●余 旸

一、引言

目前建設項目的投資主體呈現(xiàn)多元化趨勢，但政府投資仍是公益性公共建筑、基礎(chǔ)設施類及科研建筑類項目投資的主要方式，政府通過投資，起到調(diào)整投資結(jié)構(gòu)、引導投資、貫徹產(chǎn)業(yè)政策的重要作用。而設計單位在初步設計階段編制的初步設計概算是編制建設項目投資計劃、確定和控制建設項目投資的依據(jù)。它介于可研估算與工程量清單預算之間，承前啟后，一經(jīng)批復，就是項目建設投資的上限限額，因此初步設計階段是項目建筑投資確定的關(guān)鍵階段，也是投資管理部門控制、批復投資的執(zhí)行階段。

二、初步設計概算受控于項目決策階段批復的可研投資估算

在常規(guī)項目前期投資決策過程中，往往依據(jù)建設單位的前期需求及初步設計方案，參考類似項目的經(jīng)濟指標，編制投資估算即可達到估算要求。而科研建筑的不同之處在于：在此階段，必須明確建設單位的詳細需求，并需同步深化設計方案，結(jié)合項目的具體實際情況，涉及科研要求的各個專業(yè)進行詳細測算后確定估算目標值，否則極易給以后的造價管理工作埋下隱患。例如：在某大學新建校區(qū)的教學樓（教學區(qū)功能50%以上為實驗室）初步設計概算的編制過程中，工作開展初期，建設單位提供了已批復的可研文件，在投資估算分項指標中，通風專業(yè)批復的估算單方造價僅為50 元/m2。我們知道，科研建筑與常規(guī)建筑的不同之處在于機電專業(yè)設計。為了滿足不同類別實驗的特殊需求，除了要滿足實驗室房間的總體合理規(guī)劃以及平面布局以外，還需考慮實驗室的潔凈、通風、溫濕度、消防、用電需求等等。由于項目前期咨詢階段未詳盡落實建設單位的建設需求，僅按照普通教學樓進行指標估算，造成后期工作極為被動。而當前期經(jīng)過了充分的方案落實，確保滿足功能的前提下，按照符合要求的建設標準設計，同時各專業(yè)進行了嚴謹?shù)闹笜藴y算的投資估算批復文件就可作為后期初步設計的初步造價管理目標，控制并指導初步設計階段概算的編制工作。當初步設計概算投資超可研投資時，按照國家發(fā)改委投資評審的要求，必須將各單位工程對照批復的可研估算逐項對比，計算差值，量化分析超投資的具體原因。原因分析例如：建設規(guī)模是否變化（如發(fā)生變化，需填寫“建筑面積對比表”，將各個使用功能的面積與可研批復同口徑對比，詳細分析變化原因，以便于建設規(guī)模的最終核定）、建設標準有無提高、有無執(zhí)行影響投資的新標準、新規(guī)范及計價方面的政策性調(diào)整、人工材料設備價格有無較大漲幅、在初設階段圖紙深化過程中與可研階段相比較，是否增加考慮系統(tǒng)內(nèi)容，卻是原可研估算中未考慮的內(nèi)容（超可研批復的建設內(nèi)容，必須從其實現(xiàn)建設單位使用功能的必要性方面詳細闡述，結(jié)合設計單位的意見，進行論證）等等。以上各項原因盡可能量化，并由參與項目評審的專業(yè)專家評估其準確性及必要性，評估結(jié)論為合理或不合理。后續(xù)需據(jù)評估結(jié)論調(diào)整完善初步設計文件，直至滿足項目批復要求。因初步設計文件受控于可研文件，原則上必須嚴格按照批準的可研報告的建設內(nèi)容、建設規(guī)模編制初步設計及概算文件。如果項目總概算超出可研報告總投資的10%，則必須重新調(diào)整編報項目可研報告。

三、初步設計概算編制過程中的幾個關(guān)鍵點

初步設計概算是初步設計階段的經(jīng)濟文件，概算的合理性、準確性從源頭上確保了項目投資計劃及成本控制目標的準確性。初步設計階段的時間緊，任務重，時間安排上大約為30～40 天左右，需完成各專業(yè)符合初設文件深度要求的圖紙、計算書及相關(guān)說明，提供概算文件，同時配合后期審核、調(diào)整等工作。初步設計概算不是施工圖預算，初步設計概算更加綜合擴大，編制時由于初步設計文件編制深度的局限，并非所見為所算，需了解各專業(yè)施工工藝，了解設計意圖，結(jié)合設計說明，并與設計師進行充分的溝通，保證全面客觀地反映建設內(nèi)容。

（一）初步設計概算編制過程中主要的單位工程需注意的具體問題

1.土建專業(yè)。因結(jié)構(gòu)平面布置圖，僅注明主要的定位尺寸、主要構(gòu)件的截面尺寸，不反映構(gòu)件配筋設計。應與設計師充分溝通本項目的荷載情況、項目所處地區(qū)的抗震烈度，現(xiàn)行規(guī)范要求，并參考以往項目不同結(jié)構(gòu)型式項目的配筋指標進行估算，對概算定額在構(gòu)件內(nèi)已含的配筋率分析出的鋼筋總量進行指標調(diào)整。

在科研建筑中，由于工藝使用要求，有些類別的實驗室會排布一些大型工藝設備、實驗裝置、機房或者設置工藝構(gòu)筑物設施等，有時為滿足安裝要求，還需設置設備基礎(chǔ)，因此結(jié)構(gòu)的計算荷載不同于常規(guī)建筑，在核定混凝土及鋼筋指標時需充分考慮。

在建筑設計方面，應控制建筑物內(nèi)的高大空間和層高，建筑物內(nèi)不得設置景觀中庭、空中花園、陽光房等。這部分設計內(nèi)容對投資影響較大，除了科研用房從工藝需求方面對建筑有特殊要求外（例如實驗儀器設備體量、高度較大以及實驗需求等原因），應按要求標準嚴格控制。

2.裝飾專業(yè)。落實二次深化設計內(nèi)容，例如：局部區(qū)域精裝（會議室區(qū)域、報告廳聲學設計以及玻璃幕墻深化設計內(nèi)容等），諸如此類內(nèi)容，初設圖紙上僅標識為此分項進行二次深化設計。曾接觸到的項目案例中，幕墻深化設計圖的招標價格高于初設批復價格30%，由于初設階段計價時未詳細落實幕墻設計形式，編制時僅按常規(guī)幕墻計價而導致了價格差距。因此必須與設計人員明確設計意圖及設計標準，也可進行二次設計內(nèi)容前期咨詢工作，全面核實后再行計價。在科研建筑的裝飾設計中，實驗用房的地面、墻面、頂棚會有不同于普通建筑的室內(nèi)裝修材質(zhì)要求，例如耐磨、防水防滑、不起塵、不積塵、光潔、無眩光、防潮、耐酸、堿腐蝕、屏蔽等的性能要求，也會增加實驗室特有的例如風淋室、潔凈窗等的裝置設施，需依據(jù)詳細設計計算并詢價，確保投資的全面性與完整性。

在裝飾設計方面，發(fā)改委在批復建筑外立面方案時要求不得大面積使用玻璃幕、落地窗、石材、鋁板幕墻等做法，窗墻比最高不超過50%，透明屋頂占屋面面積不應超過20%等，如果設計不盡合理，會提出優(yōu)化調(diào)整意見。也因規(guī)委的方案審批工作對外立面形式及色彩也會提出相關(guān)要求，因此在初步設計階段的外立面設計時，經(jīng)濟專業(yè)就需與建筑設計密切配合，進行多方案比選，在體現(xiàn)外立面效果的同時考慮其經(jīng)濟性、安全性和耐久性。

3.機電專業(yè)?？蒲薪ㄖc常規(guī)建筑的不同之處在于機電專業(yè)的設置，科研建筑中的潔凈實驗室是需要對空氣和環(huán)境參數(shù)給予特別設計的一種房間類型，對環(huán)境有恒溫、恒濕、潔凈、無菌、防振、防輻射、防電磁干擾等要求，同時還需配備一些特殊的實驗裝置及工藝設備。潔凈室根據(jù)潔凈度等級標準可分為不同的等級：百級、千級、萬級、十萬級等等。目前最新GMP標準等級分為 A 級、B 級、C 級、D 級。雖然等級不同，但是凈化工程施工內(nèi)容大同小異。建筑物內(nèi)的此類潔凈區(qū)域一般采用專項設計（通常為設計施工一體化）的方式，以滿足各項使用需求。其設計、實施的內(nèi)容，除主體結(jié)構(gòu)之外包括裝飾、給排水、電氣、通風空調(diào)、自控、工藝設備等。目前可采用BIM 設計與裝配式實驗室技術(shù)相結(jié)合，BIM 進行全元素設計，并進行管線碰撞檢查，施工模擬，而裝配式實驗室的構(gòu)件成品可大量采用工廠化作業(yè)，使得實驗室的構(gòu)件成品質(zhì)量更好、美觀性更強。利用BIM 數(shù)據(jù)達到準確高效，同時現(xiàn)場施工效率顯著提高。比傳統(tǒng)模式可節(jié)約人工成本，縮短工期，提高了投資效益。

機電專業(yè)的消防、智能化等專業(yè)工程涉及二次深化問題，因初設概算編制深度有明確要求，不能以估算形式，須套用定額或分項計價。例如消防滅火系統(tǒng)采用氣體滅火，應據(jù)項目的圖紙設計及設計參數(shù)，各系統(tǒng)下的各個保護區(qū)域，所需要的管線、閥類、藥劑量及鋼瓶數(shù)量等按分項價格逐項列出（有關(guān)氣體滅火系統(tǒng)主材的價格也可咨詢消防廠家進行報價，使用報價時需核實價格的合理性并對市場價進行除稅除費處理后方可列入）。

智能化系統(tǒng)由于在初設及施工圖階段各子系統(tǒng)的品牌及設備選型不確定，因此這兩個階段只是按通用的系統(tǒng)及設備進行設計，概算階段依據(jù)設計內(nèi)容，結(jié)合項目的特性及用戶不同級別的系統(tǒng)需求確定設備價格，并參考類似工程的方法進行編制。在施工圖招投標階段，智能化專業(yè)一般考慮管線的預留預埋，其他內(nèi)容以專業(yè)暫估價的形式進行招標，專業(yè)暫估價原則上不能突破批復概算的對應專業(yè)批復額，而初設階段雖然還未進行智能化深化設計的工作，但智能化系統(tǒng)的批復投資作為后續(xù)工作的造價控制目標，重要性顯而易見。因此，對初設階段概算編制的全面性、完整性提出了較高的要求。

4.紅線外市政基礎(chǔ)設施工程，是項目順利實施、運行的前提和保證。在前期階段，紅線外市政基礎(chǔ)設施工程要體現(xiàn)較具體的規(guī)劃方案，包括道路、水、電、氣、暖、通信等的市政公用配套的現(xiàn)狀條件落實后，由建設單位根據(jù)需要和實際情況向市政供排水、供電、燃氣、熱力等部門提出方案咨詢，并落實接入方案、接口位置及相關(guān)配套方案的初步估算。并在可研報告中附初步協(xié)議或意向書。在初步設計階段需提供與各相關(guān)單位的協(xié)議文件，與專門設計單位落實圖紙及概算投資等內(nèi)容。由于大市政工程設計和施工專業(yè)性強，審報過程涉及的單位、手續(xù)繁多，周期長，周邊環(huán)境存在不確定性因素，且存在專業(yè)壟斷，會出現(xiàn)單價高于計價規(guī)則單價的情況。且紅線外市政基礎(chǔ)設施工程的設計主體及施工主體均不同于紅線內(nèi)的建安工程項目，因此，有些政府投資項目的立項前期投資中并不包括此部分投資，而是由項目建設單位另行立項籌資。在初步設計評審時，也仍需評審紅線外市政基礎(chǔ)設施工程接入口配套方案，以保證項目基礎(chǔ)設施條件的完備。有些項目立項投資包括此部分投資，則需與可研方案進行對比，分析是否變化及對投資的影響等。需要強調(diào)的是不同項目、不同建設地點的項目紅線外市政基礎(chǔ)設施工程的建設投資會有較大差異，在項目前期決策階段，必須注重項目此部分方案的可行性及投資的全面性，一方面對項目建設地點的選擇密切相關(guān)，另一方面避免前期考慮不足，在實施時出現(xiàn)超投資等情況。

（二）初步設計概算編制過程中涉及專項設計的計價問題

因建筑工程設計是多個專業(yè)、多個專項融合創(chuàng)造工程產(chǎn)品的過程，因此在設計過程中，根據(jù)項目的不同需求及專業(yè)配置情況，會涉及進行二次深化設計（專項設計，前文初設概算編制各單位工程的問題中已有所提及）。專項設計內(nèi)容再例如：基坑邊坡支護及降水工程、潔凈實驗室二次深化、建筑幕墻、二次裝修、建筑智能化、消防專項設計、抗震支吊架、室外景觀等。而這些專項設計基本上需另行委托有相關(guān)設計資質(zhì)及業(yè)務范圍的單位進行設計。以往項目初步設計的時間短，時間緊，任務重，受各種條件限制未提前進行專項設計咨詢，很多情況是初步設計概算的編制單位參考可研數(shù)據(jù)以暫估的形式體現(xiàn)這部分投資。這樣處理存在以下問題：由于建設項目的多樣性，不同環(huán)境、不同規(guī)模、不同標準下的專項設計也會千差萬別。在無初步專項方案的情況下，以前期估算的整項計列投資無法全面真實反映后期專項方案投資。初步設計評審階段，以整項計列的投資缺乏計取依據(jù)，極易被評審專家提出質(zhì)疑，要求提供詳細的費用計算依據(jù)。而在評審修改階段，匆忙咨詢專項設計單位，一方面耽誤評審進度，另一方面在短時間內(nèi)很難完善方案，提出切實的投資。因此，建議首先應對項目的各項設計內(nèi)容及專業(yè)劃分提前掌握并清晰計劃，對招投標計劃及專項設計進行規(guī)劃，所有的項目都要求建設單位一開始就委托專項設計介入是不現(xiàn)實的，但部分專項設計單位可先行進行前期設計技術(shù)咨詢，由專業(yè)設計向?qū)ｍ椩O計提出要求，給出設計分界，專項設計充分考慮項目特點及建設需求相結(jié)合的前提下，領(lǐng)悟建設單位的想法與要求，消化并加以分析，在初步專項方案的基礎(chǔ)上提供相應概算。保證專項設計的建設投資部分的計列有理有據(jù)。在實際實施時，不同的專項設計介入項目設計的時間點不同，例如：基坑邊坡支護及降水工程，是項目地下結(jié)構(gòu)施工初期的重要施工階段，基坑的穩(wěn)定及周邊建筑物、地下設施的安全必須得到可靠的保證。因此，在初步設計階段，當符合開挖深度大于等于5m 時，建設單位應選擇具備巖土工程設計資質(zhì)的單位進行深基坑工程設計，并在概算中考慮深基坑工程設計、施工監(jiān)測和第三方監(jiān)測所需費用。再例如，前文提及的科研建筑中的專用實驗室專項設計，在初步設計階段，需要按照平面設計圖劃分的區(qū)域界線進行前期專項設計技術(shù)咨詢，并同步細化專項設計方案的造價，于概算中列支。

當然，專項設計從方案及投資角度也需符合前期可研的各項要求，并結(jié)合項目目前階段的有效資料（例如地勘報告等），通過對不同設計方案的可行性論證、風險分析及造價比選等綜合因素進行選擇，在滿足設計要求和投資控制的前提下，選取合理方案。

（三）初步設計概算編制過程中的材料設備價格取定問題

材料費、設備費在概算投資的工程費用中占比約為70%左右，因此材料及設備的價格取定對概算投資的影響很大。一般情況下，常規(guī)材料可參考當期的信息價的除稅價，裝飾材料因涉及檔次問題價格有所差別，但發(fā)改委投資評審時對常規(guī)裝飾材料有基本的檔次要求，以往類似項目的批復價格可以進行參考。其中某些特殊部位及區(qū)域，例如建筑外立面、室內(nèi)大堂、電梯廳、局部精裝修房間、衛(wèi)生間等的裝修材料往往是重點關(guān)注的，在滿足適用美觀的前提下要盡可能控制成本。如果信息價中沒有的材料、設備，需依據(jù)設計圖紙要求的規(guī)格、型號進行市場詢價，可咨詢幾個品牌的廠家產(chǎn)品進行價格比較，有的廠家此時的報價比施工采購的工程價格偏高，以及所報價格是否含運費、稅費等，這些因素在概算的設備價格取定時需落實考慮。在選擇設備品牌時，可征求甲方已使用建設項目的設備品牌情況，可參照同檔次產(chǎn)品進行詢價，例如：VRV空調(diào)選用美的,電梯選用上海三菱等。各類儀器設備宜優(yōu)先選用國產(chǎn)設備。

（四）科研儀器設備費部分

科研儀器設備費是科研建筑建設投資中非常重要的一部分內(nèi)容，科研建筑是科研儀器設備的載體，兩者相輔相成才能為科研人員提供科研環(huán)境和條件。在可研階段的技術(shù)方案中，需要論述各科研平臺、系統(tǒng)的構(gòu)建，需要提供工藝設備投資明細表，表格內(nèi)容需明確設備名稱，設備類型是屬于新購、集成或是研制，主要性能參數(shù)，數(shù)量、單價和合計。在初步設計階段，需要對以上各項內(nèi)容進行對比分析，明確臺套數(shù)量及價格的調(diào)整變化及解釋調(diào)整原因。同時，在初步設計階段的工藝設備表的統(tǒng)計過程中，需區(qū)分進口設備、國產(chǎn)設備，區(qū)分儀器設備是否需要安裝，以便于接下來工程建設其他費用計算基數(shù)的區(qū)分取定。

（五）工程建設其他費用的計算

工程建設其他費用一般按照各計費文件規(guī)定或者已發(fā)生的合同額計取，按合同額計取的，原則上不得超過按計費文件計算的數(shù)額。執(zhí)行計費文件計算時一般以工程費用為基數(shù)計算，因科研建筑涉及科研儀器設備費，此費用是否全額納入工程費用作為計費基數(shù)，需注意以下問題：

1. 不同階段計費基數(shù)不同。區(qū)分可研階段與初步設計階段，計費基數(shù)不同。例如：在可研階段，計算項目建設管理費、設計費、監(jiān)理費、招標代理服務費時，科研儀器設備費納入計費基數(shù)計取，而在初步設計階段則需區(qū)分各類情況并非全部納入。

2.科研儀器設備是否需安裝、是否進口，計費基數(shù)不同。初步設計階段如果科研儀器設備為進口設備，或者科研儀器設備存在安裝與不需安裝的情況，則計算項目建設管理費、設計費、監(jiān)理費、招標代理服務費時，科研儀器設備費按各類情況的規(guī)定比例納入計費基數(shù)計算。

四、結(jié)語

政府投資科研建筑項目，支持科技基礎(chǔ)設施和科教基礎(chǔ)設施建設，是完善科技創(chuàng)新體制的重要保證。而批復的建設投資對于科研項目建設及后期使用效果都有著重大的影響。立足前期設計階段，確立切實可行的、合理的概算投資總目標，引導招投標、施工管理等各環(huán)節(jié)優(yōu)化的動態(tài)投資管理模式將是合理使用國家投資的重要保證。