內(nèi)容摘要：本文依據(jù)設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系，通過對142戶民營小微企業(yè)的相關(guān)參數(shù)的調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，蘭州市的民營小微企業(yè)的現(xiàn)實(shí)科技創(chuàng)新能力很弱，多數(shù)尚不具備潛在創(chuàng)新能力，其原因既有企業(yè)自身的，也有企業(yè)外部環(huán)境的。為促進(jìn)其創(chuàng)新能力，本文提出了包括“增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、打好創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”等在內(nèi)的10個(gè)方面的對策。

關(guān)鍵詞?? 蘭州市? 民營小微企業(yè)? 科技創(chuàng)新能力 對策

中圖分類號：? F273.1??? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

民營小微企業(yè)是指除“國有獨(dú)資”或“國有控股”外的經(jīng)營范圍專業(yè)、規(guī)模較小、從業(yè)人員較少[1]的獨(dú)立經(jīng)營，自承風(fēng)險(xiǎn)的法人單位。民營企業(yè)這種經(jīng)濟(jì)形式是改革開放的產(chǎn)物、是由二十世紀(jì)80年代伊始的“個(gè)體戶”的基礎(chǔ)上，隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程而逐步演變而來的[2]。經(jīng)過三十多年的發(fā)展，現(xiàn)今民營小微企業(yè)已經(jīng)成為我國國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，近些年，其創(chuàng)造的GDP 已經(jīng)占到全國總量的35-45%、每年吸納的新增勞動(dòng)力已經(jīng)占70%、完成的稅收占全國稅收總量的25%以上。與東部地區(qū)相比，蘭州的民營小微企業(yè)盡管規(guī)模小、基礎(chǔ)薄弱，但也在地方的國民經(jīng)濟(jì)中具有重要地位。 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2018年全市私營企業(yè)128696（含個(gè)體戶）戶，注冊資金6754.23億元，233戶規(guī)規(guī)模以上工業(yè)民營企業(yè)，完成增加值87.4億元;民營企業(yè)完成稅收144億元，占全部稅收比重36.74%;全市非公經(jīng)濟(jì)增加值占GDP比重為45.9%。

創(chuàng)新是人類持續(xù)進(jìn)步的不懈動(dòng)力，科技創(chuàng)新是企業(yè)在競爭中獲取更大市場份額、獲得更多利潤、得到更大發(fā)展空間的關(guān)鍵途徑。小微企業(yè)往往處于競爭較為完全的市場格局中，有效的科技創(chuàng)新對其發(fā)展壯大更加重要，甚至直接關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。因此，深入研究民營小微企業(yè)的科技創(chuàng)新能力、分析其面臨的關(guān)鍵約束因素、制定有效的對策，支持其增加創(chuàng)新能力、加快其創(chuàng)新步伐就具有非常重要的要義。

一、蘭州民營小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀

科技創(chuàng)新能力是指企業(yè)、學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)或自然人等在某一科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域具備發(fā)明創(chuàng)新的綜合勢力。為了準(zhǔn)確分析民營小微企業(yè)的創(chuàng)新能力，必須設(shè)置一系列指標(biāo)，通過對這些指標(biāo)的定性定量分析，方能得出較為客觀的結(jié)論。

（一）指標(biāo)設(shè)計(jì)

創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的非線性過程，具有較大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，因此，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，企業(yè)的科技創(chuàng)新必須同時(shí)具備專業(yè)知識、合理的知識結(jié)構(gòu)、一定的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)、研發(fā)經(jīng)歷、相關(guān)的設(shè)備、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、創(chuàng)新精神等七個(gè)方面的因素，甚至有學(xué)者認(rèn)為這七個(gè)因素缺一不可。據(jù)此，我們按照盡量可量化的原則，設(shè)計(jì)了如下調(diào)查指標(biāo)體系。

1、企業(yè)基本情況指標(biāo)

為了將調(diào)查對象限定在民營小微企業(yè)的生產(chǎn)性領(lǐng)域，我們篩選了企業(yè)所屬行業(yè)（國家標(biāo)準(zhǔn)分類法）、企業(yè)性質(zhì)（合資/獨(dú)資/國企/民企）、企業(yè)經(jīng)營性質(zhì)（生產(chǎn)/銷售/產(chǎn)銷一體）、當(dāng)年銷售額（百萬元人民幣/年）、企業(yè)職工人數(shù)（人）和主導(dǎo)產(chǎn)品類型等六項(xiàng)二級指標(biāo)。

2、基于投入要素的技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)

如果將創(chuàng)新看成是一種企業(yè)的“投入產(chǎn)出”活動(dòng)，則企業(yè)的創(chuàng)新中各種相關(guān)要素的投入能力就非常重要，為此，我們設(shè)計(jì)了包括六個(gè)一級指標(biāo)、17個(gè)二級指標(biāo)的指標(biāo)體系，并賦予了各指標(biāo)的權(quán)重。

3、基于系統(tǒng)管理的評價(jià)指標(biāo)

如果將創(chuàng)新看成是一種管理過程，則企業(yè)的創(chuàng)新中管理相關(guān)的各類資源能力就成為衡量創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，為此，我們設(shè)計(jì)了包括四個(gè)一級指標(biāo)、25個(gè)二級指標(biāo)的指標(biāo)體系，并賦予了各指標(biāo)的權(quán)重。

（二）調(diào)查方法

為了獲得較為翔實(shí)可靠的數(shù)據(jù)，我們采用了兩種調(diào)查方法：一是入戶調(diào)查法。委派專門的調(diào)查人員到受訪企業(yè)，查閱企業(yè)的相關(guān)資料、與企業(yè)相關(guān)人員面談，獲取相關(guān)的數(shù)據(jù)。二是委托企業(yè)管理部門提供數(shù)據(jù)。對于一些相對集中，且有集中統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)的企業(yè)，我們委托該類企業(yè)的綜合管理部門，集中查閱所需數(shù)據(jù)、填表。

（三）數(shù)據(jù)處理

本課題調(diào)查企業(yè)124戶，獲得有效調(diào)查數(shù)據(jù)表124份?？紤]到不同行業(yè)之間在創(chuàng)新諸多環(huán)節(jié)的差異，我們將受調(diào)查企業(yè)分為“生產(chǎn)類”和“銷售（服務(wù)）”兩大類，再依據(jù)“要素投入創(chuàng)新能力”和“系統(tǒng)管理創(chuàng)新能力”兩個(gè)類型，將能夠得到的相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算其均值、進(jìn)行方差分析（為節(jié)省篇幅，這里不再羅列各項(xiàng)原始數(shù)據(jù)和計(jì)算結(jié)果），最后，我們以部分發(fā)達(dá)地區(qū)小微企業(yè)相關(guān)數(shù)值為“標(biāo)桿”、計(jì)算出本地企業(yè)科技創(chuàng)新能力指數(shù)的最大、最小和均值，以期得出一些基本結(jié)論。

（四）結(jié)論

根據(jù)計(jì)算結(jié)果，對比國內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)（北京、上海、廣州和重慶四市2015-2018年相關(guān)指標(biāo)的均值）我們可以得出以下幾點(diǎn)重要結(jié)論。

結(jié)論一：蘭州市小微企業(yè)的現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新能力很弱。蘭州市受調(diào)查小微企業(yè)的創(chuàng)新能力指數(shù)均值分別為北京的12%、上海的13%、廣州的14%和重慶的16%。最10%的高均值企業(yè)的也僅為以上四地同類企業(yè)的32—45%，最低的10%企業(yè)的僅為3—5%。具體表現(xiàn)為在兩類小微企業(yè)中，運(yùn)用自有專利技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)的企業(yè)僅為3家，占全部樣本數(shù)的2%;并且多為實(shí)用性專利技術(shù)，原創(chuàng)性專利產(chǎn)品不足1%，在生產(chǎn)過程中，所用設(shè)備達(dá)到國際領(lǐng)先水平的為0，達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先不足1%;所生產(chǎn)的產(chǎn)品各項(xiàng)參數(shù)達(dá)到國際領(lǐng)先水平的為0、達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先的幾乎為0。個(gè)別進(jìn)行專利生產(chǎn)的企業(yè)所獲德的創(chuàng)新補(bǔ)償也非常低。

結(jié)論二：蘭州市的小微企業(yè)基本上不具備科技創(chuàng)新的潛力。幾乎100%的受調(diào)查企業(yè)缺少完整的專業(yè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，90%的企業(yè)沒有創(chuàng)新投入、95%以上的企業(yè)缺少具有較高職稱的行業(yè)領(lǐng)軍人才、85%以上的企業(yè)缺少技術(shù)檔案、60%以上的企業(yè)缺少與省內(nèi)外高?；?qū)I(yè)研究機(jī)構(gòu)的有效溝通渠道、70%以上的企業(yè)沒有獨(dú)特的技術(shù)或產(chǎn)品、97%以上企業(yè)缺少專利或?qū)＠夹g(shù)的積累。

二、蘭州民營小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力不足的原因

（一）企業(yè)自身的原因

作為創(chuàng)新的主體，蘭州民營小微企業(yè)自身具有一些列限制科技創(chuàng)新的因素。

1、企業(yè)規(guī)模小、經(jīng)濟(jì)實(shí)力嚴(yán)重不足

樣本企業(yè)中，員工最多的51人，最小5人，算數(shù)平均數(shù)為18人，基本全部屬于國家統(tǒng)計(jì)局最新公布的“微型”企業(yè)的范疇，如此規(guī)模，無法組建專門專業(yè)團(tuán)隊(duì)。年銷售收入超過500萬元的僅12家，最大1600萬元，最少的10%的企業(yè)，僅為45萬元，全體樣本的均值為190萬元。企業(yè)年利潤的均值12萬元，利潤最高的10%的企業(yè)的均值26萬元，最低的10%的企業(yè)的僅為5萬元以下。如此低的利潤額、根本無法為企業(yè)創(chuàng)新提供最低限度的創(chuàng)新投入資金。

2、企業(yè)時(shí)間短、缺乏基本的積累

將樣本企業(yè)按照成立的時(shí)間分為“長”、“中”、“短”三個(gè)組，“長”組的均值為12年，其中最長的20年，“中”組的為6年，“短”組的2年以內(nèi)。按照國內(nèi)外企業(yè)壽命的統(tǒng)計(jì)規(guī)律，所有樣本企業(yè)均屬于“新”企業(yè)，絕大多數(shù)尚處于“試錯(cuò)期”，還處于在市場中尋找生存位置的階段，絕大多數(shù)還沒有創(chuàng)新所需要的技術(shù)、資金和人才的積累。

3、技術(shù)起點(diǎn)很低

如果將創(chuàng)新看成是一個(gè)連續(xù)的過程，其技術(shù)基礎(chǔ)應(yīng)該是同業(yè)的前沿，但受調(diào)查的企業(yè)中，生產(chǎn)性企業(yè)無論是產(chǎn)品、還是生產(chǎn)技術(shù)、工藝、銷售模式乃至組織形式，均處于較為“原始”狀態(tài)。絕大多數(shù)樣本企業(yè)所用設(shè)備、工藝均屬于低端的、有的甚至使淘汰的“二手”裝備。服務(wù)類樣本企業(yè)基本上沿用的是傳統(tǒng)服務(wù)模式，部分軟件企業(yè)所能夠進(jìn)行的“創(chuàng)新”僅是一些小的軟件制作和調(diào)試，不具備開發(fā)大型的、專業(yè)的軟件。

4、缺少創(chuàng)新信息和人才支撐

多數(shù)樣本企業(yè)的決策層普遍缺乏對同業(yè)國內(nèi)外前沿和發(fā)展態(tài)勢的準(zhǔn)確把握，不具備從行業(yè)發(fā)展趨勢中領(lǐng)悟創(chuàng)新的方向，也不具備跨行業(yè)跨領(lǐng)域創(chuàng)新的判斷力。企業(yè)自身的專業(yè)技術(shù)人員的專業(yè)水平不高，基本沒有同行業(yè)的頂尖專家，普遍為中級及以下職稱，缺乏對行業(yè)內(nèi)相關(guān)知識和經(jīng)驗(yàn)的長期積累，盡管部分企業(yè)吸納了一些周邊高校的專業(yè)人員兼職從事技術(shù)指導(dǎo)，但從創(chuàng)新的視角，這種人才支撐的力度是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

（二）企業(yè)外部的原因

1、缺乏領(lǐng)軍企業(yè)引致的集中效應(yīng)

根據(jù)筱原的“雁陣”理論和國內(nèi)外成功的經(jīng)驗(yàn)，一個(gè)區(qū)域內(nèi)如果有若干家領(lǐng)軍型創(chuàng)新企業(yè)，在其示范作用的引領(lǐng)下，必然會(huì)在其周邊形成一批與其配套、互補(bǔ)的小微型創(chuàng)新企業(yè)，呈現(xiàn)顯著的集中效應(yīng)，典型的如美國的硅谷、日本的東京—大阪之間的小微企業(yè)帶、以及國內(nèi)的杭州、上海等。據(jù)課題組調(diào)查結(jié)果，蘭州市所有的科技型小微企業(yè)集中區(qū)的各個(gè)孵化器，行業(yè)內(nèi)知名企業(yè)數(shù)為零，甚至年?duì)I業(yè)額2000萬元以上的企業(yè)也是鳳毛麟角。

2、缺乏創(chuàng)新氛圍

創(chuàng)新的主體說到底是具有知識、經(jīng)驗(yàn)和動(dòng)機(jī)的人，而不是組織或機(jī)構(gòu)。人的行為必然會(huì)受到所處環(huán)境的強(qiáng)烈影響。蘭州整體上屬于風(fēng)險(xiǎn)回避氛圍嚴(yán)重的區(qū)域，有能力、知識、經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)新成功概率較高的人群都集中在體制內(nèi)的各類單位，整個(gè)社會(huì)沒有形成對創(chuàng)新能夠有效激勵(lì)的氛圍。

3、缺少風(fēng)險(xiǎn)投資

風(fēng)險(xiǎn)投資由于其獨(dú)特的收益和退出機(jī)制，是當(dāng)今哺育創(chuàng)新企業(yè)的常見模式。但蘭州市內(nèi)罕有本土風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)和個(gè)體，外地風(fēng)投來蘭挖掘有潛力小微創(chuàng)新企業(yè)的很少，客觀上導(dǎo)致本地小微企業(yè)難以獲得風(fēng)險(xiǎn)投資的惠顧。

三、提升蘭州民營小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的對策

（一）增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、打好創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

1、優(yōu)化稅收政策，降低小微企業(yè)稅負(fù)

建議在現(xiàn)行的稅收優(yōu)惠的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步優(yōu)化針對小微民營企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策：一是切實(shí)降低每個(gè)行業(yè)的小微企業(yè)核定征收的應(yīng)稅所得率標(biāo)準(zhǔn)，在現(xiàn)行增值稅稅率的基礎(chǔ)上下調(diào)5個(gè)點(diǎn);二是對給予比例更高的抵扣或抵免，特別是應(yīng)該將技術(shù)服務(wù)性質(zhì)的營業(yè)收入納入抵免的范圍。三是提高所得稅起點(diǎn)，建議講民營小微企業(yè)，特別是經(jīng)過地方科技管理部門認(rèn)定的科技型小微企業(yè)的企業(yè)所得稅起征額點(diǎn)提高到200萬以上;四是降低技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定，對于技術(shù)創(chuàng)新的收益，在稅收減免的基礎(chǔ)上，考慮給予一定的稅收分成，同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得用于技術(shù)研發(fā)的，作為成本，減免其所得稅。

2、適度增加對民營科技型小微企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)助

對于政府科技主管部門認(rèn)定的民營科技型小微企業(yè)，政府的發(fā)改、財(cái)政部門應(yīng)該制定切實(shí)的補(bǔ)助計(jì)劃、明確規(guī)范的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)?？梢钥紤]按照幾種模式進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)助：一是按照新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝補(bǔ)助。凡生產(chǎn)新產(chǎn)品、采納新技術(shù)和新工藝（特別是自己研發(fā)的專利型技術(shù)和工藝），按照其產(chǎn)品技術(shù)或工藝的領(lǐng)先程度，以單位產(chǎn)品或技術(shù)工藝基數(shù)，補(bǔ)助50-100萬元，為避免套利行為，可以考慮按其營業(yè)額配套的形式進(jìn)行補(bǔ)助。二是按照員工數(shù)量進(jìn)行補(bǔ)貼。對于符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，可以考慮每個(gè)員工5000元的標(biāo)準(zhǔn)，每年給企業(yè)予以補(bǔ)助。三是研發(fā)投入補(bǔ)助。凡能夠被認(rèn)定的研發(fā)投入，由政府的科技主管部門審定后，會(huì)同財(cái)政部門按照1：1的比例予以補(bǔ)助。為防止欺詐，可以制定嚴(yán)厲的懲戒措施。

（二）營造企業(yè)內(nèi)外的創(chuàng)新氛圍

1、廣泛宣傳、弘揚(yáng)創(chuàng)新精神

以黨的十八大以來提出“創(chuàng)新發(fā)展”理念為原則，組織專家班子和專業(yè)隊(duì)伍，挖掘和提煉典型創(chuàng)新題材，在報(bào)紙、電視、網(wǎng)站、自媒體等各類媒體上開展形式多樣的宣傳、營造創(chuàng)新氛圍、鼓勵(lì)個(gè)人、企業(yè)、社會(huì)組織等社會(huì)各界開展形式多樣的科技創(chuàng)新活動(dòng)。

2、成立專門為小微企業(yè)提供創(chuàng)新技術(shù)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)

政府出資、聯(lián)合大專院校和專業(yè)科研機(jī)構(gòu)，設(shè)置開放的科技實(shí)驗(yàn)室為小微企業(yè)提供信息和咨詢服務(wù)，解決各種技術(shù)障礙;在大學(xué)院所組建小微企業(yè)技術(shù)發(fā)展中心，專門為進(jìn)行技術(shù)研發(fā)提供專業(yè)的幫助以及技術(shù)開發(fā)完成后的相關(guān)商業(yè)化的咨詢服務(wù)。

3、積極推出小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目

政府在研究論證的基礎(chǔ)上。每年應(yīng)該推出幾個(gè)相關(guān)項(xiàng)目，以招標(biāo)的形式，配套部分經(jīng)費(fèi)、提出發(fā)展要求和考核指標(biāo)，鼓勵(lì)小微企業(yè)參與，在實(shí)踐中切實(shí)促進(jìn)其技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展。

（三）形成多渠道投入機(jī)制

1、建立專門政策性金融機(jī)構(gòu)

政府和開發(fā)銀行、農(nóng)發(fā)行等政策性銀行建立專門為小微企業(yè)服務(wù)的政策性金融機(jī)構(gòu)，并完善相關(guān)信用擔(dān)保體系，從而保證將對支持小微企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的融資優(yōu)惠政策落到實(shí)處，為其創(chuàng)造一個(gè)良好、寬松的融資環(huán)境。

2、鼓勵(lì)商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)設(shè)立專門業(yè)務(wù)

采用政府貼息、稅收減免等形式的激勵(lì)措施，鼓勵(lì)國有銀行依據(jù)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及能力特點(diǎn)，推出符合小微企業(yè)未來發(fā)展方向的擔(dān)保產(chǎn)品，使金融機(jī)構(gòu)授信與小微企業(yè)需求相結(jié)合;鼓勵(lì)提供多樣化的短期貸款服務(wù)，加大對其信貸支持，降低小微企業(yè)融資成本。

3、暢通信息和渠道、鼓勵(lì)風(fēng)投發(fā)展

政府搭建信息和合作平臺，鼓勵(lì)民營小微企業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)投資的交流、互動(dòng)，提供政策幫助和指導(dǎo)，在規(guī)范雙方行為的基礎(chǔ)上，支持風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)加大再本地小微企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資力度。

（四）激勵(lì)成果和人才進(jìn)入小微企業(yè)

1、激勵(lì)成果進(jìn)入小微企業(yè)

政府搭建平臺、制定知識產(chǎn)權(quán)、成果估價(jià)入股等各種形式的政策和措施，將有價(jià)值的科研引入小微民營科技企業(yè)，在成果所有制取得收益的同時(shí)，提高企業(yè)自身的技術(shù)實(shí)力和創(chuàng)新能力，增加和積累創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。

2、鼓勵(lì)人才入駐小微民營企業(yè)

制定和完善相關(guān)制度，以輪崗、科技代表等形式，鼓勵(lì)大院大所專家和技術(shù)人員，定期或不定期的到小微企業(yè)掛職、巡回指導(dǎo)。也可以考慮每年在大專院校召開輪訓(xùn)班，吸引小微企業(yè)的管理人員和技術(shù)人員，參加短期訓(xùn)練、研討，提升其科技素質(zhì)和研發(fā)能力。

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[7]朱永躍，張?zhí)幔萍夹托∥⑵髽I(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與對策研究—以南京溧水區(qū)“

321”人才項(xiàng)目為例[D]，科技進(jìn)步與對策，第31卷 第2期，2014年1月

作者簡介：王文行（1962——），男，漢族，甘肅靖遠(yuǎn)人，博士，教授，主要從事公共管理領(lǐng)域的研究工作。

基金項(xiàng)目：2018年度“蘭州市人才創(chuàng)新項(xiàng)目資助”（項(xiàng)目編號：2018-RC-39）的部分研究成果

作者簡介：王文行（1962-），男，漢族，甘肅靖遠(yuǎn)人，博士，教授，主要從事公共管理領(lǐng)域的研究工作。

[1]根據(jù)2017年12月28日國家統(tǒng)計(jì)局頒布的《統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法（2017）》（國統(tǒng)字〔2017〕213號）的最新標(biāo)準(zhǔn)，凡營業(yè)收入工業(yè)類小于2000萬元、農(nóng)林牧副漁業(yè)小于500、建筑業(yè)小于6000萬元、軟件業(yè)小于1000萬元，從業(yè)人員工業(yè)類及其他行業(yè)類300人以下，軟件業(yè)100人以下者屬于小微企業(yè)。

[2] 民營小微企業(yè)的來源主要有二種：一是由個(gè)體戶直接形成的;二是由社會(huì)各界直接發(fā)起成立的。