□王森垚，張 媔

（中國政法大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，北京 102249）

當(dāng)前，人類社會正經(jīng)歷百年未有之大變局。作為當(dāng)代資本主義的發(fā)展理念、制度政策和意識形態(tài)的綜合體，新自由主義深刻地影響著世界歷史走向，是考察百年變局的重要因素。20世紀(jì)70年代以來，主張“市場化、私有化和自由化”的新自由主義成為資本主義發(fā)展新階段、資本全球化的政策選擇?；谄渥钚聦嵺`情況的考察，學(xué)界有觀點認(rèn)為，當(dāng)前包含民粹主義、逆全球化、“黃馬甲”大騷亂等現(xiàn)象在內(nèi)的歐美政治社會的調(diào)整與變局是新自由主義實踐40多年來的邏輯結(jié)果[1]。而在此次資本主義世界大變局之前的幾十年的時間中，資本主義面臨的諸多危機與挑戰(zhàn)都在新自由主義全球化不斷推進中而得以部分緩解。大衛(wèi)·哈維認(rèn)為新自由主義這一過程是通過“危機制造、危機管理、危機操控”而將財富從發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移、再分配到發(fā)達國家[2]（p186）。拉美地區(qū)的新自由主義改革體現(xiàn)了上述歷史進程，是帶有普遍性的特定區(qū)域發(fā)展史。20世紀(jì)末直至今天，拉美地區(qū)發(fā)生了低質(zhì)量增長和不穩(wěn)定性發(fā)展。拉美新自由主義改革已經(jīng)不是一種國別區(qū)域性的經(jīng)濟實踐，如何看待拉美新自由主義，其實質(zhì)是對發(fā)展中國家選擇道路評價。重新回顧拉美新自由主義的歷史實踐，在此百年未有之大變局時代，具有重要的現(xiàn)實意義。

一、拉美新自由主義興起的歷史背景分析

新自由主義在拉美地區(qū)起初是被視為一種實現(xiàn)經(jīng)濟現(xiàn)代化的發(fā)展方案。拉美各國寄希望通過新自由主義相關(guān)結(jié)構(gòu)改革帶領(lǐng)其擺脫“低質(zhì)量增長”的困境。這種困境的背后存在著長期形成的多方面因素，包括自殖民時代以來形成的土地結(jié)構(gòu)、貿(mào)易體系和政治體制等。諸多因素組成的拉美社會結(jié)構(gòu)進一步制約著地區(qū)發(fā)展。20世紀(jì)80年代，面對全球范圍的技術(shù)更新，傳統(tǒng)的進口替代型發(fā)展戰(zhàn)略難以適應(yīng)國際貿(mào)易市場的發(fā)展需要，而拉美本土精英們又無法提供有效改革方案解決本國債務(wù)危機。在互相交錯連結(jié)的歷史背景下，拉美深陷長期結(jié)構(gòu)性發(fā)展困境中，新自由主義逐漸被各方推崇為能夠帶領(lǐng)拉美擺脫困境的現(xiàn)代化方案，成為拉美新一輪改革的首要選擇。

（一）不平等的土地所有制

16世紀(jì)初，傳統(tǒng)殖民帝國西班牙和葡萄牙將拉美納入殖民版圖。在長達300年的殖民統(tǒng)治過程中，兩國以拉攏少數(shù)本地貴族、殖民奴役和資本輸出的方式，在拉美地區(qū)建立了延續(xù)到當(dāng)代的不平等的土地所有制。建立這種所有制基礎(chǔ)之上的是一個貧富差距日益拉大的等級制社會，社會財富、生產(chǎn)資料被少數(shù)精英掌握，相對貧困人口增多，社會問題凸顯，是影響拉美發(fā)展的深層次原因。

拉美獨立之前，西班牙和葡萄牙殖民帝國在拉美地區(qū)建立了大莊園制度。從歷史根源上看，這是一種長期制約拉美發(fā)展的不平等制度。其建立的基礎(chǔ)和核心在于土地所有權(quán)，殖民者利用武力獲得土地，并以“授予”的形式建立了“家長式專制主義”色彩的莊園制度。對于莊園主和統(tǒng)治者來說，土地意味著財富和權(quán)力。大地產(chǎn)主按照宗主國的貿(mào)易需求和歐洲市場要求控制著本地勞動力，生產(chǎn)初級制成品[3]。宗主國憑借對土地的控制而獲得源源不斷的財富；大地產(chǎn)主憑借對土地的實際占有和使用而獲得莊園內(nèi)權(quán)力和貿(mào)易利潤；小農(nóng)場主和居民憑借租種土地、生產(chǎn)資料購買和產(chǎn)品銷售渠道等依賴于大地產(chǎn)主[4]。這種以土地貴族為核心的土地政策成為劃分社會等級制度的基礎(chǔ)。

獨立后，拉美地區(qū)并未進行徹底的土地革命，土地作為一種權(quán)力仍歸傳統(tǒng)大地產(chǎn)主所有。大地產(chǎn)主與當(dāng)政的考迪羅聯(lián)合起來，延續(xù)著殖民地時期的土地集中和初級產(chǎn)品出口政策。為了提高出口貿(mào)易額，促進獨立后的經(jīng)濟發(fā)展，大量公共土地進一步集中到大地產(chǎn)主手中用來生產(chǎn)可供出口的經(jīng)濟作物，大批因此而失去土地的農(nóng)民不得不選擇為莊園工作，這依然無法擺脫土地對于人身的束縛。這種不平等的土地所有制對拉美地區(qū)發(fā)展的影響是深遠的。其一，依靠初級產(chǎn)品出口獲得的國家財富來源不斷地流入土地所有者手中，農(nóng)民、勞動者無法獲得對等收入。社會財富分配不公問題凸顯的同時，也制約了民眾的消費能力，限制了國內(nèi)市場的擴大。其二，土地所有者憑借財富優(yōu)勢又進一步影響政治精英，從而制約拉美地區(qū)的民主發(fā)展。其三，依靠初級制成品出口戰(zhàn)略而發(fā)展起來的經(jīng)濟系統(tǒng)，呈現(xiàn)出的是一種經(jīng)濟低質(zhì)量發(fā)展?fàn)顟B(tài)，農(nóng)業(yè)出口對外依附性較強，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，一旦爆發(fā)危機就會造成國家收支不平衡。

隨著經(jīng)濟社會發(fā)展，這種不平等的土地制度造成的各種問題日益凸顯，社會矛盾激化，進而阻礙了拉美現(xiàn)代化進程。

（二）全球產(chǎn)業(yè)鏈條中處于劣勢地位

大地產(chǎn)制基礎(chǔ)上的初級制成品出口戰(zhàn)略，不但不能改變反而強化了拉美地區(qū)在世界產(chǎn)業(yè)鏈條中的劣勢地位。以初級產(chǎn)品為導(dǎo)向的國民經(jīng)濟，其繁榮和發(fā)展的前提條件是實行自由貿(mào)易政策，將產(chǎn)品出口到國外。這是一種偏農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。在國際市場中，拉美在農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中占據(jù)優(yōu)勢，但在工業(yè)制成品、技術(shù)研發(fā)等組成的產(chǎn)業(yè)鏈條的高端領(lǐng)域卻處于劣勢，國家需要進口制成品、先進技術(shù)、高端機器等獲得發(fā)展支持。這是一種無法維持平衡的、存在“剪刀差”特點的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而這種結(jié)構(gòu)進一步造成了財政赤字的問題。

20世紀(jì)30年代開始，拉美開始實行進口替代戰(zhàn)略，試圖改變過去以初級產(chǎn)品出口為導(dǎo)向的經(jīng)濟發(fā)展體系，走本國發(fā)展工業(yè)經(jīng)濟的道路。國家拉動型工業(yè)經(jīng)濟戰(zhàn)略全面實施，拉美各國工業(yè)實力明顯增強，經(jīng)濟迅速發(fā)展。然而，到了60年代，這種靠國家主導(dǎo)的發(fā)展戰(zhàn)略弊端開始顯現(xiàn)。其一，表現(xiàn)在國有企業(yè)效率低下、腐敗滋生、國家財政入不敷出。其二，全球新一輪的科技革命導(dǎo)致部分傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)未能及時跟進全球化技術(shù)升級進程而日漸衰敗。其三，國家為主導(dǎo)的發(fā)展戰(zhàn)略又造成了國家與市場結(jié)構(gòu)性失衡。此外，工業(yè)化政策還導(dǎo)致了傳統(tǒng)手工業(yè)者、勞動者失業(yè)率的攀升。不僅歷史上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、土地結(jié)構(gòu)等問題未能消除，反而轉(zhuǎn)化為新的形式存在下來。20世紀(jì)70年代，受周期性經(jīng)濟危機影響，拉美經(jīng)濟也再次波動，拉美地區(qū)爆發(fā)債務(wù)危機。周而復(fù)始的發(fā)展困境，讓拉美領(lǐng)導(dǎo)人開始寄希望于新的經(jīng)濟政策尋求發(fā)展。

二、多方推動下的拉美新自由主義實踐

智利首先于1973年嘗試推行新自由主義改革方案。隨后，在地區(qū)內(nèi)外多方推動下，新自由主義逐漸成為拉美地區(qū)的新一輪經(jīng)濟改革的實踐方案。

（一）美國為主導(dǎo)的國際組織的決定性作用

國際組織是經(jīng)濟全球化倡導(dǎo)者，從一開始就發(fā)揮核心作用的是國際貨幣基金組織和世界銀行[5](p18)。國際貨幣基金組織、世界銀行、世界貿(mào)易組織等都把實行自由市場、自由貿(mào)易作為推行全球化進程的重要議題，而這些議題與新自由主義的核心理念相一致。實際上，以國際貨幣基金組織為代表的相關(guān)國際組織內(nèi)部的“加權(quán)投票制度”放大了以美國為代表的發(fā)達國家的決策權(quán)，發(fā)達國家可以通過在國際組織的“實際決策”地位而施加影響、傳播改革理念[6]。國際組織和發(fā)達國家的利益、理念因而一定程度上具有內(nèi)在一致性。“世界貿(mào)易組織不想成為自由貿(mào)易的工具，而是要成為使世界貿(mào)易有利于那些最強大的國家的工具”[7](p140)?！懊绹推渌l(fā)達國家制定了全球化的規(guī)則，管理著治理全球化的國際組織”[8]（序言）。20世紀(jì)80年代，為避免拉美債務(wù)危機影響國際金融市場，美國和相關(guān)國際組織為拉美提供了大量資金支持以穩(wěn)定秩序，以此為交換條件，他們?yōu)槔篱_出標(biāo)準(zhǔn)的新自由主義結(jié)構(gòu)改革藥方，以減少財政赤字為目標(biāo)，促使拉美各國采取穩(wěn)定貨幣政策，具體政策為實行貿(mào)易自由化、最小國家干預(yù)經(jīng)濟等改革實踐。在國有企業(yè)私有化、減少政府開支、減少本國企業(yè)補貼的過程中，拉美各國雖然吸引了國際資本投資，增加了外匯收入，促進了資本流動，但卻導(dǎo)致失業(yè)率進一步攀升、公共投資下降、貧富差距拉大、對外依賴性進一步增大等不良后果，社會發(fā)展面臨新的困境[9]。

（二）新自由主義的傳播途徑

二戰(zhàn)后，美國通過新政改革、布雷頓森林體系等戰(zhàn)略成為世界強國，隨后面臨進一步構(gòu)建資本主義世界體系的新任務(wù)。這是因為，只有建立一個不同于舊殖民擴張規(guī)則的、滿足新的資本全球擴張規(guī)律的系統(tǒng)性的國際交往機制，才能確保美國在即將到來的國際壟斷資本主義時代成為規(guī)則的制定者、積累體系的引領(lǐng)者和世界秩序的主導(dǎo)者。在實際的歷史進程中，國際交往機制圍繞著契約自由理念而展開建立，而契約自由理念真正落地，首先就需要獲得不同文化背景的民族國家的普遍認(rèn)同。20世紀(jì)中后期，美國開始著手系統(tǒng)化傳播新自由主義理念的相關(guān)戰(zhàn)略。相關(guān)學(xué)者赴拉美講學(xué)，并選送拉美本土學(xué)生赴美國芝加哥大學(xué)攻讀經(jīng)濟學(xué)課程，傳授相關(guān)改革思想。該項目獲得了美國政府和福特基金會的大力支持，美國寄希望于芝加哥大學(xué)的拉美本土學(xué)員們，學(xué)成歸國以后傳播新自由主義理念，改變政府經(jīng)濟發(fā)展觀念，擴大理念影響力和認(rèn)同感。1967年，智利發(fā)生學(xué)潮，整個智利除了“芝加哥弟子”所在的智利大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院以外，幾乎所有的教育機構(gòu)都在學(xué)潮中關(guān)閉。擁有新自由主義經(jīng)濟學(xué)背景的學(xué)員們借此機緣建立了和商界的普遍聯(lián)系，隨后，智利商界人士開始邀請他們著書立說，發(fā)表演講，積極主張用新自由主義理念改造智利經(jīng)濟[10]。在“芝加哥弟子”和新自由主義理念的影響下，拉美各國初步接受和實施貿(mào)易自由化、國企私有化的政策，取消或減少對外匯的管控，開放金融市場，新自由主義改革取得一定成效。

總體上看，初期內(nèi)外推動下的新自由主義傳播戰(zhàn)略有助于相關(guān)理念獲得民眾和改革者們的理解，形成新自由主義改革的認(rèn)同基礎(chǔ)。隨后，新自由主義在美國政府和國際金融組織的大力支持下，以新的方式繼續(xù)在拉美地區(qū)產(chǎn)生影響。

（三）從“貝克計劃”到“布雷迪計劃”

1985年，為應(yīng)對拉美債務(wù)危機，美國提出一系列援助計劃，被譽為“貝克計劃”。該計劃以提供資金貸款為內(nèi)容，附帶條件要求受援助國家進行新自由主義結(jié)構(gòu)改革。然而，作為外來方案，“貝克計劃”提供的援助對于拉美各國的巨額債務(wù)僅僅是杯水車薪。從受援國家的角度看，每年需要償還的貸款本金加上利息遠高于獲得的外來的新增貸款，并且，隨著新自由主義政策在各國落地，拉美地區(qū)每年獲得的新增貸款逐漸減少，最后甚至未達到計劃的金額。從援助者的角度看，美國政府并未履行援助義務(wù)，而是把解決債務(wù)的責(zé)任推給發(fā)展中國家、世界銀行和國際商業(yè)銀行[11](p180)。許多銀行因而拒絕參加“貝克計劃”，拉美各國的債務(wù)并未因此而得到緩解，資金外流現(xiàn)象明顯。

1989年，拉美的債務(wù)問題持續(xù)發(fā)酵，通貨膨脹居高不下、人民生活水平和人均收入不斷下降、社會動蕩也進一步導(dǎo)致政局不穩(wěn)。上述問題波及美國對拉美的貿(mào)易出口，進而導(dǎo)致本土相關(guān)產(chǎn)業(yè)工人失業(yè)率的攀升。1989年3月，美國聯(lián)合國際組織，推出“布雷迪計劃”，旨在進一步削減拉美債務(wù)負(fù)擔(dān)，促進拉美經(jīng)濟增長，幫助拉美擺脫債務(wù)。按照附帶條件的要求，受援國家同樣要進行市場自由化改革。

來自發(fā)達國家和相關(guān)國際組織的援助計劃和改革藥方，其主要內(nèi)容和核心邏輯在于以緊縮的貨幣政策，限制國家對經(jīng)濟政策干預(yù)，減輕國家的財政負(fù)擔(dān)，而市場則在調(diào)節(jié)就業(yè)、產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)創(chuàng)新、資本融資等方面扮演主要角色。這是一種成就發(fā)達國家利益和美元霸權(quán)的隱形戰(zhàn)略。一方面，國際資本有機會以援助的方式成為拉美國家經(jīng)濟發(fā)展的實際控制者；另一方面，美國可以通過貨幣政策以外匯市場為中介而影響拉美經(jīng)濟發(fā)展。其結(jié)果是拉美在開放市場的同時，大量財富被外匯市場、國際資本轉(zhuǎn)移到發(fā)達國家。

（四）私有化到自由化的具體改革措施

從實施過程來看，雖然新自由主義改革在不同國家具體主張有所差異，改革進程速度也不大一致，但拉美大部分國家都進行了貿(mào)易自由化、金融自由化、減少政府干預(yù)等相關(guān)改革實踐。具體內(nèi)容包括以下幾個方面：其一，私有化改革。這一進程大體上始于20世紀(jì)70年代末、80年代初，包括國企、公共事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施在內(nèi)的，涉及國家控制的行業(yè)基本上都進行了私有化改革。其二，貿(mào)易自由化改革。通過取消關(guān)稅，打破貿(mào)易壁壘，實行區(qū)域自由貿(mào)易等措施，促進成員國之間的貿(mào)易往來，推進區(qū)域貿(mào)易一體化進程。其三，金融自由化改革。主要采取以銀行私有化為內(nèi)容的放松政府監(jiān)管改革，使各國央行從政府部門中獨立出來，削弱政府對銀行的管控力度。

通過改革，政府在出售國有企業(yè)、金融私有化、金融自由化等具體措施中獲得了高額收入。但由于過于相信資本市場開放，政府在“最小國家”化的進程中并未跟進健全完善相關(guān)配套監(jiān)管措施，資本流動性增強的同時也蘊含著來自資本天然的投機性的沖擊風(fēng)險?？傮w而言，拉美新自由主義推行的私有制改革方案實際上繼承和擴大了拉美不平等的土地所有制；國際資本的介入將拉美納入新自由主義經(jīng)濟體系，并沒有根本解決自身經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不均衡的問題。

三、拉美新自由主義實踐的困境

20世紀(jì)90年代，美國基于拉美經(jīng)驗總結(jié)了“華盛頓共識”，進一步形成了得以向世界擴張的新自由主義模式。與此同時，作為“先行者”的拉美，在實行了新自由主義方案一段時間后，改革效果已經(jīng)初步顯現(xiàn)。拉美地區(qū)的經(jīng)濟取得一定發(fā)展，債務(wù)危機得到了緩解，通貨膨脹率和財政赤字率都降至可控范圍。拉美地區(qū)的經(jīng)濟效率，貿(mào)易出口量都有所提升。金融自由化改革吸引了外國資本的投資。然而，從長期看，新自由主義給拉美國家?guī)淼挠绊懕状笥诶?/p>

（一）新自由主義實踐下，拉美經(jīng)濟不升反降

20世紀(jì)90年代，拉美新自由主義改革帶來了短暫的經(jīng)濟繁榮。這一時期，地區(qū)經(jīng)濟平均增長率為3.2%，遠遠高于80年代的1.5%，出口額增長率為7.9%[12]。墨西哥于1989年開始擺脫長期衰退的經(jīng)濟困境，在隨后的五年里取得高速的增長。阿根廷實行改革的最初幾年，也于1991年和1992年分別獲得10.6%和9.6%的經(jīng)濟增長速度，創(chuàng)造了近幾十年歷史前所未有的發(fā)展速度[11](p273)。

然而這一經(jīng)濟繁榮背后卻存在著“泡沫”隱患。經(jīng)濟發(fā)展很大程度上靠的是金融資本的短期投資驅(qū)動，而非依靠資本投資實體產(chǎn)業(yè)來拉動，而后者對于經(jīng)濟的促進作用是長期性的。總體上看，拉美在實施新自由主義改革以后，地區(qū)GDP年均增長率和人均GDP年均增長率均有所下降。如果以1981年為界，對比新自由主義經(jīng)濟改革前后20年時間，拉美地區(qū)GDP年均增長率和人均增長率分別從5.59%、1.96%降為2.15%、0.34%[13]。其中，阿根廷一度位居發(fā)達國家行列，人均GDP曾高達8000美元，而到了2002年已降至2665美元，經(jīng)濟發(fā)展速度明顯放緩[14]。同時期，拉美國家經(jīng)濟發(fā)展普遍面臨類似經(jīng)濟發(fā)展滯緩問題，在一定程度上導(dǎo)致該地區(qū)錯失同時期的全球化快速推進的發(fā)展機遇期。解決債務(wù)危機曾經(jīng)是拉美實施新自由主義改革的重要目標(biāo)，但是巨額利息、外來短期投機性資本非但沒有解決債務(wù)危機問題，反而成為拉美依附外部組織和投資國、阻礙拉美發(fā)展的沉重負(fù)擔(dān)。例如，阿根廷、巴西的外債、公共債務(wù)曾一度占其GDP比重的一半以上。1995年到2003年，巴西的公共債務(wù)增長了十多倍，每年用于國際收支平衡的美元外資大部分用于還本付息。外債像滾雪球一般不斷膨脹，困擾著拉美地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展[15]。金融自由化的政策放松了對資本進出的監(jiān)管，金融安全隱患驟然上升。在阿根廷，外資逐步控制了商業(yè)銀行的62%—68%股份，2002年債務(wù)危機波及社會穩(wěn)定，外資銀行為維護自身利益，避免危機造成損失，以償還母行貸款、增加股東分紅、出售股份甚至采取非法手段等各種形式轉(zhuǎn)移了大量資金[16]。

（二）新自由主義加劇了貧困和社會對立

總體上看，拉美地區(qū)的貧困人口數(shù)量沒有因為新自由主義改革而有所削減，私有化導(dǎo)致的失業(yè)、自由化導(dǎo)致的貧富差距等系列問題進一步加劇了貧困和社會對立。

基尼系數(shù)不斷攀升?！独∶乐奚鐣顩r》（2002—2003）分析了14個國家在1997—2002年的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，結(jié)果顯示其中有九個國家的基尼系數(shù)維持原狀或進一步惡化，而財富集中在少數(shù)富人手中的趨勢沒有發(fā)生太大變化。其中阿根廷、厄瓜多爾、哥斯達黎加的基尼系數(shù)分別上升了11.3%、9.4%和8.4%[17]。

貧困人口大量增加。在20世紀(jì)90年代整整十年間，阿根廷無論是絕對貧困人口數(shù)還是相對貧困人口數(shù)都大量增加，約3000萬人脫離了中等收入群體階層，全國實際平均工資下降了20%，貧困人口在總?cè)丝谥械谋戎匾仓鹉晟仙?，?998年的32%攀升至2003年的60%。而在巴西，據(jù)《巴西地理統(tǒng)計局2000年》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，巴西10%的富人擁有全年近一半國民收入，10%的最貧困人口僅占有國民收入的1%，前10%的富有階層與后10%貧困階層的人均收入比例將近80倍。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，整個20世紀(jì)90年代，巴西1%的最富有家庭的平均年收入和平均財富總量分別為其他99%人口的25倍和110倍[18](p294p214p215)。

（三）新自由主義發(fā)展困境導(dǎo)致了頻繁的政治動蕩和危機

隨著經(jīng)濟情況進一步惡化，拉美曾經(jīng)寄希望于新自由主義改革，以期走出經(jīng)濟困境的愿景破滅，這引起民眾的不滿，進而導(dǎo)致政治動蕩和反體系運動的高漲。從1997年到2003年，兩任厄瓜多爾總統(tǒng)、阿根廷總統(tǒng)、玻利維亞總統(tǒng)和海地總統(tǒng)先后在群眾抗議中被迫下臺。哥倫比亞反政府武裝活動持續(xù)不斷、墨西哥1994年爆發(fā)了恰帕斯州農(nóng)民反抗運動。2001年12月，阿根廷發(fā)生全國性的社會騷亂，大規(guī)模游行示威反復(fù)發(fā)生。與此同時，旨在反對新自由主義政策的拉美地區(qū)性組織和論壇相繼成立。例如，成立于1990年的圣保羅論壇，現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)展成為拉美地區(qū)甚至是世界范圍最重要的以左翼政黨為主導(dǎo)的論壇，旨在探索替代新自由主義的實踐方案，在此基礎(chǔ)上，拉美左翼力量于2001年發(fā)起世界社會主義論壇，并將其納入這一非政府組織的核心，共同開展反新自由主義全球化的活動。

新自由主義造成社會治安惡化。兩極分化和貧富差距引發(fā)了嚴(yán)重的社會矛盾，犯罪率不斷升高，暴力事件增多。1994年，墨西哥相繼發(fā)生了兩起駭人聽聞的政黨領(lǐng)導(dǎo)遇刺事件。在巴西，新自由主義政策造成的最大、最直接后果同樣表現(xiàn)為嚴(yán)重的社會問題和矛盾，例如，圣保羅的黑社會問題；里約熱內(nèi)盧的犯罪率問題凸顯等[14]。日益激化的社會矛盾還造成反政府武裝事件的增多。地區(qū)的反政府武裝采取襲擊軍事設(shè)施和警察、綁架、搞恐怖爆炸活動、破壞石油生產(chǎn)管道等恐怖活動給地區(qū)社會帶來了嚴(yán)重的不安和動蕩。例如在秘魯，僅1994年一年，反政府武裝暴力活動就達2.3萬次，對國家發(fā)展造成不可估量的經(jīng)濟社會損失[19]。嚴(yán)重的社會動蕩直接關(guān)系到投資環(huán)境的惡化，這進一步降低了外資的投資信心，成為影響拉美經(jīng)濟社會發(fā)展環(huán)境的因素。

四、全球化歷史進程中的道路選擇

從現(xiàn)實表現(xiàn)看，拉美的現(xiàn)代化進程并未因新自由主義結(jié)構(gòu)改革而高質(zhì)量推進。相反，新自由主義成為拉美地區(qū)20世紀(jì)末發(fā)展困境的重要因素。如何評價拉美新自由主義改革之路，成為發(fā)展中國家道路選擇的重要經(jīng)驗。

（一）拉美新自由主義改革是新自由主義全球化歷史進程的一個階段

總體上看，新自由主義全球化是以民族國家為基本單位，沿著“中心—邊緣”空間拓展線索有序整合推進的，而“新自由主義的總體進程因此借助不均衡地理發(fā)展的機制得到了極大推動，成功的國家或地區(qū)迫使他人也跟隨其后”[2](p100)。新自由主義全球化的第一步是將發(fā)達國家納入其歷史鏈條中。20世紀(jì)80年代以來，歐美的福利制度改革、經(jīng)濟法規(guī)改革和勞工關(guān)系協(xié)調(diào)等，都圍繞著私有化、自由化和市場化的方向進行，一系列改革釋放了資本活力，解除了資本流動壁壘，加速了資本主義全球化的歷史進程。在此過程中，發(fā)達國家政府、跨國公司、國際組織等利益組織組成推廣新自由主義的“聯(lián)盟”，為新自由主義全球化歷史進程的推進提供了組織條件。隨后，新自由主義又將發(fā)展中國家整合進其全球化體系中。拉美地區(qū)的新自由主義改革即是新自由主義普遍歷史進程的一個具體階段。在這一時期，拉美雖然通過自由貿(mào)易、私有改革等獲得了外匯、資本融資等，但卻成為金融資本投機的目標(biāo)國家，這意味著外國資本有機會通過實體產(chǎn)業(yè)、資本市場等獲得拉美經(jīng)濟發(fā)展的實際支配權(quán)，也意味著拉美地區(qū)一定程度上喪失了全球競爭的自主性，逐步依附于新自由主義全球化體系。

（二）拉美新自由主義改革進一步成就了資本主義主導(dǎo)的全球化

新自由主義全球化之所以展現(xiàn)出強大的整合民族國家的能力，在于資本主義全球化發(fā)展的必然規(guī)律?！皻v史成為世界歷史”是以物質(zhì)生產(chǎn)為基礎(chǔ)，以資本擴張為動力的發(fā)展史。一方面，大工業(yè)生產(chǎn)為世界市場的形成提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。馬克思對此曾指出：“資產(chǎn)階級社會的真正任務(wù)是建成世界市場（至少是一個輪廓）和確立以這種市場為基礎(chǔ)的生產(chǎn)?！盵20](p166)另一方面，資本擴張為世界市場的擴大提供了根本動力。馬克思認(rèn)為資本產(chǎn)生的歷史條件可以單獨書寫一部世界史，資本的出現(xiàn)是一個劃時代的標(biāo)志[21](p198)。不僅如此，資本還通過實現(xiàn)剩余價值、支配剩余勞動等日益獲得了占統(tǒng)治地位的權(quán)力關(guān)系。在具體的歷史進程中，民族國家被資本主義視為實現(xiàn)資本積累的基本單位，而大工業(yè)生產(chǎn)為這一過程的實現(xiàn)提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，資本通過利用國家權(quán)力、整合國家利益、影響規(guī)范政策、跨越國家壁壘等環(huán)節(jié)，采取系統(tǒng)性戰(zhàn)略將單個民族國家整合進了全球化進程中。當(dāng)資本主義世界歷史進入“新自由主義全球化”時代，資本邏輯與新自由主義政策相互嵌入，不斷推進民族國家進入新自由主義敘事邏輯中。

拉美新自由主義改革恰逢資本主義進入國際壟斷資本主義時期。資本主義相繼經(jīng)歷了商業(yè)資本、產(chǎn)業(yè)資本和金融資本時代。由于資本在商業(yè)資本、產(chǎn)業(yè)資本時代并不具備強大的整合民族國家的能力，因此商業(yè)資本和產(chǎn)業(yè)資本時代的資本擴張具有依附于“民族國家”的特征。隨著資本形態(tài)的成熟，資本擴張不再滿足于早期積累形態(tài)下的生產(chǎn)和集中，它開始利用國際秩序的深刻調(diào)整，戰(zhàn)爭危機、體系重塑、制度紅利等，沖破民族國家、整合民族國家而以新自由主義全球化方式進行。金融資本是建立在新自由主義全球化基礎(chǔ)之上的積累主體?！敖鹑谫Y本是一種存在于一切經(jīng)濟關(guān)系和一切國際體系中的巨大力量，可以說是起決定性作用的力量；它甚至能夠支配而且實際上已經(jīng)支配著一些政治上完全獨立的國家?！盵22](p169)金融資本憑借資本規(guī)模優(yōu)勢，在拉美地區(qū)完成了符合自身利益的資源配置，在將拉美納入國際金融體系時，也提升了對這一地區(qū)的話語影響。但是拉美地區(qū)一旦陷入債務(wù)危機、市場波動時，因國際金融規(guī)則話語權(quán)弱、出口導(dǎo)向戰(zhàn)略下的經(jīng)濟依附性、外部資本投機性等因素的存在，而難以避免金融危機的影響，危機也因而波及經(jīng)濟社會發(fā)展。

（三）拉美改革論證發(fā)展中國家走獨立自主發(fā)展道路的必要性

對比拉美困境，從側(cè)面更加印證了中國走獨立自主發(fā)展道路的巨大意義。新中國成立之初，在內(nèi)憂外患的時代背景下，對內(nèi)發(fā)展工業(yè)產(chǎn)業(yè)，對外踐行獨立自主的外交方針。這樣一個發(fā)展道路，對于擺脫帝國主義殖民體系具有重大意義。獨立自主的工業(yè)化戰(zhàn)略為新中國成立70多年以來的經(jīng)濟從穩(wěn)固發(fā)展到飛速發(fā)展進行了生產(chǎn)力布局。正是這一戰(zhàn)略，才能保障中國能夠立足本國國情，不受干擾地發(fā)展經(jīng)濟，有條不紊地推進工業(yè)體系建設(shè)、改革開放進程。在獨立自主的方針政策引領(lǐng)下，中國初步建成了門類齊全的全產(chǎn)業(yè)體系。改革開放恰逢新一輪全球化的飛速推進，獨立完整的產(chǎn)業(yè)體系為中國走對外開放之路、打開國內(nèi)市場提供了基本的生產(chǎn)力基礎(chǔ)。也正是在獨立自主的發(fā)展前提下，中國能夠穩(wěn)步地推進改革開放，打開資本市場，釋放資本活力。拉美困境從反面更加印證了發(fā)展中國家走獨立自主發(fā)展道路的重大意義。

五、結(jié)語

總體上看，以金融資本為驅(qū)動力，以新自由主義方案為其外在形式導(dǎo)致的拉美困局仍然在發(fā)酵。進入21世紀(jì)以后，拉美左翼組織走上歷史運動的前臺，成為執(zhí)政黨以后，積極探索符合國情的帶有社會主義色彩的發(fā)展方案，一定程度上減少了社會貧富差距，緩解了新自由主義方案給拉美帶來的沖擊和資源掠奪。在國家發(fā)展方面，堅持國家主導(dǎo)的經(jīng)濟改革，避免經(jīng)濟自由化和私有制造成的貧富差距和資源掠奪；堅持人民參與型的民主體制改革；建立人與自然和諧相處的發(fā)展計劃，確保社會的可持續(xù)發(fā)展。但是近年來，拉美左翼執(zhí)政陷入低谷，拉美政壇面臨右擺的鐘擺局面。其主要原因在于長期的依附狀態(tài)讓拉美未能有一個穩(wěn)定的環(huán)境擺脫困境。長期的依附狀態(tài)導(dǎo)致政治架構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)都處于多方博弈的不穩(wěn)定狀態(tài)。資本主義制度下資本邏輯亦不允許拉美走獨立自主發(fā)展之路。拉美改革之路依然漫長。新自由主義內(nèi)在矛盾的存在，以及其服務(wù)資本帝國的目的，導(dǎo)致新自由主義提供的國家現(xiàn)代化方案和全球化制度安排不會成為人類社會發(fā)展的最佳模式。