文·古同日

近年來隨著信息技術的迅猛發(fā)展和相關領域的政策規(guī)劃陸續(xù)出臺，檔案大數據研究越來越熱，呈現出研究成果豐富、研究方向多樣、研究層次參差不齊等態(tài)勢，研究熱點集中于大數據背景下的檔案管理研究、檔案館建設研究、高校檔案管理工作研究和檔案數據挖掘研究。[1]檔案大數據研究的逐漸成熟使得部分學者轉向其他領域的研究，其中與大數據相對應的小數據技術則也成為關注的一個方面，關于小數據和檔案信息資源相結合的理論和應用探討逐漸豐富起來。但是，對于小數據在檔案領域的研究還存在諸多問題，小數據在檔案信息資源開發(fā)利用中的科學性、合理性有待于深入挖掘。

一、小數據概況

一般認為，第一個認識到小數據重要性的是美國的德伯哈兒·艾斯汀教授，他在自己父親去世的生活實踐中發(fā)現了個體小數據的重要作用，并將其作為一種醫(yī)學依據。從概念上說，小數據是指以個人為中心的各種數據的集合，包括被采集個體的生活習慣、身體狀況、喜好、行為、社交等等數據。[2]通過個體小數據資源的收集分析，能夠對個人行為、需求、行為特征等實現精準預測，從而幫助機構或個人進行科學決策。與大數據相比，小數據在目的上是以個人為中心挖掘個性表征和規(guī)律；分析方法上注重于分析個人在節(jié)點的因果關系；數據本身上具有體量有限、類型單一、價值密度高等特征。[3]在應用層面，目前小數據的應用有方言普通話語音識別聲學建模、科研小數據融合研究、中小型互聯(lián)網金融企業(yè)中的小數據應用研究和基于小數據的圖書館個性化服務研究等方面。[4]

二、小數據在檔案信息資源領域應用的理論現狀

目前，盡管小數據在檔案信息資源領域的應用尚處于探索階段，但仍有相關的理論成果涌現，歸納來看，主要有三個方面的理論研究：一是對于小數據及小數據與檔案領域相關聯(lián)的基本概念探析，二是對于小數據應用于檔案領域的可行性分析，三是對于小數據應用于檔案領域的業(yè)務流程和框架模型的建構設計。

（一）基本概念分析

這個方面主要是對小數據、檔案用戶小數據以及檔案信息資源個性化服務等相關概念進行分析。對于小數據的概念分析，檔案學在這方面的研究往往都借鑒了鄰近學科在這方面的研究成果，如圖書館學、情報學以及計算機科學在該領域的研究。其概念發(fā)展形成、定義、特征等均基本一致，此處便不再贅述。對于檔案用戶小數據和檔案信息個性化服務，馬雙雙認為檔案用戶小數據是指不同類型檔案用戶在利用檔案過程中產生的思維活動、需求表達、利用行為等各種需求的集合，它不僅具有小數據的一般特征，還具有顯著集中的檔案利用需求特點，認為檔案用戶小數據可以劃分為檔案用戶個體特征數據、檔案用戶行為數據和檔案用戶社會化及共享數據。[5]對于檔案信息個性化服務方面，黃夏基認為是指兩個層面的內容，一是檔案館根據檔案用戶的明確要求提供檔案信息服務，二是通過分析發(fā)現檔案用戶的潛在的檔案信息利用需求，主動向其提供其所需的個性化檔案信息資源。[6]可以看出，檔案用戶小數據是小數據概念應用于檔案學領域的個性化現象，其劃分也與圖書館用戶的劃分較為類似。而對于檔案信息個性化服務來說，現代的個性化服務顯然更加強調后者的重要性，即發(fā)現需求主動提供的服務過程。

（二）可行性分析

對于小數據應用到檔案信息個性化服務中的可行性分析，李財富、余林夕認為隨著檔案信息服務觀念的轉變、檔案部門服務方式的改善和現代信息技術的支持為檔案領域的小數據應用提供可能性。[7]馬雙雙認為一方面目前我國日益增長的檔案信息資源個性化服務客觀需求導致需要新元素彌補當前能力不足的現狀，另一方面小數據能夠為檔案信息資源的個性化服務提供思路和條件。這兩個方面因素為檔案小數據應用形成基礎。[8]前者具體分析了小數據在檔案信息個性化服務中的現實可能性，認為當前小數據在檔案領域的應用具備了一定的條件基礎；而后者從檔案個性化服務需求與小數據特性之間的契合出發(fā)進行分析，二者均認同小數據在檔案信息個性化服務中的作用與前景。

（三）業(yè)務流程、框架模型的建構設計

李財富、余林夕探索了精準化檔案信息服務的業(yè)務流程，該業(yè)務流程從檔案用戶小數據的采集開始，到檔案用戶小數據存儲、檔案用戶小數據分析、檔案用戶小數據的挖掘、再利用檔案用戶小數據提供個性化服務，最后進行檔案用戶的評價和反饋。通過該流程的設計以期提升檔案部門的用戶滿意度、提高檔案部門的服務能力。[9]呂元智設計了基于小數據的數字檔案資源知識集成服務系統(tǒng)框架，該集成服務系統(tǒng)框架由“小數據管理系統(tǒng)” “數字檔案資源管理系統(tǒng)”“用戶知識需求分析系統(tǒng)”“檔案資源知識集成系統(tǒng)”“數字檔案資源知識集成服務界面”五個部分構成，該框架系統(tǒng)旨在建立以用戶全方位個人數據分析基礎上的、以用戶檔案知識需求為驅動的個性化檔案資源集成服務。[10]從上述業(yè)務流程的設計可以看出精準化檔案信息服務流程是在圖書館學等學科的經驗基礎上得出的，流程設計較為簡潔，而數字檔案資源知識集成服務框架的設計較為詳盡細致，但是兩者都是偏向于理論性的探討，具體到實踐上的操作還有待于證明。

三、對小數據在檔案信息資源領域應用的質疑與思考

盡管學界對于小數據在檔案信息資源領域的應用有了一定程度上的理論探索，但是具體到實踐應用中，無論是政策指導還是技術條件上都有不完備的地方，因此，筆者認為小數據在檔案信息資源領域的應用持批判態(tài)度，對檔案小數據應用理論提出幾點質疑。

（一）技術條件和技術成本質疑

目前，對大數據技術研究在社會中的各行各業(yè)普遍開展，大數據的作用也得到了社會的認可。但小數據技術卻在實踐中和理論上探討頗少，還不能與大數據技術相提并論。一項經過實踐檢驗的技術自然會引起社會的關注并加以推廣，從這個角度來說，小數據技術探索過少跟其本身的技術基礎存在一定的關聯(lián)。精準化檔案信息服務所需的關鍵技術，如用戶畫像技術、數據倉庫、數據挖掘、智能代理技術等大多處于發(fā)展階段，技術條件還不成熟，如果盲目地忽視客觀條件而超前地理論應用，必然是架之于虛幻上的空中樓閣。同時，小數據的技術成本也是值得關注的一個地方，檔案行業(yè)是一個非營利性行業(yè)組織，技術應用到實際中存在許多限制，在沒有政策支撐的前提下，很多前沿技術都難以在檔案行業(yè)真正得到應用乃至普及，當前大數據技術在檔案行業(yè)的應用尚未真正全面地展開，大多仍停留在理論探討的層次，所以小數據要想在檔案行業(yè)實踐應用甚至全面深化還有很長的路要走。對技術條件和技術成本的質疑是從技術客體角度來思考的，小數據應用到檔案實踐領域是一個主體與客體相互作用的過程，客體本身的特性會影響到整個作用過程，即小數據在檔案信息資源服務領域的作用，在當前條件來看，結合檔案行業(yè)的特殊性，小數據的技術條件本身和技術應用成本均難以達到在檔案行業(yè)實踐應用的條件，在檔案的社會化服務中論及小數據恐怕也難以實現大規(guī)模的普遍性實施。

（二）服務效果質疑

如前所述，小數據技術因其具有的特性，研究者往往認為將小數據應用于檔案信息資源個性化服務具有精準性、高效性、智慧性等優(yōu)點，但是當小數據和檔案行業(yè)結合的時候，未必能夠產生小數據在理論上帶來的諸多功能，其中既要考慮到檔案行業(yè)所具有的特殊性，也要考察現階段檔案信息服務的提升空間。下面筆者就檔案小數據的精準化、高效性和智慧性給出質疑。

在相當多學者眼中，檔案信息服務的精準化或者說個性化是小數據技術給檔案帶來最為明顯的特質和優(yōu)勢，這一點往往也是從圖書館學已有成果中借鑒而來，圖書館的服務可以實現精準化服務，所以檔案館也要實現精準化個性化的服務，看似合理的推斷卻忽視了檔案行業(yè)的特殊性，即檔案館的社會化服務水平遠低于圖書館。圖書館可以根據讀者小數據為讀者主動推薦書籍服務乃至個性化的定制服務，但檔案館的用戶往往是有現實的利益需要才去檔案館，其用戶的需求相比于圖書館具有更大的不確定性，在這種前提下的小數據的精準化服務便會失去意義。同時，小數據助力精準化服務的背后還有另外一個層面的意味，即大數據技術帶來的服務是不精準的，但筆者通過研究發(fā)現，大數據技術在促進精準扶貧[11]、精準營銷[12]、精準醫(yī)療[13]等方面均具有重要作用。小數據技術中的很多基礎構成技術也都是來自于大數據，大數據不僅僅可以預測事物的發(fā)展趨勢和運行軌跡，也能帶動精準化的服務水平的提高。筆者認為，簡單地將小數據和大數據對立開來去突出小數據的個性化精準化功用是欠缺全方位考量的。

高效性是所謂小數據的另一重要作用，高效無非是提高效率，在檔案信息服務方面就是使利用者快速便捷地查找到所需檔案信息資源。而當前隨著數字檔案館和社交媒體的快速發(fā)展，檔案用戶的高效性的利用需求也極大地得到滿足，檔案信息資源的網絡化、檢索系統(tǒng)的完善均給予檔案用戶便捷的手段。對檔案用戶小數據的收集利用是對個體數據的處理分析，更加側重于單個檔案用戶的差異性服務，因此對于檔案用戶群體的利用效率提升并無重大影響，檔案信息利用服務的高效化更多的還是要依靠檔案信息資源的合理配置和檢索手段的現代化，小數據對于高效性檔案信息資源挖掘難以有實質性突破。

智慧性是當前各行各業(yè)探討較多的話題，人工智能時代各個領域紛紛向智慧型的生產服務方向靠攏，檔案界在服務社會智能化方面主要貢獻是智慧檔案館的建設，其核心是促進數字檔案館更加智慧化和檔案實體管理智慧化。[14]由于檔案用戶的利用需求不像圖書館用戶那樣強烈而頻繁，且多是與利用者現實利益相關，通過檔案用戶利用小數據進行智能化檔案信息服務難以達到理想中的狀態(tài)。智慧檔案信息服務應該著眼于檔案信息資源館際聯(lián)動、區(qū)域聯(lián)動和信息共享，借助云計算、大數據、物聯(lián)網技術實現宏觀和中觀層面上的檔案智慧服務，進而推動智慧檔案館的建設。

（三）理論質疑與學術反思

在小數據應用于檔案信息資源開發(fā)利用理論眾多質疑的背后，必然存在學術上的一些疑問和思考，為此，筆者認為在學術理論上有兩個方面可以探討。

一是關于檔案學與圖書館學情報學的理論互借。在各學科理論深入發(fā)展的今天，學科之間的理論互相借鑒已屢見不鮮，檔案學作為一個小學科，與包括圖情科學在內的人文科學、應用科學進行互相學習是良好的現象，也有助于突破檔案學的狹隘藩籬。但是在沒有充分考慮所在學科特殊性的條件下引進、轉移相關的理論成果是過于急功近利的表現。就小數據信息服務理論而言，目前多數理論集中在圖書館學和情報學，研究層次目前也處于初始探索階段，檔案學對于小數據信息服務的引借應該盡量考慮到自身獨特性，實事求是地為新時代檔案學發(fā)展謀篇布局。

二是關于科技熱點的學術追逐。當前檔案學的很多理論內容都與最新的技術有關，學人不遺余力地將各種新興科技搬進了檔案學的大門：大數據、云計算、物聯(lián)網、區(qū)塊鏈等等，似乎這些科技都可以在檔案學領域大有用武之地，但事實卻與理論相隔甚遠，除了個別的試點檔案館之外，大多數地方性檔案館、高校檔案館都維持著計算機網絡技術時代的設施裝備，當然這并不意味著科技手段發(fā)展相對于理論探討的滯后性多嚴重，這種脫節(jié)應該是從檔案行業(yè)實用主義角度出發(fā)的妥協(xié)。追逐新興熱點技術無可厚非，但這種追逐不能掩蓋掉檔案學本身的立學基礎，而應該沉下心來在檔案的本體內探尋真知。

四、總結

筆者認為，小數據技術在反映個體的特性方面具有重要的價值，在金融、媒體、情報等領域將大有可為，特別是在當今注重多元化和個性化的時代條件下，小數據技術的獨特作用不可或缺。但對小數據技術在檔案理論中的探討、在檔案行業(yè)中的應用，筆者持質疑態(tài)度。有關小數據在檔案信息資源服務中的作用有待實踐去進一步驗證。