2.3 家族企業(yè)的戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力

家族企業(yè)必須利用好3個(gè)戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力，分別是治理體系、資源和目標(biāo)。治理體系包括激勵(lì)、監(jiān)督和權(quán)力結(jié)構(gòu)，以及形成公司用來為利益相關(guān)者創(chuàng)造長期價(jià)值的政策和戰(zhàn)略的責(zé)任規(guī)范。家族行使其管理公司的自由裁量權(quán)可能會(huì)導(dǎo)致董事會(huì)完全由家族成員控制，同樣家族董事長或機(jī)構(gòu)投資者的存在也是家族企業(yè)治理體系異質(zhì)性的另一個(gè)方面[4]。家族企業(yè)的資源可以是財(cái)務(wù)、社會(huì)關(guān)系、人力和情感，而這些資源是如何開發(fā)配置的，在很大程度上取決于相關(guān)家族的能力。家族企業(yè)行為異質(zhì)性的主要原因是家族企業(yè)的目標(biāo)可以是經(jīng)濟(jì)的，也可以是非經(jīng)濟(jì)的;可以是以家族為中心的，也可以是以企業(yè)為中心的。家族企業(yè)獨(dú)特的戰(zhàn)略目標(biāo)是由家族的意愿和能力決定的。

2.4 家族企業(yè)的國際化進(jìn)程

國際化過程可以簡化為4個(gè)關(guān)鍵方面：地方性與全球性;范圍、模式和地點(diǎn)選擇;國際化的時(shí)機(jī)和速度;國際商業(yè)模式。地方性與全球性的權(quán)衡是指家族企業(yè)選擇扎根于本土還是追求全球增長以實(shí)現(xiàn)某種程度上的國際化經(jīng)營，家族企業(yè)常常在本土根基與全球增長和國際活動(dòng)的愿望和需求之間左右為難。例如，家族企業(yè)對(duì)其本土傳統(tǒng)的依附可能導(dǎo)致它們傾向于關(guān)注當(dāng)?shù)丨h(huán)境，而不是追求國際化。與此同時(shí)，其他類型的家族企業(yè)目標(biāo)，以及特定的資源和治理結(jié)構(gòu)可能會(huì)影響他們的決策，使其變得更加國際化。國際化范圍、模式和地點(diǎn)的選擇是決定企業(yè)規(guī)模和結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵方面。范圍指的是公司的地理范圍，而模式定義了進(jìn)入外國市場的方式，并指對(duì)外國活動(dòng)的控制程度。家族企業(yè)是否傾向于向更相似的國家實(shí)現(xiàn)國際化，而不是追求全球范圍，以及家族成員是否更喜歡在家族內(nèi)部保持控制權(quán)，這些仍然是懸而未決的問題，在這個(gè)過程中更關(guān)注的是公司成立后的國際化速度。家族在其中再次參與扮演兩個(gè)對(duì)立的角色：一方面，家族企業(yè)在決策過程中往往更快，因?yàn)榧易逦幕囵B(yǎng)了一個(gè)更加同質(zhì)的管理團(tuán)隊(duì)，使家族企業(yè)能夠?qū)H市場典型環(huán)境的變化迅速做出反應(yīng)。另一方面，保護(hù)家族的財(cái)富和將業(yè)務(wù)傳給后代的愿望使得家族企業(yè)更加傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，因此在沒有充分準(zhǔn)備的情況下，企業(yè)選擇進(jìn)入新市場的步伐將更加緩慢。國際商業(yè)模式是指家族企業(yè)在國外市場采取的集中與廣泛的戰(zhàn)略選擇。資源較少的企業(yè)尤其是中小型家族企業(yè)，會(huì)將企業(yè)的活動(dòng)集中在有限范圍內(nèi)的高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)上，并且在全球范圍內(nèi)將知識(shí)豐富的客戶作為發(fā)展目標(biāo)，此時(shí)它們就能取得顯著的國際化成果。相反，企業(yè)運(yùn)用廣泛市場戰(zhàn)略時(shí)，通常需要在國外大量投資生產(chǎn)設(shè)施及制定分銷和營銷政策，以及具有豐富國際知識(shí)的專業(yè)管理人員。

家族企業(yè)的國際化結(jié)果會(huì)受到復(fù)雜的內(nèi)部血緣因素等的影響，家族企業(yè)在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)方面的國際化結(jié)果和績效將來自國際化的發(fā)展過程。在考慮到公司、子公司、企業(yè)和家庭系統(tǒng)時(shí)，這種經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)的結(jié)果和表現(xiàn)會(huì)有所不同，在與目標(biāo)所產(chǎn)生的期望水平相比，公司水平表現(xiàn)不佳或表現(xiàn)過度可能會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致企業(yè)戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)、行為傾向的修正。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]胡舒華.中國家族企業(yè)的國際化研究[D].哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學(xué)，2006.

[2]楊學(xué)儒，檀宏斌，費(fèi)菲.家族企業(yè)的國際化創(chuàng)業(yè)：家族控制的兩難困境[J].現(xiàn)代管理科學(xué)，2008（9）：60-62.

[3]曾施為.經(jīng)濟(jì)全球化下我國家族企業(yè)治理模式研究[D].長沙：湖南科技大學(xué)，2010.

[4]韋革.中國轉(zhuǎn)型期家族企業(yè)成長的制度分析[D].武漢：華中科技大學(xué)，2009.