文·李艷娟

隨著人類社會科技的不斷發(fā)展進步，我們已步入大數(shù)據(jù)、云計算、智能化時代，檔案的形式也隨著科技的進步不斷發(fā)生變化，實物的、紙質(zhì)的、數(shù)字的檔案同時涌現(xiàn)，檔案的保管方式也因此發(fā)生著改變，雙套制、單套制等模式應(yīng)運而生。它們的產(chǎn)生有其合理性，消亡也有其歷史必然性。電子檔案的“雙套制”在國內(nèi)不斷躑躅前行，其優(yōu)點頗多，缺點也很突出。伴隨著區(qū)塊鏈技術(shù)革命的到來，電子檔案“雙套制”也將很快完成自己的使命，進入“檔案”的行列。

一、電子檔案管理“雙套制”

（一）何為“雙套制”。顧名思義，是指一份電子檔案，既要保存其電子格式，也要保存其紙質(zhì)格式，兩套同時保存?！半p套制”的提出，是基于日常工作中電子文檔的大量涌現(xiàn)，為目前檔案管理機構(gòu)廣泛接受并采用的一種管理模式。

（二）“雙套制”初衷。電子文件的大量產(chǎn)生，歸檔工作勢在必行。因為電子文檔本身的缺陷，再加上紙質(zhì)檔案在信息化特別是大數(shù)據(jù)時代表現(xiàn)出的突出弱點，“雙套制”模式在不斷的激烈爭論中應(yīng)運而生。

電子文檔的優(yōu)勢主要表現(xiàn)為其所占空間小但信息容量大，信息檢索方便快捷效率高，但缺陷也相當多，容易出現(xiàn)數(shù)據(jù)泄露問題；對計算機軟硬件設(shè)施的依賴性，降低了人們對其真實性和完整性的管控程度；信息的易更改性和可轉(zhuǎn)載性將其置于變異失真乃至全部損毀的風(fēng)險中，“原文”難辨真?zhèn)?，證據(jù)價值被大大削弱，憑證作用受到嚴重影響，法律效力更無法談及；存儲載體的易損性增加了其不可讀取或丟失的風(fēng)險；計算機病毒的傳播感染，對電子文檔甚至電腦硬件的完整可用產(chǎn)生了很大的威脅[1]。上述“缺陷”使得電子檔案作為單一保存形式的風(fēng)險激增，電子文檔完全取代紙質(zhì)文檔之路難以走通。

紙質(zhì)檔案優(yōu)勢主要表現(xiàn)在看得見、摸得著，具有明顯的物理屬性，能得到法律的認可。但其弱點也比較明顯，占據(jù)空間大，利用服務(wù)時查找不便效率低，這些短板在講究高效、便捷的現(xiàn)代信息社會尤顯突出。而縮微檔案的設(shè)備成本較高，操作較為復(fù)雜，膠片保管條件如溫濕度要求比較嚴格，再加上容量小、檢索效率不如硬盤光盤等缺點，致其利用率普遍低下。

所以，電子檔案與紙質(zhì)檔案各有特長和短板，應(yīng)取此長補彼短，使其有機結(jié)合，互為補充。實際上，電子檔案證據(jù)作用未在法律上得到承認，故其很難取代紙質(zhì)檔案的傳統(tǒng)法律地位。檔案的憑證性需求，需要紙質(zhì)檔案和電子檔案之間“同心協(xié)力”，用以為社會提供方便快捷的利用服務(wù)。

2002年《電子文件歸檔與管理規(guī)范》中也明確指出，具有永久保存價值的文本或圖形形式的電子文件，歸檔時應(yīng)同時保存其電子版本、紙質(zhì)版本或縮微品。2014年《關(guān)于加強和改進新形勢下檔案工作意見的通知》指出“重要電子檔案實行異地異質(zhì)備份”。2016年《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》中指出“應(yīng)在電子文件擬制、辦理或收集過程中完成保管期限鑒定、分類、排序、命名、存儲等整理活動，并同步完成會議記錄、涉密文件等紙質(zhì)文件的整理?！币陨线@些都為“雙套制”提供了規(guī)范性文件依據(jù)。

（三）“雙套制”的度?！半p套制”管理，其主要目標就是保證重要檔案的安全可靠及其真實性。若不加以區(qū)分，將普通檔案與重要檔案“一視同仁”，一概實施“雙套”策略，將會帶來不必要的人力物力浪費，給檔案館室?guī)眍~外的負擔。選擇性地實行檔案“雙套制”，是當前比較切合檔案工作實際的管理方式。將比較珍貴、利用價值和頻率高的檔案進行“雙套制”管理，是目前較為普遍的做法。

二、區(qū)塊鏈之革命性技術(shù)

正如野口悠紀雄新書《區(qū)塊鏈革命-分布式自律行社會出現(xiàn)》中所說，區(qū)塊鏈是未來社會的主角、未來商機的寶庫。

（一）區(qū)塊鏈發(fā)展和技術(shù)特點。區(qū)塊鏈技術(shù)起源于2008年。2016年為其流行元年，很多行業(yè)和個人開始關(guān)注和研究區(qū)塊鏈。2017年是其破冰之年，區(qū)塊鏈技術(shù)開始了在眾多行業(yè)和領(lǐng)域的應(yīng)用，顛覆傳統(tǒng)的偉大技術(shù)革命拉開了序幕。

區(qū)塊鏈技術(shù)有以下幾大特征：一是去中心化。區(qū)塊鏈技術(shù)不需要中心管理機構(gòu)，數(shù)據(jù)分布式存儲，分布式節(jié)點自我驗證，自我管理。二是高度自治性。區(qū)塊鏈系統(tǒng)的規(guī)范和協(xié)議，每個節(jié)點都要一致遵守，保證了區(qū)塊鏈上的所有節(jié)點都“從善如流”。三是數(shù)據(jù)不可篡改。因為區(qū)塊鏈節(jié)點之多使得其中51%的節(jié)點不可能同時被控制，少數(shù)節(jié)點上的數(shù)據(jù)修改將變得無效，保障了鏈上數(shù)據(jù)的高穩(wěn)定性和高可靠性。四是數(shù)據(jù)可追溯性。區(qū)塊鏈上的每一筆數(shù)據(jù)都可被追根溯源。

（二）區(qū)塊鏈檔案行業(yè)研究案例。2014年《中國檔案》有文稱，英國國家檔案館（TNA）作為英國政府官方記錄員，正在研究區(qū)塊鏈的使用情況，以便記錄分享檔案，還將探討區(qū)塊鏈可以在多大程度上解決與檔案管理有關(guān)的緊迫問題。TNA在制定該領(lǐng)域的標準和最佳實踐方面處于領(lǐng)先地位[2]。2017年張珊的《區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的適用性和應(yīng)用展望》一文中寫道：僅從知網(wǎng)以全文=區(qū)塊鏈 and 全文=檔案 （精確匹配）的檢索結(jié)果中，從2013年首篇相關(guān)論文發(fā)表到2017年1月，僅國內(nèi)就有89篇文獻發(fā)表[3]。這說明，區(qū)塊鏈在檔案管理方面的理論研究國內(nèi)早已開始。2017年5月新聞報道《墨爾本大學(xué)測試區(qū)塊鏈學(xué)生檔案管理》中指出，一套區(qū)塊鏈學(xué)生檔案項目正由附屬于麻省理工媒體實驗室的美國初創(chuàng)企業(yè)Learning Machine研發(fā)，與墨爾本大學(xué)合作7月展開初次測試，2018年全面推出。此區(qū)塊鏈學(xué)生檔案項目，對國內(nèi)在區(qū)塊鏈在檔案管理上的研發(fā)實踐有很大的借鑒意義。

（三）基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子檔案信任體系。區(qū)塊鏈技術(shù)可以實現(xiàn)電子檔案的信任體系建設(shè)，就是利用區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)管理等方面的優(yōu)勢，讓電子檔案可以像紙質(zhì)檔案一樣真實可信。區(qū)塊鏈技術(shù)的分布式存儲，將電子檔案數(shù)據(jù)廣播發(fā)布到多個網(wǎng)絡(luò)節(jié)點，節(jié)點之間通過加密協(xié)議進行通訊，物理上各節(jié)點不受空間和地域的限制，邏輯上又能構(gòu)成一個整體，互相驗證又互為備份。當任意節(jié)點受到網(wǎng)絡(luò)攻擊或出現(xiàn)硬件故障，也不會造成災(zāi)難性的影響，因為其他的節(jié)點會繼續(xù)發(fā)揮作用，從而保證了檔案數(shù)據(jù)安全存儲。基于區(qū)塊鏈的電子檔案管理，可向前延伸到電子檔案的生成階段，實現(xiàn)電子檔案的全生命周期安全管理。區(qū)塊鏈的每個節(jié)點既是參與者又互相監(jiān)管，電子檔案的任意變動，都會在其他節(jié)點進行共識并確認，這種高度自治性，確保了區(qū)塊鏈上檔案數(shù)據(jù)的不可篡改性和可追溯性，從而使得電子檔案的真實性得到良好的保障。

三、區(qū)塊鏈淘汰“雙套制”是歷史的必然

在區(qū)塊鏈技術(shù)真正落地應(yīng)用到檔案行業(yè)之前，不可否認，電子檔案“雙套制”在解決紙質(zhì)檔案和電子檔案證據(jù)作用強弱上的矛盾，摒棄雙方劣勢發(fā)揮各自優(yōu)勢上，起到了重要的作用。不過，從歷史角度看，“雙套制”僅能算作一種過渡手段或模式。區(qū)塊鏈技術(shù)憑其不可篡改性與數(shù)據(jù)可完整追溯的特性，很快將以壓倒性態(tài)勢淘汰掉“雙套制”。

區(qū)塊鏈技術(shù)從1.0版本，已發(fā)展到現(xiàn)在的3.0版本，應(yīng)用領(lǐng)域已從金融擴展到社會各個行業(yè)。各行業(yè)積極擁抱區(qū)塊鏈技術(shù)，以期給自己帶來突破性甚至革命性的改變。區(qū)塊鏈不再依靠第三方作信用背書的特點，尤其會給檔案行業(yè)帶來巨變。

除了墨爾本大學(xué)區(qū)塊鏈學(xué)生檔案項目和英國國家檔案館對區(qū)塊鏈的應(yīng)用研究，2017年，國家檔案局在“科技項目立項選題指南”中首次提到區(qū)塊鏈技術(shù)用于電子檔案管理的研究方向，引導(dǎo)檔案行業(yè)和科技企業(yè)著重投入到這方面的應(yīng)用研究上來。2018年，人民大學(xué)檔案學(xué)院《區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用研究》、江蘇省檔案館《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子檔案長期保存和共享利用系統(tǒng)建設(shè)研究》和合肥市檔案局聯(lián)合安徽某科技公司《“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”背景下區(qū)塊鏈技術(shù)在 “廣域數(shù)字檔案館體系”中的應(yīng)用》，三個項目分別列入國家檔案局科技項目計劃。這些重要事件預(yù)示著區(qū)塊鏈技術(shù)成功應(yīng)用到檔案行業(yè)的腳步越來越近。當然，這些研究并不是一蹴而就的，到真正應(yīng)用到實際，還需要一定的過程，不過以當今的技術(shù)發(fā)展速度，相信過程不會很長。

從目前發(fā)展趨勢來看，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用檔案行業(yè)是必然的事情。不過，區(qū)塊鏈技術(shù)能夠保障檔案真實性這一事實，還需要得到法律層面的認可，需要等待相應(yīng)的制度和措施保障。

在區(qū)塊鏈技術(shù)中被廣泛應(yīng)用的“智能合約”，作為取代或部分取代傳統(tǒng)法律合同的相關(guān)規(guī)范正在積極籌備。以美國為例，2016 年佛蒙特州通過了一項法案，允許區(qū)塊鏈注冊的數(shù)字記錄在法庭上受理。美國其他州也在 2017 年將智能合約和區(qū)塊鏈技術(shù)提上立法日程，涉及區(qū)塊鏈技術(shù)的法案或決議正在通過內(nèi)華達州、夏威夷州、新罕布什爾州和伊利諾伊州的立法機構(gòu)。緊隨佛羅里達和內(nèi)布拉斯加州，2018 年初美國田納西州立法者已經(jīng)提交了一份區(qū)塊鏈簽名合法化的新法案，擬承認區(qū)塊鏈簽名是合法的電子記錄[4]。

綜上，為保障電子檔案法律效力而以犧牲人力財力為代價的“雙套制”，遭遇以不可篡改性和歷史可追溯性為特征的區(qū)塊鏈技術(shù)后，其作為電子檔案管理的一種過渡模式，在可以預(yù)見的未來幾年內(nèi)將退出歷史舞臺。