劉戰(zhàn)鋒，劉 龍，董聯(lián)杰，佘進(jìn)發(fā)，陳永祥

（中國電建華東勘測設(shè)計(jì)研究院有限公司，浙江 杭州 310014）

1 EPC總承包工程項(xiàng)目風(fēng)險管理重要性

EPC是一種較為先進(jìn)的工程承包模式，能夠最大化地保證工程建設(shè)各參與方的利益。但是該模式在實(shí)踐應(yīng)用中，加重了總承包方的任務(wù)和所承擔(dān)的責(zé)任。例如，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工材料調(diào)配、設(shè)備供應(yīng)等事項(xiàng)，都需要總承包方負(fù)責(zé)實(shí)施和完成。在此過程中，必然存在大量的風(fēng)險，如果不能做好風(fēng)險管理和應(yīng)對，總承包方將受到嚴(yán)重的利益損失，從而不利于工程項(xiàng)目建設(shè)的順利合格完成。因此，總承包方必須加強(qiáng)對EPC模式下的風(fēng)險管理，做好施工建設(shè)中的所有因素進(jìn)行周密細(xì)致的分析和應(yīng)對，確保相關(guān)資源得到最大化的利用和配置，從而讓工程項(xiàng)目在質(zhì)量合格的基礎(chǔ)上，獲得最大化的經(jīng)濟(jì)收益。由此可以看出，EPC工程承包模式下，加強(qiáng)風(fēng)險管理工作，對總承包方以及其他工程建設(shè)參與主體的利益息息相關(guān)，必須扎實(shí)有效地開展此項(xiàng)工作。

2 EPC總承包工程項(xiàng)目中的風(fēng)險

2.1 投標(biāo)風(fēng)險

在傳統(tǒng)工程承包模式的應(yīng)用下，施工所需的技術(shù)圖紙以及工程工程任務(wù)清單由招標(biāo)單位負(fù)責(zé)提供，投標(biāo)方依據(jù)其提供的工程任務(wù)報價清單，承攬相關(guān)工程事項(xiàng)，兩者之間的職責(zé)任務(wù)劃分是非常清晰的。而應(yīng)用EPC總承包工程模式時，建設(shè)單位僅提出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目用途等事項(xiàng)的宏觀要求，卻不再提供具體的施工圖紙方案、工程任務(wù)清單等，從而導(dǎo)致投標(biāo)方無法準(zhǔn)確獲得并掌握工程任務(wù)量等數(shù)據(jù)信息，無法對人工費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)等成本核算問題做出準(zhǔn)確的核算和把控。另外，在日常施工中會經(jīng)常出現(xiàn)諸多不確定的因素，對施工進(jìn)度和質(zhì)量等產(chǎn)生影響和干擾，從而為招標(biāo)方的準(zhǔn)確報價造成嚴(yán)重的影響。

2.2 設(shè)計(jì)風(fēng)險

在以往的工程承包模式中，建設(shè)單位負(fù)責(zé)解決設(shè)計(jì)失誤的問題及后續(xù)的風(fēng)險管控。由于不涉及設(shè)計(jì)方的責(zé)任，因此設(shè)計(jì)人員未秉承科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度提升項(xiàng)目設(shè)計(jì)的質(zhì)量，從而大幅度提高了設(shè)計(jì)出錯的概率。甚至部分工程總承包人對設(shè)計(jì)錯誤的問題持主觀故意的態(tài)度，以此人為提升工程造價。而應(yīng)用EPC工程模式，則可以將設(shè)計(jì)風(fēng)險的責(zé)任交由總承包人負(fù)責(zé)處理，但這就意味著總承包人存在的風(fēng)險因素顯著增加。

2.3 合同風(fēng)險

EPC工程承包模式的應(yīng)用，使總承包方所負(fù)責(zé)管理的合同更加復(fù)雜，包括EPC總承包合同以及施工專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的各類合同等。在進(jìn)行合同簽訂和管理的過程中，合同約定事項(xiàng)存在歧義、責(zé)任劃分不明確存在糾紛隱患等問題很難實(shí)現(xiàn)完全的控制。與此同時，我國各行業(yè)在合同管理方面的水平依然較低，合同管理的精細(xì)化質(zhì)量和效果不足，從而導(dǎo)致在履行合同過程中，由于承包人合同管理意識和能力的缺陷等，丟失相關(guān)證據(jù)資料或出現(xiàn)不符合法律法規(guī)要求的情況，為后續(xù)索賠爭議問題的出現(xiàn)埋下了隱患。

2.4 現(xiàn)場管理風(fēng)險

管理風(fēng)險指在施工現(xiàn)場管理活動中所涉及的成本、質(zhì)量、進(jìn)度、安全等事項(xiàng)的風(fēng)險管控。應(yīng)用EPC承包模式，對項(xiàng)目承包方的專業(yè)水平提出了更高的要求，包括承包方的施工專業(yè)管理能力、資源利用能力等。我國目前所采用的EPC承包模式包括施工分承包單位、設(shè)計(jì)單位、施工總承包單位等多種模式，但無論采用哪種具體的承包模式，都沒有突破以往過于依靠傳統(tǒng)管理的經(jīng)驗(yàn)，參與施工管理的單位互相之間不能形成有效的支持配合，往往是“閉門造車”做自己的事情，無法對施工現(xiàn)場進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)的管理。另外，廣大從業(yè)人員由于受傳統(tǒng)工程管理思維的影響，對EPC管理知識的應(yīng)用持抵觸心理，不具備將該管理模式的優(yōu)勢應(yīng)用于施工管理各個環(huán)節(jié)的能力經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致各項(xiàng)施工管理工作無法形成統(tǒng)一高效的整體，設(shè)計(jì)院在此過程中發(fā)揮的監(jiān)理作用也非常有限。沒有完善規(guī)范的施工管理機(jī)制，各參與單位不能實(shí)現(xiàn)暢通、高效的信息交流和共享，無法對參與單位的利益進(jìn)行合理的平衡等?？傊?，由于總承包人專業(yè)水平的不足以及組織架構(gòu)、制度設(shè)計(jì)的不合理等因素，EPC模式的優(yōu)勢很難得到理想的發(fā)揮。

2.5 建設(shè)單位指令性風(fēng)險

在傳統(tǒng)的工程承包模式中，建設(shè)單位是最關(guān)鍵、最核心的部門，承包方需要接受建設(shè)單位的領(lǐng)導(dǎo)和安排。由于承包方僅對傳統(tǒng)的工程承包模式較為熟悉，在接到建設(shè)單位的任務(wù)安排后，只是被動地執(zhí)行，不會考慮任務(wù)安排的合理性，這其中的風(fēng)險主要由建設(shè)單位承擔(dān)。而在EPC工程承包模式的應(yīng)用指導(dǎo)下，不管是建設(shè)單位還是承包方，不可避免地會將傳統(tǒng)的理念方法帶入項(xiàng)目建設(shè)活動中，但是由于受EPC模式的約束和影響，建設(shè)單位已經(jīng)無力對各類風(fēng)險進(jìn)行責(zé)任承擔(dān)和協(xié)調(diào)處理，風(fēng)險向承包方轉(zhuǎn)移。針對此問題，承包方必須克服以往的思維習(xí)慣，對建設(shè)單位發(fā)出的指令安排的合理性、風(fēng)險性進(jìn)行充分的分析研判，對于不利于項(xiàng)目建設(shè)和自身利益的指令安排，應(yīng)與建設(shè)單位進(jìn)行積極的溝通協(xié)調(diào)，必要時可以拒絕建設(shè)單位的不合理指令安排，從源頭上有效預(yù)防各類風(fēng)險和隱患的發(fā)生。

2.6 政策風(fēng)險

目前，EPC工程總承包模式在我國推廣實(shí)施的時間較短，國家對其的政策支持和規(guī)范還存在較多的不足，各地所實(shí)施的政策也存在一定的差異；特別是在EPC招標(biāo)資質(zhì)、項(xiàng)目建設(shè)審核辦理流程等方面制定的標(biāo)準(zhǔn)各有不同，從而為EPC承包方帶來無法獲知的風(fēng)險隱患，使其高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)完成項(xiàng)目建設(shè)的難度增大。

3 EPC總承包工程項(xiàng)目風(fēng)險管理優(yōu)化策略

3.1 投標(biāo)風(fēng)險的策略優(yōu)化

在應(yīng)用EPC模式從事投標(biāo)之前，承包方必須對招標(biāo)文件、項(xiàng)目用途等相關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行充分的熟悉和了解，并且要親自到項(xiàng)目建設(shè)現(xiàn)場進(jìn)行考察，對工程建設(shè)任務(wù)完成的難點(diǎn)等因素進(jìn)行全面周密的考慮。承包方也要積極與建設(shè)單位溝通協(xié)調(diào)，聽取后者在項(xiàng)目建設(shè)方面的意見，盡量按照后者的要求和意見開展施工，以確保施工方案盡快審核通過。在報價環(huán)節(jié)，要邀請具備優(yōu)秀能力和經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位給予指導(dǎo)和幫助，切實(shí)提升工程報價的準(zhǔn)確度。

3.2 設(shè)計(jì)風(fēng)險的策略優(yōu)化

（1）要加大對設(shè)計(jì)失誤的管控力度，盡量減少失誤的出現(xiàn)。應(yīng)積極采用BIM等先進(jìn)設(shè)計(jì)理念和方法，有效保證設(shè)計(jì)質(zhì)量和效果，對后期成本增加問題進(jìn)行有效的把控。（2）完善設(shè)計(jì)效果。在建設(shè)單位滿意的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對設(shè)計(jì)效果經(jīng)濟(jì)性的提升和優(yōu)化，并且要確保設(shè)計(jì)效果的專業(yè)性，避免出現(xiàn)重復(fù)設(shè)計(jì)、二次設(shè)計(jì)等不良現(xiàn)象的出現(xiàn)，以免對成本管控工作帶來不利影響。（3）邀請具有豐富經(jīng)驗(yàn)的施工管理人員參與設(shè)計(jì)工作，最大程度地確保設(shè)計(jì)方案與施工實(shí)際情況相貼合，確保施工方案能夠?yàn)槭┕?shí)踐提供專業(yè)權(quán)威的指導(dǎo)。

3.3 合同風(fēng)險的策略優(yōu)化

合同內(nèi)容直接關(guān)系著承包方的利益。EPC工程模式的應(yīng)用決定了合同將在規(guī)范雙方行為、解決爭議糾紛中發(fā)揮更加重要的作用。因此，承包方在簽訂合同之前，必須扎實(shí)做好前期的調(diào)查研究，通過現(xiàn)場考察、邀請專業(yè)律師審核把關(guān)等多種方式和渠道，對合同內(nèi)容條款進(jìn)行全面準(zhǔn)確的理解，這樣才能在合同商談和簽訂中占據(jù)主動地位，最大化地發(fā)揮合同的規(guī)范約束作用。與此同時，在施工開展過程中，要將合同的相關(guān)內(nèi)容事項(xiàng)明確告知項(xiàng)目管理人員，督促其要嚴(yán)格按照合同的要求從事項(xiàng)目施工。另外，還要定期對項(xiàng)目管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，促進(jìn)其能夠牢固樹立合同履行意識，按照合同管理的專業(yè)知識進(jìn)行相關(guān)資料的收集和保存，為維護(hù)承包方的權(quán)益提供完整的資料依據(jù)。

3.4 管理風(fēng)險的策略優(yōu)化

EPC承包模式的本質(zhì)在于能夠?qū)λ袇⑴c項(xiàng)目建設(shè)的資源進(jìn)行高效合理的整合。工程的總承包方要建立專業(yè)高效的組織體系，積極提升自身的管理水平，具備高質(zhì)量完成項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)的優(yōu)秀能力。例如，要擁有足夠的能夠處理工程總承包相關(guān)事宜的人才以及一流的設(shè)計(jì)人才，確保施工設(shè)計(jì)的圖紙能夠順利通過審核。另外，還要擁有一支靈活高效溝通協(xié)調(diào)的工作團(tuán)隊(duì)，能夠處理好內(nèi)部外部的各類關(guān)系，取得最大化的支持資源等。因此，我國從事工程總承包活動的企業(yè)必須加強(qiáng)對國外先進(jìn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)借鑒，注重對綜合型工程管理人才的培養(yǎng)，建立完善規(guī)范的組織體系和制度體系，為項(xiàng)目建設(shè)的高質(zhì)量、高效率開展提供根本保障。

3.5 建設(shè)單位指令風(fēng)險的策略優(yōu)化

EPC工程承包模式強(qiáng)調(diào)總承包方在項(xiàng)目建設(shè)中所發(fā)揮的核心作用，要通過總承包方的能力、責(zé)任順利完成項(xiàng)目建設(shè)。在施工管理實(shí)踐中，承包方必須完全執(zhí)行建設(shè)單位發(fā)出的合理性指令安排，但是如果后者發(fā)出的指令安排存在不合理之處，承包方應(yīng)予以拒絕。對于建設(shè)單位指令安排的合理性，應(yīng)從以下四方面進(jìn)行分析與判斷：（1）該指令對設(shè)計(jì)工作帶來的改變是否與招標(biāo)文件的要求一致。如果一致，則判斷是否提高了施工標(biāo)準(zhǔn)，如果提高了標(biāo)準(zhǔn)，那么會不會對施工成本、施工進(jìn)度等造成負(fù)面影響；（2）指令安排會不會對施工質(zhì)量和施工安全造成負(fù)面影響；（3）會不會造成合同違約、合同糾紛等不良問題的出現(xiàn)；（4）會不會造成違法的風(fēng)險。對于承包方認(rèn)為不合理的指令安排，其應(yīng)以書面方式對建設(shè)單位說明拒絕的原因，爭取建設(shè)單位的理解和支持。

3.6 政策風(fēng)險的策略優(yōu)化

承包方在決定投標(biāo)之前，必須對當(dāng)?shù)氐恼哌M(jìn)行全面充分的熟悉和了解，從而細(xì)致周密地分析考慮政策對自身利益可能帶來的影響，然后將政策帶來的優(yōu)勢和風(fēng)險納入投標(biāo)方案的制定中，從而有效防范和應(yīng)對因政策問題而帶來的風(fēng)險和隱患。

4 結(jié)束語

文章對EPC總承包工程項(xiàng)目中存在的風(fēng)險進(jìn)行了詳細(xì)的查找和梳理，就如何提升和優(yōu)化EPC總承包工程項(xiàng)目風(fēng)險管理水平提出了相應(yīng)的對策和建議。需要強(qiáng)調(diào)的是，EPC總承包模式的應(yīng)用雖然使項(xiàng)目承包方的利益得到了更好的保障，但是由于其職責(zé)任務(wù)的更加繁重，如果不采取專業(yè)嚴(yán)格的風(fēng)險管理，反而會造成承包方利益的嚴(yán)重受損，因此承包方必須切實(shí)認(rèn)識到加強(qiáng)EPC風(fēng)險管控的重要性，為順利合格地完成項(xiàng)目建設(shè)，獲得可觀的經(jīng)濟(jì)效益打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。