趙梓懿
(廣西壯族自治區(qū)地震局,廣西 南寧530022)
公文是國家行政管理不可或缺的統(tǒng)治手段之一,在古代中國,統(tǒng)治者往往利用公文所具有的傳播與溝通作用,溝通國家各個(gè)系統(tǒng)對國家進(jìn)行有效管理和控制,促進(jìn)整個(gè)國家系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。國家法律的貫徹推行和政府各部門之間的信息往來,也離不開公文。公文和公文運(yùn)轉(zhuǎn)是各個(gè)歷史時(shí)期行政工作的重要環(huán)節(jié),而處理公文的過程,實(shí)際上就是執(zhí)行行政管理的過程。歷代的統(tǒng)治者也十分重視公文管理工作,非常重視公文制度的立法和使用,久而久之,便逐漸形成了一套相當(dāng)嚴(yán)密完備和系統(tǒng)的公文管理制度,并有嚴(yán)格的法律規(guī)范來保障實(shí)施。
唐代是我國封建社會的鼎盛時(shí)期,《唐律疏議》中有關(guān)公文管理的一系列重要制度和法律規(guī)范,不僅展示了中國古代封建行政法制的完整性與先進(jìn)性,也是我國封建時(shí)代傳統(tǒng)公文管理法治化和規(guī)范化發(fā)展的燦爛成果。與公文管理相聯(lián)系的公事程限制度和對基本公事的督促、稽查措施,不但在一定程度上提高了當(dāng)時(shí)的行政辦事效率,而且其內(nèi)容之周密詳備、執(zhí)行之規(guī)范和嚴(yán)格不僅對后世王朝影響巨大,即使在今天看來也具有相當(dāng)?shù)慕梃b價(jià)值和啟迪意義。
1.一般公文形式
《唐六典》所列一般公文形式共有15種,其中作為行政公文使用的有11種:“制”,即“制書”用于大型封賞、除授官爵等國家最高決策;“冊”,即“冊書”,是立皇太子、封諸王等冊封專用公文;“敕”,皇帝處理日常政務(wù)時(shí)所用公文的總稱;“符”,是指尚書省下達(dá)到州、州下達(dá)到縣、縣下達(dá)到鄉(xiāng)的公文;“表”,是臣僚向天子奏事所用的公文形式之一;“狀”,也是天子近臣上書所用,只是比“表”更為通俗;“牒”,即報(bào)告,指官府向上級報(bào)送的公文;“辭”是唐代的平民百姓向官府呈遞的公文;“關(guān)”是衙門介紹辦理公事的文書;“刺”是告發(fā)有關(guān)衙門或官員的文書;“移”是將公事案件移送其他衙門辦理的文書。[1]
2.特殊公文形式
唐代的特殊公文形式主要為以下三種:“堂帖”,唐代的中書省設(shè)有“政事堂”,是三省宰相商討訂策的地方,“堂帖”是指在這里宰相們不用奏皇帝就可以直接裁決并下發(fā)的公文;“批答”,即君主對大臣發(fā)來的呈文報(bào)告的批示,是唐代新增的公文形式;“檄文”,是指用于政府公告、譴責(zé)和揭露罪行等的文件。
1.公文撰寫格式
唐代的每種公文都有統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)范,規(guī)定了公文由哪幾部分組成,寫什么、不寫什么、文首如何寫、文尾如何寫等。如回復(fù)外藩奏表的詔書,文首以“卿”稱;賜諸王的敕書,文首稱“王”。
2.公文行文避諱
指在公文行文中,凡遇有先皇帝、皇帝及宗廟故人姓名的字,一律以其他字、詞代替,甚至與皇帝名字音近似的字也不準(zhǔn)用。[2]正如《唐律疏議》規(guī)定,“普天率土,莫非王臣,制字立名,不得犯宗廟諱”,違者將受處分和制裁。
3.公文審核封駁
按唐制,中書省、門下省有權(quán)依法對皇帝發(fā)旨或詔敕進(jìn)行評議、審核、標(biāo)改和駁正,說明理由后退還,以確保國家公文的權(quán)威性和準(zhǔn)確性。其中,中書省是詔命機(jī)構(gòu),兼有封駁詔敕的機(jī)會和權(quán)力,門下省是唐朝專事封駁詔敕的機(jī)關(guān)。
4.簽發(fā)前的執(zhí)論
這一制度為唐太宗李世民所首創(chuàng),所謂“執(zhí)論”,就是決策要經(jīng)過充分論證,公文簽發(fā)前要廣泛征求意見、駁正違失和嚴(yán)格審查。在唐代,中書省官員在擬制公文后簽名以示負(fù)責(zé),由中書省審核后,初稿被提交給門下省,經(jīng)過進(jìn)一步審查、論證后提出修改意見或反駁意見,交還中書省修改或重寫,最后才能請旨頒行。
5.公文??敝贫?/p>
公文校勘是指公文擬制完畢后,必須進(jìn)行校對核查,準(zhǔn)確無誤才能發(fā)出頒行。唐代以法律的形式規(guī)定了公文??敝贫龋盒J侵敢粋€(gè)人看稿對文,勘是指兩人分工合作看稿對文,如果公文發(fā)生差錯(cuò),兩人同罪。
6.公文用印制度
根據(jù)相關(guān)的歷史記錄,印章最早出現(xiàn)在西周時(shí)期,但主要用于私人目的,并被用作信物。唐代時(shí)期,公文蓋印才能生效,專設(shè)符璽郎二人保管、監(jiān)用皇帝印章,三省六部不僅有自己的管印官員,而且都設(shè)有監(jiān)印官。需加蓋公章的正式文件,應(yīng)經(jīng)監(jiān)印官檢查后加蓋印章。
公文處理程序,是指有關(guān)部門和官員在行政管理過程中,處理公文事務(wù)的順序、步驟和方法。唐代中央政府以三省六部為核心的行政管理體制和與之相適應(yīng)的公文管理機(jī)構(gòu)使得公文處理程序更加科學(xué)、完備。
三省在公文運(yùn)作過程中的具體分工如下:中書省是公文的起草部門,負(fù)責(zé)以皇帝名義草擬制定各種公文,同時(shí)負(fù)責(zé)把各級官府上呈的奏章文書轉(zhuǎn)呈皇帝,并代為草擬批復(fù)。門下省掌管國家政令的審批,負(fù)責(zé)對中書省草擬的公文進(jìn)行審核和封駁。所有公文必須經(jīng)門下省長官審核,符合要求的簽字確認(rèn)后退還中書省,由中書省呈送皇帝批準(zhǔn)后送交尚書省轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)部門執(zhí)行。如對公文的擬辦意見有不同見解,則據(jù)理封駁。尚書省是行政執(zhí)行機(jī)關(guān),經(jīng)過封駁而由皇帝批準(zhǔn)后的公文,均交由尚書省執(zhí)行。[3]如此一來,國家重要公文的制作和管理就由草擬、審核、執(zhí)行三個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)共同完成,正式形成了“中書出令、門下審議、尚書執(zhí)行”這樣一種相互制衡的公文管理關(guān)系,從而保證了公文運(yùn)行的認(rèn)真、準(zhǔn)確和有序,避免了任何一方獨(dú)攬大權(quán),有效地維護(hù)了皇權(quán)的集中,對于維護(hù)國家機(jī)器的有效運(yùn)轉(zhuǎn)有一定的積極作用。
除“三省”之外,在中央具有公文管理性質(zhì)的機(jī)構(gòu)還有政事堂和翰林院。政事堂為唐代設(shè)立的直接由宰相領(lǐng)導(dǎo)的公文處理機(jī)構(gòu)。當(dāng)中書省與門下省就公文草擬和封駁有不同意見時(shí),皇帝命令由“三省”長官一起共同議定?!叭 遍L官共為宰相,宰相議政之處稱為政事堂。翰林院由君主的文學(xué)侍從發(fā)展而來,其人員從朝官中遴選。唐玄宗初期,由于中書省事務(wù)繁忙,公文往往不能及時(shí)處理,于是設(shè)置了“御林待詔”,協(xié)助中書省制作公文詔令,批答奏書,后改稱“翰林學(xué)士”,并在宮中設(shè)學(xué)士院,直接受皇帝管轄,專為皇帝起草重要公文,從而限制了“三省”文書官員的作用。[4]
為了使公文能夠及時(shí)上傳下達(dá),歷代統(tǒng)治者都十分重視公文的傳遞工作。唐朝時(shí)期的公文傳遞制度尤為嚴(yán)格、完備。
唐代公文傳遞制度的嚴(yán)密首先體現(xiàn)在有關(guān)官員的設(shè)置上,在唐代不僅中央設(shè)置有“駕部郎中”和“員外郎”專門管理驛傳事務(wù),各級地方政府也均設(shè)有“兵曹”“司兵參軍”,主要職能為“傳驛之事”。[5]
唐代公文傳遞制度的嚴(yán)密還體現(xiàn)在驛站之多以及對公文傳遞速度的要求上。根據(jù)《舊唐書》和《唐六典》記載,唐代的驛站分為陸驛、水驛和水陸兼驛三種,凡30里設(shè)一驛,全國共設(shè)置驛站1639個(gè)。一般公文日行300里,軍務(wù)急件和皇帝敕書日行500里。
唐代還對驛傳工作進(jìn)行考績和監(jiān)察,根據(jù)一年的工作表現(xiàn)分為“上考”和“下考”。[6]同時(shí),對驛使送遞公文犯錯(cuò)的懲罰也由律令明文規(guī)定。如假冒驛使身份,“詐乘驛馬”的,論處“加役流”;提供驛馬的驛所和經(jīng)由的關(guān)卡,知情者同罪,不知情者減二等處罰。
1.公文移交制度
公文移交制度,即當(dāng)面交卷制度,指新舊官員接任和繼任時(shí)交接工作,須將公文檔案當(dāng)面移交,清點(diǎn)造冊和簽收,避免公文“因新舊人吏交付不明”。這一制度在秦漢時(shí)期就已經(jīng)出現(xiàn),至唐代發(fā)展到法律規(guī)范的層面。正如《唐律疏議》中《雜律》規(guī)定:“其主典替代者,交案皆立正案,分付后人”。
2.公文隨到隨辦制度
公文隨到隨辦制度,是指公文到達(dá)某官府衙門后,必須按公文要求立即開始辦理和執(zhí)行,不得拖延。唐朝時(shí)期,對于皇帝制敕詔令和軍國重事的公文,明確規(guī)定要隨到隨辦,“當(dāng)日并了”。唐律對稽緩者規(guī)定了明確的懲罰,“一日笞五十,十日徒一年”。
3.公文限期承辦制度
公文限期承辦制度,就是要求官衙在規(guī)定時(shí)間內(nèi),把公文事務(wù)處理完畢。唐代是最早以法律形式規(guī)定公文限期承辦制度的朝代?!短屏洹分小豆搅睢芬?guī)定:“凡內(nèi)外百司所受之事,皆印其發(fā)日,為之程限。一日受,二日報(bào);小事五日;中事十日;大事二十日;獄案三十日。其急事者不與焉?!?/p>
4.公文催辦制度
公文催辦制度,是指上級官署和有關(guān)督查部門對辦文機(jī)構(gòu)進(jìn)行催促,要求其按公事程限辦理公文并予以回復(fù)的制度。唐代公文催辦制度正式確立,《公式令》規(guī)定,經(jīng)發(fā)文機(jī)關(guān)初次催辦,要?jiǎng)?wù)拖延二十五日以上、常務(wù)拖延五十日以上者按典杖責(zé)四十;經(jīng)發(fā)文機(jī)關(guān)再次催辦,要?jiǎng)?wù)拖延四十日以上、常務(wù)拖延八十日以上者按典杖責(zé)六十,并對收文機(jī)關(guān)長官給予行政處分。[7]
5.公文立卷歸檔保存制度
公文立卷歸檔保存制度,是指公文處理完畢后,有關(guān)公文應(yīng)立卷編號、歸檔保存的相關(guān)規(guī)定和制度。唐代規(guī)定,文書經(jīng)辦完畢后,主管機(jī)關(guān)要在文書上打上紅色標(biāo)記,并在文書上端寫明年、月、日,然后交庫房收存。此外,監(jiān)印之官在“考其事目無或差繆”后蓋印,也須書于歷,每月終交庫封存。
唐代公文保密制度十分健全。首先,《唐六典》規(guī)定文書工作者必須嚴(yán)格遵守“四禁制度”,即文書工作應(yīng)當(dāng)保密、及時(shí)、不發(fā)生差錯(cuò)、不遺忘誤事。[8]其中以“泄露之禁為急”,公文保密是文書工作人員職業(yè)規(guī)范的重中之重。另外,唐律對公文泄密行為規(guī)定了嚴(yán)厲的懲罰措施。如《唐律疏議》中《職制篇》規(guī)定:“諸泄露大事應(yīng)密者,絞。非大事應(yīng)密者,徒一年半,漏泄于藩國者,加一等。仍以初傳者為首,傳至者為從。即轉(zhuǎn)傳大事者,杖八十?!?/p>
1.公文督查和稽程制度
公文督查和稽程制度,是指有關(guān)部門對公文的辦理情況進(jìn)行督促檢查,如發(fā)現(xiàn)誤辦、錯(cuò)辦和辦遲者,依法處置和問罪的制度。唐代的公文督查和稽程制度較為規(guī)范化和法律化。一方面,唐代律令規(guī)定了基本公事程限,超過辦事程限者,謂之稽程,應(yīng)依律定罪。《唐律疏議》中《職制篇》規(guī)定:“其官文書稽程者,一日笞十,三日加一等,罪止杖八十?!绷硪环矫?,唐代廣置勾檢官和孔目官專掌公文督查事宜:除門下省和中書省外的所有中央機(jī)關(guān)和地方官衙,都設(shè)置勾檢官,檢查、督促官府文書之處理有無失錯(cuò)和稽程。
2.勾檢制度
勾檢制度是一項(xiàng)公文審核督查制度,[9]雖在南北朝時(shí)期就有出現(xiàn),但到唐代才正式形成和確立。
首先,《唐六典》和《唐律疏議》等律法均有勾檢職官及其職權(quán)運(yùn)作的明確規(guī)定。如《唐律疏議》規(guī)定接受文書的那天開始檢查官府文書處理有無違失和稽程,檢查稽查者必須在文案上簽名蓋章,以表示督查完畢和負(fù)起責(zé)任。
其次,如前文所述,唐代除門下省和中書省外的所有中央機(jī)關(guān)和地方官衙,都設(shè)置勾檢官,勾檢本官府及其下級與公文處理事務(wù)有關(guān)的文案和官吏,從而形成了從中央到地方的公文勾檢完整系統(tǒng)。
最后,唐代的勾檢過程大致分為三個(gè)步驟:第一個(gè)步驟是登記文案目錄,將所收受的文書登記其收文日期;第二個(gè)步驟是檢查公文的經(jīng)辦情況,是否在規(guī)定期限內(nèi)辦完;第三個(gè)步驟是審核完成后署名以示責(zé)任。
唐代公文法制對于公文的擬制規(guī)定詳盡,使得唐代公文的內(nèi)容嚴(yán)密、完備,主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:
第一,公文的卷面陳述不得有誤。唐律規(guī)定,朝廷內(nèi)外各部門給尚書省的公文中有文字脫漏或錯(cuò)誤的,笞刑四十。此外僅僅是官府公文有錯(cuò)失的,處笞刑三十。上達(dá)皇帝的奏書,當(dāng)面陳述有錯(cuò)誤的,處杖刑六十;如果在口頭上無意說錯(cuò)的,減杖二等,處笞四十,但本意上無錯(cuò)失的,不罰。
第二,公文發(fā)現(xiàn)錯(cuò)失不得擅自更改。唐律規(guī)定,即使圣旨在文字上有脫漏多余,或者有事理上失誤的,也應(yīng)該重?cái)M上奏后再改正。不立即奏報(bào)皇帝就妄自改正重定的,杖刑八十。如果官文書在傳遞后,接收部門發(fā)現(xiàn)有錯(cuò)的,改動前必須請示所在部門主管,擅動者,笞刑四十。若明知制書、官文書有誤而不上奏、不請示,仍依錯(cuò)誤文書實(shí)施執(zhí)行,也處笞刑四十。且以上前提均為僅修飾文字,不改變事理,若變動事實(shí),則另按法條“詐為制書及官文書增減”論處。
第三,公文行文內(nèi)容不得妄自增減。唐律規(guī)定,若對官文書中文字進(jìn)行增減使事理發(fā)生變動的,處杖刑一百。若主管官員為逃避自身罪責(zé),違反程式規(guī)定制作公文,或?qū)σ酝拇姘高M(jìn)行增減字?jǐn)?shù)的,除前罪以外,再加杖刑一百;若增減字是為了逃避對公文案件稽遲違失的罪責(zé),本罪之外杖加八十。
在唐代,中央三省制度正式確立,公文運(yùn)作和處理程序也更加科學(xué)、嚴(yán)密和完備。唐朝初年,基本沿襲南北朝時(shí)期創(chuàng)立的公文處理程序,并最終確認(rèn)了“中書出令、門下審議、尚書執(zhí)行”的三省分權(quán)運(yùn)行體制。具體而言,凡以皇帝名義頒發(fā)的下行公文,由中書省起草,經(jīng)門下審核通過,由皇帝批準(zhǔn)后交尚書省頒發(fā)執(zhí)行。臣下百官的上奏公文,先由中書省負(fù)責(zé)接收,轉(zhuǎn)門下省審閱,封駁后交由中書省提出處理意見,上呈皇帝。[10]官府之間的平行公文,則交由尚書省統(tǒng)一轉(zhuǎn)發(fā)各部門、各地方。但公文的草擬、審核和執(zhí)行分置“三省”,往往導(dǎo)致中書省和門下省發(fā)生爭執(zhí)和公文延誤等,因而唐朝初年,皇帝命令“兩省”凡有公文,雙方先行協(xié)調(diào)和商議,然后才能上奏皇帝。其聯(lián)合辦公之處為政事堂,初設(shè)于門下省,后遷至中書省。中書令是政事堂的主官,宰相職,凡皇帝頒布下的詔敕、臣下提呈的表狀,都須經(jīng)過政事堂,由宰相處置或中轉(zhuǎn)。因此政事堂逐漸成為朝廷公文樞紐所在,并逐漸成為凌駕于“三省”之上的行政中樞。到了唐朝中期,又將政事堂改稱中書門下,并設(shè)置樞機(jī)、吏、兵、戶、刑禮五房。其中,樞機(jī)房專門經(jīng)管皇帝下達(dá)給宰相的詔敕等下行文,負(fù)責(zé)詔敕的收受,并轉(zhuǎn)遞給宰相。按唐制,凡皇帝下達(dá)的詔敕和皇命文書,必須經(jīng)宰相副署后才為合法,才能再轉(zhuǎn)給朝廷百司施行。其他四房負(fù)責(zé)收受朝廷各司及百官的奏狀等上行公文,協(xié)助宰相初閱,提出初步意見,送宰相批閱。宰相批閱后,奏報(bào)皇帝核示和恩準(zhǔn)。[11]
如上所述,唐朝公文運(yùn)作和處理程序職責(zé)分明且有條不紊,使得公文的運(yùn)作和處理進(jìn)一步規(guī)范化和制度化。除此之外,唐代公文運(yùn)作和處理程序的以下兩方面也對加快唐朝公文運(yùn)轉(zhuǎn)和提高行政效率起到顯著作用:
第一,處理程限。唐律規(guī)定,凡朝廷內(nèi)外各部門所接收的公文都應(yīng)注明送發(fā)日期,一天內(nèi)受理,兩天內(nèi)上報(bào)。如果是急需公文或涉及押運(yùn)囚犯的,隨到隨付。不須要核查的小事五日畢;要核查及審問的中事十日畢;須登記及向上級征求意見的大事二十日畢;大理寺及刑部處理徒刑以上的案件三十日畢。若是十萬火急的公文,不用遵循以上程限。
第二,處理程式。唐代公文法制具體規(guī)定了公文的處理程式,大致為以下六個(gè)步驟:第一,接受登記,收到來文即刻登記,且要在來文上注明收到日期、簽名蓋章;第二,勾對付送。交由勾官勾對,在對收文日期和文件情況進(jìn)行檢查記錄且標(biāo)注蓋章后送至有關(guān)人員行判;第三,檢案,即處理公文需粘連之處,在押縫處簽名,查缺漏,無誤則注明“檢案,連如前”;第四,行判,通判官根據(jù)勾官提供的公文內(nèi)容,提出處理意見寫出判詞,交長官批準(zhǔn)后行判;第五,注辦,公文處理完畢后,要將文件的處理結(jié)果記錄在原件上,然后署上承辦人姓名及辦理日期;第六,勾稽,一般由勾官對上述步驟復(fù)查,若無差錯(cuò)則注明“檢無稽失”。
《唐律疏議》中有許多針對違反公文規(guī)定行為的處罰條文,對于違反公文法制的處罰大概可分為三類:對違反公文奏發(fā)規(guī)定的處罰、對違反簽署公文規(guī)定的處罰和對遺忘錯(cuò)寫制書的處罰。
1.對違反公文奏發(fā)規(guī)定的處罰
《唐律疏議》職制篇有所規(guī)定,律令格式有規(guī)定遇事應(yīng)上奏皇帝卻沒上奏的或律令格式無規(guī)定按理不必上奏卻上奏的,均杖八十;應(yīng)向皇帝申述卻沒有申述與已經(jīng)向皇帝申述卻沒等批復(fù)就施行的同罪;未經(jīng)申報(bào)而越級向上進(jìn)言的、應(yīng)該發(fā)出公文卻不發(fā)文、不應(yīng)發(fā)出公文卻向下發(fā)文的,統(tǒng)統(tǒng)杖刑六十。
2.對違反簽署公文規(guī)定的處罰
唐律規(guī)定,如果有官府公文判決得合情合理的,應(yīng)當(dāng)依文照辦。若本無權(quán)簽署判決卻擅自簽署應(yīng)施行的公文,杖責(zé)八十,若受人之托代判的,委托者和受托者各處徒刑一年;對已遺失的公文,代為簽署者杖責(zé)九十,代為行判者處徒刑一年半。
3.對遺忘錯(cuò)寫制書的處罰
唐律規(guī)定,奉旨之人因遺忘誤事,或謄寫制書時(shí)多出文字或有所缺失,若公文尚未失去制書的原意則處笞刑五十;若已破壞制書的原意并實(shí)施的,杖七十。若在宣讀制書時(shí)有遺忘失誤,或抄寫制書時(shí)有所漏差,由于此時(shí)不是親自受皇帝制命、敕旨,所以減刑一等,若未失制敕原意,處笞刑四十;若失原意,處杖刑六十。
綜上所述,唐代公文法制對各類違反公文規(guī)定的行為的處罰規(guī)定細(xì)致、詳盡,同時(shí)十分嚴(yán)格、嚴(yán)厲,即使無心之失也要受到處罰,且大多處罰方式是肉刑,可見唐代公文法制對違反公文規(guī)定的處罰相當(dāng)具體、嚴(yán)格和嚴(yán)厲。
1.唐代公文法制對宋代公文法制的影響
在中國古代公文史上,宋代是公文改革時(shí)期,經(jīng)過不斷充實(shí)、完善,形成了新的公文法制。以公文保密制度為例,宋代長期面臨遼、金、元三面夾擊的內(nèi)憂外患,戰(zhàn)事頻繁,因此為防止軍事泄密,宋在唐之基礎(chǔ)上,制定了更為嚴(yán)格縝密的公文保密制度。如凡邊關(guān)要事以機(jī)密公文下達(dá),“不得榜示”;有關(guān)邊防政治軍事之公文禁止復(fù)制,違者杖刑八十;凡散失所掌公文者,杖一百。其中,唐代遺失公文者杖六十,相比之下宋代對于違反公文法制的某些行為處罰比唐朝更為嚴(yán)厲。另外,宋代相較于唐代而言,因受到唐宋古文運(yùn)動的影響,公文寫作水平達(dá)到了一個(gè)新的高度,使得宋代公文文字精煉、結(jié)構(gòu)合理、敘事明晰。
2.唐代公文法制對明代公文法制的影響
明代的公文法制有部分內(nèi)容承襲了唐制,如公文傳遞制度中,明代法律規(guī)定:驛傳人員要日行三百,延誤者鞭二十;不準(zhǔn)夾帶私物,不準(zhǔn)損毀、私看公文。唐代公文法制中也有類似規(guī)定。另外,明代公文法制比唐代公文法制更加注重公文控制,這是因?yàn)楣姆ㄖ仆耆劳姓w而存在,而明代是中央集權(quán)制的巔峰。為了鞏固政權(quán),明代廢“宰相”設(shè)內(nèi)閣,首創(chuàng)“揭帖”,即一種可由內(nèi)閣直達(dá)皇帝的機(jī)密要文。此外對違規(guī)泄密的處罰也十分嚴(yán)厲:諸衙門官吏,若與內(nèi)官吏及近侍人員互相交結(jié),泄露事情,斬妻、子,流二千里。
3.唐代公文法制對清代公文法制的影響
與唐代類似,清代中央政府內(nèi)的上、下文處理程序相當(dāng)健全、規(guī)范,但公文處理程序更加復(fù)雜,且公文處理機(jī)構(gòu)與唐有所不同。在軍機(jī)處成立之前,中央政府各部門、各級地方官署上奏皇帝的本章,均由內(nèi)閣審核、校閱后轉(zhuǎn)呈。同時(shí),各種日常上奏的文書,也應(yīng)向內(nèi)閣投遞,由內(nèi)閣處理。中央政府各部門的下行公文,大多通過內(nèi)閣轉(zhuǎn)發(fā)受文單位。軍機(jī)處設(shè)立后,內(nèi)閣逐漸降為辦理例行政務(wù)、頒發(fā)文告的機(jī)關(guān),一切軍政機(jī)要,都由軍機(jī)處受理和處理。
清代在公文文種上,大多沿用了唐代的公文制度。如唐代立皇后、太子、封諸王均用“冊”,沿用至明清;“表”從唐至清,大多用于陳謝、慶賀、進(jìn)獻(xiàn)和戰(zhàn)敗后的降表、大臣薨逝前的遺表;“移”為唐代諸司之間互相質(zhì)問所用的公文,在清代亦用,但用于州、縣相交涉公事;“批答”在唐朝是上級對下級所發(fā)呈文的指示,至清代改為“批”。
唐代公文法制是中國古代公文制度成熟的標(biāo)志,以體制完備、規(guī)范嚴(yán)密著稱,對于成就“大唐盛世”功不可沒。對于當(dāng)今公文法制,唐代公文法制如同開山鼻祖,即使部分內(nèi)容已經(jīng)被時(shí)代拋棄,但總有些傳統(tǒng)根基值得借鑒。
1.切實(shí)提升公文的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化水平
公文寫作歷朝歷代都是一門有一定專業(yè)性質(zhì)的學(xué)問,隋唐是我國封建社會的鼎盛時(shí)期,為加強(qiáng)封建中央集權(quán),統(tǒng)治者制定了完備和嚴(yán)格的法規(guī)制度,在公文制度方面也不例外。唐代文書立法為我國文書工作的法制化提供了珍貴的歷史經(jīng)驗(yàn)。
唐代公文特點(diǎn)有:一是制定公文寫作規(guī)范依據(jù)。中唐名相陸贄就曾經(jīng)編寫了一部《備舉文言》,用以為公文寫作提供幫助;白居易也編寫了一部《白樸》,相當(dāng)于現(xiàn)代的公文寫作大全。由于古代沒有標(biāo)點(diǎn)符號,而公文這種文體又不能出現(xiàn)歧義,就逐漸形成了公文的標(biāo)準(zhǔn)格式,用一些固定的文字作為公文各部分區(qū)分的標(biāo)志,比如開頭用“準(zhǔn)”字引領(lǐng),結(jié)尾用“謹(jǐn)”字,就如現(xiàn)代公文開頭用根據(jù)某某規(guī)定,結(jié)尾用特此通知等等。晚唐武宗時(shí)期,名相李德裕開創(chuàng)了一文一事的公文制度,公文更加簡練、規(guī)范。二是對公文字體有明確規(guī)定。公文字體明確規(guī)定用楷書,當(dāng)時(shí)的歐陽詢、虞世南、顏真卿是到現(xiàn)代仍然無人能夠超越的楷書大家,所以楷書在唐朝時(shí)期發(fā)展到了巔峰,維護(hù)了公文的嚴(yán)肅性。三是對公文書寫紙張有具體要求。初唐原來用白紙,但容易被蟲蛀,于是唐高宗專門下詔書規(guī)定,“自今以后,尚書省頒下諸司諸州及下縣,宜并用黃紙。”經(jīng)過染色的黃紙蟲子不吃,保存的時(shí)間會長一些。益州等地生產(chǎn)的黃麻紙、黃藤紙也成為各種公文的專用書寫紙張。后來在唐憲宗元和年間又改了回來,規(guī)定一些皇帝重要的制書用白麻紙。四是對公文錯(cuò)情進(jìn)行懲罰。公文受到唐王朝的法律保護(hù),官員寫錯(cuò)字了要挨棍子,有偽造或者改動公文的,從挨棍子、流放到絞刑不等,當(dāng)然皇帝的制書最重要,偽造、改動制書會受到絞刑處罰。同時(shí),面對這么多的公文,在沒有印刷術(shù)的古代,就要有專門的人進(jìn)行抄寫。唐代尚書省是各種公文的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu),安排的人員數(shù)量也是最多,按編制來說,就有令史18人、書令史36人,以及各種抄寫人員100人,其中就有專門的楷書手。五是唐實(shí)用性和文學(xué)性兼而有之。唐王朝公文當(dāng)中無論是臣子向皇帝上奏的公文,以及臣子代替皇帝撰寫的制書,都是既體現(xiàn)出公文的規(guī)范性,又表現(xiàn)出有些官員的出眾文采。這些本身就是文學(xué)大家的官員寫出的公文本身就是一篇優(yōu)秀的文章,張九齡、陸贄、韓愈、元稹、白居易等人是其中代表。
在通訊、交通不發(fā)達(dá)的古代,只能通過一篇文章把所有的意思都表達(dá)清楚,這與現(xiàn)代先溝通、協(xié)調(diào)清楚再行文有著明顯的區(qū)別。從內(nèi)容來看,初唐時(shí)期雖然重視公文的文學(xué)性,但當(dāng)時(shí)的長孫無忌、房玄齡、魏征、虞世南、孔穎達(dá)等人并不以文采見長,這些人除了公文之外也沒有什么文學(xué)名篇流傳下來;從武則天時(shí)期開始,公文開始文學(xué)化,文采風(fēng)流但務(wù)實(shí)性較差,相對浮夸,盛唐有所好轉(zhuǎn);到了中晚唐由于多年科舉制度,朝中各級官員往往文學(xué)水平較高,或者掌權(quán)者往往招募文學(xué)大家擔(dān)任幕僚,公文也兼具務(wù)實(shí)性和文學(xué)性的特點(diǎn)。
唐代公文制度有諸多方面可以為當(dāng)今公文制度所借鑒特別是其規(guī)范化、制度化。
一是公文擬制要有法可依、有章可循。在唐代就對公文處理提供了依據(jù),到現(xiàn)在看來都是十分值得稱道的地方?,F(xiàn)在我國公文擬制的依據(jù)是由中共中央辦公廳秘書局、國務(wù)院辦公廳秘書局和中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院共同負(fù)責(zé)組織起草,國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局于2012年6月29日發(fā)布的《黨政機(jī)關(guān)公文格式》,它從黨政兩大系統(tǒng)公文格式實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一,用紙紙型、排布規(guī)則、印刷裝訂要求到格式各個(gè)要素的標(biāo)志術(shù)語、標(biāo)志位置,相比以往的公文格式要求出現(xiàn)了一些了重大的突破與變化。這種突破與變化是公文處理工作朝著科學(xué)化、規(guī)范化、制度化前進(jìn)的需要,使其實(shí)用性十分突出,可操作性更強(qiáng),便于降低公文成本,便于發(fā)揮公文的作用,便于公文的歸檔和檢索,促進(jìn)公文規(guī)范、簡潔、高效。
二是要建立健全公文錯(cuò)情通報(bào)和責(zé)任追究制度。公文處理事關(guān)政令傳達(dá)和暢通,事關(guān)形象和執(zhí)行力。處理公文出現(xiàn)差錯(cuò)和失誤,小則影響工作正常運(yùn)行,大則可能造成工作被動,影響決策部署的貫徹落實(shí)。唐代對公文錯(cuò)情的處罰是非常嚴(yán)厲的,我們也可以借鑒其好經(jīng)驗(yàn)好做法,根據(jù)實(shí)際建立健全公文錯(cuò)情通報(bào)和責(zé)任追究制度,如對通報(bào)依據(jù)、通報(bào)對象、通報(bào)內(nèi)容、通報(bào)要素和通報(bào)方式等方面作了明確規(guī)定。主要針對公文文種選用是否正確、格式是否規(guī)范、是否符合行文規(guī)則、是否符合國家保密要求以及內(nèi)容結(jié)構(gòu)、語言表述、標(biāo)點(diǎn)符號使用等方面是否有違反《黨政機(jī)關(guān)公文處理工作條例》有關(guān)規(guī)定的情形等方面進(jìn)行通報(bào)。對未按交辦時(shí)限辦結(jié)、被上級退文、受到上級通報(bào)、造成嚴(yán)重不良影響,以及文件辦理過程中其他不擔(dān)當(dāng)、不作為等情況,將按照有關(guān)規(guī)定,視情追究相關(guān)環(huán)節(jié)人員公文工作過錯(cuò)責(zé)任。
三是可以根據(jù)公文實(shí)際,增強(qiáng)其文采性。唐代的朝廷很注重公文的文采,因此十分注重吸收知識淵博、文學(xué)修養(yǎng)高的人才到高層權(quán)力中心,負(fù)責(zé)公文的起草、潤色、把關(guān)等工作。話說回來,雖然當(dāng)代更注重行政效率,而公文的文學(xué)價(jià)值已退居次要位置,但有無文采,仍是衡量公文品味高低、質(zhì)量優(yōu)劣的重要標(biāo)準(zhǔn)。對于公文寫作,不少擬寫者厭倦,認(rèn)為寫作千篇一律,正如毛澤東同志在延安干部會上所作的《反對黨八股》的講演中列舉的“空話連篇,言之無物”“語言無味,像個(gè)癟三”。黨的十八大以來,從中央層面來看,其公文的文采性是很高的,特別是習(xí)近平總書記的重要講話和重要指示批示引經(jīng)據(jù)典、文采斐然,很多重要論述都稱得上是經(jīng)典之作。因此,公文寫作者要在思想上、材料上、文字能力上等早做準(zhǔn)備,不斷加強(qiáng)政治理論素養(yǎng),提升創(chuàng)新思維品質(zhì),增強(qiáng)語言表達(dá)能力,從公文的生動性、邏輯性、準(zhǔn)確性、可讀性入手,不斷打磨公文,力求公文內(nèi)容簡潔,用詞準(zhǔn)確,文字精煉,言簡意賅。
2.嚴(yán)格限時(shí)辦結(jié)制,切實(shí)提高公文處理的時(shí)效性
時(shí)效性是公文的重要特征,公文是為指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)工作、解決現(xiàn)實(shí)問題而產(chǎn)生,并在具體運(yùn)行中發(fā)揮效用的,它在收發(fā)、傳遞、辦理過程中,都有明確嚴(yán)格的時(shí)限要求。
公文限時(shí)辦結(jié)制度從唐代開始建立,超過了規(guī)定時(shí)限的滯留公文,當(dāng)事者要受到懲罰。唐代政府規(guī)定了辦公和批轉(zhuǎn)公文的時(shí)限,凡內(nèi)外百司所受的上奏文書皆印發(fā)其日,為之程限“一日受,二日報(bào)”,否則會按“稽程”罪受到刑事處分。在唐代,除門下省和中書省外的所有中央機(jī)關(guān)和地方官衙,都設(shè)置勾檢官,檢查、督促官府文書之處理有無失錯(cuò)和稽程。勾檢官勾檢本官府及其下級與公文處理事務(wù)有關(guān)的官吏,從而形成了從中央到地方的公文勾檢網(wǎng)絡(luò)和完整系統(tǒng)。唐代對勾檢方法、勾檢程序和勾檢內(nèi)容等方面,都有詳盡和具體的規(guī)定:勾檢方法包括以律令格式為依據(jù)和本官府內(nèi)部勾檢與上下級勾檢相結(jié)合兩種;勾檢程序包括登記、檢查和復(fù)核三大步驟;勾檢內(nèi)容為京內(nèi)外諸司和各級地方政府已處理完畢的文案。另外,唐律對辦理公文的時(shí)限規(guī)定為“其行遣小事限五日,中事十日,大事二十日”。
在當(dāng)今社會,為了提高公文處理的時(shí)效性,借鑒唐代的公文處理特別是催辦制度還是有所裨益的:一是可以建立完善的公文管理追蹤制度,從收文開始關(guān)注文件流轉(zhuǎn)的流程,尤其是針對重要文件或時(shí)效性強(qiáng)的文件,應(yīng)當(dāng)履行催辦責(zé)任,追蹤流轉(zhuǎn)進(jìn)行的環(huán)節(jié),提醒及時(shí)處理,避免造成嚴(yán)重的后果。二是嚴(yán)格考核。各單位可以根據(jù)實(shí)際情況,制定出一套比較完整、系統(tǒng)、科學(xué)的檢查、評估、考核的規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)及方法,并在實(shí)際工作中嚴(yán)格運(yùn)作;做好文秘人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。三是要堅(jiān)持先培訓(xùn)后上崗的原則,并要搞好上崗后的繼續(xù)教育,不斷更新知識,以提高公文處理工作的效率和質(zhì)量。四是加強(qiáng)對文秘人員的選配、調(diào)整和管理,努力建設(shè)一支政治素質(zhì)好、業(yè)務(wù)水平高、工作作風(fēng)過硬的文秘人員隊(duì)伍。
3.依法依規(guī)清理逾期公文
現(xiàn)代公文具有時(shí)代性和效用的期限性特征,它與現(xiàn)實(shí)緊密結(jié)合,為推動現(xiàn)實(shí)工作服務(wù),適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的要求,并且公文一經(jīng)正式發(fā)布,即產(chǎn)生法定效用,但這種效用只在一定時(shí)期內(nèi)存在。在唐代有“公文不需常留者,每三年一揀除”的公文清理規(guī)定,對當(dāng)今及時(shí)清理公文具有一定的借鑒意義。黨的十八大以來,為保障簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革措施落實(shí),許多地方和部門對涉及的規(guī)章、規(guī)范性文件進(jìn)行清理,陸續(xù)廢止和修改了相關(guān)規(guī)定,但也存在清理不全面、不及時(shí)、不到位等問題,一定程度上影響了行政管理效能,從而影響了經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展,因此為創(chuàng)新管理、優(yōu)化服務(wù)、適應(yīng)形勢,深入推進(jìn)“放管服”改革,確保各項(xiàng)改革措施有效落實(shí),有關(guān)地區(qū)、部門可以根據(jù)國家出臺的“放管服”改革措施和上位法修訂及廢止情況,逐項(xiàng)研究梳理,組織專門力量,明確清理時(shí)限,強(qiáng)化督促檢查。對不及時(shí)清理從而影響“放管服”改革措施有效落實(shí)的,要依法問責(zé),確保逾期公文應(yīng)改盡改、應(yīng)廢盡廢,使國家各項(xiàng)改革措施不折不扣落實(shí)到位,不斷提高行政效能。
4.完善公文的保密制度,提升保密能力
公文是國家機(jī)構(gòu)和社會組織在行政管理過程中形成的具有法定效力和規(guī)范形式的公務(wù)文書,是依法行政和進(jìn)行公務(wù)活動的重要工具。隨著經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展,信息化進(jìn)程快速推進(jìn),國家機(jī)構(gòu)和社會組織互聯(lián)互通、緊密交織,現(xiàn)今社會已經(jīng)進(jìn)入了網(wǎng)絡(luò)化的新時(shí)代。公文保密工作也面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。公文特別是機(jī)關(guān)公文涉及政府的決策信息、刑事執(zhí)法文件、科學(xué)技術(shù)中的秘密事項(xiàng)、商業(yè)秘密以及國家安全等重要信息,這些事項(xiàng)一旦泄露,可能會直接危害國家的安全和利益,會不同程度影響國家機(jī)關(guān)和社會組織公務(wù)活動的正常開展和內(nèi)部管理的有序進(jìn)行。新時(shí)期涉密載體形式多樣,涉密人員流動情況復(fù)雜,重大涉密活動日益頻繁,計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全問題突出,加之泄密渠道和隱患不斷增多,特別是現(xiàn)在公文有紙質(zhì)文稿和電子文稿兩種形式,在公文的制定、傳閱、保存等環(huán)節(jié)都存在不同程度的泄密隱患,保密難度不斷加大。
唐代在借鑒歷代公文保密經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)的基礎(chǔ)上,形成了一套比較完善的公文保密制度。第一表現(xiàn)在盜竊文書的處罰條律上。據(jù)《唐律疏議·卷十九·賊盜律》規(guī)定:“諸盜制書者,徒二年。官文書,杖一百;重害文書,加一等;紙劵,又加一等?!钡诙憩F(xiàn)在私拆公文的處罰條律上。據(jù)《唐律疏議·卷二十七·雜律》記載:“諸私發(fā)官文書印封視書者,杖六十;制書,杖八十;若密事,各依漏泄坐減二等。即誤發(fā),視者各減二等;不視者不坐。”唐律對公文的撰寫、審定等環(huán)節(jié)也有嚴(yán)格的規(guī)定,如“非常大事應(yīng)密之者,徒一年半,漏泄于藩國使者,加一等”。嚴(yán)厲、細(xì)密的刑罰條律為唐代的公文保密制度提供了保障,它使公文保密有章可循、有法可依,從而保證公文的安全。唐代的保密制度對后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響,在宋元明清等朝代得到沿用并發(fā)展,對現(xiàn)代公文保密工作也有很多可借鑒的意義。
通過唐代的保密制度來看,對現(xiàn)代公文保密工作還是有一些有益經(jīng)驗(yàn)可以借鑒:一是要建立健全保密法律法規(guī)。建立健全保密法律法規(guī)是做好公文保密工作的根本保障,目前,在國家層面已經(jīng)出臺了《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國保守國家秘密法實(shí)施條例》《中共中央關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)保密工作的意見》《國家秘密及其密級具體范圍的規(guī)定匯編》等法律法規(guī)作為依據(jù),但是保密法規(guī)制度還不能夠全面覆蓋公文保密的實(shí)際工作中,在某些方面還存在無法可依、有法不依和執(zhí)行不力的情況。這就要求有關(guān)單位依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、制度,建立健全本單位保密制度,建立保密機(jī)構(gòu),強(qiáng)化安全保密責(zé)任制和責(zé)任追究制。堅(jiān)持“誰主管,誰負(fù)責(zé);誰使用,誰負(fù)責(zé)”,真正把各項(xiàng)規(guī)定、制度落到實(shí)處。對涉密人員、涉密載體、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、保密要害部門、微信工作群等保密管理都要作出明確規(guī)定。對違反保密規(guī)定的行為,要嚴(yán)肅查處,造成嚴(yán)重后果的,要依法依規(guī)追究當(dāng)事人及相關(guān)人員責(zé)任。
二是要加強(qiáng)人員保密教育,緊盯關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)。做好保密工作,最重要的是做好人的工作,尤其是做好涉密人員的工作。各單位對重點(diǎn)崗位的人員要有針對性開展經(jīng)常性的保密教育和提醒,講形勢、講責(zé)任、講危害,把保密工作的重要性講深,把有關(guān)人員的保密責(zé)任講清,把泄密的危害性和后果講足,從而不斷提高涉密人員的保密意識。對負(fù)責(zé)紙質(zhì)公文、電子公文及檔案管理的工作人員,要對其進(jìn)行崗前及上崗后的繼續(xù)培訓(xùn),使其對本崗位所涉及的秘密如何管理、應(yīng)知應(yīng)會。在新形勢下,要進(jìn)一步深入研究和探索在信息化條件下做好保密工作的新形式和新方法,不斷增強(qiáng)保密工作的針對性和實(shí)效性。
5.提升有關(guān)人員的公文素養(yǎng)
高素質(zhì)專業(yè)化的公文管理隊(duì)伍是各單位公文管理工作的重要保證?,F(xiàn)代公文要求內(nèi)容簡潔,語言準(zhǔn)確規(guī)范,直奔問題的核心,但現(xiàn)代公文處理普遍存在著格式不規(guī)范、文種不正確、思路不清楚、層次不分明、語言不簡練、文風(fēng)不實(shí)等問題。以上問題的存在都與公文寫作者公文素養(yǎng)的高低息息相關(guān),因?yàn)樘嵘嘘P(guān)人員的公文素養(yǎng)是非常有必要的。
唐代無論是禮部選官、吏部考課還是科舉考試,都要考核判詞的制作。公文寫作能力與科舉考試息息相關(guān),意味著通過科舉成為官員的文人均具有優(yōu)秀的公文寫作能力,能在在任期間寫出符合規(guī)定、便于執(zhí)行的文書。唐代一些優(yōu)秀公文可以說是做到了又快又好,理應(yīng)成為我們效法的榜樣。例如據(jù)《舊唐書岑文本傳》載,初唐名臣岑文本,唐太宗時(shí)曾任中書令,博考經(jīng)史,多所貫綜,美談?wù)?,善屬文。他在中書省值班時(shí),如果事物繁劇,多種公文需要擬發(fā),他就隨口傳授,六七個(gè)書童依次抄寫,須臾之間,繁多公文都被擬好,無不切中要旨。
因此,高質(zhì)量的公文為上情下達(dá)、下情上達(dá)和各單位協(xié)調(diào)、有序、高效運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮了重要作用,提升公文寫作能力儼然成了公文寫作人員適應(yīng)工作需要、提升自身素質(zhì)的助推器。從唐代好的公文作者的經(jīng)歷來看,提升公文寫作能力沒有太多的捷徑可走,只有在工作中不斷積累,穩(wěn)扎穩(wěn)打,從掌握基本套路、練就基本功開始,始終保持思想刻苦、工作艱苦、加班吃苦,才能達(dá)到快速提高的目的。一要在日常的工作中去儲備資料,多去實(shí)踐,在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)。二要特別重視加強(qiáng)學(xué)習(xí),在學(xué)習(xí)對象上,要向書本、文件、法規(guī)、材料、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等有形學(xué)習(xí)媒介學(xué)習(xí)。三要深思踐悟優(yōu)秀的公文范文,“依葫蘆畫瓢”進(jìn)行模仿寫作,在模仿寫作中訓(xùn)練思維能力、改進(jìn)思想方法、操練文字基本功,實(shí)現(xiàn)寫作從量變到質(zhì)變的飛躍。四要結(jié)合有關(guān)單位公文管理內(nèi)容及職責(zé),認(rèn)真學(xué)習(xí)行政公文管理?xiàng)l例和法規(guī),并運(yùn)用到公文實(shí)際中去,切實(shí)發(fā)揮好公文服務(wù)現(xiàn)實(shí)的功能。
中國古代公文制度形成于夏,至唐代,公文法制達(dá)到完備化、制度化和法律化,因此唐代公文法制在中國古代公文法制中地位特殊,不僅對后代封建王朝產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響,對當(dāng)今公文法制亦具有借鑒價(jià)值。唐代公文法制內(nèi)容詳盡,許多制度,如前文所述的公文備案審查制度、公文辦理制度和公文稽查制度等,在如今也煥發(fā)著光彩。本文對于唐代公文法制的研究、分析,目的在于利用其閃光點(diǎn)以服務(wù)于當(dāng)今我國的社會主義公文法制,為健全我國的社會主義法律體系作出些許貢獻(xiàn)。