王 青

（陜西省引漢濟渭工程建設(shè)有限公司，陜西 西安 710010）

隨著經(jīng)濟水平日益提高以及社會發(fā)展理念的延伸，水利水電工程不單作為一項基本建設(shè)項目，更因其直接關(guān)系到生態(tài)文明建設(shè)、自然資源保護與利用、現(xiàn)代信息化手段的實際應(yīng)用而進入普通大眾的視線。其中，水利水電項目的投資管理也備受關(guān)注，國有資金的合理投用、消除“超概”現(xiàn)象，做好工程造價控制工作的重點之一就是在合同執(zhí)行中管控好變更、索賠事項，化解潛在風(fēng)險。水利水電工程建設(shè)周期長，施工條件復(fù)雜多變，在工程施工期間變更、索賠事項頻繁發(fā)生。掌握變更、索賠事件的誘導(dǎo)因素，按規(guī)定程序合規(guī)合法地處理變更、索賠事項、控制其風(fēng)險在一定范圍內(nèi)至關(guān)重要，這也是每個水利水電工程建設(shè)者所期望的和不懈追求的目標(biāo)之一。

1 引起變更、索賠的成因

在水利水電工程合同管理中引發(fā)變更、索賠的因素很多。

（1）客觀因素：包括水文、地質(zhì)條件、氣候條件、社會、經(jīng)濟環(huán)境、法規(guī)政策調(diào)整、不可抗力等。大多數(shù)情況下客觀因素在合同執(zhí)行中只能被動預(yù)防，其發(fā)生時間、地點、規(guī)模的不可預(yù)見性，使得合同管理人員無法提前準(zhǔn)確預(yù)判。管理工作重點在于對事件發(fā)生前后證明資料的收集，具有信服力的證明資料是整個事件解決的重要支撐。

（2）設(shè)計變更：項目功能需求的改變、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提高等。設(shè)計變更主要受設(shè)計深度、設(shè)計水平以及建設(shè)方的需求所控制。根據(jù)國外西方一些國家研究，設(shè)計費雖然占工程全壽命費用不到1%，但投資決策及設(shè)計階段影響工程造價的可能性為35%～75%，在工程實施階段影響工程造價的可能性只有5%～25%。因此，工程的投資決策及設(shè)計階段是工程投資控制的關(guān)鍵階段，在設(shè)計階段對工程進行的造價控制比施工階段進行的造價控制更加有效。

（3）人為管理因素：征地和移民滯后、合同條件漏洞、現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)水平不高、合同管控能力差等。人為因素則完全是合同管理水平的直接體現(xiàn)。發(fā)承包雙方較量的根本是對合同條款的理解是否準(zhǔn)確，是否嚴(yán)格按合同規(guī)定的程序和要求執(zhí)行，提供的現(xiàn)場記錄資料是否詳盡、完整。因此，建立高效的管理機構(gòu)、提高合同管理能力和職業(yè)素養(yǎng)是解決這類問題的根本。

2 變更、索賠合同條款探討

在合同執(zhí)行中，無論合同條件是基于FIDIC條款，還是水利水電土建工程施工合同條件，對變更、索賠事件的處理程序和要求都非常明確，必須嚴(yán)格遵守合同函件提交的時限、處理流程、文件要求、引用的條款依據(jù)。在此，以FIDIC條款（99版）為基礎(chǔ)對涉及的部分條款細(xì)節(jié)進行簡單探討。

2.1 變更條款

FIDIC合同條件中對變更（Variations）定義為“按照第13條‘變更和調(diào)整’被指示或批準(zhǔn)對工程的任何變動”。即工程的改變只有經(jīng)過確認(rèn)后才構(gòu)成變更。

合同條件中約定了變更的主動權(quán)、有效期、強制性、構(gòu)成變更的情形。即變更的主動權(quán)在業(yè)主/工程師一方，該權(quán)力在頒發(fā)接受證書前均有效。變更的提出有兩種途徑，一是發(fā)布變更令，二是要求承包人提出變更建議，并以變更令的方式確認(rèn)。該條款詳細(xì)中羅列了構(gòu)成變更的六項情形。但值得注意的是，這些情形并不一定必然構(gòu)成變更；且工程師一旦發(fā)布了變更指令，在沒有被取消、修改前，承包人必須執(zhí)行，沒有討價還價的權(quán)利，杜絕了承包人提出的“價格沒有談好前，不干活”的不合理要求。

合同對變更程序也有具體規(guī)定，特別是要求承包人先提出變更建議書這一途徑，側(cè)面地說明業(yè)主/工程師在發(fā)布變更令時應(yīng)充分考慮變更項目由承包人的可實施性，這也是承包人可拒絕執(zhí)行變更令的唯一理由。在相關(guān)條款中，明確要求承包人對變更項目所發(fā)生的實際費用進行記錄，為日后變更估價提供支撐依據(jù)。

變更項目的估價環(huán)節(jié)沒有具體時限要求，但最終工程師需對每項變更費用采取同意（申報費用）或自行定價予以確認(rèn)。也就是說，在工程師沒有引用確認(rèn)條款前，合同雙方針對費用處于商討狀態(tài)，可通過會議、函件進行進一步的澄清、補充、更改。但一旦工程師正式表明其費用是根據(jù)相關(guān)條款做出的決定，則該決定在正常的變更程序中是最終狀態(tài)的，對雙方都有約束力，除非隨后通過索賠、爭議解決途徑對其做出了修改。

2.2 索賠條款

相對于變更條款，索賠條款對承包人提出了嚴(yán)格的時限和程序要求。索賠通知應(yīng)該在承包商開始或應(yīng)該開始注意到索賠事件或情況28d內(nèi)提出，否則喪失工期和額外費用的索賠權(quán)?！耙幻薪?jīng)驗的承包商”應(yīng)該開始注意對承包人的合同意識和敏感性提出更高的要求。

此外，索賠報告也有明確的時限要求，即開始或應(yīng)該開始注意到索賠事件或情況42d（或工程師批準(zhǔn)的其他時限）內(nèi)提交，或按月提交索賠事件同期報告并在影響結(jié)束后的28d內(nèi)提交最終索賠報告。整個條款在索賠事件發(fā)生過程中特別注重證明資料，無論是工期還是費用索賠，最終結(jié)果都建立在證明資料（supporting particulars）的基礎(chǔ)上。工程師對索賠項目做出的最終決定，同樣必須予以確定。針對業(yè)主方的索賠，則顯得簡單便捷。首先，索賠通知沒有時限要求，缺陷責(zé)任期結(jié)束前的任何時間均可提出。其次，條款中沒有要求業(yè)主方做同期記錄，只需向承包商發(fā)出通知和細(xì)節(jié)說明（particulars）。

3 變更索賠風(fēng)險防控的對策

3.1 控制險源頭，強化設(shè)計管理

水利水電工程項目建設(shè)中變更索賠事件隨處可見，對其進行有效防控首先要找到發(fā)生變更、索賠風(fēng)險的主要源頭—工程設(shè)計。設(shè)計質(zhì)量是確保工程造價的關(guān)鍵，通過加強對前期階段勘察管理、提高勘察資料的準(zhǔn)確度、加大設(shè)計管理的重視程度、設(shè)計招標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計單位、強化工程設(shè)計質(zhì)量評價和考核、建立變更立項審簽制度等措施保障工程設(shè)計質(zhì)量。這樣可以避免因勘測工作不到位、設(shè)計粗糙、深度不夠、設(shè)計精度不夠，導(dǎo)致工程在實施過程中出現(xiàn)大量的調(diào)整、新增和補充內(nèi)容，形成變更、索賠的先前條件，增加投資控制的潛在風(fēng)險。

3.2 完善合同條件，切忌無限風(fēng)險責(zé)任

公平合理、嚴(yán)謹(jǐn)全面的合同條件可以有效減少雙方的爭議和矛盾。發(fā)包人在招投標(biāo)階段對未來可能出現(xiàn)的合同風(fēng)險已有一定的預(yù)判，在擬定合同條件過程中應(yīng)遵循公平合理、風(fēng)險共擔(dān)原則，切忌將各類風(fēng)險全部由承包人承擔(dān)。例如，對于征地、與政府或當(dāng)?shù)鼐用竦膮f(xié)調(diào)對接事宜，不應(yīng)推卸為承包人責(zé)任。對于工期超過1年的單價合同應(yīng)明確價差調(diào)整的計算方法，不可強制采用總價包干為日后埋下隱患?？傊?，承發(fā)包是通過市場公平交易走在一起，共同完成建設(shè)目標(biāo)。通過不合理的合同條件讓對方承擔(dān)與收益不對等的風(fēng)險責(zé)任，必然使項目實施過程寸步艱難，對方必然要想方設(shè)法地通過變更、索賠途徑來突破合同條款的不合理，即所謂的“低價中標(biāo)，高價索賠”。

在公平合理的前提下，合同條款應(yīng)意思表達(dá)明確、全面，責(zé)任界面清晰、避免歧義、漏洞、矛盾等同文件的先天不足。

3.3 注重保險理賠，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

水利水電工程大多地處山區(qū)，發(fā)生泥石流、洪水、暴雨、滑坡等自然災(zāi)害風(fēng)險概率高。為避免此類風(fēng)險損失，從項目建設(shè)開始就注重工程的參保工作，選擇專業(yè)的保險公司，制定合適的保險方案和保險條件，以便發(fā)生突發(fā)事件時切實保護工程和合同雙方的利益。對承包人而言，遭受的損失受到了理賠，不會對該部分再提出索賠申請，即減少了工程索賠風(fēng)險。

3.4 完善合同管理制度，提高合同管理水平

變更、索賠處理是合同管理團隊對合同理解、條款熟悉程度、合同意識、處理思路的一場較量。因此，制定行之有效的合同管理制度和提高合同管理水平就顯得至關(guān)重要。一套完善的管理制度應(yīng)達(dá)成以下目標(biāo)：現(xiàn)場、技術(shù)、合同三個職能部門的信息傳遞通暢，合同事件處理程序、崗位責(zé)任劃分明確；合同行文規(guī)范；有專業(yè)的咨詢團隊支撐，能積極跟蹤反饋事件發(fā)展。好的制度保證了合同管理人員按照正確的途徑推動工作，按照規(guī)定的程序和要求執(zhí)行，能產(chǎn)生較好的管理效應(yīng)，也調(diào)動了工作的積極性和責(zé)任心。

合同管理水平可通過理論學(xué)習(xí)、推敲合同條款、結(jié)合大量的工程實例操作逐步提高。學(xué)習(xí)合同條件范本文件，體驗用詞的精準(zhǔn)性和含義，摸索條款邏輯關(guān)系，提高合同意識。

4 結(jié)束語

水利水電工程建設(shè)的長期性和復(fù)雜性決定了項目執(zhí)行過程中發(fā)生變更、索賠事件在所難免，如何規(guī)避和降低發(fā)生概率以及如何合理解決一直是工程建設(shè)領(lǐng)域重點研究方向之一。通過分析引起變更、索賠事件的風(fēng)險點，從前期勘測、設(shè)計階段階段著手消除隱患，在項目建設(shè)中執(zhí)行公平、嚴(yán)密的合同條件，建立高效的管理團隊以及時跟蹤、處理變更索賠事件，這些對控制工程造價有非常重要的積極意義。