“新建期”新建本科院?？蒲谐晒麑徍说乃伎肌?/h1>
2019-12-26 13:21:47董俊芳
武漢商學(xué)院學(xué)報(bào) 2019年5期
董俊芳
（武漢商學(xué)院，湖北 武漢430056）
科研是新建本科院校發(fā)展的突破口[1]，新建本科院校不約而同重視和加強(qiáng)了科研工作，伴隨而來(lái)的是科研管理工作的全面鋪開(kāi)與提升。年度科研成果統(tǒng)計(jì)為了解學(xué)?？蒲鞋F(xiàn)狀提供了數(shù)據(jù)來(lái)源，為科研激勵(lì)提供了信息依據(jù)，為學(xué)校內(nèi)涵發(fā)展決策和驗(yàn)收提供了客觀依據(jù)[2]?！靶陆ㄆ凇毙陆ū究圃盒？蒲泄ぷ鞯目焖侔l(fā)展表現(xiàn)為科研參與人快速增多、科研活動(dòng)范圍不斷擴(kuò)大、科研活動(dòng)層次逐漸提升、科研成果數(shù)量和類(lèi)別逐漸豐富，相應(yīng)的，在每年的科研成果統(tǒng)計(jì)工作中，會(huì)出現(xiàn)一些新的、需要討論的成果認(rèn)定情況。其中有些情況對(duì)“新建期”新建本科院校群體具有共性，科研成果審核就是一個(gè)需要深入討論和研究的問(wèn)題,它關(guān)系到學(xué)術(shù)公正、學(xué)術(shù)風(fēng)氣建設(shè)。
一、“新建期”新建本科院?？蒲谐晒麑徍酥写嬖诘膯?wèn)題
（一）審核任務(wù)重
表現(xiàn)為符合填報(bào)條件的和不符合填報(bào)條件的都填報(bào)了，累加起來(lái)，審核信息條翻倍增加。有些信息，比如教學(xué)項(xiàng)目，一旦填報(bào)，審核要查找比對(duì)年度內(nèi)、甚至是往年的科研項(xiàng)目信息。為保證教師的利益，甚至需要通訊聯(lián)系當(dāng)事人詢問(wèn)了解項(xiàng)目相關(guān)情況，以判定項(xiàng)目是否屬于科研項(xiàng)目、是否符合獎(jiǎng)勵(lì)條件。個(gè)人填報(bào)的不規(guī)范大大增加了成果審核的工作量。
（二）審核把控難
主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。第一，未經(jīng)過(guò)學(xué)校申報(bào)的項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)難認(rèn)定。首先需核實(shí)項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)來(lái)源單位（組織）的正規(guī)性和科研活動(dòng)效力，其次需核實(shí)項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)的類(lèi)別與是否立項(xiàng)（結(jié)項(xiàng)）、獲獎(jiǎng)。第二，學(xué)術(shù)論文難認(rèn)定。期刊有學(xué)術(shù)期刊和非學(xué)術(shù)期刊之分，有正刊和假刊的鑒別，正刊有核心、一般等層次區(qū)分。以上是審核涉及的繁多程序，實(shí)際審核操作中，還受到審核信息渠道是否完全掌握、成果來(lái)源單位網(wǎng)絡(luò)材料是否完整展示、審核方式信息化程度等諸多因素影響。
（三）審核效率低
在電子信息技術(shù)高度發(fā)達(dá)的當(dāng)下，高校多建有科研管理系統(tǒng)，以借助科技提高管理效率?！靶陆ㄆ凇毙陆ū究圃盒？蒲泄ぷ魅鄙俪墒臁?shí)用的科研管理系統(tǒng)，科研成果統(tǒng)計(jì)與審核基本上是人工操作，工作效率太低。
二、原因分析
（一）所在學(xué)院審核走形式
在“單位本位主義”觀念[3](p137-144)普遍存在的大環(huán)境中，研究者個(gè)體、所在團(tuán)體以及所在單位三者的學(xué)術(shù)利益具有一致性。具體表現(xiàn)為，個(gè)體（團(tuán)體）為某一單位所屬成員，所獲得的學(xué)術(shù)成果因此歸屬于所在單位。高校年度科研成果統(tǒng)計(jì)與考核，有針對(duì)個(gè)人的，也有針對(duì)二級(jí)學(xué)院的；二級(jí)學(xué)院科研工作業(yè)績(jī)即是其所轄范圍內(nèi)所有個(gè)人的科研成果的匯總，兩者利益具有一致性。因此，在年度科研成果審核中，二級(jí)學(xué)院不具備審核把關(guān)主動(dòng)性，能檢查的是提交證明材料的有無(wú)，不能把控是否符合填報(bào)條件和成果級(jí)別，審核把關(guān)基本落在了學(xué)?？蒲刑?。
（二）科研成果認(rèn)可范圍廣，審核依據(jù)收集與鑒別難
“新建期”新建本科院校對(duì)科研成果的認(rèn)可較寬泛，這在激勵(lì)教職工積極參與科研的同時(shí)，也給年度科研成果統(tǒng)計(jì)帶來(lái)審核難題。未經(jīng)學(xué)校推薦申報(bào)和來(lái)自學(xué)（協(xié)、研究）會(huì)的的項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)等，需要收集依據(jù)才能進(jìn)行審核。這些收集到的依據(jù)可能是立項(xiàng)文、獲獎(jiǎng)證書(shū)等材料，其本身也需要鑒別真假。目前，各項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)管理部門(mén)信息未實(shí)現(xiàn)共享，學(xué)（協(xié)、研究）會(huì)科研活動(dòng)材料（立項(xiàng)、結(jié)項(xiàng)、獲獎(jiǎng)等通知）未實(shí)現(xiàn)全面上網(wǎng)，導(dǎo)致學(xué)校收集審核依據(jù)的信息渠道不暢通。在復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，獲得的網(wǎng)絡(luò)信息也需要鑒別真假。期刊出版市場(chǎng)存在以謀利為主要目的的違規(guī)、造假現(xiàn)象，科研工作人員或有意或無(wú)意發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為，增加了學(xué)術(shù)論文審核的工作量。
（三）科研管理系統(tǒng)功能落后實(shí)際需求
“新建期”新建本科院?？蒲泄芾硐到y(tǒng)建設(shè)存在經(jīng)驗(yàn)不足、經(jīng)費(fèi)限制等不利因素，加上學(xué)?？蒲泄ぷ魈幱诳焖偬嵘?，科研工作涉及的面和層次不斷突破和提升，科研管理的需求在快速更新，這就必然造成建成的系統(tǒng)實(shí)用期限不長(zhǎng)。要建成實(shí)用的科研管理系統(tǒng)，后期還需投入相當(dāng)?shù)娜肆Αr(shí)間和資金。科研管理系統(tǒng)的短時(shí)效性，讓科研管理人員不能確定再次優(yōu)化就能建成下階段適用的系統(tǒng)，已建成的科研管理系統(tǒng)可能被閑置，等待一個(gè)優(yōu)化、重建的恰當(dāng)時(shí)機(jī)。
三、啟示
（一）“新建期”新建本科院校自身優(yōu)化途徑
1.人事管理要行動(dòng)在前
“新建期”新建本科院校的人事管理要高瞻遠(yuǎn)矚，注重謀劃，加快布局和轉(zhuǎn)變，縮短升本后管理制度變革的過(guò)渡期，盡快形成適應(yīng)本科院校發(fā)展的人事管理體系和制度，為新建本科院?？焖侔l(fā)展提升提供人事保障，為科研等工作的順利開(kāi)展做好人事服務(wù)。行政管理人員專(zhuān)職化可使管理隊(duì)伍保持相對(duì)穩(wěn)定，有利于積累管理經(jīng)驗(yàn)、形成系統(tǒng)的管理檔案，有利于盡早形成院校兩級(jí)分層管理，發(fā)揮二級(jí)學(xué)院自主管理優(yōu)勢(shì)，全面提高學(xué)校管理效能?？蒲惺歉咝５闹饕毮苤?，“新建期”新建本科院校要及時(shí)完善人事制度，實(shí)現(xiàn)科研管理人員專(zhuān)職化，有效助推科研工作的全面鋪開(kāi)和規(guī)范管理。
2.開(kāi)展科研成果統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)
一是開(kāi)展年度統(tǒng)計(jì)前的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，主要針對(duì)二級(jí)學(xué)院科研管理人員。培訓(xùn)內(nèi)容包括年度統(tǒng)計(jì)通知要求和科研成果獎(jiǎng)勵(lì)文件，如科研成果統(tǒng)計(jì)的范圍與層次界定、操作流程介紹、證明材料驗(yàn)收以及審核方法傳授、統(tǒng)計(jì)表格填寫(xiě)、工作要求等等。通過(guò)培訓(xùn)，讓二級(jí)學(xué)院科研管理人員明白為什么統(tǒng)計(jì)、統(tǒng)計(jì)什么、怎么統(tǒng)計(jì)、統(tǒng)計(jì)過(guò)程中怎樣溝通解決問(wèn)題等事項(xiàng)，讓他們做“明白人”，在統(tǒng)計(jì)過(guò)程中就能更好地發(fā)揮管理作用。
二是組織有關(guān)科研成果知識(shí)的日常培訓(xùn)，主要針對(duì)教職員工。培訓(xùn)內(nèi)容包括科研成果的類(lèi)型與發(fā)表（產(chǎn)生）途徑、科研成果的層次級(jí)別區(qū)分（核心期刊與權(quán)威出版社認(rèn)定范圍、項(xiàng)目與成果采納級(jí)別等）、科研成果發(fā)表署名要求、獎(jiǎng)勵(lì)文件解讀等內(nèi)容。新建本科院校升本前，教職工對(duì)科研接觸較少，對(duì)科研成果的相關(guān)知識(shí)了解甚少，比如套刊與假刊的辨別常識(shí)、學(xué)術(shù)規(guī)范等方面的知識(shí)都有所欠缺。因此，組織這類(lèi)日常培訓(xùn)非常有必要，看起來(lái)和年度科研成果統(tǒng)計(jì)沒(méi)有直接聯(lián)系，其實(shí)直接關(guān)系到教職工科研成果能否在學(xué)校年度科研成果統(tǒng)計(jì)被認(rèn)可、被確定為什么等級(jí)等具體事項(xiàng)，從而涉及到教職工的科研成果獎(jiǎng)勵(lì)、職稱(chēng)與崗位的評(píng)聘等切實(shí)利益。
3.堅(jiān)持科研管理系統(tǒng)建設(shè)
科研成果統(tǒng)計(jì)是一項(xiàng)信息數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，教職工的每一項(xiàng)科研成果信息就是一條統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，其中又包含了多個(gè)信息點(diǎn)，而且統(tǒng)計(jì)不同科研成果類(lèi)型時(shí)收集的信息點(diǎn)也各有不同。以學(xué)術(shù)論文為例，包含了教職工姓名、成果名稱(chēng)、成果類(lèi)型、形成時(shí)間（刊期）、期刊名稱(chēng)等信息；以縱向項(xiàng)目為例，為激發(fā)教職工科研積極性，若對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)到賬、結(jié)項(xiàng)各階段進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，就要在年度科研成果統(tǒng)計(jì)中摸清一年來(lái)學(xué)校符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的各層次項(xiàng)目及相關(guān)信息，其中包括了項(xiàng)目名稱(chēng)與編號(hào)、立項(xiàng)時(shí)間、立項(xiàng)單位、年度到賬經(jīng)費(fèi)數(shù)、結(jié)項(xiàng)時(shí)間等多個(gè)信息點(diǎn)。橫向項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)、學(xué)術(shù)著作、應(yīng)用成果等科研成果統(tǒng)計(jì)包含的信息點(diǎn)也各有區(qū)別。年度科研成果統(tǒng)計(jì)的大量數(shù)據(jù)特點(diǎn)需要計(jì)算機(jī)信息技術(shù)的支持，以獲得統(tǒng)計(jì)信息的全面、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、統(tǒng)計(jì)工作的高效。
科研管理系統(tǒng)建設(shè)不是一勞永逸的事，“新建期”新建本科院校要認(rèn)識(shí)到科研工作不斷發(fā)展的管理需求，為科研管理系統(tǒng)的更新升級(jí)提供專(zhuān)項(xiàng)資金與專(zhuān)業(yè)人才保障，及時(shí)解決科研管理系統(tǒng)應(yīng)用中出現(xiàn)的問(wèn)題，使科研管理系統(tǒng)真正為科研管理服務(wù)，尤其是在電子檔案管理、成果統(tǒng)計(jì)等方面切實(shí)發(fā)揮作用。
（二）從科研成果審核看國(guó)家管理系統(tǒng)的優(yōu)化
年度科研成果統(tǒng)計(jì)審核的目的在于排除不在統(tǒng)計(jì)范圍的真成果和屬于統(tǒng)計(jì)范圍的假成果，最后得到準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。排除不在范圍的真成果較為容易，難在找出屬于統(tǒng)計(jì)范圍的假成果，主要表現(xiàn)為審核依據(jù)難以全面掌握、人工比對(duì)不能全面覆蓋。如果能有一個(gè)提供審核比對(duì)的系統(tǒng)，審核就不再是難題。而這樣的系統(tǒng)在一所高校是很難形成的，還需要投入大量的資金、具備非常的決心。如果是從高校群體角度出發(fā)，在國(guó)家層面進(jìn)行建設(shè)，則是具有可行性的，作用和意義也是巨大和長(zhǎng)遠(yuǎn)的。
1.可行性分析
知網(wǎng)、維普、萬(wàn)方等數(shù)據(jù)庫(kù)為發(fā)表的學(xué)術(shù)論文等科研成果提供了對(duì)比數(shù)據(jù)；各出版社電子信息數(shù)據(jù)可為學(xué)術(shù)論文提供對(duì)比數(shù)據(jù)；各級(jí)各類(lèi)項(xiàng)目立項(xiàng)單位項(xiàng)目申報(bào)管理系統(tǒng)可為項(xiàng)目提供對(duì)比數(shù)據(jù)；各級(jí)各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)評(píng)單位可為獲獎(jiǎng)提供對(duì)比數(shù)據(jù)；標(biāo)準(zhǔn)、專(zhuān)利認(rèn)定與審批由國(guó)家掌握，對(duì)比數(shù)據(jù)容易獲得；剩下橫向項(xiàng)目、成果推廣等科研成果是高校自身掌握，對(duì)比不成問(wèn)題。
科研活動(dòng)是有組織和依憑的，是有活動(dòng)痕跡的。這些本就存在的對(duì)比依據(jù)，因?yàn)榉稚⒋嬖?，單靠一所學(xué)校收集齊全很困難，如以國(guó)家科技部為主體，建設(shè)國(guó)家科研管理系統(tǒng)，集中以上可供對(duì)比信息，年度科研成果統(tǒng)計(jì)信息可以實(shí)現(xiàn)一站式審核，科研成果審核比對(duì)就不再是難題，就能保證審核質(zhì)量、提高審核公信力。
2.主要功能設(shè)想
（1）形成全國(guó)科研人員信息庫(kù)。按照高校、科研機(jī)構(gòu)行政組織脈絡(luò)，形成管理機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)樹(shù)，各自包括的科研人員全部進(jìn)入系統(tǒng)，管理機(jī)構(gòu)是單位用戶，科研人員是個(gè)人用戶。個(gè)人用戶主要信息包括姓名、身份證號(hào)、學(xué)習(xí)和工作主要經(jīng)歷，系統(tǒng)可根據(jù)個(gè)人主要信息收集羅列個(gè)人科研行為和研究成果，在進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)議（鑒定）時(shí)實(shí)現(xiàn)親熟回避。
（2）提供學(xué)術(shù)研究文獻(xiàn)資料查閱功能。提供學(xué)術(shù)研究文獻(xiàn)資料免費(fèi)查閱、下載功能，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源免費(fèi)共享。
（3）提供國(guó)內(nèi)（國(guó)際）學(xué)術(shù)交流會(huì)議、學(xué)術(shù)培訓(xùn)會(huì)議信息。鑒別國(guó)內(nèi)、國(guó)際各類(lèi)學(xué)術(shù)交流會(huì)議、學(xué)術(shù)培訓(xùn)會(huì)議規(guī)范性，提供高質(zhì)量、高水平、正規(guī)的會(huì)議信息，防止不正規(guī)學(xué)術(shù)會(huì)議擾亂學(xué)術(shù)秩序。
（4）提供學(xué)術(shù)成果發(fā)表、出版渠道。學(xué)術(shù)期刊、出版社加入管理系統(tǒng)，形成線上論文發(fā)表、著作出版渠道，建立重復(fù)率篩查記錄，防止重復(fù)率超標(biāo)發(fā)表、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為，防止假刊侵害學(xué)術(shù)主體利益。期刊電子版數(shù)據(jù)和已有數(shù)據(jù)庫(kù)自動(dòng)比對(duì)，對(duì)重復(fù)率超標(biāo)的標(biāo)注期刊社和作者，對(duì)一稿多發(fā)的標(biāo)注作者，并進(jìn)入期刊年度考評(píng)的依據(jù)和個(gè)人科研誠(chéng)信檔案，全面促進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范。
（5）實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)研究過(guò)程備檔功能。以項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)等為依托，收集各級(jí)各類(lèi)項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、開(kāi)題報(bào)告、結(jié)題材料、獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選提交材料等資料，形成學(xué)術(shù)研究信息數(shù)據(jù)庫(kù)，提供核查比對(duì)信息，預(yù)防剽竊、重復(fù)立項(xiàng)，排除無(wú)立項(xiàng)資格單位（組織）、無(wú)獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選單位（組織），清理科學(xué)研究組織機(jī)構(gòu)，嚴(yán)肅科學(xué)研究組織行為。
（6）建立學(xué)術(shù)研究誠(chéng)信檔案。這個(gè)檔案就是每個(gè)學(xué)術(shù)研究者的名片，在系統(tǒng)中可以通過(guò)搜索人名、身份證號(hào)查閱。若有學(xué)術(shù)不端行為被發(fā)現(xiàn)，系統(tǒng)將生成記錄，主要包括學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的時(shí)間、背景、不端行為表現(xiàn)、處理結(jié)果、當(dāng)事人當(dāng)時(shí)所在單位等信息。記錄一旦生成，學(xué)術(shù)道德譴責(zé)的烙印將會(huì)一直存在，客觀上起到威懾作用。
總的來(lái)說(shuō)，國(guó)家科研管理系統(tǒng)是以學(xué)術(shù)研究為中心，形成相關(guān)方面數(shù)據(jù)庫(kù)的共建共享，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)研究的信息收集、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、資料保管、資源共享、文稿檢測(cè)、成果發(fā)表與鑒定等多種功能的管理與服務(wù)平臺(tái)。學(xué)術(shù)研究的各個(gè)層面、各類(lèi)角色都能方便操作并接受監(jiān)督管理。
3.主要作用體現(xiàn)
（1）切實(shí)提高科研管理效能。
“大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)不僅為科學(xué)研究提供了新的范式，也為社會(huì)管理打開(kāi)了新思路。新的大數(shù)據(jù)高效使用公共大數(shù)據(jù)，可以節(jié)省巨額開(kāi)支。”[4](p66-70)高校對(duì)科研活動(dòng)和科研成果的理解應(yīng)是一致的，科研管理系統(tǒng)需求也具有一致性。而現(xiàn)實(shí)情況是各校各自為政投入科研管理系統(tǒng)建設(shè)，從全局上看造成國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)的重復(fù)支出。在國(guó)家層面投入建設(shè)，集中力量花大錢(qián)辦大事，在收集匯總各類(lèi)可利用信息資源、統(tǒng)籌安排各科研活動(dòng)參與單位承擔(dān)系統(tǒng)角色等方面具有行政效力，建設(shè)的科研管理系統(tǒng)將是涵蓋面廣、功能齊全的，在實(shí)現(xiàn)全國(guó)科研活動(dòng)信息聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)上，可便捷獲得各類(lèi)科研數(shù)據(jù)，能有效引導(dǎo)高校、尤其是新建本科院?？蒲泄ぷ饕?guī)范管理，從而切實(shí)提高科研管理效能。
（2）有效防控學(xué)術(shù)不端行為。
李真真[5]調(diào)查數(shù)據(jù)顯示“約1/3 的科研人員知道發(fā)生過(guò)作弊行為”；中國(guó)科協(xié)2009 年的調(diào)查報(bào)告顯示,“過(guò)半數(shù)(55.5%)科技工作者表示確切知道自己周?chē)难芯空哂羞^(guò)至少1 種學(xué)術(shù)不端行為”[6],可見(jiàn)我國(guó)學(xué)術(shù)不端行為的普遍性?！半m然近年來(lái)我國(guó)學(xué)術(shù)不端行為爆發(fā)的數(shù)量之多足以讓世人震驚”，但“我們有理由相信，這些被揭露出來(lái)的事情僅僅是冰山一角”[7]；而且，由于“學(xué)術(shù)懲戒制度不完善,對(duì)不端行為處罰不到位或處罰力度不足, ……一些不端者繼續(xù)不端、尚未不端者不斷加入, 不端行為愈演愈烈……”[8]。
國(guó)家科研管理系統(tǒng)在成果發(fā)表階段，通過(guò)重復(fù)率檢查與記錄，對(duì)個(gè)人、出版方可進(jìn)行有效規(guī)約；在學(xué)術(shù)評(píng)議（鑒定）階段，實(shí)行親熟回避制度、評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)記錄；在項(xiàng)目管理方面，實(shí)現(xiàn)各級(jí)各類(lèi)項(xiàng)目集中管理，形成申報(bào)材料數(shù)據(jù)庫(kù)；通過(guò)科研管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)比對(duì)發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，對(duì)暴露的學(xué)術(shù)不端行為的終生記錄等操作，涵蓋了學(xué)術(shù)活動(dòng)可能出現(xiàn)不端行為的各環(huán)節(jié)和角色，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)現(xiàn)從個(gè)別揭發(fā)到普遍查找，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲治從一時(shí)曝光到永久記錄，擴(kuò)大了對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的打擊范圍，加大了對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的打擊力度，把個(gè)人和單位相聯(lián)系，增加了違反規(guī)范的價(jià)值成本，能有效防控學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生和泛濫?？蒲姓\(chéng)信檔案如同德莫克里斯劍高懸，警示科研人員勿踩學(xué)術(shù)誠(chéng)信黃線，引導(dǎo)科研人員自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。由此種種，國(guó)家科研管理系統(tǒng)將成為學(xué)術(shù)體內(nèi)部防控學(xué)術(shù)不端行為的技術(shù)武器，成為學(xué)術(shù)環(huán)境自我凈化的管理平臺(tái)。
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董俊芳
（武漢商學(xué)院，湖北 武漢430056）
科研是新建本科院校發(fā)展的突破口[1]，新建本科院校不約而同重視和加強(qiáng)了科研工作，伴隨而來(lái)的是科研管理工作的全面鋪開(kāi)與提升。年度科研成果統(tǒng)計(jì)為了解學(xué)?？蒲鞋F(xiàn)狀提供了數(shù)據(jù)來(lái)源，為科研激勵(lì)提供了信息依據(jù)，為學(xué)校內(nèi)涵發(fā)展決策和驗(yàn)收提供了客觀依據(jù)[2]?！靶陆ㄆ凇毙陆ū究圃盒？蒲泄ぷ鞯目焖侔l(fā)展表現(xiàn)為科研參與人快速增多、科研活動(dòng)范圍不斷擴(kuò)大、科研活動(dòng)層次逐漸提升、科研成果數(shù)量和類(lèi)別逐漸豐富，相應(yīng)的，在每年的科研成果統(tǒng)計(jì)工作中，會(huì)出現(xiàn)一些新的、需要討論的成果認(rèn)定情況。其中有些情況對(duì)“新建期”新建本科院校群體具有共性，科研成果審核就是一個(gè)需要深入討論和研究的問(wèn)題,它關(guān)系到學(xué)術(shù)公正、學(xué)術(shù)風(fēng)氣建設(shè)。
一、“新建期”新建本科院?？蒲谐晒麑徍酥写嬖诘膯?wèn)題
（一）審核任務(wù)重
表現(xiàn)為符合填報(bào)條件的和不符合填報(bào)條件的都填報(bào)了，累加起來(lái)，審核信息條翻倍增加。有些信息，比如教學(xué)項(xiàng)目，一旦填報(bào)，審核要查找比對(duì)年度內(nèi)、甚至是往年的科研項(xiàng)目信息。為保證教師的利益，甚至需要通訊聯(lián)系當(dāng)事人詢問(wèn)了解項(xiàng)目相關(guān)情況，以判定項(xiàng)目是否屬于科研項(xiàng)目、是否符合獎(jiǎng)勵(lì)條件。個(gè)人填報(bào)的不規(guī)范大大增加了成果審核的工作量。
（二）審核把控難
主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。第一，未經(jīng)過(guò)學(xué)校申報(bào)的項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)難認(rèn)定。首先需核實(shí)項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)來(lái)源單位（組織）的正規(guī)性和科研活動(dòng)效力，其次需核實(shí)項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)的類(lèi)別與是否立項(xiàng)（結(jié)項(xiàng)）、獲獎(jiǎng)。第二，學(xué)術(shù)論文難認(rèn)定。期刊有學(xué)術(shù)期刊和非學(xué)術(shù)期刊之分，有正刊和假刊的鑒別，正刊有核心、一般等層次區(qū)分。以上是審核涉及的繁多程序，實(shí)際審核操作中，還受到審核信息渠道是否完全掌握、成果來(lái)源單位網(wǎng)絡(luò)材料是否完整展示、審核方式信息化程度等諸多因素影響。
（三）審核效率低
在電子信息技術(shù)高度發(fā)達(dá)的當(dāng)下，高校多建有科研管理系統(tǒng)，以借助科技提高管理效率?！靶陆ㄆ凇毙陆ū究圃盒？蒲泄ぷ魅鄙俪墒臁?shí)用的科研管理系統(tǒng)，科研成果統(tǒng)計(jì)與審核基本上是人工操作，工作效率太低。
二、原因分析
（一）所在學(xué)院審核走形式
在“單位本位主義”觀念[3](p137-144)普遍存在的大環(huán)境中，研究者個(gè)體、所在團(tuán)體以及所在單位三者的學(xué)術(shù)利益具有一致性。具體表現(xiàn)為，個(gè)體（團(tuán)體）為某一單位所屬成員，所獲得的學(xué)術(shù)成果因此歸屬于所在單位。高校年度科研成果統(tǒng)計(jì)與考核，有針對(duì)個(gè)人的，也有針對(duì)二級(jí)學(xué)院的；二級(jí)學(xué)院科研工作業(yè)績(jī)即是其所轄范圍內(nèi)所有個(gè)人的科研成果的匯總，兩者利益具有一致性。因此，在年度科研成果審核中，二級(jí)學(xué)院不具備審核把關(guān)主動(dòng)性，能檢查的是提交證明材料的有無(wú)，不能把控是否符合填報(bào)條件和成果級(jí)別，審核把關(guān)基本落在了學(xué)?？蒲刑?。
（二）科研成果認(rèn)可范圍廣，審核依據(jù)收集與鑒別難
“新建期”新建本科院校對(duì)科研成果的認(rèn)可較寬泛，這在激勵(lì)教職工積極參與科研的同時(shí)，也給年度科研成果統(tǒng)計(jì)帶來(lái)審核難題。未經(jīng)學(xué)校推薦申報(bào)和來(lái)自學(xué)（協(xié)、研究）會(huì)的的項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)等，需要收集依據(jù)才能進(jìn)行審核。這些收集到的依據(jù)可能是立項(xiàng)文、獲獎(jiǎng)證書(shū)等材料，其本身也需要鑒別真假。目前，各項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)管理部門(mén)信息未實(shí)現(xiàn)共享，學(xué)（協(xié)、研究）會(huì)科研活動(dòng)材料（立項(xiàng)、結(jié)項(xiàng)、獲獎(jiǎng)等通知）未實(shí)現(xiàn)全面上網(wǎng)，導(dǎo)致學(xué)校收集審核依據(jù)的信息渠道不暢通。在復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，獲得的網(wǎng)絡(luò)信息也需要鑒別真假。期刊出版市場(chǎng)存在以謀利為主要目的的違規(guī)、造假現(xiàn)象，科研工作人員或有意或無(wú)意發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為，增加了學(xué)術(shù)論文審核的工作量。
（三）科研管理系統(tǒng)功能落后實(shí)際需求
“新建期”新建本科院?？蒲泄芾硐到y(tǒng)建設(shè)存在經(jīng)驗(yàn)不足、經(jīng)費(fèi)限制等不利因素，加上學(xué)?？蒲泄ぷ魈幱诳焖偬嵘?，科研工作涉及的面和層次不斷突破和提升，科研管理的需求在快速更新，這就必然造成建成的系統(tǒng)實(shí)用期限不長(zhǎng)。要建成實(shí)用的科研管理系統(tǒng)，后期還需投入相當(dāng)?shù)娜肆Αr(shí)間和資金。科研管理系統(tǒng)的短時(shí)效性，讓科研管理人員不能確定再次優(yōu)化就能建成下階段適用的系統(tǒng)，已建成的科研管理系統(tǒng)可能被閑置，等待一個(gè)優(yōu)化、重建的恰當(dāng)時(shí)機(jī)。
三、啟示
（一）“新建期”新建本科院校自身優(yōu)化途徑
1.人事管理要行動(dòng)在前
“新建期”新建本科院校的人事管理要高瞻遠(yuǎn)矚，注重謀劃，加快布局和轉(zhuǎn)變，縮短升本后管理制度變革的過(guò)渡期，盡快形成適應(yīng)本科院校發(fā)展的人事管理體系和制度，為新建本科院?？焖侔l(fā)展提升提供人事保障，為科研等工作的順利開(kāi)展做好人事服務(wù)。行政管理人員專(zhuān)職化可使管理隊(duì)伍保持相對(duì)穩(wěn)定，有利于積累管理經(jīng)驗(yàn)、形成系統(tǒng)的管理檔案，有利于盡早形成院校兩級(jí)分層管理，發(fā)揮二級(jí)學(xué)院自主管理優(yōu)勢(shì)，全面提高學(xué)校管理效能?？蒲惺歉咝５闹饕毮苤?，“新建期”新建本科院校要及時(shí)完善人事制度，實(shí)現(xiàn)科研管理人員專(zhuān)職化，有效助推科研工作的全面鋪開(kāi)和規(guī)范管理。
2.開(kāi)展科研成果統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)
一是開(kāi)展年度統(tǒng)計(jì)前的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，主要針對(duì)二級(jí)學(xué)院科研管理人員。培訓(xùn)內(nèi)容包括年度統(tǒng)計(jì)通知要求和科研成果獎(jiǎng)勵(lì)文件，如科研成果統(tǒng)計(jì)的范圍與層次界定、操作流程介紹、證明材料驗(yàn)收以及審核方法傳授、統(tǒng)計(jì)表格填寫(xiě)、工作要求等等。通過(guò)培訓(xùn)，讓二級(jí)學(xué)院科研管理人員明白為什么統(tǒng)計(jì)、統(tǒng)計(jì)什么、怎么統(tǒng)計(jì)、統(tǒng)計(jì)過(guò)程中怎樣溝通解決問(wèn)題等事項(xiàng)，讓他們做“明白人”，在統(tǒng)計(jì)過(guò)程中就能更好地發(fā)揮管理作用。
二是組織有關(guān)科研成果知識(shí)的日常培訓(xùn)，主要針對(duì)教職員工。培訓(xùn)內(nèi)容包括科研成果的類(lèi)型與發(fā)表（產(chǎn)生）途徑、科研成果的層次級(jí)別區(qū)分（核心期刊與權(quán)威出版社認(rèn)定范圍、項(xiàng)目與成果采納級(jí)別等）、科研成果發(fā)表署名要求、獎(jiǎng)勵(lì)文件解讀等內(nèi)容。新建本科院校升本前，教職工對(duì)科研接觸較少，對(duì)科研成果的相關(guān)知識(shí)了解甚少，比如套刊與假刊的辨別常識(shí)、學(xué)術(shù)規(guī)范等方面的知識(shí)都有所欠缺。因此，組織這類(lèi)日常培訓(xùn)非常有必要，看起來(lái)和年度科研成果統(tǒng)計(jì)沒(méi)有直接聯(lián)系，其實(shí)直接關(guān)系到教職工科研成果能否在學(xué)校年度科研成果統(tǒng)計(jì)被認(rèn)可、被確定為什么等級(jí)等具體事項(xiàng)，從而涉及到教職工的科研成果獎(jiǎng)勵(lì)、職稱(chēng)與崗位的評(píng)聘等切實(shí)利益。
3.堅(jiān)持科研管理系統(tǒng)建設(shè)
科研成果統(tǒng)計(jì)是一項(xiàng)信息數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，教職工的每一項(xiàng)科研成果信息就是一條統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，其中又包含了多個(gè)信息點(diǎn)，而且統(tǒng)計(jì)不同科研成果類(lèi)型時(shí)收集的信息點(diǎn)也各有不同。以學(xué)術(shù)論文為例，包含了教職工姓名、成果名稱(chēng)、成果類(lèi)型、形成時(shí)間（刊期）、期刊名稱(chēng)等信息；以縱向項(xiàng)目為例，為激發(fā)教職工科研積極性，若對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)到賬、結(jié)項(xiàng)各階段進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，就要在年度科研成果統(tǒng)計(jì)中摸清一年來(lái)學(xué)校符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的各層次項(xiàng)目及相關(guān)信息，其中包括了項(xiàng)目名稱(chēng)與編號(hào)、立項(xiàng)時(shí)間、立項(xiàng)單位、年度到賬經(jīng)費(fèi)數(shù)、結(jié)項(xiàng)時(shí)間等多個(gè)信息點(diǎn)。橫向項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)、學(xué)術(shù)著作、應(yīng)用成果等科研成果統(tǒng)計(jì)包含的信息點(diǎn)也各有區(qū)別。年度科研成果統(tǒng)計(jì)的大量數(shù)據(jù)特點(diǎn)需要計(jì)算機(jī)信息技術(shù)的支持，以獲得統(tǒng)計(jì)信息的全面、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、統(tǒng)計(jì)工作的高效。
科研管理系統(tǒng)建設(shè)不是一勞永逸的事，“新建期”新建本科院校要認(rèn)識(shí)到科研工作不斷發(fā)展的管理需求，為科研管理系統(tǒng)的更新升級(jí)提供專(zhuān)項(xiàng)資金與專(zhuān)業(yè)人才保障，及時(shí)解決科研管理系統(tǒng)應(yīng)用中出現(xiàn)的問(wèn)題，使科研管理系統(tǒng)真正為科研管理服務(wù)，尤其是在電子檔案管理、成果統(tǒng)計(jì)等方面切實(shí)發(fā)揮作用。
（二）從科研成果審核看國(guó)家管理系統(tǒng)的優(yōu)化
年度科研成果統(tǒng)計(jì)審核的目的在于排除不在統(tǒng)計(jì)范圍的真成果和屬于統(tǒng)計(jì)范圍的假成果，最后得到準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。排除不在范圍的真成果較為容易，難在找出屬于統(tǒng)計(jì)范圍的假成果，主要表現(xiàn)為審核依據(jù)難以全面掌握、人工比對(duì)不能全面覆蓋。如果能有一個(gè)提供審核比對(duì)的系統(tǒng)，審核就不再是難題。而這樣的系統(tǒng)在一所高校是很難形成的，還需要投入大量的資金、具備非常的決心。如果是從高校群體角度出發(fā)，在國(guó)家層面進(jìn)行建設(shè)，則是具有可行性的，作用和意義也是巨大和長(zhǎng)遠(yuǎn)的。
1.可行性分析
知網(wǎng)、維普、萬(wàn)方等數(shù)據(jù)庫(kù)為發(fā)表的學(xué)術(shù)論文等科研成果提供了對(duì)比數(shù)據(jù)；各出版社電子信息數(shù)據(jù)可為學(xué)術(shù)論文提供對(duì)比數(shù)據(jù)；各級(jí)各類(lèi)項(xiàng)目立項(xiàng)單位項(xiàng)目申報(bào)管理系統(tǒng)可為項(xiàng)目提供對(duì)比數(shù)據(jù)；各級(jí)各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)評(píng)單位可為獲獎(jiǎng)提供對(duì)比數(shù)據(jù)；標(biāo)準(zhǔn)、專(zhuān)利認(rèn)定與審批由國(guó)家掌握，對(duì)比數(shù)據(jù)容易獲得；剩下橫向項(xiàng)目、成果推廣等科研成果是高校自身掌握，對(duì)比不成問(wèn)題。
科研活動(dòng)是有組織和依憑的，是有活動(dòng)痕跡的。這些本就存在的對(duì)比依據(jù)，因?yàn)榉稚⒋嬖?，單靠一所學(xué)校收集齊全很困難，如以國(guó)家科技部為主體，建設(shè)國(guó)家科研管理系統(tǒng)，集中以上可供對(duì)比信息，年度科研成果統(tǒng)計(jì)信息可以實(shí)現(xiàn)一站式審核，科研成果審核比對(duì)就不再是難題，就能保證審核質(zhì)量、提高審核公信力。
2.主要功能設(shè)想
（1）形成全國(guó)科研人員信息庫(kù)。按照高校、科研機(jī)構(gòu)行政組織脈絡(luò)，形成管理機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)樹(shù)，各自包括的科研人員全部進(jìn)入系統(tǒng)，管理機(jī)構(gòu)是單位用戶，科研人員是個(gè)人用戶。個(gè)人用戶主要信息包括姓名、身份證號(hào)、學(xué)習(xí)和工作主要經(jīng)歷，系統(tǒng)可根據(jù)個(gè)人主要信息收集羅列個(gè)人科研行為和研究成果，在進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)議（鑒定）時(shí)實(shí)現(xiàn)親熟回避。
（2）提供學(xué)術(shù)研究文獻(xiàn)資料查閱功能。提供學(xué)術(shù)研究文獻(xiàn)資料免費(fèi)查閱、下載功能，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源免費(fèi)共享。
（3）提供國(guó)內(nèi)（國(guó)際）學(xué)術(shù)交流會(huì)議、學(xué)術(shù)培訓(xùn)會(huì)議信息。鑒別國(guó)內(nèi)、國(guó)際各類(lèi)學(xué)術(shù)交流會(huì)議、學(xué)術(shù)培訓(xùn)會(huì)議規(guī)范性，提供高質(zhì)量、高水平、正規(guī)的會(huì)議信息，防止不正規(guī)學(xué)術(shù)會(huì)議擾亂學(xué)術(shù)秩序。
（4）提供學(xué)術(shù)成果發(fā)表、出版渠道。學(xué)術(shù)期刊、出版社加入管理系統(tǒng)，形成線上論文發(fā)表、著作出版渠道，建立重復(fù)率篩查記錄，防止重復(fù)率超標(biāo)發(fā)表、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為，防止假刊侵害學(xué)術(shù)主體利益。期刊電子版數(shù)據(jù)和已有數(shù)據(jù)庫(kù)自動(dòng)比對(duì)，對(duì)重復(fù)率超標(biāo)的標(biāo)注期刊社和作者，對(duì)一稿多發(fā)的標(biāo)注作者，并進(jìn)入期刊年度考評(píng)的依據(jù)和個(gè)人科研誠(chéng)信檔案，全面促進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范。
（5）實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)研究過(guò)程備檔功能。以項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)等為依托，收集各級(jí)各類(lèi)項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、開(kāi)題報(bào)告、結(jié)題材料、獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選提交材料等資料，形成學(xué)術(shù)研究信息數(shù)據(jù)庫(kù)，提供核查比對(duì)信息，預(yù)防剽竊、重復(fù)立項(xiàng)，排除無(wú)立項(xiàng)資格單位（組織）、無(wú)獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選單位（組織），清理科學(xué)研究組織機(jī)構(gòu)，嚴(yán)肅科學(xué)研究組織行為。
（6）建立學(xué)術(shù)研究誠(chéng)信檔案。這個(gè)檔案就是每個(gè)學(xué)術(shù)研究者的名片，在系統(tǒng)中可以通過(guò)搜索人名、身份證號(hào)查閱。若有學(xué)術(shù)不端行為被發(fā)現(xiàn)，系統(tǒng)將生成記錄，主要包括學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的時(shí)間、背景、不端行為表現(xiàn)、處理結(jié)果、當(dāng)事人當(dāng)時(shí)所在單位等信息。記錄一旦生成，學(xué)術(shù)道德譴責(zé)的烙印將會(huì)一直存在，客觀上起到威懾作用。
總的來(lái)說(shuō)，國(guó)家科研管理系統(tǒng)是以學(xué)術(shù)研究為中心，形成相關(guān)方面數(shù)據(jù)庫(kù)的共建共享，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)研究的信息收集、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、資料保管、資源共享、文稿檢測(cè)、成果發(fā)表與鑒定等多種功能的管理與服務(wù)平臺(tái)。學(xué)術(shù)研究的各個(gè)層面、各類(lèi)角色都能方便操作并接受監(jiān)督管理。
3.主要作用體現(xiàn)
（1）切實(shí)提高科研管理效能。
“大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)不僅為科學(xué)研究提供了新的范式，也為社會(huì)管理打開(kāi)了新思路。新的大數(shù)據(jù)高效使用公共大數(shù)據(jù)，可以節(jié)省巨額開(kāi)支。”[4](p66-70)高校對(duì)科研活動(dòng)和科研成果的理解應(yīng)是一致的，科研管理系統(tǒng)需求也具有一致性。而現(xiàn)實(shí)情況是各校各自為政投入科研管理系統(tǒng)建設(shè)，從全局上看造成國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)的重復(fù)支出。在國(guó)家層面投入建設(shè)，集中力量花大錢(qián)辦大事，在收集匯總各類(lèi)可利用信息資源、統(tǒng)籌安排各科研活動(dòng)參與單位承擔(dān)系統(tǒng)角色等方面具有行政效力，建設(shè)的科研管理系統(tǒng)將是涵蓋面廣、功能齊全的，在實(shí)現(xiàn)全國(guó)科研活動(dòng)信息聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)上，可便捷獲得各類(lèi)科研數(shù)據(jù)，能有效引導(dǎo)高校、尤其是新建本科院?？蒲泄ぷ饕?guī)范管理，從而切實(shí)提高科研管理效能。
（2）有效防控學(xué)術(shù)不端行為。
李真真[5]調(diào)查數(shù)據(jù)顯示“約1/3 的科研人員知道發(fā)生過(guò)作弊行為”；中國(guó)科協(xié)2009 年的調(diào)查報(bào)告顯示,“過(guò)半數(shù)(55.5%)科技工作者表示確切知道自己周?chē)难芯空哂羞^(guò)至少1 種學(xué)術(shù)不端行為”[6],可見(jiàn)我國(guó)學(xué)術(shù)不端行為的普遍性?！半m然近年來(lái)我國(guó)學(xué)術(shù)不端行為爆發(fā)的數(shù)量之多足以讓世人震驚”，但“我們有理由相信，這些被揭露出來(lái)的事情僅僅是冰山一角”[7]；而且，由于“學(xué)術(shù)懲戒制度不完善,對(duì)不端行為處罰不到位或處罰力度不足, ……一些不端者繼續(xù)不端、尚未不端者不斷加入, 不端行為愈演愈烈……”[8]。
國(guó)家科研管理系統(tǒng)在成果發(fā)表階段，通過(guò)重復(fù)率檢查與記錄，對(duì)個(gè)人、出版方可進(jìn)行有效規(guī)約；在學(xué)術(shù)評(píng)議（鑒定）階段，實(shí)行親熟回避制度、評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)記錄；在項(xiàng)目管理方面，實(shí)現(xiàn)各級(jí)各類(lèi)項(xiàng)目集中管理，形成申報(bào)材料數(shù)據(jù)庫(kù)；通過(guò)科研管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)比對(duì)發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，對(duì)暴露的學(xué)術(shù)不端行為的終生記錄等操作，涵蓋了學(xué)術(shù)活動(dòng)可能出現(xiàn)不端行為的各環(huán)節(jié)和角色，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)現(xiàn)從個(gè)別揭發(fā)到普遍查找，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲治從一時(shí)曝光到永久記錄，擴(kuò)大了對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的打擊范圍，加大了對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的打擊力度，把個(gè)人和單位相聯(lián)系，增加了違反規(guī)范的價(jià)值成本，能有效防控學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生和泛濫?？蒲姓\(chéng)信檔案如同德莫克里斯劍高懸，警示科研人員勿踩學(xué)術(shù)誠(chéng)信黃線，引導(dǎo)科研人員自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。由此種種，國(guó)家科研管理系統(tǒng)將成為學(xué)術(shù)體內(nèi)部防控學(xué)術(shù)不端行為的技術(shù)武器，成為學(xué)術(shù)環(huán)境自我凈化的管理平臺(tái)。
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