胡榮春　潘啟勇　王曉蘭　施楊　張俊范

【摘 要】知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的不斷深入，專利強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的不斷推進(jìn)，使得我國(guó)在注重專利數(shù)量的同時(shí)，日益重視專利質(zhì)量的提升。本文在梳理、分析國(guó)內(nèi)外有關(guān)專利質(zhì)量研究的基礎(chǔ)上，界定了專利質(zhì)量的內(nèi)涵，并從專利產(chǎn)出的“三階段”即發(fā)明創(chuàng)造、申請(qǐng)、審查過程中涉及的發(fā)明人、專利代理人、專利局審查員以及政府“四主體”角度提出影響專利質(zhì)量的因素，并就此提出專利質(zhì)量提升路徑對(duì)策。

【關(guān)鍵詞】專利;質(zhì)量;晉升路徑

中圖分類號(hào)： G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 2095-2457（2019）33-0072-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.33.034

【Abstract】With the deepening of intellectual property strategy and Continuous promotion of the goal of patent power，It makes our country pay more attention to the quantity of patents and the improvement of patent quality.On the basis of combing and analyzing the research on patent quality at home and abroad，The connotation of patent quality is defined，and the factors affecting patent quality are put forward from the perspective of inventors，patent agents，Patent Office examiners and government "four subjects" involved in the process of patent creation，application and examination， And put forward some countermeasures to improve the patent quality.

【Key words】Patent;Quality;Promotion path

近年來，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的不斷發(fā)展，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作也不斷跨越新的臺(tái)階。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量自2011年就穩(wěn)居全球首位，已經(jīng)成為名副其實(shí)的專利大國(guó)，引發(fā)了全社會(huì)的巨大關(guān)注。但是專利的布局合理程度、專利的國(guó)家化認(rèn)可度、專利的實(shí)施及轉(zhuǎn)化程度等一系列體現(xiàn)專利質(zhì)量的顯性因素還存在一定問題。專利質(zhì)量作為一項(xiàng)衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)，對(duì)于國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著舉足輕重的作用，一定程度上決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，如何在現(xiàn)行專利大國(guó)的基礎(chǔ)上，有效提升專利質(zhì)量已經(jīng)成為普遍關(guān)心的問題。

1 專利質(zhì)量的概念界定

對(duì)于專利質(zhì)量的概念，目前為止尚未有統(tǒng)一的說法。但是，對(duì)于專利質(zhì)量應(yīng)該包括的內(nèi)涵，基本達(dá)成了一些共識(shí)。筆者認(rèn)為，專利質(zhì)量的核心內(nèi)涵，就是專利的創(chuàng)新水平和產(chǎn)生的效益程度。而專利的創(chuàng)新水平和產(chǎn)生的效益程度，必須結(jié)合專利的產(chǎn)出過程中涉及的各方主體的“工作”質(zhì)量來分析，具體應(yīng)該包括：專利申請(qǐng)技術(shù)的質(zhì)量、專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量和專利審查的質(zhì)量。

專利申請(qǐng)技術(shù)的質(zhì)量，是指發(fā)明創(chuàng)造本身的“三性”，即新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。專利申請(qǐng)技術(shù)，就是專利的技術(shù)交底等材料，是專利質(zhì)量的基礎(chǔ)，是專利質(zhì)量把控的源頭，直接影響后續(xù)專利代理和專利審查環(huán)節(jié)的質(zhì)量。專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量，是指專利代理人利用自己的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，結(jié)合專利法律法規(guī)，撰寫專利申請(qǐng)的文本質(zhì)量，如專利的權(quán)利要求書的保護(hù)范圍是否適當(dāng)、說明書的內(nèi)容是否清晰、申請(qǐng)文件整體是否滿足專利法律法規(guī)的具體要求等。專利申請(qǐng)的審查質(zhì)量，是指專利局審查員對(duì)專利申請(qǐng)的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的審查質(zhì)量。審查員是專利質(zhì)量的檢驗(yàn)者，其專業(yè)技術(shù)知識(shí)結(jié)構(gòu)、審查業(yè)務(wù)能力、工作責(zé)任心等，直接影響專利質(zhì)量。

2 專利質(zhì)量的影響因素

專利的產(chǎn)出過程，是由專利發(fā)明人、專利代理人、專利審查員協(xié)作配合的過程，經(jīng)歷發(fā)明創(chuàng)造、申請(qǐng)、審查等階段。期間每一個(gè)主體的“工作”質(zhì)量都會(huì)影響到專利質(zhì)量，這是從專利本身的角度。此外，政府的政策導(dǎo)向、資助模式也有很大影響。

在發(fā)明創(chuàng)造過程中，申請(qǐng)人對(duì)于專利本身的認(rèn)識(shí)深度、該專利領(lǐng)域的現(xiàn)狀前沿知識(shí)的掌握程度、對(duì)政府的專利政策以及地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、重點(diǎn)等了解程度，對(duì)于專利的質(zhì)量有很大影響。此外，申請(qǐng)人的申請(qǐng)動(dòng)機(jī)也一定程度影響專利質(zhì)量，有很多專利的申請(qǐng)是為評(píng)職稱、項(xiàng)目立項(xiàng)結(jié)題、獲得資助獎(jiǎng)勵(lì)、申報(bào)高企、數(shù)據(jù)排名等，并不以轉(zhuǎn)化為目的，或者雖然想轉(zhuǎn)化，但是卻發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上根本沒有相應(yīng)需求方，解決不了需求方的技術(shù)難題，以致出現(xiàn)一方面大量的無法轉(zhuǎn)化實(shí)施產(chǎn)生價(jià)值的專利技術(shù)“躺”在那里睡覺，另一方面又存在大量的企業(yè)因?yàn)榧夹g(shù)難題到處尋找專利技術(shù)來突破技術(shù)瓶頸，呈現(xiàn)真正需要的解決問題的專利很難找到、不需要的專利又特別多的結(jié)構(gòu)性矛盾局面。

在專利代理過程中，專利代理人自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)、對(duì)專利法律法規(guī)的了解程度、代理業(yè)務(wù)能力、代理機(jī)構(gòu)的管理模式以及薪酬機(jī)制等因素，直接決定專利撰寫的質(zhì)量。在當(dāng)今社會(huì)分工日益專業(yè)、精細(xì)形勢(shì)下，一個(gè)專利代理人不可能在各個(gè)專利領(lǐng)域都能做到熟悉精通的程度;此外，很多專利代理人原本都是工科專業(yè)出身，雖然取得了律師執(zhí)業(yè)資格，但是系統(tǒng)的法律思維尚未養(yǎng)成，不能很好地將專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)和法律結(jié)合起來分析;再者，專利代理機(jī)構(gòu)和代理人，都重視業(yè)務(wù)量，追求利潤(rùn)不能說是其全部目的，但肯定是首要目的，這就決定了其不可能在每一件代辦的專利上投入過多時(shí)間，必然是根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)有所取舍、分類處理，即選擇性投入時(shí)間。

在專利審查過程中，專利局審查員的業(yè)務(wù)水平、專業(yè)結(jié)構(gòu)、工作態(tài)度等對(duì)專利質(zhì)量有非常大的影響。如果說專利創(chuàng)造是產(chǎn)品的原始成型，專利代理是產(chǎn)品的深度加工，那么專利審查則是產(chǎn)品的終局檢驗(yàn)。隨著我國(guó)專利申報(bào)的數(shù)量越來越多，專利審查員的業(yè)務(wù)量也逐步加大，日益增加的業(yè)務(wù)量使得專利審查員只能在有限的時(shí)間內(nèi)將審查工作完成;一些剛?cè)胄械膶＠麑彶閱T因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)的欠缺、專業(yè)結(jié)構(gòu)的局限等種種因素，對(duì)于一些不太熟悉了解的行業(yè)的專利審查可能難以盡善盡美;此外，專利審查員的工作責(zé)任心在審查過程中也能有重要影響，會(huì)導(dǎo)致有時(shí)出現(xiàn)一些不宜授權(quán)的專利最終授權(quán)或者權(quán)利要求書要求保護(hù)的范圍應(yīng)該擴(kuò)大而沒有擴(kuò)大、應(yīng)該縮小而沒有縮小的現(xiàn)象。

3 專利質(zhì)量的提升路徑

專利的產(chǎn)出過程，是創(chuàng)新主體、專利代理機(jī)構(gòu)、專利審查部門等多方介入的過程，三大主體都是影響專利質(zhì)量的責(zé)任主體，期間要經(jīng)歷發(fā)明創(chuàng)造、申請(qǐng)、審查三大階段。因此，基于專利產(chǎn)出視角，筆者認(rèn)為，專利質(zhì)量的提升，要在專利發(fā)明人、專利代理人、專利局審查員多方合力、齊抓共管各個(gè)階段的工作質(zhì)量的基礎(chǔ)上達(dá)成，這是專利創(chuàng)造本身的因素。此外，還要充分考慮外部因素——主管部門制定科學(xué)有效的專利資助政策，鼓勵(lì)以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以轉(zhuǎn)化為目的專利創(chuàng)造。

1）規(guī)范專利發(fā)明人的申請(qǐng)，從源頭上確保申請(qǐng)質(zhì)量。對(duì)此，要提高專利申請(qǐng)的門檻，防止惡意申請(qǐng)和非正常申請(qǐng);要端正申請(qǐng)動(dòng)機(jī)，樹立正確申請(qǐng)導(dǎo)向，專利的價(jià)值在于應(yīng)用轉(zhuǎn)化，申請(qǐng)專利就要以能解決實(shí)際問題，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展為目的，一定要防止重復(fù)申請(qǐng)、投機(jī)申請(qǐng)、策略申請(qǐng)，逐步杜絕為應(yīng)付申請(qǐng)課題或者結(jié)題需要而申請(qǐng)，或者為了評(píng)定職稱需要而申請(qǐng)，或者片面為了追求專利數(shù)量、獲得資助而申請(qǐng)。要盡可能多鼓勵(lì)發(fā)明專利申請(qǐng)，減少實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)。

2）優(yōu)化專利代理機(jī)構(gòu)的管理，確保專利代理質(zhì)量。要嚴(yán)格執(zhí)行《專利代理管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人的職業(yè)行為，嚴(yán)守專利代理行業(yè)的職業(yè)準(zhǔn)入門檻，進(jìn)一步提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。加強(qiáng)專利代理人的技能訓(xùn)練和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，幫助他們開拓視野，積累經(jīng)驗(yàn)。要進(jìn)一步規(guī)范專利代理市場(chǎng)，加強(qiáng)對(duì)于市場(chǎng)知名度、美譽(yù)度較高的專利代理機(jī)構(gòu)的扶持、宣傳，杜絕打擊“黑中介”、“黑代理”的非法營(yíng)業(yè)行為，達(dá)到優(yōu)者勝、劣者汰的局面。

3）強(qiáng)化專利局審查員的專利審查，確保專利審查質(zhì)量。專利審查員要嚴(yán)格按照法律規(guī)定對(duì)專利的“三性”的審查，要牢牢把住審查質(zhì)量。對(duì)于權(quán)利要求的審查應(yīng)著重對(duì)內(nèi)容清楚的審查，明確劃清權(quán)利要求的保護(hù)范圍，避免不當(dāng)授權(quán)。要進(jìn)一步加強(qiáng)專利審查的各類培訓(xùn)和交流，加強(qiáng)審查能力建設(shè);要逐步建立健全科學(xué)的審查質(zhì)量評(píng)估體系，嚴(yán)守審查標(biāo)準(zhǔn)，不能一味以犧牲審查時(shí)間來?yè)Q取審查速度，避免審查時(shí)間長(zhǎng)短一個(gè)樣、審查質(zhì)量好壞一個(gè)樣的無差別狀態(tài)。

4）制定科學(xué)合理的專利政策，倡導(dǎo)轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向。專利政策要能真正做到有利于鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)轉(zhuǎn)化的良好引導(dǎo)作用。要加強(qiáng)對(duì)專利資助費(fèi)用的管理，嚴(yán)格審核，加大對(duì)于發(fā)明專利尤其是高質(zhì)量發(fā)明專利的資助，專利轉(zhuǎn)讓過程中要強(qiáng)化對(duì)專利發(fā)明人的利益傾斜。要進(jìn)一步優(yōu)化專利的考核制度，由數(shù)量考核為質(zhì)量考核，要強(qiáng)化對(duì)于專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面的考核，著重考核專利申請(qǐng)的創(chuàng)新能力，重點(diǎn)考核專利對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

【參考文獻(xiàn)】

[1]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)2017[EB/OL].[2018-09].HTTP：//WWW.sipo.gov.cn/docs/201809281 61945842782.pdf.

[2]徐明，陳亮.基于文獻(xiàn)綜述視角的專利質(zhì)量理論研究[J].情報(bào)雜志，2018（9）：26.

[3]謝小勇，劉淑華，韓秀成.知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)基本問題初探[J].中國(guó)科學(xué)院院刊，2016，31（9）：998-1005.

[4]韓福桂，佟振霞.高質(zhì)量專利的成長(zhǎng)之路—源于發(fā)明人、專利代理人和審查部門的多方合力[J].中國(guó)發(fā)明與專利，2016.

[5]韓秀成，李牧.關(guān)于建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)若干問題的思考[J].管理世界，2016（5）：1-8.