(中南民族大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 湖北 武漢 430000)

一、引言

自從中等收入陷阱概念提出以來(Gill I,& H,Kharas，2007)，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界已經(jīng)進行了大量富有成果的研究與探討，并且中等收入陷阱問題也一直成為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)研究的重要焦點。中等收入陷阱存在的前提是對中等收入的準確界定。中等收入的劃分標準分為絕對標準和相對標準，前者是指按照世界銀行對各個經(jīng)濟體的人均國民收入(GNI)水平來確定，有低收入、中低收入、中高收入、高收入四個階梯。后者是指各個經(jīng)濟體與參照國美國的收入比值來確定。Woo(2011)利用一國人均GDP除以美國的人均GDP視為“趕超指數(shù)”，用該指數(shù)20%～55%的數(shù)值界定為中等收入?yún)^(qū)間。對于研判和量化是否落入中等收入陷阱，有的學(xué)者則通過設(shè)定時間門檻，如果經(jīng)濟體在規(guī)定年限內(nèi)未達到相應(yīng)的絕對收入水平高度，則認為落入中等收入陷阱(Felipe，2012)。Felipe(2012)判斷：如果在28年內(nèi)人均GDP無法從2000沒有增長至7250美元，則被定為“中低收入陷阱”；在14年內(nèi)人均GDP無法從7250美元進一步增長至11750美元，則被定為“中高收入陷阱”。張德榮(2013)根據(jù)中高收入國家在很長時間(例如30年)都沒能跨入高收入國家界定該國遭遇了“中等收入陷阱”，并根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)得出“中等收入陷阱”是一個普遍現(xiàn)象。

綜合起來看，中等收入陷阱的概念即為，當一個經(jīng)濟體在一定年限內(nèi)未能從中等收入階段順利跨越至高收入階段或者經(jīng)濟增長速度放緩甚至停滯，則此經(jīng)濟體可判為落入中等收入陷阱。

二、文獻綜述

根據(jù)Maddison(2012)整理的數(shù)據(jù)，1950至2008年這68年的時間段里，全世界只有中國臺灣和韓國從低收入經(jīng)濟體躍升至高收入經(jīng)濟體；只有13(日本、亞洲“四小龍“、以色列等中東石油生產(chǎn)國、東歐部門國家)國家從中等收入進入高收入經(jīng)濟體；全世界也只有28個經(jīng)濟體實現(xiàn)了和美國的人均收入縮小10個百分點或者更多；而且，還有阿根廷和委內(nèi)瑞拉兩個拉丁美洲國家從高收入滑落中等收入國家。除了近20個二戰(zhàn)前就已經(jīng)是發(fā)達國家的國家外，全世界200多個國家絕大多數(shù)都落入到低收入或者中等收入陷阱之中。尤其拉美國家，是中等收入陷阱的“重災(zāi)區(qū)”。這說明近70年的長時間以來發(fā)展中國家的發(fā)展績效很差，中等收入陷阱是一個確實存在的普遍現(xiàn)象。

那么，現(xiàn)在要思考的問題是：為什么大部分國家落入中等收入陷阱？如何成功跨越中等收入陷阱？圍繞著這兩個問題，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界進行了大量富有成果的研究。

(一)落入中等收入陷阱的成因探討

關(guān)于中收入陷阱原因的探討，有如下幾種代表性的看法：1.經(jīng)濟增長速度放緩或生產(chǎn)率低下。中國、馬來西亞、巴西、阿根廷等國家則是服務(wù)業(yè)勞動力生產(chǎn)率普遍低于制造業(yè)，導(dǎo)致經(jīng)濟增長速度放緩，這也是落入“中等收入陷阱”國家的一個普遍現(xiàn)象(袁富華，2011)。李建民(2014)利用數(shù)據(jù)測算得出，人均GDP增長率低下是導(dǎo)致拉美、東歐等某些國家或地區(qū)落入中等收入陷阱最根本的原因。2.發(fā)展階段論。日本著名發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家青木昌彥(Aoki,2011)將東亞國家的經(jīng)濟發(fā)展歷程劃分為人口過剩的“馬爾薩斯貧困陷阱”階段(M階段)、政府主導(dǎo)的經(jīng)濟發(fā)展階段(G階段)、受到環(huán)境資源限制的庫茲涅茨式經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷階段(K階段)、以人力資本為動力的發(fā)展階段(H階段)和后人口紅利發(fā)展階段(PD階段)。從M階段到G階段，是國家從低收入水平向中等收入水平的跨越，經(jīng)濟發(fā)展到K階段之后，此前的發(fā)展模式已走到盡頭，如果能夠順利跨越，就能進入H階段和PD階段，即從中等收入階段邁入高收入階段。吳敬璉(2008)從促進經(jīng)濟發(fā)展的動力不同將經(jīng)濟劃分為起飛前階段、原始發(fā)展階段和現(xiàn)代發(fā)展階段，分別對應(yīng)要素驅(qū)動、投資驅(qū)動和技術(shù)驅(qū)動，而中等收入陷阱正是一些國家和地區(qū)沒能處理好從原始發(fā)展階段向現(xiàn)代發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展不可持續(xù)造成的。3.比較優(yōu)勢空白論。蔡昉(2011)認為，逐漸失去在勞動密集型產(chǎn)業(yè)中的比較優(yōu)勢，而尚未獲得在技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)中的比較優(yōu)勢，意味著中國面臨著“比較優(yōu)勢真空”的挑戰(zhàn)。

4.制度因素。制度建設(shè)上的問題引致的資源配置缺乏效率以及滋生私人利益集團腐敗是導(dǎo)致落入“中等收入陷阱”的主要原因(李稻葵，2014)。厲以寧(2012)指出，中等收入陷阱包含三個陷阱，其中一個就是發(fā)展的制度陷阱。

(二)跨越中等收入陷阱的建議或方案

在如何跨越中等收入陷阱問題上，國內(nèi)外學(xué)者也進行了大量的研究和論證，主要集中在要素(金融資本、人力資本、創(chuàng)新等)驅(qū)動、增長動力的階段性轉(zhuǎn)化、維持一定經(jīng)濟增速方面。比如：1.馬巖(2007，2011)系統(tǒng)地論述了“中等收入陷阱”理論，提出了六要素理論，強調(diào)現(xiàn)代國際貿(mào)易、可控的國際資金流動、技術(shù)創(chuàng)新、城市化與工業(yè)化、收入分配差距以及政府發(fā)揮資源配置功能等六個方面的相互匹配，認為隨著經(jīng)濟發(fā)展的推進，中等收入陷阱的跨越條件構(gòu)成了一個由平面六邊形要素結(jié)構(gòu)向交叉式網(wǎng)絡(luò)框架要素結(jié)構(gòu)演變的動態(tài)變化。蔡昉(2011)認為，突破劉易斯轉(zhuǎn)折點和人口紅利消失帶來的增長瓶頸，避免中等收入陷阱，一個不可或缺的條件，是從依靠生產(chǎn)要素投入和農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變這種資源重新配置效應(yīng)，轉(zhuǎn)向依靠全要素生產(chǎn)率的提高。2.增長動力的階段性轉(zhuǎn)換是跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵(黃先海，宋學(xué)印，2017；張德榮，2013)。鄭秉文(2011)從拉美的典型化事實出發(fā)提出了中國跨越“中等收入陷阱”的“階段驅(qū)動”理論。3.李建民(2014)利用數(shù)據(jù)測算得出，保持一定的經(jīng)濟增長速度是跨越中等收人陷阱的必要條件，勞動生產(chǎn)率的增長是跨越中等收人陷阱的關(guān)鍵因素。

綜合以上對中等收入陷阱的成因和跨越方案的研究，可以得出：眾多學(xué)者對中等收入陷阱問題的看法不同意，分歧很大。雖然取得的理論成果很豐富，但是很少從結(jié)構(gòu)變遷的角度來解讀和論證中等收入陷阱的成因和如何跨越中等收入陷阱。本文主要工作是從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的視角來對此問題進行深入的解讀和分析，通過構(gòu)建理論模型來論證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級可以跨越中等收入陷阱。

三、理論模型和理論假說論證

猜想一：在內(nèi)生總量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的廠商選擇要素投入組合利潤最大化的生產(chǎn)決策中，人均資本不斷積累，即稟賦結(jié)構(gòu)不斷升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中，工資增長率會不斷上漲，勞動成本不斷上升，從而會突破新古典的穩(wěn)態(tài)增長。表現(xiàn)在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的廠商生產(chǎn)函數(shù)中的工資-利率比會增加，產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)變遷的過程即為勞動密集型升級至資本密集型。

猜想二：在內(nèi)生總量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的廠商選擇要素投入組合的成本最小化的生產(chǎn)決策中，rt越大，意味著廠商的投資回報率越高，表現(xiàn)在工業(yè)附加值增加，則廠商的收益越大，資本相對勞動的稟賦結(jié)構(gòu)需求就越大，工資-利率比越小。為此，廠商越愿意選擇資本密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就實現(xiàn)了升級，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)了變遷。

借鑒付才輝(2017)的可變總量生產(chǎn)函數(shù)的增長核算公式，推到與論證如此下：

新的科布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)公式：

(1)

此函數(shù)的αt與新古典的α不同之處在于其是內(nèi)生變量，是動態(tài)的。本文采用αt∈(0，1)。對式(1)取對數(shù)后關(guān)于時間求導(dǎo)后的到可變總量生產(chǎn)函數(shù)的增長核算公式：

gyt=gA+αtgkt+(αtlnkt)gαt

(2)

(一)在內(nèi)生總量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的廠商選擇要素投入組合利潤最大化的生產(chǎn)決策中，即：

max[Yt-wtLt-rtKt]

(3)

假定廠商利潤最大化的一階導(dǎo)為0，則我們可以得到工資方程式、利率方程式以及其工資-利率比：

(4)

(5)

(6)

對式(4)、式(5)和式(6)取對數(shù)然后對時間求導(dǎo)，得到動態(tài)的價格演化機制：

(7)

(8)

(9)

從這個推導(dǎo)過程，我們可以驗證猜想一：在內(nèi)生總量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的廠商選擇要素投入組合利潤最大化的生產(chǎn)決策中，人均資本不斷積累，即稟賦結(jié)構(gòu)不斷升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中，工資增長率會不斷上漲，勞動成本不斷上升，從而會突破新古典的穩(wěn)態(tài)增長。表現(xiàn)在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的廠商生產(chǎn)函數(shù)中的工資-利率比會增加，產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)變遷的過程即為勞動密集型升級至資本密集型。

(二)在內(nèi)生總量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的廠商選擇要素投入組合的成本最小化的生產(chǎn)決策中，即：

min[wtLt+rtKt]

(10)

假定成本最小化的一階導(dǎo)為0，則可得最優(yōu)的要素稟賦需求或希克斯條件的需求函數(shù)：

(11)

(12)

(13)

這與(一)中的式(6)的結(jié)論一致。根據(jù)(13)的結(jié)論，我們可以驗證猜想二：在內(nèi)生總量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的廠商選擇要素投入組合的成本最小化的生產(chǎn)決策中，rt越大，意味著廠商的投資回報率越高，表現(xiàn)在工業(yè)附加值增加，則廠商的收益越大，資本相對勞動的稟賦結(jié)構(gòu)需求就越大，工資-利率比越小。為此，廠商越愿意選擇資本密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就實現(xiàn)了升級，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)了變遷。

根據(jù)對以上兩個猜想論證，可以得出：要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級可以提高勞動者的工資收入和企業(yè)的利潤水平(工業(yè)附加值增加導(dǎo)致的)，從而帶來人均國民收入水平的提高，跨越中等收入陷阱。