李 丹 毛 博

1.新疆司法警官學(xué)校，新疆 烏魯木齊 830001；2.烏魯木齊市沙依巴克區(qū)人民法院，新疆 烏魯木齊 830002

“一帶一路”倡議是我國(guó)的基本國(guó)策，對(duì)促進(jìn)我國(guó)輸出過(guò)剩產(chǎn)生，強(qiáng)化我國(guó)與相關(guān)國(guó)家和區(qū)域的密切合作，同時(shí)推動(dòng)國(guó)際新秩序的有效構(gòu)建提供了有力支持。不可否認(rèn)，“一帶一路”倡議對(duì)我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的發(fā)展均有著積極促進(jìn)意義，但也因此涌現(xiàn)了不少法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，如果不能進(jìn)行有效應(yīng)對(duì)，必然會(huì)影響“一帶一路”倡議的實(shí)施效果，甚至可能引發(fā)嚴(yán)重國(guó)際糾紛。

一、“一帶一路”倡議實(shí)踐中遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別

“一帶一路”建設(shè)過(guò)程中我國(guó)遭遇的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)兩種，尤以前者為甚?！耙粠б宦贰背h的實(shí)踐少不了國(guó)家的大力支持，同時(shí)也讓國(guó)家建設(shè)發(fā)展面臨著全新的法律風(fēng)險(xiǎn)。首先現(xiàn)有法律體系會(huì)受到巨大影響，“一帶一路”涉及多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，彼此之間的政治經(jīng)濟(jì)文化水平均有所不同，法律制度更是差異巨大，國(guó)內(nèi)現(xiàn)有法律體系并不完全適用，存在缺乏合適法律進(jìn)行約束和規(guī)范的情況。其次，國(guó)家需要在“一帶一路”倡議建設(shè)中承擔(dān)法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。“一帶一路”作為我國(guó)投資規(guī)模巨大的國(guó)際化合作發(fā)展規(guī)劃，其背后可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)只有國(guó)家能夠承擔(dān)，稍有不慎便容易對(duì)國(guó)家“一帶一路”建設(shè)造成阻礙甚至破壞。企業(yè)作為“一帶一路”建設(shè)的基礎(chǔ)單位，其在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中經(jīng)常遇見(jiàn)因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營(yíng)合作信用、勞務(wù)問(wèn)題等引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。再加上相關(guān)法律制度體系尚未得到有效構(gòu)建，更進(jìn)一步加劇了風(fēng)險(xiǎn)。

(二)具體法律風(fēng)險(xiǎn)

從具體上來(lái)看，法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在四個(gè)方面，分別是法系差異、法治水平、法律約束力和規(guī)則制度。首先是法律差異方面的風(fēng)險(xiǎn)。不同國(guó)家和地區(qū)應(yīng)用的法律所屬的法系有所不同，我國(guó)法律屬于大量借鑒大陸法系并融入更多社會(huì)主義特色的獨(dú)特法系，與其他國(guó)家和地區(qū)的英美法系、大陸法系等均存在一定差異。如此一來(lái)，我國(guó)與其它國(guó)家和地區(qū)的法律思維、法律分類(lèi)、訴訟程序等均有所不同，且難以協(xié)調(diào)，直接導(dǎo)致國(guó)家和企業(yè)都面臨著巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。其次是法制水平差異而造成的風(fēng)險(xiǎn)。通常來(lái)說(shuō)發(fā)達(dá)國(guó)家法律體系更加完善，法治水平更高，更易在“一帶一路”建設(shè)中為改善法律問(wèn)題做出貢獻(xiàn)。但是當(dāng)前“一帶一路”建設(shè)涉及大量發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)，法治水平普遍較低，相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)也更大，國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)其的投資意愿也更低，這既阻礙了“一帶一路”建設(shè)進(jìn)程的有效推進(jìn)，也不利于相關(guān)法律制度的不斷完善。然后是法律約束力層面的法律風(fēng)險(xiǎn)。“一帶一路”建設(shè)需要相關(guān)國(guó)家和地區(qū)積極合作，共同努力，一起創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。但是部分國(guó)家和地區(qū)還堅(jiān)持貿(mào)易保護(hù)主義，對(duì)“一帶一路”建設(shè)十分不利，法律層面的裁判權(quán)利有待商榷甚至存在沖突。最后是規(guī)則制度引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)除了依托法律條款的約束，還需要條約、規(guī)章、制度等的規(guī)范，法律和條約的互相配合與平衡是進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)際性合作的關(guān)鍵。不過(guò)條約規(guī)章的簽訂與制定同樣牽涉到多方利益，短時(shí)間內(nèi)難以構(gòu)成健全的條約、章程體系，無(wú)法有效補(bǔ)充法律空白，存在一定法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、“一帶一路”倡議相關(guān)法律制度的完善

“一帶一路”倡議的踐行需要各方面法律制度的有效支持，盡量將法律風(fēng)險(xiǎn)降至最低，為良性國(guó)際合作關(guān)系的深入實(shí)踐保駕護(hù)航。當(dāng)前亟待完善的法律制度主要包括對(duì)外投資保險(xiǎn)、外資銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及環(huán)境保護(hù)等相關(guān)法律制度。

(一)對(duì)外投資保險(xiǎn)法律制度的完善

在“一帶一路”建設(shè)背景下，我國(guó)對(duì)外投資面臨著國(guó)家及地區(qū)戰(zhàn)亂或內(nèi)亂幾率大、對(duì)外投資相關(guān)資本被禁錮、對(duì)外投資所獲利益被其他國(guó)家征收或國(guó)有化，政府違約等政治安全風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)國(guó)際通用的多邊投資擔(dān)保機(jī)制不能完全保障投資安全，存在巨大法律風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，我國(guó)在對(duì)外投資保險(xiǎn)法律制度的建設(shè)方面還存在立法缺位、對(duì)外投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、保險(xiǎn)模式不健全等問(wèn)題，進(jìn)一步導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法被有效防控，不利于對(duì)外投資企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)發(fā)展。針對(duì)這一問(wèn)題，有必要進(jìn)一步完善對(duì)外投資保險(xiǎn)法律制度。首先應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)有對(duì)外投資保險(xiǎn)模式進(jìn)行改善與創(chuàng)新，結(jié)合“一帶一路”特色構(gòu)建以雙邊模式為主、以單邊模式為輔等更加合適的保險(xiǎn)制度。其次應(yīng)當(dāng)從法律層面明確自然的對(duì)外投資主體資格，為“一帶一路”中對(duì)外投資市場(chǎng)的擴(kuò)大提供有力支持。另外還需要建立投資者保護(hù)機(jī)制，為投資者獲取合法權(quán)益提供有力保障，而且需要完善對(duì)外投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的工作機(jī)制、優(yōu)化投資者與對(duì)外投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)之間的糾紛解決機(jī)制，進(jìn)一步從法律層面加大針對(duì)對(duì)外投資的保險(xiǎn)力度。

(二)外資銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度的完善

“一帶一路”建設(shè)需要大量資金，尤其是我國(guó)部分區(qū)域還面臨著基礎(chǔ)設(shè)施落后、發(fā)展資金需求大的困境，從而為外資銀行進(jìn)入我國(guó)提供了一大契機(jī)。不過(guò)外資銀行的進(jìn)入，必然會(huì)導(dǎo)致我國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管難度進(jìn)一步增大，如果不能有效監(jiān)管，必將引發(fā)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)甚至政治危機(jī)，因此完善外資銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)法律制度極其有必要。在“一帶一路”建設(shè)進(jìn)程中，我國(guó)已經(jīng)在逐步建立并完善外資銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度，不過(guò)還存在監(jiān)管原則不合適、法律層次不高、準(zhǔn)入條件和準(zhǔn)入形式過(guò)于單一、監(jiān)管目標(biāo)不明確等問(wèn)題，必須進(jìn)一步加以完善。首先應(yīng)當(dāng)以對(duì)等互惠為主、保護(hù)為輔作為外資銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的基本原則，同時(shí)盡量推動(dòng)準(zhǔn)入制度被納入《商業(yè)銀行法》，提供監(jiān)管基礎(chǔ)。其次應(yīng)當(dāng)對(duì)準(zhǔn)入條件及準(zhǔn)入形式進(jìn)行創(chuàng)新和改善，以更加科學(xué)合理的準(zhǔn)入條件和更加多元化的準(zhǔn)入形式吸引更多外資銀行。最后還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確監(jiān)管目標(biāo)，推動(dòng)外資銀行的業(yè)務(wù)范圍逐漸靠向中資銀行，從而為“一帶一路”建設(shè)提供資金保障。

(三)稅收法律制度的完善

“一帶一路”倡議作為以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主的戰(zhàn)略，在其建設(shè)過(guò)程中必然會(huì)涉及稅收問(wèn)題。稅收作為國(guó)家的基礎(chǔ)主權(quán)和主要收入來(lái)源，基本上每個(gè)國(guó)家都希望能夠從國(guó)際合作中獲得更多稅收資金，這與“一帶一路”的“共贏”理念相悖。與此同時(shí)，各國(guó)稅收法律體系不盡相同，我國(guó)稅收法律難以在“一帶一路”中得到有效實(shí)踐，必須結(jié)合“一帶一路”發(fā)展需求不斷進(jìn)行調(diào)整與完善。首先，我國(guó)可以積極嘗試與其他國(guó)家進(jìn)行協(xié)商，共同協(xié)定雙邊稅收協(xié)議并在此基礎(chǔ)上完善國(guó)內(nèi)立法，構(gòu)建能夠獲得普遍認(rèn)同的基礎(chǔ)稅收法律制度。其次可以積極發(fā)展自由貿(mào)易區(qū)，為國(guó)家間經(jīng)貿(mào)合作提供更加多元化的選擇和更加有利的平臺(tái)，在刺激貿(mào)易投資的同時(shí)促進(jìn)稅收法律制度的有效完善。最后可以深化國(guó)際合作，通過(guò)跨國(guó)稅務(wù)合作來(lái)優(yōu)化稅收法律制度，并在此過(guò)程中逐漸完善國(guó)際稅收情報(bào)交換制度。

(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度的完善

知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)貿(mào)的重要基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更是國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作中必須解決的問(wèn)題。在“一帶一路”倡議實(shí)施過(guò)程中，我國(guó)高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并積極構(gòu)建相應(yīng)的法律共同體，推動(dòng)區(qū)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度一體化，為國(guó)家利益及企業(yè)利益的維護(hù)提供基礎(chǔ)法律支持。其次應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)。通過(guò)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度較為發(fā)達(dá)的區(qū)域進(jìn)行合作與競(jìng)爭(zhēng)，能夠?yàn)椤耙粠б宦贰睉?zhàn)略中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度完善提供指導(dǎo)，也能進(jìn)一步提升我國(guó)在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的話語(yǔ)權(quán)。

三、結(jié)束語(yǔ)

綜合上述分析可知，“一帶一路”倡議實(shí)施還面臨著不少法律風(fēng)險(xiǎn)，亟需完善相關(guān)法律制度來(lái)加以應(yīng)對(duì)和防控。對(duì)“一帶一路”建設(shè)中面臨的法系差異、法治水平、法律約束力和規(guī)則制度等法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，并對(duì)括對(duì)外投資保險(xiǎn)、外資銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及環(huán)境保護(hù)等相關(guān)法律制度進(jìn)行完善，能夠?yàn)槔▽?duì)外投資保險(xiǎn)、外資銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及環(huán)境保護(hù)等相關(guān)法律制度倡議的實(shí)施創(chuàng)造良好法律環(huán)境。