□ 李心閱

(武漢大學(xué) 湖北 武漢 430072)

一、引言

根據(jù)人口普查的數(shù)據(jù)，我們可以明確中國(guó)早已步入了老齡化階段①。人口老齡化的問(wèn)一直沒(méi)有得到緩解反而呈現(xiàn)持續(xù)惡化的趨勢(shì)。

自改革開(kāi)放以來(lái)，如何完善分配制度是政府面臨的一大難題。世界銀行WDI的數(shù)據(jù)顯示我國(guó)的基尼系數(shù)在2008年達(dá)到了0.491的峰值。盡管近年來(lái)我國(guó)的收入差距有所縮小，但基尼系數(shù)依舊在0.4以上，收入差距仍然較大。

現(xiàn)階段，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都處于轉(zhuǎn)變的過(guò)程中。在當(dāng)前國(guó)情下，人口老齡化與收入不平等對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)都是嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)?；诋?dāng)前的時(shí)事問(wèn)題，研究人口老齡化對(duì)收入差距的影響及作用方式就顯得尤為迫切。

二、模型設(shè)計(jì)

采用2011-2015年中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)，將我國(guó)的人口分成年輕人和老年人兩個(gè)部分，設(shè)定我國(guó)的總?cè)丝跀?shù)為1，老年人數(shù)為a∈[0,1]，年輕人數(shù)則為(1-a)。用I代表收入不平等的程度，I0表示年輕人中的收入不平等程度，I1表示老年人中的收入不平等程度，并且I、I0、I1都大于0。我國(guó)總?cè)丝诘氖杖氩黄降瘸潭葎t可表示為：

I=a×I1+(1-a)×I0

即I=I0+a×(I1-I0)

(式1)

將上述簡(jiǎn)單情況擴(kuò)展到復(fù)雜情況，將我國(guó)人口看成是連續(xù)年齡群體，用函數(shù)積分可以得出：當(dāng)不同年齡組的收入不平等隨著年齡的增長(zhǎng)而擴(kuò)大時(shí)，人口的老齡化會(huì)擴(kuò)大我國(guó)的收入不平等程度。

那么研究我國(guó)人口老齡化對(duì)收入不平等的影響就轉(zhuǎn)換成了研究不同年齡組的收入不平等是否會(huì)隨著年齡的增長(zhǎng)而擴(kuò)大。

將收入不平等效應(yīng)參照Ohtake and Saito(2010)的方差分解法進(jìn)行如下分解：

(式2)

(式3)

(式4)

見(jiàn)式4所示，右側(cè)第一項(xiàng)代表年齡組組內(nèi)的收入不平等，第二項(xiàng)及第三項(xiàng)代表年齡組間的收入不平等。定義t1、t2代表不同的年份，且t1>t2，于是我們可以計(jì)算出不同年份之間的收入不平等的變化：

(式5)

將σt、Xt中的t固定為t2，則可計(jì)算在t1～t2時(shí)期由于Mt變化所導(dǎo)致的收入不平等變化，即老齡化效應(yīng)：

(式6)

該式代表著人口老齡化對(duì)收入不平等的影響程度。

將σt、Mt中的t固定為t2，則可計(jì)算在t1～t2時(shí)期由于Xt變化所導(dǎo)致的收入不平等變化，即出年齡間效應(yīng)：

(式7)

該式代表著不同年齡組之間平均收入的變化對(duì)總體收入不平等的影響程度。

將Xt、Mt中的t固定為t2，則可計(jì)算在t1～t2時(shí)期由于σt變化所導(dǎo)致的收入不平等變化，即出生組效應(yīng)：

(式8)

該式代表著不同出生組之間的收入不平等對(duì)總體收入不平等的影響程度。

三、結(jié)果分析

結(jié)合以上分解方法，采用2011-2015年中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)②，我們可以計(jì)算分析得出以下結(jié)論(如表1所示)：

表1 2011-2015年我國(guó)居民收入不平等的效應(yīng)分解表

總體上看，2011-2015年間人口老齡化對(duì)我國(guó)收入不平等的影響沒(méi)有呈現(xiàn)出規(guī)律性，處于波動(dòng)狀態(tài)中。為了得出人口老齡化對(duì)我國(guó)收入分配差距的影響及其規(guī)律，下文將從不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同老齡化程度的角度來(lái)進(jìn)行研究分析。

(一)不同收入組間的老齡化差異分析

從樣本數(shù)據(jù)中選取收入水平前20%的數(shù)據(jù)設(shè)定為高收入組，選取后20%的數(shù)據(jù)設(shè)定為低收入組。運(yùn)用方差分解方法得出表2：

表2 對(duì)高、低收入組收入不平等的效應(yīng)分解表

從表中我們可以看出，在2011-2013年間，高收入組收入不平等現(xiàn)象愈發(fā)嚴(yán)重，而低收入組的收入不平等現(xiàn)象有所緩解。在相同期間，高收入組的總變化與低收入組的總變化呈反方向變動(dòng)，且二者的總變化數(shù)據(jù)均處于正負(fù)交替的波動(dòng)中。在2011-2013年間，老齡化效應(yīng)數(shù)據(jù)顯示低收入組中人口老齡化將會(huì)縮小收入差距。而在高收入組中，老齡化將會(huì)擴(kuò)大收入差距。

(二)不同老齡化水平下的老齡化效應(yīng)分析

根據(jù)各地區(qū)不同年齡組人口占總?cè)丝诒壤牟煌?，我們將大?5歲的人口比例超過(guò)6%的地區(qū)劃為老齡化程度高的老年地區(qū)；將大于65歲的人口比例低于3%的地區(qū)劃為老齡化程度低的年輕地區(qū)。運(yùn)用方差分解方法得出表3：

表3 對(duì)年輕地區(qū)、老年地區(qū)收入不平等的效應(yīng)分解表

從表中可以看出，老年地區(qū)的老齡化效應(yīng)數(shù)據(jù)都遠(yuǎn)大于年輕地區(qū)的老齡化效應(yīng)數(shù)據(jù)。這說(shuō)明老年地區(qū)的人口老齡化相比于年輕地區(qū)來(lái)說(shuō)，給收入不平等帶來(lái)的影響更大。其次，老年地區(qū)的總變化數(shù)據(jù)比年輕地區(qū)的總變化數(shù)據(jù)大，這說(shuō)明老年地區(qū)的收入不平等現(xiàn)象更加嚴(yán)重。

從資本積累理論的角度，年輕地區(qū)由于年輕人占比更大，職場(chǎng)新人的人力資本差別不大。但個(gè)體物質(zhì)資本的積累會(huì)隨著時(shí)間的增長(zhǎng)而不斷增加，這也使得收入差距隨時(shí)間的增長(zhǎng)而擴(kuò)大。所以，相較于年輕地區(qū)來(lái)說(shuō)，老年地區(qū)的人口老齡化對(duì)收入不平等產(chǎn)生的影響將更大。

總結(jié)來(lái)看，對(duì)于不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快、收入水平越高會(huì)擴(kuò)大收入差距，而收入水平較低有助于縮小收入差距。對(duì)于不同老齡化程度來(lái)說(shuō)，老齡化程度越高會(huì)使得收入差距擴(kuò)大的速度越快。

針對(duì)我國(guó)目前的情況來(lái)看，未來(lái)可能需要在以下方面尋找突破口：重視我國(guó)人口老齡化的國(guó)情；進(jìn)一步加快建設(shè)社會(huì)養(yǎng)老保障體系；將退休年齡制度彈性化；引導(dǎo)老齡產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；改革正式制度中的機(jī)會(huì)不公因素；發(fā)揮非正式制度的軟約束作用。

注釋?zhuān)?/p>

① 在2001年我國(guó)60歲以上的人口數(shù)量占比就超過(guò)了10%。

② 中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查(China Health and Retirement Longitudinal Study,CHARLS)旨在收集一套代表中國(guó)45歲及以上中老年人家庭和個(gè)人的高質(zhì)量微觀數(shù)據(jù)，用以分析我國(guó)人口老齡化問(wèn)題，推動(dòng)老齡化問(wèn)題的跨學(xué)科研究。CHARLS全國(guó)基線調(diào)查于2011年開(kāi)展，覆蓋150個(gè)縣級(jí)單位，450個(gè)村級(jí)單位，約1萬(wàn)戶(hù)家庭中的1.7萬(wàn)人。