■王旭冉（中央民族大學(xué)）

一、技術(shù)創(chuàng)新綜述

（一）亞當(dāng)·斯密的技術(shù)創(chuàng)新思想

亞當(dāng)·斯密在《國富論》中已經(jīng)意識到了創(chuàng)新的意義。他指出，提高勞動者能力，改良機械可以達(dá)到這樣一個結(jié)果，即提高社會上實際雇傭的有用勞動的生產(chǎn)力。進一步的結(jié)果，就是可以增加土地和勞動的產(chǎn)出增加。正如我們所知，勞動者能力的提高，機械的改良，都脫離不開技術(shù)進步?？梢哉f，亞當(dāng)·斯密這一觀點為后來的學(xué)者進一步研究技術(shù)創(chuàng)新理論奠定了堅實的基礎(chǔ)。

（二）熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論

熊彼特被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新理論的鼻祖。主要主張如下：一是，首次提出了創(chuàng)新的概念。二是，突出了創(chuàng)新的主體，即企業(yè)家。他認(rèn)為企業(yè)家在資本主義的創(chuàng)新過程中起著重要作用。三是，重點突出了創(chuàng)新對于經(jīng)濟的作用。他指出創(chuàng)新在過去的一段時間內(nèi)改變了世界經(jīng)濟的全貌。四是，指出了技術(shù)創(chuàng)新的周期性。他指出，創(chuàng)新并不是按照一定的規(guī)律進行的。通過對創(chuàng)新的觀察，他認(rèn)為創(chuàng)新活動有時候比較多，有時候比較少；有時候比較集中，有時候比較分散。正是創(chuàng)新的這些特征，形成了周期。他認(rèn)為，正是因為創(chuàng)新不是規(guī)律進行的，與此同時，創(chuàng)新對經(jīng)濟產(chǎn)生一定影響，所以，經(jīng)濟的發(fā)展必然也會存在周期。通過對創(chuàng)新的觀察，他認(rèn)為創(chuàng)新活動有時候比較多，有時候比較少；有時候比較集中，有時候比較分散。正是創(chuàng)新的這些特征，形成了周期。他認(rèn)為，正是因為創(chuàng)新不是規(guī)律進行的，與此同時，創(chuàng)新對經(jīng)濟產(chǎn)生一定影響，所以，經(jīng)濟的發(fā)展必然也會存在周期。

（三）熊彼特之后技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展

熊彼特之后，西方學(xué)者的研究重點主要集中在技術(shù)創(chuàng)新動力的研究，技術(shù)創(chuàng)新影響因素的研究，技術(shù)創(chuàng)新路線及擴散的研究，技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的研究，技術(shù)創(chuàng)新周期的研究等幾個方面。

對技術(shù)創(chuàng)新動力的研究。20世紀(jì)60年代，西方學(xué)者（比如Philips和Kelly）普遍接受技術(shù)推動學(xué)說，即技術(shù)創(chuàng)新依賴于科學(xué)技術(shù)的進展。Schmookler（1966）指出，市場需求拉動了技術(shù)創(chuàng)新?？死锼雇蟹颉べM里曼（1974）認(rèn)為科學(xué)技術(shù)政策激發(fā)了技術(shù)創(chuàng)新活動。莫厄里等(1979)將Schmookler 和技術(shù)推動理論進行整合，認(rèn)為市場需求和技術(shù)共同作用推動技術(shù)創(chuàng)新。齋藤優(yōu)（1990）提出了需求-資源瓶頸驅(qū)動論。他指出，當(dāng)現(xiàn)有社會資源過少，而社會需求旺盛時，由于存在的社會需求難以及時滿足社會需要。

對技術(shù)創(chuàng)新影響因素的研究。阿羅（1970），卡密恩和施瓦茨（1982），戈爾（1990）等學(xué)者認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)影響技術(shù)創(chuàng)新。蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾期（2009）等人認(rèn)為制度創(chuàng)新影響技術(shù)創(chuàng)新。Lee和Neil（2003）認(rèn)為文化背景影響企業(yè)研發(fā)投入。Philip R.Tomlinson（2010）認(rèn)為公司產(chǎn)權(quán)影響技術(shù)創(chuàng)新。曼斯菲爾德（2014）認(rèn)為企業(yè)組織行為影響技術(shù)創(chuàng)新。

在技術(shù)創(chuàng)新路線及擴散方面。Kuhn(1962)在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書中提出了技術(shù)創(chuàng)新的線性模型，即基礎(chǔ)研究-應(yīng)用研究-開發(fā)-制造-銷售的模型。Kline 等（1986）提出了技術(shù)創(chuàng)新鏈環(huán)回路模型。愛德溫·曼斯菲爾德指出，技術(shù)創(chuàng)新按照S-型增長曲線模式進行推廣和擴散。

技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展層面。索洛（1957）測定了經(jīng)濟增長過程中技術(shù)進步的貢獻(xiàn)，提出了的將技術(shù)進步作為外生變量的索洛模型。羅斯托（1960）闡述了技術(shù)創(chuàng)新推動經(jīng)濟增長的作用機制。阿羅（1962）提出了強調(diào)學(xué)習(xí)的干中學(xué)。與此同時，他還提出了內(nèi)生增長模型?？死锼雇蟹颉べM里曼（1982）指出技術(shù)創(chuàng)新影響勞工就業(yè)。費格伯格（1987）對國際交往中后發(fā)國家的經(jīng)濟增長問題進行了研究，由此提出了技術(shù)差距理論。

對技術(shù)創(chuàng)新周期的研究。格哈德·門斯（1975）在熊彼特的基礎(chǔ)之上提出了技術(shù)創(chuàng)新周期陳發(fā)理論。他認(rèn)為蕭條和大危機的存在和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性決定了技術(shù)創(chuàng)新的強度。危機存在，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)存在不穩(wěn)定性，企業(yè)為了擺脫危機進行創(chuàng)新，此時，技術(shù)創(chuàng)新處于高發(fā)期；危機過后，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定，企業(yè)家創(chuàng)新意愿減弱，技術(shù)創(chuàng)新逐漸減少。杜因（1986）提出了長波理論。他肯定了技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟波動存在因果關(guān)系，并且認(rèn)為長波回升階段的經(jīng)濟系統(tǒng)最有利于企業(yè)家進行技術(shù)創(chuàng)新。

二、新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新文獻(xiàn)綜述

在各國大力發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)的大背景下，學(xué)者們逐步開始關(guān)注此領(lǐng)域。學(xué)者關(guān)注點主要如下：產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的研究（Joyce.D 等，1997；潘浩，2018），產(chǎn)業(yè)及企業(yè)競爭力的比較研究（張傳坤，2018)，技術(shù)創(chuàng)新方面的研究（Joseph，2004；王莉，2016），產(chǎn)業(yè)政策的梳理研究（甄文媛，2019；謝昕霖，2019），國際比較的研究(盧超等，2014)，發(fā)展困境的研究（胡賽飛，2019），產(chǎn)業(yè)推廣的研究(李蘇秀，2018)。

我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展后，國家政策有逐步減弱的趨勢。此時，推動該產(chǎn)業(yè)發(fā)展的著力點逐漸轉(zhuǎn)移到技術(shù)創(chuàng)新上。因此，技術(shù)創(chuàng)新越來越引起學(xué)者們的重視。技術(shù)創(chuàng)新路徑，技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，技術(shù)創(chuàng)新模式，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，技術(shù)創(chuàng)新過程中的問題，技術(shù)創(chuàng)新的影響因素成為學(xué)者們的研究重點。

一是，對技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇的研究。羅勇（2010）強調(diào)要從全球化的戰(zhàn)略視野對新能源汽車技術(shù)進行研發(fā)，從而更快的尋找合適的突破口。王瑋（2013）則從技術(shù)合作平臺、研發(fā)資金和持續(xù)資金等方面指出技術(shù)研發(fā)的多方面合作。劉建麗（2015）發(fā)現(xiàn)由于我國關(guān)鍵零部件技術(shù)未能完全掌握，整車性能水平較低，因此可以將混合動力汽車技術(shù)作為研發(fā)重點。

二是，對技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的研究。比如劉蘭劍等（2012）依次從我國新能源的市場預(yù)期、研發(fā)重點以及研發(fā)方式等方面進行分析闡述，對新能源汽車研發(fā)歷程和現(xiàn)狀進行了全面總結(jié)。蔣海龍等（2013）利用專利信息對我國純電動車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況進行了分析。王靜宇等（2016）借助于專利數(shù)據(jù)分析了當(dāng)前我國全產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀。景睿(2018)從微觀的企業(yè)以及政府層面，中觀的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟層面分別給出了自己的意見，以促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)進一步的技術(shù)創(chuàng)新。

三是，對該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的分析研究。比如，于萌（2016）通過對比分析比亞迪，江淮，奇瑞，長安，北汽新能源等五家國內(nèi)優(yōu)秀新能源企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。郭文博(2017)主要研究了新能源汽車產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新模式。遲慶萱(2017)，王夢迪（2019）從模仿創(chuàng)新視角找到當(dāng)前中國以及柳州新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展出路。于夢溪（2018）指出獨立研發(fā)和企業(yè)聯(lián)盟聯(lián)合開發(fā)是我國新能源汽車企業(yè)采用的主流技術(shù)創(chuàng)新組織模式。陳清泉等(2018)提出了組建國家級技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建議。

四是，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究。比如，汪守霞（2016）利用比較分析法，從宏觀層面分析了我國技術(shù)創(chuàng)新能力。童萍（2019）從微觀企業(yè)層面分析了我國企業(yè)的創(chuàng)新效率。郭本海等(2019)將新能源產(chǎn)業(yè)政策與新能源汽車技術(shù)鏈進行匹配，利用實證方法來測度產(chǎn)業(yè)政策與關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的耦合程度。在此基礎(chǔ)上，繼續(xù)測度此耦合度對新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響。結(jié)果表明，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策側(cè)重點在整車，對原材料和零部件比較輕視，這引發(fā)了產(chǎn)業(yè)上下游技術(shù)水平不均衡的現(xiàn)象。

五是，對存在問題進行的研究。大部分學(xué)者認(rèn)為，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要問題為核心技術(shù)缺乏（陳柳欽；2011），創(chuàng)新能力弱（楊守波；2019)等。劉建麗（2015）發(fā)現(xiàn)由于我國關(guān)鍵零部件技術(shù)未能完全掌握，整車性能水平較低，因此可以將混合動力汽車技術(shù)作為研發(fā)重點。馬鍵等(2018)從戰(zhàn)略政策、核心技術(shù)、研發(fā)生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)體系、示范推廣、產(chǎn)品銷售等六個方面指出了我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)中存在的問題。

六是，對影響因素的研究。國內(nèi)學(xué)者主要從政策方面論述了這一問題。比如，劉樹林等(2018)實證分析了不同形式政府補貼的影響。他指出，財政補貼政策的短期效果較好;稅收優(yōu)惠政策則相反，在長期效果比較顯著。鄭吉川等（2019）將雙積分政策和研發(fā)補貼政策相結(jié)合，基于博弈論，建立了實證模型。郭本海等(2019)將新能源產(chǎn)業(yè)政策與新能源汽車技術(shù)鏈進行匹配，利用實證方法來測度產(chǎn)業(yè)政策與關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的耦合程度。在此基礎(chǔ)上，繼續(xù)測度此耦合度對新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響。結(jié)果表明，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策側(cè)重點在整車，對原材料和零部件比較輕視，這引發(fā)了產(chǎn)業(yè)上下游技術(shù)水平不均衡的現(xiàn)象。