湯書昆 湯雨眉 羅文伯

（中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)，安徽合肥，230026）

造紙術(shù)是古代中國最著名的發(fā)明之一，也是中國人特別自豪的傳統(tǒng)知識和技術(shù)成就，對世界文明產(chǎn)生了重大影響。與紙發(fā)明前使用的多種書寫載體，如甲骨、青銅、石板、泥板、竹木簡、羊皮、縑帛等相比，紙具有輕柔、易書寫和閱讀、易攜帶和傳播、便宜有利大眾推廣的顛覆性優(yōu)點。造紙技術(shù)的推廣和產(chǎn)品的大規(guī)模流通，促進(jìn)了知識、信息、文化跨地域、跨文明區(qū)、跨社會階層的交流和傳遞，非常強勢地塑造出了文字記載型的文明傳播，并且至今已延續(xù)了近2000年。

1 西漢紙質(zhì)文物的考古新發(fā)現(xiàn)

造紙術(shù)起源于古代中國是國際上共識度很高的認(rèn)識，在20 世紀(jì)30 年代以前，東漢時期的蔡倫是造紙術(shù)發(fā)明人也是中國人基本一致的觀點。但從1933 年新疆羅布淖爾考古發(fā)現(xiàn)的西漢晚期古紙質(zhì)殘件（新疆羅布淖爾烽燧遺址，1 件，公元1 世紀(jì)，已損毀無存），1942 年甘肅查科爾帖殘紙（查科爾帖烽燧，1件，推測為公元前89年—公元77年間的紙書），直到20 世紀(jì)晚期的約70 年間，在從古長安到新疆的絲綢之路的中國段，有若干被認(rèn)為是西漢紙質(zhì)材料的文物遺存出土并進(jìn)入造紙研究者的視野。

除上述兩件考古發(fā)現(xiàn)外，被認(rèn)為是西漢“古紙”出土實物的還包括：西漢早期的放馬灘紙地圖殘片（1986 年，甘肅天水黨川鄉(xiāng)放馬灘5 號漢墓，1 件1片，公元前180 年—前141 年，西漢文帝—景帝時期），西漢中期的灞橋紙（1957 年，西安灞橋磚瓦廠，80 余碎片，公元前141 年—前87 年，西漢武帝時期），西漢中期和晚期的馬圈灣紙（1979 年，敦煌馬圈灣烽燧遺址，5 件8 片，公元前74 年—前48 年，西漢宣帝時期）、金關(guān)紙（1973 年，甘肅額濟(jì)納旗居延肩水金關(guān)烽燧遺址，2 塊，公元前74 年—前48 年，西漢宣帝時期）、中顏紙（1978 年，陜西扶風(fēng)中顏村西漢建筑遺址，3 件，公元前74 年—前48 年，西漢宣帝時期），懸泉置紙書（1990—1991 年，甘肅敦煌懸泉置驛站遺址，其中4件被認(rèn)為是公元前74年—公元23年，西漢宣帝至新莽時期）。

在新出土的西漢“古紙”到底能不能算紙這一問題上，研究界分歧很大。認(rèn)為20 世紀(jì)考古新發(fā)現(xiàn)就是“古紙”的研究者提出，這些用麻類纖維構(gòu)成的可書寫（其中數(shù)件有墨書文字或地圖遺存）的片狀纖維制品，毫無疑問就是紙，根據(jù)實物，起源時間至少在公元前2 世紀(jì)的西漢大一統(tǒng)之際[1]。反對的研究者則明確提出，出土文物是年代比蔡倫早的西漢時期不代表就符合紙的技術(shù)工藝核心要求，特別是制漿帚化的要求，因此認(rèn)為這些薄片不能算紙。

不過，在沒有上述考古發(fā)現(xiàn)之前，無論是古代流傳下來的文獻(xiàn)記載[2-3]，還是廣泛而長久存在于中國民間和官方的觀點，一直認(rèn)為造紙術(shù)是東漢中期的蔡倫（公元63—121 年）于元興元年（公元105 年）發(fā)明的。目前最簡單的“民科”問題是：造紙術(shù)到底是不是蔡倫發(fā)明的？

2 焦點一：“紙”的不同定義及早期文獻(xiàn)說法

我國許多歷史悠久的造紙地區(qū)，如四川夾江、浙江富陽、安徽涇縣、陜西洋縣、山西平陽、湖南耒陽等地，長久以來民間流傳有祭拜蔡倫的習(xí)俗，因為造紙人普遍認(rèn)為蔡倫是行業(yè)始祖，大家是仰賴他的發(fā)明才有造紙這門技藝。但自從1957 年在西安東郊灞橋的西漢墓發(fā)現(xiàn)了古紙殘片并廣為宣傳，以及后來在甘肅居延、天水、敦煌西漢遺址中陸續(xù)出土了殘紙類遺存，學(xué)者和研究界的觀點就發(fā)生了分化，在西漢時期中國已有造紙，造紙術(shù)不是蔡倫發(fā)明的觀點開始出現(xiàn)，例如，科技史家潘吉星教授認(rèn)為今人“誤將蔡倫當(dāng)成造紙術(shù)發(fā)明者”[1]。而紙史研究者楊巨中則根據(jù)《博物志》《湘州記》等早期文獻(xiàn)，認(rèn)為東漢蔡倫是搗漿造紙法的發(fā)明人，并且發(fā)明了用于“舂紙”的石臼，使紙業(yè)走向社會化[4]。

針對新出現(xiàn)的觀點，有必要再對“紙”的基本定義進(jìn)行回顧，因為這對判斷紙的起源和發(fā)明具有最基礎(chǔ)的意義。

與蔡倫幾乎同時期的東漢文字學(xué)家許慎（公元58—147 年），在中國文字學(xué)經(jīng)典《說文解字》（撰著于100—121 年）中是這樣界定紙的：“紙，絮-苫也”，即紙是漂在水里的絮狀纖維通過濾水的席子（苫）均勻分散沉積而形成的[5]。這里特別值得注意的是許慎與蔡倫是同時代在朝為官的“同事”，蔡倫造紙法由皇帝頒布天下是件很大的事，他應(yīng)該是了解和看到過用蔡倫造紙法造出的紙，因此許慎嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖衷~釋義應(yīng)該接近歷史上“蔡倫紙”的成紙方式。

《美國百科全書》（1963 年版）把紙定義為：“從水懸浮液中撈在簾上形成的由植物纖維交結(jié)成氈的薄片”[6]。強調(diào)了紙是植物纖維在水中“交結(jié)”成懸浮液，經(jīng)簾撈（抄）這一關(guān)鍵操作手法形成的薄片這一工藝成形特征。

日本技術(shù)史家南種康博認(rèn)為：紙“是以植物纖維為必要原料，于水中使之結(jié)合，干燥后恢復(fù)彈性，并將纖維黏著在一起，成為具有薄片形狀和一定強度的物質(zhì)”[7]。南種康博的定義除了前述要點外，還強調(diào)了干燥（烘焙晾曬）和有一定強度（纖維交織）這一工藝過程及結(jié)果。

中國當(dāng)代紙史研究者潘吉星定義為：“紙是植物纖維經(jīng)物理-化學(xué)作用所提純與分散，其漿液在多孔模具簾上濾水并形成濕纖維層，干燥后交結(jié)成的薄片狀材料”[1]。潘吉星的定義除前述特征外，突出了植物纖維的“提純與分散”，也即制漿工藝。

根據(jù)對考古發(fā)掘的灞橋紙、居延紙、放馬灘紙等實物殘片所作技術(shù)分析，確證西漢已有植物纖維為原料所造的麻原料薄片，并已經(jīng)用于書寫。但初步的測試結(jié)果也表明，西漢的紙質(zhì)文物薄片纖維結(jié)構(gòu)通常較完整，按照今天的植物纖維打漿標(biāo)準(zhǔn)，說明打漿工序不夠有效，或者是缺少規(guī)范的打漿工序。

楊巨中在《中國古代造紙史淵源》中發(fā)表了如下觀點：戰(zhàn)國至西漢為漂絮造紙時期，而東漢至今為搗漿造紙時期[4]。目前，早期紙史研究集中于蔡倫的發(fā)明權(quán)與西漢紙到底能否稱得上是紙的爭議上，關(guān)于飄絮造紙法這種劃分階段到底是否成立，以及對其工藝的探究定性依然是不明晰的。

無可回避的問題在于，在蔡倫之前是否直接用過樹皮造紙，并且有過哪怕是很不成熟的“搗漿”工序。

對于蔡倫造紙的記載，最為流行的是見于南朝宋時期范曄主持編撰的《后漢書蔡倫傳》（約432—445年）：“自古書契多編以竹簡，其用縑帛者謂之為紙?？V貴而簡重，并不便于人。倫乃造意用樹膚、麻頭及敝布、漁網(wǎng)以為紙。元興元年，奏上之，帝善其能，自是莫不從用之，故天下咸稱‘蔡侯紙’”[3]。從接近正史意義的《后漢書》的記載可以明確的是，蔡倫法造紙用到了樹皮原料，但沒有涉及打漿工藝。

通常認(rèn)為，《后漢書》關(guān)于蔡倫造紙的記載來源于更早的《東觀漢記》，但后者雖然成書于東漢一朝，卻散佚嚴(yán)重，漢末楊彪整理本是143卷，宋代僅存8篇，直到乾隆年間，《四庫全書》館臣多方輯遺，才又形成了后代24卷本的《東觀漢記》，但與原本的貼近度是難以把握的。

實際上比《后漢書》時間更早的西晉人張華（232—300 年）在《博物志》中有記載：“桂陽人蔡倫始搗故魚網(wǎng)造紙”[8]。明確說有“搗”的工序。

東晉（317—420 年）與劉宋（420—479 年）之交虞仲雍著《湘州記》（中國早期地理學(xué)書。南宋時亡佚，清人輯有若干佚文）中說：“耒陽縣北有漢黃門蔡倫宅，宅西有一石臼，云是倫舂紙臼也”[9]，對此描述的更加詳細(xì)，甚至說到蔡倫老家故居門口西邊還存有他當(dāng)年舂料的石臼。虞仲雍熟悉湘地水道地理，而且記述很細(xì)，因此前人推測其在湖南地區(qū)有較長時間的生活或?qū)嵉乜疾旖?jīng)歷。

從上述的早期文獻(xiàn)回顧中，有下面幾個關(guān)鍵問題值得特別關(guān)注與推敲。

（1）“倫乃造意用樹膚、麻頭及敝布、漁網(wǎng)以為紙?！薄霸煲狻币辉~的本義在上下文語境中確實有首先倡議倡導(dǎo)之所指，不過這里“造意”的關(guān)鍵是“用樹膚”，因為麻頭、敝布、漁網(wǎng)造紙都是曾經(jīng)加工過的纖維制品的二次利用，而樹皮作為“原始生料”，其纖維直接提取的工藝要求和難度是不同的。如果作為正史的《后漢書》這一處的記載完全可信，那么蔡倫首先倡導(dǎo)用樹皮混合其他二次復(fù)用原料造紙是非常重要的貢獻(xiàn)。

（2）“蔡倫始搗故魚網(wǎng)造紙?！边@里“始搗”的記載很關(guān)鍵。雖然破舊魚網(wǎng)不用搗的方式也能分散成纖維，如采用“漂絮法”，但搗是有強度的分散纖維與帚化，對于造出較高質(zhì)量、纖維微觀更能交織的紙是基本要求。張華明確說蔡倫“始”即第一次用“搗料法”，這是具有首創(chuàng)意義的發(fā)明。如果作為最接近蔡倫時代的文獻(xiàn)《博物志》可信，那么蔡倫是“搗漿法”的發(fā)明人。

但存在的問題是，蔡倫曾擔(dān)任當(dāng)時的尚方令，統(tǒng)攬皇家工藝技術(shù)產(chǎn)品制作，史料中并未說他本人親自造紙或會造紙技藝，因此這個“始搗”最原初的想法和試驗更大可能是一線造紙技工提出并完成的，或者也不排除在蔡倫之前就有過實驗，但在蔡倫主持尚方時達(dá)到了當(dāng)時人認(rèn)為成功的標(biāo)準(zhǔn)。因此，紙史專家潘吉星認(rèn)為造紙術(shù)是勞動人民的偉大創(chuàng)造，從實際過程看也不無道理。

（3）“有一石臼，云是倫舂紙臼也。”《湘州記》記載，蔡倫老家舊宅旁有一蔡倫當(dāng)年舂紙的石臼大約300 年后還在。不過考蔡倫生平，他少年入宮為小太監(jiān)，以后一直在中原，晚年封地在今陜西洋縣。沒有任何史料記載蔡倫回過數(shù)千里之遙的老家耒陽，特別是當(dāng)上高官主持造紙后。而耒陽是唐宋后的竹紙產(chǎn)區(qū)，并沒有早期造皮紙或麻紙的蹤跡。因此，蔡倫在老家“舂紙的石臼”大約是后人杜撰的名人故事。

（4）許慎是很長壽的名人（58—147 年），享年89歲，而《說文解字》撰著初稿的時間約在公元100年，定稿時間在121 年。蔡倫（63—121 年）比許慎小5歲，但早去世26年，他的蔡倫造紙法正式頒布天下是公元105年，這時許慎已經(jīng)完成《說文解字》初稿；許慎從公元83 年開始擔(dān)任太尉南閣祭酒、五經(jīng)博士，一直到121 年《說文解字》定稿，而121 年正是蔡倫失勢自盡的年份。許慎與蔡倫同朝為官，而且是擔(dān)任與紙打交道的官職，蔡倫在大權(quán)在握的鄧皇后支持下，由皇帝下詔書天下推廣以他名字冠名的造紙術(shù)，許慎毫無疑問是親知親歷者，但是，許慎給紙下的定義沒有顯示非常關(guān)鍵的搗漿及抄紙工藝內(nèi)涵。因此在早期文獻(xiàn)來源最可靠的許慎《說文解字》給“紙”下的過于簡潔的定義中看不出蔡倫一定用了抄紙法，澆紙類的飄絮法也符合他給紙下的定義。

（5）現(xiàn)在凸顯出來的依然迷惑不清的問題按照重要性分別是：①蔡倫造紙法使用了抄紙方式嗎？他用到紙藥了嗎？還是他用的澆紙法？②“倫乃造意用樹膚、麻頭及敝布、漁網(wǎng)以為紙”，按照現(xiàn)在的標(biāo)點方式，是以上4種原料都是蔡倫“造意”首創(chuàng)，但有可能是標(biāo)點不當(dāng)，只有樹皮是他“造意”的可能性嗎？③比《后漢書》至少早百年的《博物志》中說“蔡倫始搗故魚網(wǎng)造紙”，為什么沒有提及最應(yīng)該舂搗打漿的樹皮原料，而只提舊漁網(wǎng)呢？

關(guān)于蔡倫造紙的早期文獻(xiàn)從許慎到引用為據(jù)最多的《后漢書》，間隔320～330 年，期間是中國歷史上戰(zhàn)亂頻繁且較為殘酷的時期，北方地區(qū)多次出現(xiàn)十室九空、千里白骨的慘烈場景，諸多文獻(xiàn)和記憶的損毀、勾沉輯補與重建成為常態(tài)。因此，關(guān)于蔡倫造紙早期文獻(xiàn)的可靠性是一個前置問題，只不過我們目前在沒有其他新發(fā)現(xiàn)的情況下，只能在這些文獻(xiàn)記載的基礎(chǔ)上來推論。

3 焦點二：蔡倫發(fā)明權(quán)認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該如何把握

關(guān)于造紙術(shù)這一歷史上重大技術(shù)成果發(fā)明權(quán)的爭議，起端是20 世紀(jì)30 年代的西漢系列出土紙質(zhì)品的公之于眾，爭論也由此而起，但爭執(zhí)的焦點主要集中在西漢出土殘紙是否能算作標(biāo)準(zhǔn)意義上的“紙”。

但是，關(guān)于蔡倫是否是造紙術(shù)發(fā)明人的問題，關(guān)鍵點還不完全在誰最早造出了“紙”，由于爭議雙方主要為紙史研究專家和檢測分析專家，雖然爭論得很激烈與尖銳，但法律層面的發(fā)明權(quán)解析這一關(guān)鍵角度反而被淡化或忽略了。

其實，在發(fā)明權(quán)制度化認(rèn)定體系，特別是核心的專利登記、審查、授予認(rèn)定制度出現(xiàn)以前，關(guān)于發(fā)明的歸屬是相對多元的。“專利”一詞源自英國，英文為Patent，是從英文Letters Patent 轉(zhuǎn)義而來，意思是由英國國王親自簽署的帶有御璽印鑒的獨占權(quán)利證書。如1449 年，英國國王授予最早的專利是制造彩色玻璃的方法獨占特許專利。由于證書內(nèi)容只是國王授予的獨占權(quán)，因此是完全公開的，任何人都可以要求查看。直到今天，專利的核心還是獨占（壟斷）和公開兩個要素。

1474 年3 月19 日，在當(dāng)時的威尼斯共和國（9～18世紀(jì)的公國）頒布了全世界第一部專利法《威尼斯專利法》并首先實行，其宗旨是保護(hù)和促進(jìn)技術(shù)發(fā)明。1883年，11個近代工業(yè)領(lǐng)先發(fā)展的國家在巴黎締約簽署了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，這是第一個國際專利公約，也是至今依然非常重要的知識產(chǎn)權(quán)公約。

對于按照今天的通則判定造紙術(shù)技術(shù)成果發(fā)明歸屬的法理依據(jù)，可以參照近代著名案例——愛迪生發(fā)明專利權(quán)來理解。

愛迪生是舉世公認(rèn)的發(fā)明大王，1876年，他在美國新澤西州的門洛帕克成立了一家“發(fā)明工廠”，他希望用常規(guī)的、可靠的系統(tǒng)化工作方式來取代不可預(yù)測的天才發(fā)明行為。愛迪生招募了機械師、結(jié)構(gòu)師、化學(xué)家、物理學(xué)家和數(shù)學(xué)家，共同研究與當(dāng)時最前沿的電報和電燈有關(guān)的技術(shù)問題，結(jié)果是產(chǎn)生了一批與此有關(guān)的重要發(fā)明。毫無疑問，這批成果是“發(fā)明工廠”內(nèi)一批人共同的智慧產(chǎn)出，但事實上只有愛迪生本人獲得了1000多項美國專利的發(fā)明權(quán)認(rèn)定。專利制度支持愛迪生在發(fā)明專利所有權(quán)上是唯一的發(fā)明人，包括1879年發(fā)明的留聲機、1880年發(fā)明的電燈泡。

愛迪生的電燈公司及其專利后來被通用電氣（GE）承接。當(dāng)?shù)谝淮c電燈泡有關(guān)專利即將到期失去“獨占權(quán)”時，GE 招聘了250 多名專業(yè)的工程師和科學(xué)家，發(fā)明了一種全新的電燈泡并申請了相關(guān)專利，保持了其在市場上的主導(dǎo)地位。

美國引領(lǐng)的國際專利法的根本性立場，即允許組織（企業(yè)）擁有雇員在組織投資并安排工作中的研究成果，并可以申請成為企業(yè)（包括標(biāo)志性帶頭人）的知識產(chǎn)權(quán)，集體化發(fā)育的產(chǎn)業(yè)發(fā)明成為一種新的機制。為此，企業(yè)領(lǐng)袖和研發(fā)主管們集合了他們以科學(xué)為基礎(chǔ)、以產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向所創(chuàng)造的各種奇妙的消費產(chǎn)品。

1939 年舉辦的紐約世界博覽會上，產(chǎn)業(yè)科學(xué)界集體向消費者展示了影響那一時期人類生活的發(fā)明成果。美國廣播公司（RCA）展示了電視，國際商業(yè)機器公司（IBM）展示了電動打字機，通用電氣公司（GE）展示了電氣制冷系統(tǒng)，杜邦公司展示了名為“尼龍”的合成纖維，而這些重要發(fā)明都是組織產(chǎn)權(quán)。

再來看2000 年前蔡倫造紙法的發(fā)明權(quán)的內(nèi)涵。從工藝和制度革新上說，蔡倫對造紙方法有巨大的革新，如加入了極其關(guān)鍵的搗漿環(huán)節(jié)；新選擇了原始生料“樹膚”原料，突破了造紙原料局限于麻頭、破布這類“廢物”利用的格局；利用皇帝賦權(quán)“尚方”的優(yōu)勢，組織了集國家力量的規(guī)?；a(chǎn)；利用自己的特殊身份說服皇帝頒布詔書，使紙的生產(chǎn)和利用迅速在社會上推廣開來。在蔡倫的主持下，造紙的生產(chǎn)效率和質(zhì)量都得以大幅提升，通過國家推廣，使社會有了交流思想和傳承知識的新一代媒介，對鑄就古代中國燦爛輝煌的文明有著不可磨滅的貢獻(xiàn)。

實際上，對蔡倫發(fā)明權(quán)的認(rèn)定與愛迪生的案例相比有很高的相似度，問題在于蔡倫所處的時代沒有近代工業(yè)社會才發(fā)育完整的專利認(rèn)定制度。

蔡倫之前已經(jīng)有“原始紙”造出，這一點應(yīng)該是無需回避的事實，如西漢的放馬灘紙、金關(guān)紙、中顏紙等，而這些蔡倫前的紙確實品質(zhì)粗糙、大多數(shù)可能也缺少關(guān)鍵的制漿工序，實用性缺乏優(yōu)勢，沒有達(dá)到社會化生產(chǎn)和規(guī)模使用的標(biāo)準(zhǔn)。

蔡倫在公元91 年兼任尚方令，專門監(jiān)造皇室與朝廷所用器具。蔡倫心思縝密，親力親為，對工藝流程把控嚴(yán)格。加之他的支持者鄧皇后喜歡紙，蔡倫對造紙技術(shù)的改進(jìn)又加上了特別的動力。經(jīng)過努力，蔡倫終于“用樹膚、麻頭及敝布、魚網(wǎng)以為紙”，并且在公元105 年“奏上之，帝善其能，自是而莫不從用焉”。晉人張華（232—300 年）撰寫的《博物志》也記載：“桂陽人蔡倫始搗故魚網(wǎng)造紙?！弊钪匾稽c是蔡倫發(fā)明了用于“舂紙”的工具和增加了搗漿這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，才得以加入“樹膚”（即樹皮）類木本韌皮纖維，并制作出更加精良的皮麻混合紙，從而一舉超越實驗造紙的若干前輩先人。

在古代中國的等級制條件下，尚方令一職（相當(dāng)于清代主管造辦處的內(nèi)務(wù)府大臣）為蔡倫主導(dǎo)的技術(shù)革新提供了最優(yōu)的試驗場所（試驗工場）和造紙術(shù)定型的環(huán)境（以主持人身份享有發(fā)明權(quán)）。同時，他在元興元年（公元105年）通過向朝廷執(zhí)政者獻(xiàn)紙，利用國家機器成功地進(jìn)行了以他本人名字命名的“蔡倫造紙法”的推廣（手工業(yè)與商業(yè)意義上）。因此，比照“發(fā)明大王”愛迪生及近代以來的發(fā)明專利制度，蔡倫發(fā)明造紙術(shù)確實具有偉大發(fā)明的原創(chuàng)意義，是當(dāng)之無愧的造紙術(shù)的發(fā)明人。

4 結(jié) 語

悠悠千載，滄海桑田。當(dāng)年尚方工場內(nèi)的造紙詳情已無從知曉，蔡倫主持所造的“蔡侯紙”世人也無緣得見，傳說蔡倫曾經(jīng)到當(dāng)今河南一帶民間造紙作坊考察的遺跡也從未發(fā)現(xiàn)，但“蔡倫造紙法”卻通過《后漢書·蔡倫傳》（當(dāng)然必須溯源到散佚輯補的《東觀漢記》）而名垂千古!