莫玉婷　王剛　甘祖新

[提要] 建筑業(yè)作為我國經(jīng)濟的重要支柱產(chǎn)業(yè)，相較于電子、機械等產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展方式仍顯粗放，如總承包商常以包代管，分包商再分包，導致工程質(zhì)量低、安全事故多等問題。目前，缺乏誠信的合作模式是我國建筑業(yè)的常態(tài)，加強誠信合作是建筑業(yè)發(fā)展的必然趨勢。本文通過問卷調(diào)查法，以華南地區(qū)建筑施工企業(yè)總承包商和分包商為研究對象，探討建筑企業(yè)間的信任、合作與合作績效的關(guān)系。研究表明：總承包商與分包商間信任與合作正相關(guān)，并通過合作對直接績效與間接績效產(chǎn)生影響;合作與直接績效正相關(guān)，并通過直接績效對間接績效產(chǎn)生影響;總承包商與分包商間三維度的信任對合作、直接績效和間接績效的作用路徑和作用效果不同。本文就此提出建議。

關(guān)鍵詞：總承包商;分包商;信任;合作;合作績效

中圖分類號：F27 文獻標識碼：A

收錄日期：2019年11月14日

引言

早在20世紀90年代初，我國就提出建立規(guī)范合理的綜合總承包、專業(yè)承包、勞務(wù)分包工程建設(shè)三級總分包管理體系。但截至目前，該體系仍不健全。在施工領(lǐng)域中，相對于承包商而言，建筑業(yè)缺乏對分包商的合理保護，尚未制定專門針對分包層次的法律、法規(guī)，分包企業(yè)的權(quán)益無法得到有效保障。同時，建筑業(yè)二級市場發(fā)育不完善，分包商在建筑業(yè)處于劣勢地位，難以與承包商相互協(xié)作與合作。為了承攬分包工作，分包商必須承擔部分本應(yīng)屬于承包商承擔的不合理風險，這些導致整個建筑業(yè)專業(yè)協(xié)作無法真正建立。

近年來，企業(yè)間信任與合作研究越來越受到建筑工程領(lǐng)域?qū)＜覍W者們的關(guān)注，通過供應(yīng)鏈、伙伴關(guān)系、戰(zhàn)略聯(lián)盟等理論，通過研究信任、合作之間的機制，促進信任體系建設(shè)，可以減少機會主義的產(chǎn)生，降低交易成本，進而提高企業(yè)的合作績效。

一、理論背景

（一）信任。信任研究涉及心理學、社會學、經(jīng)濟學、管理學等多個領(lǐng)域，不同的領(lǐng)域研究側(cè)重點不同。根據(jù)主體的不同，信任也有多種劃分方式，大體分為人際間信任、企業(yè)間信任、組織間信任、組織間人際信任，本文主要從管理學組織行為的角度出發(fā)來研究組織間的信任。

關(guān)于組織間信任，Sako（1992）將其分為能力信任、善意信任和契約信任。能力信任是合作雙方在交易過程中能否發(fā)揮其能力或?qū)ｉL的一種期望;善意信任是指合作一方出于善意對另一方表示的信任，更多關(guān)注對方的動機和意圖，一般是在長期的交往合作中形成并隨著合作的加深而不斷加強;契約信任即預估合作雙方都按照合同或協(xié)議行事并遵守承諾，合同或協(xié)議越細致，越容易產(chǎn)生信任。

Rousseau & Burt（1998）將信任劃分為計算型信任、關(guān)系型信任和制度型信任。計算型信任是基于理性判斷認為對方的行動是對自己有利的;關(guān)系型信任指在合作交往的關(guān)系中，雙方直接獲取對方的經(jīng)驗和信息，并產(chǎn)生了情感的依賴性，通過影響雙方的關(guān)系來影響信任，這與善意信任類似;制度型信任是合作雙方對正式或非正式制度的信任，這里的制度包括合同和法律規(guī)范、社會道德準則和文化準則等，不但能保障合作雙方的權(quán)力還能不受合作時間和合作關(guān)系等內(nèi)部因素的影響。

Shapiro（1992）將信任劃分為威懾型信任、知識型信任和認同型信任。威懾型信任是因制裁的存在而產(chǎn)生的信任，它產(chǎn)生的基礎(chǔ)是雙方中斷合作或采取投機行為造成的損失可能會大于獲得的利益;知識型信任是以對另一方的了解為基礎(chǔ)，通過預見對方的行為而產(chǎn)生的信任，了解對方的信息越多，能夠預測對方的行動越多，進而影響施信方的信任;認同型信任是雙方因為相同的價值觀而產(chǎn)生的相信，包括對于利益、文化、道德等方面的認同。

由于研究角度的不同，信任的維度并沒有一個統(tǒng)一、明確的劃分。通過文獻的總結(jié)梳理，本文將建筑企業(yè)間的信任分為：能力信任、關(guān)系信任和制度信任等三個維度。

（二）合作。合作是個人與個人、群體與群體之間為達到共同目的，彼此相互配合的一種聯(lián)合行動、方式。Smith（1995）對組織內(nèi)和組織間的合作進行了全面的研究綜述，認為合作是一個共同獲益的過程，在此過程中，個人或組織集聚在一起，形成一種心理層面的關(guān)系。同時合作可分為正式合作與非正式合作，其中，正式合作源自于合同規(guī)范或正式的制度，非正式合作源自于行為準則。

隨著總承包商與分包商向更專業(yè)、分工更明晰的方向發(fā)展，總承包商與分包商間的合作關(guān)系，成為項目管理領(lǐng)域研究的重點。2000年以后，學者們逐漸開始關(guān)注總承包商與分包商間的合作關(guān)系。Xiao & Proverbs（2002）在對日本、美國和英國承包商的時間績效的研究中發(fā)現(xiàn)，日本在施工時間、工期的確定性、工期的預期延遲以及客戶滿意度等方面明顯優(yōu)于美國和英國，其中一個重要的原因在于總承包商和分包商密切的合作關(guān)系。黃剛（2010）認為總分包是共生共榮的關(guān)系，總分包應(yīng)建立戰(zhàn)略合作的關(guān)系，以充分發(fā)揮分包方在項目成本控制中的作用。

（三）合作績效。合作績效起源于學者們對于企業(yè)間合作的研究。關(guān)于合作績效的定義，大量研究表明，工程項目的合作績效可以反映項目績效與合作關(guān)系滿意度，不僅可以用來對比相同合作模式下不同管理條件和不同文化的優(yōu)劣，還可以用來對比不同的合作模式。其中，項目績效分為直接績效和間接績效，直接績效是雙方目標實現(xiàn)的程度，間接績效是雙方企業(yè)核心競爭力的提高程度。

綜上所述，無論是信任、合作亦或是合作績效，三者在不同的領(lǐng)域其研究的重點均有所不同，但多數(shù)集中于合作伙伴關(guān)系、建筑供應(yīng)鏈、戰(zhàn)略聯(lián)盟等領(lǐng)域。在建筑工程領(lǐng)域，有關(guān)總包與分包間的信任、合作與合作績效的研究都相對較少，因此本文選擇總承包商與分包商作為研究主體，并對企業(yè)間合作與合作績效進行深入研究，探究建筑企業(yè)間信任、合作與合作績效的關(guān)系，分析不同信任維度對合作與合作績效的影響關(guān)系，構(gòu)建三類變量的理論模型，并對理論和假設(shè)進行檢驗。

二、研究假設(shè)

（一）總承包商與分包商間信任與績效的關(guān)系。信任可以減少機會主義帶來的風險，促進雙方的合作，降低交易費用，良好的信任也會降低企業(yè)間因不信任而產(chǎn)生的額外的監(jiān)督、洽談、搜尋等費用，進而減少沖突、提高效率，達到提高企業(yè)合作績效的目的。一些研究也驗證了信任對買賣雙方績效的正向影響，基于此本文提出如下假設(shè)：

H1a：能力信任與直接績效正相關(guān);

H1b：關(guān)系信任與直接績效正相關(guān)

H1c：制度信任與直接績效正相關(guān)

H1d：能力信任與間接績效正相關(guān)

H1e：關(guān)系信任與間接績效正相關(guān)

H1f：制度信任與間接績效正相關(guān)

（二）總承包商與分包商信任與合作的關(guān)系。信任是合作的前提與動力，如果企業(yè)間缺乏信任，就難以形成真正密切而有效率的合作。Wong（2005）等認為信任是促進合作成功最為關(guān)鍵的因素，并通過結(jié)構(gòu)方程模型驗證了合作伙伴信任水平與合作成功之間的正相關(guān)關(guān)系，基于此本文提出如下假設(shè)：

H2a：能力信任與合作正相關(guān);H2b：關(guān)系信任與合作正相關(guān);H2c：制度信任與合作正相關(guān)

（三）總承包商與分包商合作與績效的關(guān)系。L fgren（2009）通過對106個業(yè)主收集的數(shù)據(jù)進行層次回歸分析得出聯(lián)合活動對于合作的出現(xiàn)至關(guān)重要，合作與項目績效之間也存在積極的正向關(guān)系。合作對績效的正向作用也得到了學者們廣泛的證實。基于此本文提出如下假設(shè)：

H3a：合作與直接績效正相關(guān);H3b：合作與間接績效正相關(guān);H3c：直接績效與間接績效正相關(guān)

三、研究方法

（一）問卷設(shè)計。本文選用李克特五級量表的形式來測量被調(diào)查者對于測量題項的認同程度，測量內(nèi)容主要包括以下三部分：（1）信任（能力信任、關(guān)系信任、制度信任）測量;（2）合作測量;（3）合作績效（直接績效、間接績效）測量。其題項設(shè)置主要參考建筑工程領(lǐng)域前人開發(fā)的具有較高信度和效度的測量題項，同時結(jié)合總承包商與分包商合作的現(xiàn)實特點進行改良和完善。

（二）數(shù)據(jù)收集。因為本研究的研究對象是總包商和分包商，所以此次實證研究的調(diào)研對象嚴格限定為建筑企業(yè)的工作人員。通過線下的方式發(fā)放問卷，現(xiàn)場發(fā)放、現(xiàn)場回收，保證問卷的回收率和有效性。本次研究共發(fā)出問卷300份，收回265份，其中有效問卷223份，有效率84.15%。其中男女比例約為4∶1，約90%的人員有“6～10年”和“10年以上”工作經(jīng)驗，且在工作崗位的分布上，“公司職能部門人員、項目中層管理人員、公司高層管理人員、其他”分別占比27.4%、25.1%、5.4%和8.1%。

四、數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

（一）信度與效度分析。本研究對各變量信度和效度的檢驗結(jié)果表1所示。問卷各維度變量的Cronbachα值均大于0.7，組成信度（CR）均大于0.7，收斂效度（AVE）均大于0.36，且均接近或大于0.5的理想值，符合判別標準，表明量表的內(nèi)部一致性良好，問卷測量所得的數(shù)據(jù)結(jié)果具有良好的信度和聚合效度。（表1）

（二）結(jié)構(gòu)方程模型檢驗。初始模型共包含6個潛變量和24個觀測指標，根據(jù)潛變量和觀測指標之間的歸屬關(guān)系和潛變量之間的關(guān)系假設(shè)，利用AMOS 22.0軟件建立模型，并計算出變量間的路徑系數(shù)，根據(jù)p值判斷研究假設(shè)是否成立（p值<0.05，即認為具有顯著性水平，假設(shè)成立），同時結(jié)合標準化路徑系數(shù)，分析變量間的作用效果，刪除不顯著路徑，進行模型修正，得到最終模型，如圖1所示。模型顯示：能力信任、關(guān)系信任與直接績效正相關(guān)，而制度信任通過合作對直接績效、間接績效產(chǎn)生影響;能力信任、關(guān)系信任與制度信任均與合作正相關(guān)，并通過合作對直接績效、間接績效產(chǎn)生影響;合作與直接績效正相關(guān)，并通過直接績效對簡介績效產(chǎn)生影響。（圖1）

五、結(jié)論及建議

（一）總承包商與分包商間信任與合作正相關(guān)，并通過合作對直接績效和間接績效產(chǎn)生影響，合作起到了部分中介作用。

（二）合作與直接績效正相關(guān)，并通過直接績效對簡介績效產(chǎn)生影響;直接績效起到了完全中介的作用。

（三）總承包商與分包商三維度的信任對合作、合作績效的作用效果不同：（1）三維度的信任對合作都有顯著的正向影響，但三個維度的作用效果卻有高低之分，制度信任對合作的作用效果最高，能力信任次之，關(guān)系信任最低。（2）能力信任、關(guān)系信任、制度信任對直接績效的作用效果逐漸減弱，其中能力信任和關(guān)系信任對直接績效有直接的正向影響，但制度信任是通過合作對直接績效產(chǎn)生正向作用。（3）關(guān)系信任、能力信任、制度信任對間接績效的作用效果逐漸減弱，其中關(guān)系信任對間接績效有直接的正向影響，但能力信任與制度信任是通過合作與合作績效對間接績效產(chǎn)生正向作用。

綜上所述，總承包商與分包商間應(yīng)當以信任為基礎(chǔ)，建立合作關(guān)系，減少機會主義的出現(xiàn)，減低關(guān)系治理等交易費用，擴展并提高資源的利用率，進而提高企業(yè)合作績效。同時，政府有關(guān)部門應(yīng)建立健全專業(yè)分包和勞務(wù)分包的法律法規(guī)體系和實施細則，充分發(fā)揮制度信任的作用，加強合作、提高績效，以便有效地遏制工程項目分包管理中出現(xiàn)的非法分包、掛靠、制定分包、層層轉(zhuǎn)包等問題。

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