蘇蕾，袁辰，貫君

(東北林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150040)

在十九大報(bào)告中，習(xí)近平總書記指出，在過(guò)去的5年里，中國(guó)是世界生態(tài)文明建設(shè)的重要貢獻(xiàn)者。落實(shí)減排承諾是中國(guó)為全球生態(tài)文明建設(shè)的發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)的有效措施。相對(duì)于其他的碳減排措施，林業(yè)碳匯具有生態(tài)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益兼具的優(yōu)勢(shì)，但林業(yè)碳匯項(xiàng)目周期較長(zhǎng)、前期投資較大、收益滯后期較長(zhǎng)的特點(diǎn)在一定程度上使得林業(yè)經(jīng)營(yíng)者供給林業(yè)碳匯的意愿較低，進(jìn)而使得林業(yè)碳匯供給的穩(wěn)定性相對(duì)較低，不利于林業(yè)碳匯生態(tài)和社會(huì)效益的實(shí)現(xiàn)。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)林業(yè)碳匯的供給進(jìn)行了相關(guān)研究。國(guó)外學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)對(duì)氣候變化的態(tài)度等因素影響了美國(guó)私有林所有者供給林業(yè)碳匯的意愿[1]；教育水平等因素影響了美國(guó)非工業(yè)林所有者對(duì)林業(yè)碳匯項(xiàng)目的態(tài)度[2]。國(guó)內(nèi)學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)建立合理的林業(yè)碳匯項(xiàng)目的簽批規(guī)則有利于提高林業(yè)碳匯的有效供給[3]；性別和經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)等因素影響了林農(nóng)經(jīng)營(yíng)碳匯林的意愿[4]；林農(nóng)的環(huán)保意識(shí)、文化程度、對(duì)林業(yè)碳匯概念的認(rèn)知以及相關(guān)政府機(jī)構(gòu)提供的林業(yè)碳匯政策信息和林業(yè)碳匯技術(shù)的可靠性等因素影響了林農(nóng)參與林業(yè)碳匯項(xiàng)目的積極性[5-6]。截至2019年2月，國(guó)內(nèi)結(jié)合政府的扶持決策和林業(yè)經(jīng)營(yíng)者的行為選擇來(lái)剖析林業(yè)碳匯供給的研究相對(duì)較少。演化博弈理論假設(shè)博弈參與者是有限理性的[7]。在演化博弈理論中，博弈參與者的策略選擇被看作一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，即從動(dòng)態(tài)的視角來(lái)分析博弈體系均衡策略的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，進(jìn)而直觀地描述博弈策略的動(dòng)態(tài)變化[8]。復(fù)制動(dòng)態(tài)方程和演化穩(wěn)定策略是演化博弈理論的核心內(nèi)容[9]。因此，通過(guò)構(gòu)建地方政府和林業(yè)經(jīng)營(yíng)者的演化博弈模型，分析其演化穩(wěn)定策略及演化路徑，來(lái)剖析影響林業(yè)碳匯供給穩(wěn)定性的因素，并依據(jù)此為提高林業(yè)碳匯供給的穩(wěn)定性提出相應(yīng)的建議。

1 研究方法

開展林業(yè)碳匯項(xiàng)目的林業(yè)經(jīng)營(yíng)者是林業(yè)碳匯的供給主體，其行為抉擇直接影響了林業(yè)碳匯供給的穩(wěn)定性，進(jìn)而影響了林業(yè)碳匯生態(tài)和社會(huì)效益的實(shí)現(xiàn)程度。林業(yè)經(jīng)營(yíng)者提供林業(yè)碳匯的主要目的在于獲取碳匯收益。由于林業(yè)碳匯項(xiàng)目具有前期投資大等特點(diǎn)和林業(yè)碳匯需求的特殊性等因素，政府對(duì)林業(yè)碳匯的扶持與否在一定程度上影響了林業(yè)經(jīng)營(yíng)者的行為抉擇，進(jìn)而影響了林業(yè)碳匯供給的穩(wěn)定性。政府扶持林業(yè)碳匯發(fā)展的主要目的在于通過(guò)林業(yè)碳匯的穩(wěn)定供給來(lái)實(shí)現(xiàn)其生態(tài)和社會(huì)訴求。

1.1 基本假設(shè)

政府和林業(yè)經(jīng)營(yíng)者是博弈參與雙方，其中政府是扶持政策的制定者，林業(yè)經(jīng)營(yíng)者是林業(yè)碳匯項(xiàng)目的實(shí)施者。2017年底，國(guó)家發(fā)改委印發(fā)了《全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案(發(fā)電行業(yè))》。自此之后，相關(guān)中央政府機(jī)構(gòu)下發(fā)了一些有利于推動(dòng)林業(yè)碳匯發(fā)展的政策，包括《關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)助力打贏精準(zhǔn)脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的指導(dǎo)意見》《建立市場(chǎng)化、多元化生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制行動(dòng)計(jì)劃》等。作為中央政策的承接者，地方政府扶持林業(yè)碳匯發(fā)展的積極性影響了林業(yè)經(jīng)營(yíng)者提供林業(yè)碳匯的意愿。因此，將博弈參與者界定為林業(yè)經(jīng)營(yíng)者和地方政府，為構(gòu)建模型做出以下基本假設(shè)：

地方政府有扶持和不扶持兩種策略，林業(yè)經(jīng)營(yíng)者有提供和不提供兩種策略。假設(shè)在博弈的初始階段，地方政府選擇扶持的概率為y，選擇不扶持的概率為1-y；林業(yè)經(jīng)營(yíng)者選擇提供的概率為x，選擇不提供的概率為1-x。

1.2 演化博弈模型構(gòu)建

林業(yè)經(jīng)營(yíng)者若選擇供給林業(yè)碳匯，則可通過(guò)林業(yè)碳匯的市場(chǎng)交易等途徑來(lái)獲取碳匯收益(R碳匯)，但需承擔(dān)林業(yè)碳匯項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備成本(C準(zhǔn)備)和后期成本(C后期)，即林業(yè)碳匯項(xiàng)目的申請(qǐng)費(fèi)、勘測(cè)設(shè)計(jì)費(fèi)和獲取碳匯測(cè)量報(bào)告等其他報(bào)告所花費(fèi)的費(fèi)用以及安排項(xiàng)目計(jì)入期后相關(guān)工作所需的費(fèi)用等。若地方政府開展相應(yīng)的扶持工作，對(duì)林業(yè)碳匯項(xiàng)目前期和后期所需花費(fèi)的相關(guān)費(fèi)用實(shí)施減免或優(yōu)惠。假設(shè)減免率為P(0

表1 林業(yè)經(jīng)營(yíng)者和地方政府的收益矩陣Table 1 The income matrix of the forestry operators and the local governments

U1=y[(R碳匯-C撫育)A-(C準(zhǔn)備+C后期)(1-P)]+(1-y)[(R碳匯-C撫育)A-(C準(zhǔn)備+C后期)]

=[(yP-1)(C準(zhǔn)備+C后期)]+(R碳匯-C撫育)A

⑴

U2=y[(R木材-C撫育-C采伐)A]+(1-y)[(R木材-C撫育-C采伐)A]

窖內(nèi)堆放薯塊的高度，因品種和窖的條件而不同。地下或半地下窖堆放時(shí)，不耐藏的、易發(fā)芽的品種堆高為0.5～l米；耐貯藏、休眠期中等的品種堆高1.5～2米；耐貯藏、休眠期長(zhǎng)的品種堆高2～3米.但最高不宜超過(guò)3米。同時(shí)還要考慮貯藏窖的容積，貯藏量不能超過(guò)全窖容積的2/3，最好為1/2左右，以便管理。溝藏時(shí)薯堆高度以l米左右為宜。

=[(R木材-C撫育-C采伐)]A

⑵

=x[(yp-1)(C準(zhǔn)備+C后期)+(R碳匯-R木材+C采伐)A]+[(R木材-C撫育-C采伐)]A

⑶

V1=x(R生態(tài)+R社會(huì)-C政府)+(1-x)(R其他-C政府)

=x(R生態(tài)+R社會(huì)-R其他)+R其他-C政府

⑷

V2=x(R生態(tài)+R社會(huì))+(1-x)(R其他-C其他)

=x(R生態(tài)+R社會(huì)-R其他+C其他)+R其他-C其他

⑸

⑹

林業(yè)經(jīng)營(yíng)者的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

⑺

地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

⑻

地方政府和林業(yè)經(jīng)營(yíng)者的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程共同構(gòu)成了博弈的動(dòng)態(tài)復(fù)制系統(tǒng)。令dx/dt=0，dy/dt=0，可知該博弈系統(tǒng)的均衡點(diǎn)為：(0，0)，(0，1)，(1，0)，(1，1)。令x*=(C其他-C政府)÷(C其他)，y*=[(C準(zhǔn)備+C后期)-A(R碳匯-R木材+C采伐)]÷[(C準(zhǔn)備+C后期)P]，當(dāng)且僅當(dāng)0

2 博弈系統(tǒng)均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

表2 各均衡點(diǎn)處雅克比矩陣的跡和行列式Table 2 Traces and determinants of Jacobian matrix at each equilibrium point

通過(guò)構(gòu)建雅克比矩陣分析演化博弈系統(tǒng)中各均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性，各均衡點(diǎn)的雅克比矩陣行列式和跡的表達(dá)式如表2所示。當(dāng)雅克比矩陣跡的值符號(hào)為負(fù)且行列式的值符號(hào)為正時(shí)，表明該均衡點(diǎn)具備局部穩(wěn)定性[10]。

detJ=(1-2x)[(yp-1)(C準(zhǔn)備+C后期)+(R碳匯-R木材+C采伐)A](1-2y)[C其他(1-x)-C政府]-x(1-x)[p(C準(zhǔn)備+C后期)]y(1-y)(-C其他)

⑼

trJ=(1-2x)[(yp-1)(C準(zhǔn)備+C后期)+(R碳匯-R木材+C采伐)A]+(1-2y)[C其他(1-x)-C政府]

⑽

3 博弈系統(tǒng)演化穩(wěn)定策略的參數(shù)討論

第一，當(dāng)[AR碳匯-(C準(zhǔn)備+C后期)]-A[(R木材-C采伐)]>0，[AR碳匯-(1-P)(C準(zhǔn)備+C后期)]-A[(R木材-C采伐)]>0，C其他>C政府或C其他

表3 穩(wěn)定性分析結(jié)果Table 3 Stability analysis results

第二，當(dāng)[AR碳匯-(C準(zhǔn)備+C后期)]-A[(R木材-C采伐)]<0，C其他0(情形2)時(shí)，各均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析結(jié)果如表4所示。當(dāng)?shù)胤秸_展林業(yè)碳匯扶持工作的成本較大，林業(yè)經(jīng)營(yíng)者提供林業(yè)碳匯所獲得的碳匯收益相對(duì)較低時(shí)，博弈系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略為(不提供，不扶持)。在這種情形下，林業(yè)碳匯供給的不穩(wěn)定使得其所具備的生態(tài)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益均難以實(shí)現(xiàn)，可能將導(dǎo)致森林資源的持續(xù)惡化。

表4 穩(wěn)定性分析結(jié)果Table 4 Stability analysis results

第三，當(dāng)[AR碳匯-(C準(zhǔn)備+C后期)]-A[(R木材-C采伐)]<0，[AR碳匯-(1-P)(C準(zhǔn)備+C后期)]-A[(R木材-C采伐)]<0，C其他>C政府時(shí)，各均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析結(jié)果如表5所示。均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析結(jié)果表明，當(dāng)?shù)胤秸袚?dān)的其他損失較大，林業(yè)經(jīng)營(yíng)者所獲得的碳匯收益較低時(shí)，博弈的演化穩(wěn)定策略為(不提供，扶持)。這表明地方政府應(yīng)注重提升相關(guān)扶持工作的有效性。此外，若林業(yè)經(jīng)營(yíng)者不積極響應(yīng)相關(guān)的扶持政策，則可能會(huì)降低地方政府開展扶持工作的積極性，進(jìn)而可能導(dǎo)致博弈系統(tǒng)朝(不提供，不扶持)的方向演化。為此，地方政府機(jī)構(gòu)應(yīng)開展切實(shí)有效的扶持工作，林業(yè)經(jīng)營(yíng)者在有政策扶持的情況下應(yīng)積極利用政策便利來(lái)供給林業(yè)碳匯，以提高林業(yè)碳匯供給的穩(wěn)定性。

表5 穩(wěn)定性分析結(jié)果Table 5 Stability analysis results

第四，當(dāng)[AR碳匯-(C準(zhǔn)備+C后期)]-A[(R木材-C采伐)]<0，[AR碳匯-(1-P)(C準(zhǔn)備+C后期)]-A[(R木材-C采伐)]>0，C其他>C政府時(shí)，各均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析結(jié)果如表6所示。此時(shí)，博弈系統(tǒng)中不存在任何演化穩(wěn)定策略。根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可知，F(xiàn)′(x)=(1-2x)[(yp-1)(C準(zhǔn)備+C后期)+(R碳匯-R木材+C采伐)A]，當(dāng)y>y*時(shí)，則F′(1)<0，F(xiàn)′(0)>0，x=1為穩(wěn)定的演化策略，此時(shí)林業(yè)經(jīng)營(yíng)者均選擇提供林業(yè)碳匯是博弈系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)，演化相位圖如圖1(a)所示。當(dāng)y0，F(xiàn)′(0)<0，x=0為穩(wěn)定的演化策略。當(dāng)博弈系統(tǒng)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，林業(yè)經(jīng)營(yíng)者均做出不提供的策略選擇，演化相位圖如圖1(b)所示。同理，F(xiàn)′(y)=(1-2y)[C其他(1-x)-C政府]，當(dāng)x>x*時(shí)，F(xiàn)′(0)<0，F(xiàn)′(1)>0，y=0為穩(wěn)定的演化策略，即當(dāng)博弈系統(tǒng)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，地方政府均選擇不扶持林業(yè)碳匯的發(fā)展，演化相位圖如圖1(c)所示。當(dāng)x0，F(xiàn)′(1)<0，y=1為穩(wěn)定的演化策略，即此時(shí)地方政府均選擇扶持林業(yè)碳匯的發(fā)展是博弈系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)，演化相位圖如圖1(d)所示。綜上所述，可將博弈系統(tǒng)的演化相位圖劃分為4個(gè)區(qū)域，如圖2所示。

表6 穩(wěn)定性分析結(jié)果Table 6 Stability analysis results

當(dāng)林業(yè)經(jīng)營(yíng)者和地方政府的博弈初始狀態(tài)位于圖 2 中的A區(qū)域時(shí)，演化博弈系統(tǒng)的均衡點(diǎn)將收斂于(1，1)點(diǎn)，即博弈系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略為(提供，扶持)。反之，當(dāng)博弈的初始狀態(tài)位于圖2中的D區(qū)域時(shí)，演化博弈系統(tǒng)的均衡點(diǎn)將收斂于(0，0)點(diǎn)，即博弈系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略為(不提供，不扶持)。當(dāng)博弈的初始狀態(tài)位于圖2中的B區(qū)域和C區(qū)域時(shí)，演化博弈系統(tǒng)的均衡點(diǎn)將分別收斂于(1，0)點(diǎn)和(0，1)點(diǎn)。其中，前者意味著博弈系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略為(提供，不扶持)，后者意味著(不提供，扶持)是博弈系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略。

圖 1 演化相位圖Figure 1 Evolution phase diagram

(提供，扶持)是有利于提高林業(yè)碳匯供給穩(wěn)定性的期望演化穩(wěn)定策略。在這種策略選擇下，地方政府積極開展林業(yè)碳匯的相關(guān)扶持工作，林業(yè)經(jīng)營(yíng)者積極供給有效的林業(yè)碳匯。這不僅有利于最大化地實(shí)現(xiàn)林業(yè)碳匯的生態(tài)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益，更有利于形成可推動(dòng)林業(yè)碳匯持續(xù)發(fā)展的良性循環(huán)。因此，應(yīng)使博弈的初始狀態(tài)位于圖2中的A區(qū)域。為此，應(yīng)使A區(qū)域盡可能較大，在圖2中的表現(xiàn)即為使x*變大、y*變小。由x*與y*的表達(dá)式可知，其他損失C其他、林業(yè)碳匯的扶持成本C政府、林業(yè)碳匯項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)成本(包括前期成本C準(zhǔn)備和后期成本C后期)C經(jīng)營(yíng)成本、采伐成本C采伐、林地面積A、碳匯收益R碳匯、扶持力度P以及木材收益R木材是影響x*和y*值的主要因素。令x*和y*分別對(duì)各變量參數(shù)求導(dǎo)，即可通過(guò)各變量參數(shù)與x*和y*的單調(diào)關(guān)系得出推動(dòng)博弈系統(tǒng)朝理想狀態(tài)演化的途徑，進(jìn)而可以得到有利于提高林業(yè)碳匯供給穩(wěn)定性的有效措施。

圖 2 演化相位圖Figure 2 Evolution phase diagram

表7 參數(shù)變化對(duì)博弈演化方向的影響Table 7 Effect of parameter changes on the evolution direction of the game

通過(guò)提高碳匯收益、加大對(duì)林業(yè)碳匯的扶持力度、相對(duì)提高木材的采伐成本、擴(kuò)大林地面積、降低林業(yè)碳匯的扶持成本以及降低林業(yè)碳匯項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)成本等措施有利于促使博弈的初始狀態(tài)位于圖2的A區(qū)域(表7)，即使地方政府選擇積極開展林業(yè)碳匯的扶持工作，林業(yè)經(jīng)營(yíng)者選擇積極供給有效的林業(yè)碳匯。

4 建議

通過(guò)地方政府和林業(yè)經(jīng)營(yíng)者的演化博弈分析結(jié)果可知，在不同條件下，博弈系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略有所不同。林業(yè)碳匯項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)成本、林業(yè)碳匯的扶持成本以及扶持政策的有效性等因素會(huì)影響博弈的演化方向，進(jìn)而會(huì)影響林業(yè)碳匯供給的穩(wěn)定性以及林業(yè)碳匯的生態(tài)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)。

4.1 制定切實(shí)有效且精簡(jiǎn)的林業(yè)碳匯扶持政策

地方政府應(yīng)通過(guò)制定相關(guān)優(yōu)惠政策和建立林業(yè)碳匯項(xiàng)目貸款擔(dān)保制度等措施來(lái)切實(shí)地降低林業(yè)碳匯項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)成本，拓寬林業(yè)碳匯項(xiàng)目實(shí)施者的融資渠道，以提高相關(guān)林業(yè)經(jīng)營(yíng)者的盈利能力和融資能力，激勵(lì)林業(yè)經(jīng)營(yíng)者積極提供林業(yè)碳匯，提高林業(yè)碳匯供給的穩(wěn)定性。值得注意的是，地方政府制定的扶持政策應(yīng)兼具有效性和精簡(jiǎn)性，以避免扶持成本過(guò)大。與此同時(shí)，地方政府還應(yīng)通過(guò)加大對(duì)林業(yè)人力資源的開發(fā)和投入，建立林業(yè)碳匯人才的專項(xiàng)培育經(jīng)費(fèi)等途徑，來(lái)推進(jìn)相關(guān)林業(yè)人才質(zhì)量的提高，以在一定程度上推動(dòng)林業(yè)碳匯扶持成本的降低和扶持政策有效性的提高。此外，在健全林業(yè)碳匯市場(chǎng)的交易規(guī)則和完善林業(yè)碳匯項(xiàng)目的監(jiān)管制度的基礎(chǔ)上，地方政府還應(yīng)建立林業(yè)碳匯的推廣機(jī)制，即通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等媒體渠道，用專業(yè)化和通俗化兼具的科普內(nèi)容，向社會(huì)公眾宣傳林業(yè)碳匯的生態(tài)功能，來(lái)深化社會(huì)公眾對(duì)林業(yè)碳匯的認(rèn)同感，提高相關(guān)林業(yè)經(jīng)營(yíng)者的社會(huì)認(rèn)知度，以推動(dòng)林業(yè)碳匯供給穩(wěn)定性的提高。

4.2 發(fā)揮林業(yè)經(jīng)營(yíng)者的自主能動(dòng)性

作為林業(yè)碳匯的供給主體，林業(yè)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)不斷地提高自身開展林業(yè)碳匯項(xiàng)目的實(shí)力，通過(guò)改進(jìn)技術(shù)和管理方法等途徑來(lái)提高自身的經(jīng)營(yíng)能力，以在有政府扶持時(shí)能最大化地利用相關(guān)政策所帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)便利來(lái)增加林業(yè)碳匯的供給，推動(dòng)林業(yè)碳匯生態(tài)和社會(huì)效益的實(shí)現(xiàn)。為此，林業(yè)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)積極引進(jìn)新的森林撫育技術(shù)和森林經(jīng)營(yíng)管理方法，制定詳細(xì)的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，包括樹種選擇和種植比例等，以提高林業(yè)碳匯供給的穩(wěn)定性。此外，林業(yè)經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)提高自身社會(huì)責(zé)任感并注重林業(yè)碳匯項(xiàng)目在扶貧中的作用，積極地參與到精準(zhǔn)扶貧的工作中，以提高林業(yè)碳匯的綜合效益。例如，林業(yè)經(jīng)營(yíng)者可雇傭當(dāng)?shù)刎毨魜?lái)監(jiān)管森林動(dòng)態(tài)，以防止盜伐和防范森林火災(zāi)等風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。