李甜

摘要：在對(duì)《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》進(jìn)行修訂的基礎(chǔ)上，2020年10月國(guó)家檔案局、科技部發(fā)布第15號(hào)令，公布《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》，并于2020年11月1日起施行。這次修訂突出“圍繞中心、服務(wù)大局”的檔案工作主線，精準(zhǔn)把握檔案管理的發(fā)展趨向，通過進(jìn)一步完善科研檔案定義，明確科研檔案管理職責(zé)，優(yōu)化科研檔案管理流程，為加強(qiáng)科研檔案工作、促進(jìn)科研檔案工作更好地為科技創(chuàng)新服務(wù)提供了規(guī)范與指引。

關(guān)鍵詞：科研檔案 科技政策 制度修訂

Abstract： Based on the revision of the Interim Regulations on The Management of Research Ar？ chives， the State Archives Administration and the Min？ istry of Science and Technology issued Decree No. 15 in October 2020， announcing the Regulations on the Management of Research Archives which will take ef？ fect from 1 November， 2020. This revision highlights the main line of archives work of "centering on the center and serving the overall situation"， accurately grasps the development trend of archives manage？ ment. The revision further clarifies research archives definition， clears scientific research archives manage？ ment responsibility， and optimizes scientific research archivesmanagementprocess，providingbetter norms and guidelines for strengthening research ar？ chives work and promoting archives work provide ser？ vice for scientific and technological innovation.

Keywords： Research archives；Science and tech？ nology policy；Regulations revision

一、引言

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，全球科技變革與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的新局勢(shì)為中國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展帶來(lái)了重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期，更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)也隨之而來(lái)，這迫切需要我國(guó)進(jìn)一步深化科技體制改革，大力提高科技自主創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的動(dòng)力?？茖W(xué)技術(shù)研究是科技自主創(chuàng)新的重要手段，科學(xué)技術(shù)研究檔案（以下簡(jiǎn)稱“科研檔案”）又是科學(xué)技術(shù)研究最真實(shí)、全面、系統(tǒng)的記錄，加強(qiáng)與完善科研檔案管理與服務(wù)水平，提升檔案工作服務(wù)科研活動(dòng)能力，充分發(fā)揮科研檔案在科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用是當(dāng)前深化科技體制改革，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，推動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的時(shí)代背景下檔案管理領(lǐng)域的重要內(nèi)容。

為加強(qiáng)科研檔案工作，促進(jìn)檔案工作更好為科技創(chuàng)新服務(wù)，2020年10月，國(guó)家檔案局、科技部發(fā)布第15號(hào)令，公布《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），將于2020年11月1日起施行?！兑?guī)定》是對(duì)1987年國(guó)家科委、國(guó)家檔案局發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》（國(guó)檔發(fā)〔1987〕6號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）進(jìn)行修訂而成，也是《暫行規(guī)定》頒布實(shí)施30多年來(lái)第一次修訂?！兑?guī)定》相對(duì)于《暫行規(guī)定》而言，在章節(jié)拆合和條款修訂中表現(xiàn)出更強(qiáng)的科學(xué)性和時(shí)代適應(yīng)性，將科研電子檔案管理、科研檔案開放共享等新要素引入科研檔案管理中，更能滿足新形勢(shì)下科研檔案管理需求。國(guó)家檔案局、科技部的有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，《規(guī)定》的印發(fā)對(duì)于加強(qiáng)科研檔案工作，促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新工作具有重要的意義：一是有利于提高檔案工作圍繞中心、服務(wù)大局的能力；二是有利于加強(qiáng)新形勢(shì)下的科研檔案管理工作；三是有利于科研檔案與科學(xué)數(shù)據(jù)的協(xié)同管理；四是有利于加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系建設(shè)；五是有利于減輕科研人員負(fù)擔(dān)。而《規(guī)定》的有效實(shí)施是發(fā)揮《規(guī)定》價(jià)值與意義的基本前提。鑒此，本文將對(duì)《規(guī)定》主要內(nèi)容變化、修訂動(dòng)向進(jìn)行梳理與解讀，用以為規(guī)定的落地推行提供參考。

二、《規(guī)定》修訂的主要內(nèi)容與解讀

《暫行規(guī)定》共二十四個(gè)條款，全文3100余字，而修訂后的《規(guī)定》條款僅增加四條，字?jǐn)?shù)也只增加為近3500字，光從篇幅看，似乎變化不大。但與《暫行規(guī)定》相比，《規(guī)定》從形式到內(nèi)容上都發(fā)生了巨大變化。首先，形式上，修訂后的《規(guī)定》改變了體例結(jié)構(gòu)，用語(yǔ)表述也更規(guī)范簡(jiǎn)明；其次，內(nèi)容上，本次修訂變化主要體現(xiàn)在以下七個(gè)方面：一是完善了科研檔案的定義；二是進(jìn)一步明確了科研檔案管理責(zé)任；三是豐富了科研文件材料的歸檔內(nèi)容；四是增加了科研電子檔案的管理要求；五是對(duì)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨機(jī)構(gòu)開展研究的科研項(xiàng)目的檔案管理提出了要求；六是優(yōu)化了科研檔案驗(yàn)收制度；七是鼓勵(lì)科研檔案信息的共享利用。

（一）結(jié)構(gòu)變化

《暫行規(guī)定》采用章條式的體例結(jié)構(gòu)，由總則、分則和附則三個(gè)部分構(gòu)成，共分六個(gè)章節(jié)，包括：總則、科研文件材料的形成和歸檔、科研檔案的管理和檢查、科研檔案的開發(fā)利用、科研檔案人員、附則，合計(jì)二十四個(gè)條款。新修訂的《規(guī)定》的體例則為條例式，不再分章節(jié)，總計(jì)二十八個(gè)條款，按照規(guī)定制定的目的、依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)范、執(zhí)行辦法、獎(jiǎng)罰措施、解釋權(quán)、施行日期的大致順序先后排列。所以新修訂的《規(guī)定》雖然不再分為章條式，但仍然保證了良好的條理性。另外《規(guī)定》篇幅規(guī)模不大，不分章節(jié)也一定程度上提高了《規(guī)定》的簡(jiǎn)潔性。

（二）用語(yǔ)變化

1.替換時(shí)代色彩明顯的表述

《暫行規(guī)定》有部分用語(yǔ)帶有明顯的其所處的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)代特征。例如《暫行規(guī)定》第二十三條將適用范圍表述為“有科研項(xiàng)目的全民所有制單位和集體所有制單位”，而《規(guī)定》第二條在表述適用范圍時(shí)則修訂為“承擔(dān)科研項(xiàng)目研究、計(jì)劃管理的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位及其他組織開展科研檔案管理工作適用本規(guī)定”，提高了適用范圍的科學(xué)合理性，表述也更為符合當(dāng)前的用語(yǔ)習(xí)慣。

2.提高語(yǔ)言表述的專業(yè)度

《暫行規(guī)定》部分用語(yǔ)存在不夠簡(jiǎn)練、口語(yǔ)化的現(xiàn)象。如《暫行規(guī)定》第十五條“經(jīng)過檢查，對(duì)科研檔案工作搞得好的單位，要給予表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)……超過期限仍未改進(jìn)的，要采取不準(zhǔn)報(bào)成果和不發(fā)成果獎(jiǎng)等強(qiáng)制性措施，促其盡快改進(jìn)?！痹偃绲谑艞l“……搞好咨詢服務(wù)工作?！贝罅靠谡Z(yǔ)化的表述會(huì)降低規(guī)定內(nèi)容的專業(yè)性與規(guī)范性，新修訂后的《規(guī)定》在用語(yǔ)的專業(yè)性、書面性、簡(jiǎn)明性方面得到了較大提升。

3.內(nèi)容變化

（1）完善了科研檔案的定義

《暫行規(guī)定》將科研檔案定義為“科學(xué)技術(shù)研究過程中形成的，具有保存價(jià)值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、聲像等各種形式載體的文件材料”?！兑?guī)定》則將科研檔案定義完善為“科研項(xiàng)目（包括科研課題）在立項(xiàng)論證、研究實(shí)施及過程管理、結(jié)題驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)價(jià)、成果管理等過程中形成的，具有保存價(jià)值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體的文件材料以及標(biāo)本、樣本等實(shí)物”。該定義表述細(xì)化了科研檔案形成過程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，增加了科研檔案的實(shí)物形態(tài)，音頻、視頻載體形態(tài)也被納入。完善后的科研檔案定義體現(xiàn)出與時(shí)俱進(jìn)性，科學(xué)性進(jìn)一步提高。

（2）明確了科研檔案管理責(zé)任

《暫行規(guī)定》里關(guān)于各責(zé)任主體的權(quán)責(zé)表述散見于各章，內(nèi)容分散，不夠明晰。管理學(xué)的責(zé)任原理要求合理分工、明確責(zé)任，否則的話就會(huì)出現(xiàn)責(zé)任模糊、管理混亂。因而，分工明確、權(quán)責(zé)界限清楚、內(nèi)容具體且職責(zé)落實(shí)到部門和人是實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)明晰的第一步。修訂后的《規(guī)定》按照國(guó)家檔案工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則，從第八條到第十三條集中對(duì)科研檔案管理工作中涉及的各級(jí)各類組織與個(gè)人分別進(jìn)行了明確的職責(zé)規(guī)定。層次清晰、條理分明地對(duì)各級(jí)檔案主管部門、科技主管部門、科研項(xiàng)目管理單位和科研項(xiàng)目承擔(dān)單位、參加單位、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的具體責(zé)任詳細(xì)說(shuō)明，并對(duì)一些特殊責(zé)任事項(xiàng)進(jìn)行了專門說(shuō)明，如對(duì)財(cái)政支持的科研項(xiàng)目檔案工作責(zé)任進(jìn)行了明確，并特別提出了科研項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)所承擔(dān)科研項(xiàng)目的檔案工作負(fù)總責(zé)等要求?！兑?guī)定》的上述修訂是科研檔案管理分級(jí)管理、分工負(fù)責(zé)的一大重要進(jìn)步，保證了權(quán)責(zé)界限清楚，并能落實(shí)到部門與個(gè)人。明晰的科研檔案管理職責(zé)規(guī)定，有利于提高科研檔案管理的規(guī)范性，保證了科研檔案管理的順暢性與執(zhí)行性，有助于改善我國(guó)科研檔案工作職責(zé)不明確的現(xiàn)狀。

（3）豐富了科研文件材料的歸檔內(nèi)容

《暫行規(guī)定》與《規(guī)定》都按照科研檔案的形成特點(diǎn)與規(guī)律，分階段對(duì)各個(gè)階段科研活動(dòng)應(yīng)歸檔的文件材料進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定與說(shuō)明。相較于《暫行規(guī)定》，修訂后的《規(guī)定》在歸檔范圍上更為詳細(xì)全面。具體表現(xiàn)為：1）對(duì)科研活動(dòng)階段劃分進(jìn)行調(diào)整，由原有的科研準(zhǔn)備階段、研究實(shí)驗(yàn)階段、總結(jié)鑒定驗(yàn)收階段、成果和獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)階段、推廣應(yīng)用階段五個(gè)階段合并調(diào)整為立項(xiàng)論證階段、研究實(shí)施及過程管理階段和結(jié)題驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)價(jià)、成果管理階段三個(gè)階段，調(diào)整后的階段劃分更符合當(dāng)前科研內(nèi)容和科研管理程序，更適合現(xiàn)有科研項(xiàng)目特點(diǎn)與科研檔案管理流程。2）增補(bǔ)部分遺漏文件材料，如研究實(shí)施及過程管理階段的科學(xué)數(shù)據(jù)與研制的樣機(jī)、樣品、標(biāo)本等實(shí)物及其目錄、圖片；立項(xiàng)論證階段的項(xiàng)目指南、立項(xiàng)評(píng)審材料等。增補(bǔ)的應(yīng)歸檔文件材料一方面體現(xiàn)了對(duì)實(shí)物形態(tài)的科研檔案的重視，這與此次《規(guī)定》修訂時(shí)完善科研檔案定義，將實(shí)物形態(tài)的原始記錄納入了科研檔案的范疇協(xié)調(diào)一致；另一方面弱化了對(duì)行政性、依據(jù)性科研文件材料的強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)了對(duì)過程性科研文件材料的重視。

（4）新增科研電子文件與電子檔案管理要求

新增科研電子文件與電子檔案相關(guān)管理要求，是新修訂的《規(guī)定》的重大進(jìn)步。由于《暫行規(guī)定》誕生的時(shí)代背景原因，并未涉及電子文件與電子檔案相關(guān)規(guī)定。新修訂的《規(guī)定》根據(jù)當(dāng)前科研檔案管理信息化發(fā)展趨勢(shì)以及電子文件單套制歸檔要求，新增了電子文件、電子檔案形成、收集、整理、歸檔、保管、利用、鑒定、處置等方面的相關(guān)要求。這一變化有利于加強(qiáng)與規(guī)范科研電子文件、電子檔案的收集管理，促進(jìn)科研檔案管理的信息化水平的提升，是科研檔案管理跟上數(shù)字化轉(zhuǎn)型大趨勢(shì)的重大舉措。

（5）對(duì)“三跨”科研項(xiàng)目的檔案管理提出了要求

《規(guī)定》要求科研項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位對(duì)跨單位開展研究的科研項(xiàng)目檔案工作負(fù)總責(zé)，對(duì)科研項(xiàng)目參加單位提出科研檔案管理要求，明確了檔案歸屬與流向，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查或驗(yàn)收?！兑?guī)定》還要求科研項(xiàng)目參加單位在保存本單位承擔(dān)任務(wù)所形成檔案的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將副本或復(fù)制件或所承擔(dān)科研項(xiàng)目檔案目錄送交牽頭承擔(dān)單位集中管理?？鐚W(xué)科、跨領(lǐng)域、跨機(jī)構(gòu)開展科研項(xiàng)目會(huì)成為科學(xué)研究的主流，《規(guī)定》的這一內(nèi)容有利于及時(shí)遏制這一領(lǐng)域由于被忽視、權(quán)責(zé)不清等所形成的管理“真空”帶來(lái)的科研檔案管理失范問題。

（6）優(yōu)化科研檔案驗(yàn)收制度

《暫行規(guī)定》要求，對(duì)已完成的科研項(xiàng)目進(jìn)行鑒定、驗(yàn)收之前，檔案部門應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備歸檔的科研文件材料加以審核驗(yàn)收，《規(guī)定》在根據(jù)現(xiàn)實(shí)科研績(jī)效評(píng)價(jià)方式改革的基礎(chǔ)上，提出科研檔案驗(yàn)收時(shí)可按規(guī)定進(jìn)行審查或驗(yàn)收。這一變化提高了科研檔案驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)的靈活性，減輕了科研活動(dòng)驗(yàn)收對(duì)檔案驗(yàn)收的強(qiáng)依附性，有利于科研活動(dòng)的開展。

（7）鼓勵(lì)科研檔案共享利用

《規(guī)定》要求“建立健全科研檔案開放利用機(jī)制，促進(jìn)科研檔案信息共享，加強(qiáng)科研檔案資源深度開發(fā)”。與《暫行規(guī)定》相比，這一規(guī)定強(qiáng)化了科研檔案信息的開放共享與利用，是對(duì)國(guó)家科技政策的促進(jìn)創(chuàng)新能力的有力回應(yīng)。同時(shí)直接提出科研檔案資源深度開發(fā)的要求，對(duì)于加強(qiáng)科研檔案資源的科學(xué)合理利用起到直接的促進(jìn)作用?！兑?guī)定》同時(shí)也十分注重科研檔案的保密與安全，第二十二條強(qiáng)調(diào)“科研檔案開放利用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求，涉密科研檔案的開發(fā)利用應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定”。《規(guī)定》的第六條、第十八條、第二十條也分別提及科研檔案的安全問題。這充分體現(xiàn)了《規(guī)定》堅(jiān)持科研檔案開放共享利用與保密安全相統(tǒng)一，也是科研檔案開放共享利用過程需要堅(jiān)持的重要原則。

三、《規(guī)定》的修訂動(dòng)向

《規(guī)定》的修訂是科研檔案管理領(lǐng)域的重大事件，有利于健全與完善科研檔案管理的規(guī)章制度，在其修訂完善的歷程與重要內(nèi)容變化這一明線背后，暗藏的是新形勢(shì)背景下我國(guó)科研檔案工作發(fā)展的重要趨勢(shì)這一暗線。對(duì)這一暗線的梳理對(duì)于厘清《規(guī)定》的修訂邏輯、把握《規(guī)定》實(shí)施的重點(diǎn)方向都具有重要意義。

（一）突出“圍繞中心、服務(wù)大局”的工作主線

科研檔案既是科技活動(dòng)的產(chǎn)物，又是支撐科學(xué)研究和科技創(chuàng)新的產(chǎn)物，同時(shí)也是政府制定政策和決策的重要依據(jù)?？蒲袡n案工作歷來(lái)緊跟黨和國(guó)家科技工作的步伐，始終與國(guó)家的科技形勢(shì)和中心任務(wù)密切相關(guān)，積極貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)科技工作和檔案工作的部署。如今，中國(guó)社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，習(xí)近平總書記提出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”，中國(guó)的科技政策面臨著新時(shí)代的要求，提出科技創(chuàng)新“三步走”戰(zhàn)略，到2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家，到2035年左右進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列，到2050年要成為世界科技強(qiáng)國(guó)。這對(duì)科研活動(dòng)的規(guī)范化管理與科研檔案資源的開發(fā)利用，提出了更高的要求。

《規(guī)定》的修訂也已經(jīng)看到科研檔案工作在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施中的重要任務(wù)與使命，通過對(duì)科研檔案管理全流程提出要求，推進(jìn)科研檔案工作規(guī)范化發(fā)展，正是承擔(dān)任務(wù)與使命的現(xiàn)實(shí)體現(xiàn)。并且重點(diǎn)突出，將提升科研檔案管理的信息化與數(shù)字化水平、科研檔案資源的深度開發(fā)、科研檔案資源的共享利用放在突出位置，以優(yōu)化科研檔案工作服務(wù)科學(xué)研究、服務(wù)科技創(chuàng)新發(fā)展大局的能力，提升科研檔案工作服務(wù)科研活動(dòng)的能力，與國(guó)家的科技政策、科技體制改革深化發(fā)展方向協(xié)調(diào)一致，充分體現(xiàn)了科研檔案工作將“圍繞中心、服務(wù)大局”作為始終不變的工作主線。

（二）精準(zhǔn)把握檔案管理發(fā)展主要趨向

《規(guī)定》的發(fā)展變化處于時(shí)代發(fā)展的浪潮中，有關(guān)規(guī)定條款的增刪改易緊隨時(shí)代發(fā)展步伐，精準(zhǔn)把握檔案管理發(fā)展主要方向，是《規(guī)定》修訂變化體現(xiàn)出的另一顯著趨勢(shì)。

1.允許單套制電子文件歸檔管理

《規(guī)定》第十八條規(guī)定，符合條件的單位，科研電子文件可僅以電子形式歸檔保存，這實(shí)質(zhì)就是允許符合條件的單位實(shí)行單套制電子文件歸檔管理。《規(guī)定》對(duì)此類單位電子文件的形成、收集、管理、接收、利用等各個(gè)環(huán)節(jié)做了詳細(xì)的規(guī)定與約束，以確保科研電子文件真實(shí)、完整、可用、安全。我國(guó)在21世紀(jì)初陸續(xù)出臺(tái)了電子文件雙套制管理的規(guī)定，但隨著信息化的進(jìn)展和電子文件管理實(shí)踐的推進(jìn)，雙套制的不適應(yīng)性越來(lái)越多地顯示出來(lái)，電子文件管理實(shí)行單軌單套管理已是實(shí)踐發(fā)展一個(gè)不容忽視的重要趨勢(shì)。2012年，國(guó)電聯(lián)辦先后在一些項(xiàng)目上開展了全流程電子化管理試點(diǎn)；2015年，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開展了電子文件歸檔和電子檔案單套制管理模式探索；2015年，《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》率先從政策上開了電子文件單軌制管理的口子；2016年，修訂發(fā)布的《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T18894-2016）取消了雙套制歸檔的要求。盡管單軌單套電子文件歸檔管理仍然處于實(shí)踐逐步鋪開、理論研究日益豐富的探索階段，但已是大勢(shì)所趨。在此種背景下，《規(guī)定》正式允許采用單套制電子文件歸檔管理模式，是其跟隨時(shí)代發(fā)展步伐，緊抓檔案管理發(fā)展趨勢(shì)的重要體現(xiàn)。

2.鼓勵(lì)開放共享，拓展開發(fā)利用深度

科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享可追溯到20世紀(jì)50年代，近年來(lái)人們對(duì)其的重視程度日益提高，一方面是因?yàn)殚_放獲取科學(xué)數(shù)據(jù)被認(rèn)為與所有學(xué)科領(lǐng)域的各種數(shù)據(jù)和所有研究人員相關(guān)，另一方面國(guó)內(nèi)外頒布了許多科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策，啟動(dòng)了許多科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享計(jì)劃或項(xiàng)目，同時(shí)發(fā)表了相關(guān)研究成果，科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享這一研究熱點(diǎn)也因此成為重要的發(fā)展方向。2018年，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理和開放共享提出了總體要求，以更好支撐國(guó)家科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全?？蒲袡n案是科研活動(dòng)歷史記錄的重要載體，科學(xué)數(shù)據(jù)是科研檔案的重要組成部分，科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享與科研檔案資源的開放共享密切相關(guān)。

《暫行規(guī)定》里只提出“各單位要大力開發(fā)科研檔案信息資源，面向單位領(lǐng)導(dǎo)、科研人員，面向社會(huì)，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科技進(jìn)步和技術(shù)市場(chǎng)服務(wù)”，《規(guī)定》在修訂時(shí)敏銳地捕捉到開放共享這一發(fā)展趨向，與時(shí)俱進(jìn)地將其修訂為“各單位應(yīng)當(dāng)建立健全科研檔案開放利用機(jī)制，促進(jìn)科研檔案信息共享，加強(qiáng)科研檔案資源深度開發(fā)”。這一修訂體現(xiàn)出對(duì)科研檔案開放共享的鼓勵(lì)，并對(duì)科研檔案資源的開發(fā)利用深度進(jìn)行進(jìn)一步拓展。對(duì)科研檔案進(jìn)行高效管理、開放共享和深度開發(fā)利用，是充分實(shí)現(xiàn)科研檔案價(jià)值，發(fā)揮科研檔案推動(dòng)科技進(jìn)步重要作用的重要途徑，既符合科學(xué)數(shù)據(jù)管理趨勢(shì)，也符合科研檔案管理發(fā)展大趨勢(shì)。

3.持續(xù)優(yōu)化科研檔案管理流程

《暫行規(guī)定》的出臺(tái)對(duì)規(guī)范與優(yōu)化科研檔案管理流程起到了重要作用，《規(guī)定》的修訂進(jìn)一步體現(xiàn)了對(duì)科研檔案管理流程的持續(xù)優(yōu)化。筆者在對(duì)《規(guī)定》的內(nèi)容修訂變化進(jìn)行解讀時(shí)，通過梳理可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是通過分級(jí)明確科研檔案管理責(zé)任、重新劃分科研項(xiàng)目階段進(jìn)而細(xì)化科研文件材料歸檔范圍，還是新增電子文件與電子檔案管理要求，允許實(shí)行電子文件單套制歸檔管理等，其實(shí)質(zhì)都是結(jié)合現(xiàn)有科研活動(dòng)開展與科研檔案生成利用特點(diǎn)，對(duì)科研檔案管理流程從明晰責(zé)任、改進(jìn)工作方式、調(diào)整工作節(jié)點(diǎn)等角度入手，提高科研檔案管理流程的通暢度、降低科研檔案管理成本。

《規(guī)定》雖然對(duì)科研檔案管理涉及的全流程都做了全面要求，但《規(guī)定》更多的是一種宏觀層面的規(guī)范與引導(dǎo)，對(duì)微觀層面的具體執(zhí)行與操作的深入程度則不可避免地略顯不足。可以預(yù)見的是，僅憑《規(guī)定》的出臺(tái)，難以真正地將《規(guī)定》內(nèi)容與精神貫徹到科研活動(dòng)與科研檔案工作中。應(yīng)在對(duì)《規(guī)定》修訂內(nèi)容變化詳細(xì)解讀的基礎(chǔ)上，把握修訂趨勢(shì)，通過制定《規(guī)則》實(shí)施細(xì)則、加強(qiáng)《規(guī)定》與配套政策制度的宣傳貫徹工作、檔案部門與科研部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)管理等途徑切實(shí)推動(dòng)《規(guī)定》的落地實(shí)施，充分發(fā)揮《規(guī)定》的重要作用，促進(jìn)我國(guó)科研檔案管理工作的發(fā)展。

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作者單位：中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院