吉敏 張三峰

摘? ? 要：基于企業(yè)資源互補(bǔ)理論、企業(yè)核心能力理論、企業(yè)動(dòng)態(tài)能力理論、技術(shù)創(chuàng)新理論等，建立IT基礎(chǔ)、IT協(xié)同創(chuàng)新能力和企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系模型，深入分析 IT 對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)理，并探討IT創(chuàng)新協(xié)同能力對(duì)兩者關(guān)系的中介作用。利用2012年世界銀行對(duì)中國2 700家制造業(yè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，采用多元線性回歸實(shí)證檢驗(yàn)了IT基礎(chǔ)、IT創(chuàng)新協(xié)同能力與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。結(jié)果表明，IT基礎(chǔ)、IT協(xié)同創(chuàng)新能力與企業(yè)創(chuàng)新績效之間存在著穩(wěn)定且顯著的正向關(guān)系;IT基礎(chǔ)通過IT創(chuàng)新協(xié)同能力中介正向作用于企業(yè)創(chuàng)新績效。此外，企業(yè)研發(fā)投入、人力資本、所有制、行業(yè)和區(qū)位因素與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)，但不同所有制的企業(yè)創(chuàng)新績效存在差異。

關(guān)鍵詞：IT基礎(chǔ);IT創(chuàng)新協(xié)同能力 ;創(chuàng)新績效

中圖分類號(hào)：F276? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：2095-7394（2019）03-0055-11

有關(guān)信息技術(shù)（IT）對(duì)企業(yè)發(fā)展作用的探討由來已久。較多學(xué)者基于資源觀視角對(duì)IT本身與企業(yè)績效之間的關(guān)系進(jìn)行研究，認(rèn)為IT及其應(yīng)用能降低生產(chǎn)/服務(wù)成本、提高經(jīng)營運(yùn)作效率、改善管理與決策、提升外部環(huán)境動(dòng)態(tài)適應(yīng)性等。也有學(xué)者對(duì)IT的作用提出了質(zhì)疑，認(rèn)為大量的IT投資并未給組織帶來顯著的經(jīng)濟(jì)效益。[1]之后，學(xué)者們進(jìn)一步關(guān)注利用IT投資創(chuàng)造價(jià)值的能力與過程，認(rèn)為IT對(duì)企業(yè)績效的影響需要經(jīng)過復(fù)雜的轉(zhuǎn)換過程，需通過對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的嵌入或其他中間變量的調(diào)節(jié)作用才能實(shí)現(xiàn)。[2]有關(guān)IT能力與企業(yè)績效關(guān)系的研究也層出不窮，并逐步細(xì)化，關(guān)注的重點(diǎn)從IT能力對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)績效的影響逐步轉(zhuǎn)向IT能力對(duì)企業(yè)其他績效的影響。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的背景下，創(chuàng)新是企業(yè)生存和獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的核心，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心在于創(chuàng)新，IT對(duì)企業(yè)作用的關(guān)鍵在于其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)上。[3]近年來，有學(xué)者開始關(guān)注IT對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的作用，認(rèn)為IT可以通過改變企業(yè)知識(shí)資源獲取、處理的途徑和方式，通過影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程對(duì)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。[4-5]但學(xué)術(shù)界對(duì)兩者的關(guān)系并未有過多關(guān)注，且IT影響企業(yè)創(chuàng)新績效的機(jī)理尚不明晰。[6]已有研究表明，IT對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響并不是直接的，而是通過某些中介變量的調(diào)節(jié)作用 得以實(shí)現(xiàn)。[6-7]那么IT對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的作用如何？這種作用是如何發(fā)生的？其影響路徑是什么？現(xiàn)有研究沒有給出很好的解答。事實(shí)上，企業(yè)創(chuàng)新績效的提升通過一系列的創(chuàng)新活動(dòng)完成，IT作用于創(chuàng)新績效的同時(shí)，通過對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的嵌入，形成IT創(chuàng)新協(xié)同能力進(jìn)而影響創(chuàng)新績效。

因此，本文將在以往相關(guān)文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，基于企業(yè)資源互補(bǔ)理論、企業(yè)核心能力理論、企業(yè)動(dòng)態(tài)能力理論、技術(shù)創(chuàng)新理論等，深入分析 IT 對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)理，并探討IT創(chuàng)新協(xié)同能力對(duì)兩者關(guān)系的中介作用，對(duì)促進(jìn)企業(yè)IT應(yīng)用及創(chuàng)新績效提升形成理論和實(shí)踐指導(dǎo)。

一、理論綜述與假說提出

（一）IT基礎(chǔ)與創(chuàng)新績效

1.IT基礎(chǔ)

基于企業(yè)資源理論視角，有學(xué)者認(rèn)為IT基礎(chǔ)是企業(yè)信息技術(shù)投資所獲得的有形資產(chǎn)，具體包括各種IT技術(shù)資源、技術(shù)資產(chǎn)，如共享的平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫物理資產(chǎn)技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)據(jù)庫與IT應(yīng)用、IT基礎(chǔ)設(shè)施以及信息技術(shù)實(shí)踐等等。[8-10]實(shí)際上，IT基礎(chǔ)是資產(chǎn)、 技術(shù)和人的復(fù)雜結(jié)合產(chǎn)物，除各類有形的IT資產(chǎn)外，還包括各類IT技術(shù)及使用IT資產(chǎn)、IT技術(shù)的人。結(jié)合前人的研究和企業(yè)實(shí)踐，本文認(rèn)為，IT基礎(chǔ)包含IT基礎(chǔ)設(shè)施、IT人力資源以及各類IT技術(shù)。其中，IT基礎(chǔ)設(shè)施是指企業(yè)信息技術(shù)投資所獲得的有形資產(chǎn)，包括計(jì)算機(jī)通訊及共享的技術(shù)平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫等;IT人力資源是指能夠利用IT基礎(chǔ)設(shè)施和IT技術(shù)解決企業(yè)的業(yè)務(wù)問題，并能利用信息技術(shù)為企業(yè)把握商業(yè)機(jī)會(huì)的全部IT員工;IT技術(shù)是聯(lián)系人和IT基礎(chǔ)設(shè)施間的溝通媒體與設(shè)備，包括語音郵件、電子郵件、電話會(huì)議、電視會(huì)議、因特網(wǎng)、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)、傳真機(jī)和手機(jī)等。

2. IT基礎(chǔ)與企業(yè)創(chuàng)新績效

在以往的研究中，較多學(xué)者強(qiáng)調(diào)IT基礎(chǔ)對(duì)促進(jìn)企業(yè)績效的作用。認(rèn)為IT基礎(chǔ)及應(yīng)用，影響企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的形式、內(nèi)容及相互關(guān)系，進(jìn)而提升組織績效。在IT基礎(chǔ)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響方面，資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為，IT基礎(chǔ)設(shè)施可以促進(jìn)產(chǎn)品不斷創(chuàng)新和持續(xù)改進(jìn)。[11]

有學(xué)者認(rèn)為，IT基礎(chǔ)進(jìn)一步提高了信息交流的準(zhǔn)確性，降低了信息搜集的成本，促進(jìn)了組織知識(shí)傳遞和共享能力，[12]為企業(yè)創(chuàng)新績效的提高提供了必要的條件。劉景江（2009）研究證明，IT基礎(chǔ)與組織創(chuàng)新之間存在正向關(guān)系，IT基礎(chǔ)能夠促進(jìn)組織的創(chuàng)新并推動(dòng)產(chǎn)品的持續(xù)改進(jìn)。[13]一些學(xué)者關(guān)注了IT作為動(dòng)力源對(duì)制造企業(yè)工藝創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用，認(rèn)為IT基礎(chǔ)通過影響生產(chǎn)流程、變革創(chuàng)新范式，從而推動(dòng)工藝創(chuàng)新。[14-15]馮泰文等（2013）認(rèn)為，通過IT基礎(chǔ)建設(shè)提高新產(chǎn)品開發(fā)過程中的外部參與度，對(duì)企業(yè)績效產(chǎn)生正向影響。[16]但也有學(xué)者認(rèn)為，IT系統(tǒng)易被模仿和復(fù)制，并未對(duì)組織創(chuàng)新績效帶來影響，甚至阻止和破壞了企業(yè)創(chuàng)新。[17]

基于以上研究，本文認(rèn)為IT基礎(chǔ)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間應(yīng)存在正相關(guān)關(guān)系，故提出如下假設(shè)：

H1：IT基礎(chǔ)與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)。

（二）IT創(chuàng)新協(xié)同能力的中介作用

1. IT創(chuàng)新協(xié)同能力

Ross（1996）等人最早提出IT能力這一概念，認(rèn)為IT能力是一種可以幫助組織有效控制IT成本促使組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的一種能力。[18]隨后，Bhrardwaj（2000）將傳統(tǒng)組織能力的概念擴(kuò)展到IT職能領(lǐng)域，在他看來，IT能力是為企業(yè)協(xié)同配置和使用信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施以及互補(bǔ)的信息技術(shù)人力資源、信息技術(shù)驅(qū)動(dòng)的無形資源的能力 。[19]Zhang（2005） 進(jìn)一步考慮信息技術(shù)能力對(duì)業(yè)務(wù)的影響，提出信息技術(shù)能力是企業(yè)通過實(shí)施信息技術(shù)能力支持與提升業(yè)務(wù)運(yùn)作技能，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的能力。[20]曹明等（2007）認(rèn)為，IT能力是企業(yè)調(diào)用和部署IT資源并與企業(yè)的戰(zhàn)略意圖及其他優(yōu)勢(shì)資源相協(xié)調(diào)匹配，從而幫助企業(yè)獲取核心競(jìng)爭(zhēng)力的一種能力。[21]吳金南（2012）認(rèn)為，IT能力是企業(yè)有效管理信息技術(shù)投資形成的信息系統(tǒng)所具備的系統(tǒng)功能能力以及恰當(dāng)使用這些功能實(shí)際支持企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施的影響能力。[22]IT能力是一個(gè)多維度概念，學(xué)者們對(duì)IT能力的界定存在差異，但都強(qiáng)調(diào)IT能力是通過IT基礎(chǔ)與其他資源進(jìn)行整合、協(xié)調(diào)，嵌入到企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)中形成的能力。因此，IT與其他資源及企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造整合、匹配形成的IT協(xié)調(diào)能力是IT能力的核心維度，也是調(diào)節(jié)整合各項(xiàng) IT資源的關(guān)鍵因素。[10]

如前文所述，IT基礎(chǔ)對(duì)企業(yè)績效的影響，關(guān)鍵在于其對(duì)創(chuàng)新的作用程度。結(jié)合學(xué)者對(duì)IT能力及IT協(xié)同能力的界定，本文認(rèn)為，IT創(chuàng)新協(xié)同能力實(shí)質(zhì)上是企業(yè)應(yīng)用IT基礎(chǔ)，通過與組織的創(chuàng)新資源的整合、匹配，參與和完成企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)而形成的促進(jìn)組織整體創(chuàng)新活動(dòng)效能的能力。

2. IT創(chuàng)新協(xié)同能力與企業(yè)創(chuàng)新績效

目前，IT能力與企業(yè)績效的關(guān)系是學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，他們認(rèn)為IT能力正向作用于企業(yè)創(chuàng)新績效，[4]但關(guān)于其核心維度IT創(chuàng)新協(xié)同能力與企業(yè)績效之間的研究較少 ，特別是IT創(chuàng)新協(xié)同能力與企業(yè)非財(cái)務(wù)績效之間的關(guān)系研究?，F(xiàn)有關(guān)于IT創(chuàng)新協(xié)同能力與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究大多基于信息處理理論，認(rèn)為通過IT在創(chuàng)新活動(dòng)中的匹配和嵌入，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新過程中的信息和知識(shí)的搜尋和處理能力，影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的流程和路徑，形成組織創(chuàng)新活動(dòng)的支持，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。Pavlou等（2006 ）認(rèn)為，新產(chǎn)品開發(fā)部門有效使用信息系統(tǒng)的能力可以幫助其增強(qiáng)新產(chǎn)品研發(fā)能力。[23]謝衛(wèi)紅（2013）認(rèn)為，利用IT收集企業(yè)內(nèi)外部信息，為創(chuàng)新提供依據(jù)參與創(chuàng)新創(chuàng)意產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移、認(rèn)同、篩選、實(shí)驗(yàn)，到商業(yè)化并最終在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)擴(kuò)散的過程，可以快速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新。[6]

基于以上研究，本文認(rèn)為IT協(xié)同能力與企業(yè)創(chuàng)新績效之間應(yīng)存在正相關(guān)關(guān)系，故提出如下假設(shè)：

H2： IT協(xié)同創(chuàng)新能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著正向影響。

3. IT基礎(chǔ)、IT創(chuàng)新協(xié)調(diào)能力和創(chuàng)新績效

基于 “生產(chǎn)率悖論”，部分學(xué)者對(duì)IT本身是否促進(jìn)企業(yè)績效的提升提出了質(zhì)疑，認(rèn)為IT是提高企業(yè)績效的必要非充分條件，轉(zhuǎn)而關(guān)注IT技術(shù)投資于企業(yè)績效間的某個(gè)過程或某項(xiàng)活動(dòng)及利用資源創(chuàng)造價(jià)值的過程與能力。Mckeen（2005）認(rèn)為，IT 能力的建構(gòu)保證了IT與企業(yè)績效之間 “ 轉(zhuǎn)換的有效性”。[24]Byniolfsson（2000）認(rèn)為，當(dāng)IT與企業(yè)其他資源結(jié)合在一起，并嵌入到企業(yè)中形成企業(yè)能力時(shí)，可能為企業(yè)帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新。[1]Tallon （2005）認(rèn)為，IT基礎(chǔ)融入到合適的業(yè)務(wù)流程，被嵌入到產(chǎn)品和服務(wù)中時(shí)，有可能形成IT績效。[10]Nari 和Swink（2007）指出，在信息化條件下，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可以通過引進(jìn)大量的IT設(shè)備和IT技術(shù)等獲得，但這些設(shè)備和技術(shù)可能會(huì)遭遇與內(nèi)部工藝的不匹配，從而影響信息化資源的使用效率。[25]王念新（2010）認(rèn)為，IT對(duì)企業(yè)績效的影響，關(guān)鍵不在于企業(yè)擁有的信息技術(shù)資源，而是有效應(yīng)用信息技術(shù)資源實(shí)現(xiàn)期望產(chǎn)出的信息技術(shù)應(yīng)用能力。信息技術(shù)應(yīng)用能力通過信息技術(shù)資源的轉(zhuǎn)換和調(diào)配，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)核心能力的有效支撐，間接影響企業(yè)績效。[26]李婉紅（2011）認(rèn)為，企業(yè)在運(yùn)用 IT資源的過程中，通過不斷調(diào)整并與企業(yè)特性相協(xié)同，才能獲得IT能力并促進(jìn)企業(yè)工藝技術(shù)創(chuàng)新、工藝設(shè)備創(chuàng)新和工藝管理創(chuàng)新。[15]因此，IT基礎(chǔ)通過嵌入企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中形成IT創(chuàng)新協(xié)同能力，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的有效支撐;通過IT創(chuàng)新協(xié)同能力這一中間變量，連接IT基礎(chǔ)和企業(yè)創(chuàng)新績效，使IT基礎(chǔ)轉(zhuǎn)換成創(chuàng)新產(chǎn)出，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。

基于以上研究，本文認(rèn)為IT協(xié)同能力在IT基礎(chǔ)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間起中介作用，故提出如下假設(shè)：

H3：IT基礎(chǔ)通過IT創(chuàng)新協(xié)同能力中介正向作用于企業(yè)創(chuàng)新績效。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）模型建立

結(jié)合上文的分析，借鑒已有文獻(xiàn)中對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的理解，在盡可能考慮計(jì)量模型存在的遺漏變量和多重共線兩個(gè)問題基礎(chǔ)上，考慮樣本數(shù)據(jù)的實(shí)際特點(diǎn)，本文采用如下計(jì)量模型：

其中，[i]表示不同的企業(yè)，[rd]表示企業(yè)的創(chuàng)新績效，IT和match分別表示企業(yè)IT基礎(chǔ)和企業(yè)IT創(chuàng)新協(xié)同能力，[X]表示模型中的一系列控制變量，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）變量選取與描述性統(tǒng)計(jì)

首先，關(guān)于因變量，創(chuàng)新績效。從理論上來說，有許多指標(biāo)可以衡量企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，包括企業(yè)技術(shù)改造投資占固定資產(chǎn)投資的比例、研發(fā)費(fèi)用在企業(yè)銷售收入中的比重、與創(chuàng)新有關(guān)的培訓(xùn)支出占人力資源總成本的比重等。但需要說明的是，企業(yè)R&D是一種投入變量，因此，上述這些指標(biāo)并不能很好地衡量創(chuàng)新的績效。[27-28]目前，國外學(xué)者大多使用新產(chǎn)品的銷售收入來度量企業(yè)創(chuàng)新績效。[29-30]一般認(rèn)為，創(chuàng)新的績效包括狹義和廣義兩個(gè)層次：狹義的創(chuàng)新績效是指企業(yè)推出新產(chǎn)品、新工藝和新設(shè)備的比率。廣義的創(chuàng)新績效是指從概念化的創(chuàng)意到將創(chuàng)新引入市場(chǎng)這一完整過程所達(dá)到的成就。由于廣義的創(chuàng)新績效同時(shí)關(guān)注了創(chuàng)新的技術(shù)與新產(chǎn)品的市場(chǎng)引入兩個(gè)方面（Ahuja and Katila，2001）。[31]因此，結(jié)合本文所使用的數(shù)據(jù)，筆者使用新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重作為代理變量。

其次，關(guān)于自變量，企業(yè)IT基礎(chǔ)和企業(yè)IT創(chuàng)新協(xié)同能力（match）。對(duì)于前者，根據(jù)本文界定，并結(jié)合本文使用的數(shù)據(jù)，筆者選擇企業(yè)IT投入經(jīng)費(fèi)（IT）、IT從業(yè)人員（ITemp）數(shù)及IT技術(shù)種類（IType）代理;對(duì)于后者，如前文所述，創(chuàng)新協(xié)同能力可以看作企業(yè)在創(chuàng)新過程中使用IT將企業(yè)的創(chuàng)新資源進(jìn)行整合、匹配。在調(diào)查文件中，有關(guān)于IT技術(shù)在創(chuàng)新活動(dòng)中的使用頻率項(xiàng)包括不使用、有時(shí)使用和經(jīng)常使用三個(gè)選項(xiàng)，本文分別賦值為1、2、3，筆者將企業(yè)在創(chuàng)新過程中IT使用頻率的各個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行加總①，以此作為企業(yè)IT創(chuàng)新協(xié)同能力的代理指標(biāo)，數(shù)值越大則表明企業(yè)IT創(chuàng)新協(xié)同能力越強(qiáng)。

此外，企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素還包括企業(yè)研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)制度等企業(yè)異質(zhì)性因素，考慮到這些因素，本文選取以下指標(biāo)作為控制變量：（1）企業(yè)內(nèi)部研發(fā)（inter）。企業(yè)研發(fā)投入直接影響了創(chuàng)新績效，在已有文獻(xiàn)中，R&D的投入可以使用研發(fā)決策和研發(fā)投資密度進(jìn)行度量。 [32]結(jié)合本文使用的數(shù)據(jù)，筆者采用R&D投入與總銷售收入的比值來度量。（2）外部知識(shí)（exter）。企業(yè)利用外部知識(shí)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新策略之一 [33]，同時(shí)，企業(yè)跨組織研發(fā)將有助于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升 [34]。在本文使用的調(diào)查問卷中，包括企業(yè)與客戶、科研機(jī)構(gòu)或其他公司是否有研發(fā)合作的問題，據(jù)此本文將有合作研發(fā)投入的企業(yè)賦值為1，否則為0。（3）企業(yè)規(guī)模（size）。對(duì)于企業(yè)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系研究，自從熊彼特的創(chuàng)新理論誕生以來，一直是個(gè)頗有爭(zhēng)議的話題。但毋庸置疑的是，很多情況下，企業(yè)規(guī)模的不同會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生不同的影響。結(jié)合本文使用的數(shù)據(jù)，筆者以企業(yè)員工人數(shù)度量企業(yè)規(guī)模。（4）企業(yè)年齡（age）。企業(yè)生命周期也是影響企業(yè)創(chuàng)新的重要因素（董曉芳、袁燕，2014）[35]，在本文使用的調(diào)查問卷中有關(guān)于企業(yè)成立年限的問題，筆者據(jù)此設(shè)置企業(yè)年齡為變量。（5）所有制結(jié)構(gòu)（own）。李春濤和宋敏（2010）的研究表明，不同所有制結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有不同程度的影響。[32]在調(diào)查問卷中，有關(guān)于企業(yè)投資者占比情況問題，參照李春濤和宋敏（2010）的做法，筆者將股份超過50%的企業(yè)定義為某一所有制企業(yè)，據(jù)此設(shè)置了私營企業(yè)、國有企業(yè)、外資企業(yè)和其他企業(yè)四個(gè)虛擬變量。[32]（6）人力資本存量（hum）。筆者用企業(yè)員工的平均受教育年限代理，與李春濤和宋敏（2010）的做法一樣，如果主要生產(chǎn)線員工平均受教育水平達(dá)到高中或以上，則賦值為1，否則為0。[32]

最后，企業(yè)所在區(qū)位特征和企業(yè)所在行業(yè)也對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響 [36]，筆者在回歸模型中也加入了行業(yè)與企業(yè)區(qū)位虛擬變量。對(duì)于前者，筆者以食品加工業(yè)為參照，企業(yè)所屬行業(yè)為1，其他為0;對(duì)于后者，以北京為參照，企業(yè)所在城市賦值為1，其他為0。各變量定義與描述性統(tǒng)計(jì)說明見表1所示。

（三） 數(shù)據(jù)來源說明

樣本來源于2012年世界銀行關(guān)于我國制造業(yè)企業(yè)的分層隨機(jī)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)涉及我國25個(gè)城市，包括：北京、成都、大連、東莞、佛山、廣州、杭州、合肥、濟(jì)南、洛陽、南京、南通、寧波、青島、上海、沈陽、深圳、石家莊、蘇州、唐山、溫州、武漢、無錫、煙臺(tái)和鄭州。制造業(yè)包括食品加工、紡織服裝、皮革制品、化工制品、醫(yī)藥制造、冶金制品、家用電子、電子設(shè)備、電子零部件、汽車制造及金屬制品共11個(gè)行業(yè)的企業(yè)，總調(diào)查樣本量為2 700家企業(yè)。由于這25個(gè)城市是我國各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)中心城市，而這11個(gè)行業(yè)都是我國制造業(yè)中最具競(jìng)爭(zhēng)力或者發(fā)展最快的行業(yè)。因此，樣本容量基本上能夠反映出我國主要城市和主要制造業(yè)行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。

遺憾的是，調(diào)查數(shù)據(jù)沒有給出2009—2011年全部企業(yè)R&D數(shù)據(jù)，只有2011年的數(shù)據(jù)，因此，筆者只用了2011年的橫截面數(shù)據(jù)。另外，筆者對(duì)模型中的總量指標(biāo)取自然對(duì)數(shù)，以盡可能緩解數(shù)據(jù)存在的異方差。最后，出于本文的研究目的，筆者剔除了無效樣本（如數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重或沒有相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)等）。

三、實(shí)證研究結(jié)果與分析

（一）變量多重共線檢驗(yàn)與異方差問題修正

在采用普通最小二乘法（OLS）對(duì)橫截面數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析時(shí)，必須對(duì)模型中可能存在的多重共線性和異方差問題進(jìn)行檢驗(yàn)和處理。本文首先對(duì)變量間的多重共線性進(jìn)行了檢驗(yàn)，通過對(duì)解釋變量的Pearson相關(guān)系數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)（見表2）。筆者發(fā)現(xiàn)，模型中各變量之間相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值一般都在0.7以內(nèi)，因此，可以判斷回歸模型不存在嚴(yán)重的多重共線性問題。關(guān)于異方差，為了減少模型中可能存在的異方差問題對(duì)估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健性影響，筆者采用懷特（1980）所推導(dǎo)出的異方差一致協(xié)方差矩陣，對(duì)模型回歸結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)誤差和 t 統(tǒng)計(jì)值進(jìn)行了修正。

（二） 假設(shè)檢驗(yàn)

從表3可看出，在控制其他條件不變的情況下，IT基礎(chǔ)、IT創(chuàng)新協(xié)同能力與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)。具體而言，IT投資至少在10%水平上與創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)，IT人員數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新績效呈正相關(guān)但不顯著，IT技術(shù)種類也最少在10%水平上與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)，本文提出的“假設(shè)1”得到了證實(shí)。這意味著企業(yè)對(duì)IT基礎(chǔ)建設(shè)有助于提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，可能的解釋是：知識(shí)和信息是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)資源，企業(yè)的IT基礎(chǔ)建設(shè)降低了企業(yè)與外部環(huán)境互動(dòng)的成本，提高了企業(yè)獲取、處理知識(shí)和信息的能力，從而促進(jìn)組織的創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)品的持續(xù)改進(jìn)。其中，IT技術(shù)投資和IT技術(shù)種類對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績的影響較為顯著，可能的解釋是：企業(yè)在進(jìn)行IT基礎(chǔ)建設(shè)的過程中，IT基礎(chǔ)的質(zhì)量（IT技術(shù)種類及應(yīng)用水平）建設(shè)比單純的數(shù)量（IT基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量、IT人員數(shù)量）建設(shè)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響更大，多種類型的IT技術(shù)在企業(yè)內(nèi)的應(yīng)用，是通過多種手段滿足企業(yè)創(chuàng)新過程中獲取、處理不同知識(shí)和信息的需求來提升企業(yè)創(chuàng)新績效的。IT創(chuàng)新協(xié)同能力與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)，并至少在10%水平上顯著，因此，本文提出的第2個(gè)假設(shè)也得到了驗(yàn)證。這表明在控制企業(yè)其他異質(zhì)性因素不變的情況下，企業(yè)的IT基礎(chǔ)通過對(duì)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)新核心環(huán)節(jié)的嵌入，與企業(yè)的創(chuàng)新資源進(jìn)行整合、匹配形成的創(chuàng)新協(xié)同能力影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的流程和路徑，形成組織創(chuàng)新活動(dòng)的支持，還有助于企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的形成和創(chuàng)新績效的提升。同時(shí)，在控制了企業(yè)所屬行業(yè)和企業(yè)的區(qū)位特征后， IT基礎(chǔ)與IT協(xié)同創(chuàng)新能力的交互項(xiàng)系數(shù)在5%水平上顯著為正，本文的“假設(shè)3”到了驗(yàn)證。這一結(jié)果表明企業(yè)的IT基礎(chǔ)對(duì)創(chuàng)新績效的影響關(guān)鍵在于其在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)過程中的應(yīng)用水平，通過與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)過程的匹配，形成創(chuàng)新協(xié)同能力，將企業(yè)易被模仿的IT有形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化成難以復(fù)制的無形資產(chǎn)，借助于IT基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)換和調(diào)配，形成對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的有效支撐，進(jìn)而影響企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。

對(duì)于其他控制變量，從模型（5）可以看出，在控制其他因素情況下，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)。這一結(jié)論與大多數(shù)已有研究相吻合（X）。其實(shí)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入作為企業(yè)內(nèi)部知識(shí)源，有助于企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中模仿或吸收新技術(shù)或工藝，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)，最終有助于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。[37]在控制行業(yè)和城市虛擬變量后，模型（5）結(jié)果顯示，企業(yè)外部知識(shí)與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)。本文認(rèn)為，在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的過程中，企業(yè)通過與客戶、科研機(jī)構(gòu)等外部知識(shí)和技術(shù)來源進(jìn)行交流合作，將有助于企業(yè)在合作中吸取不同類型的知識(shí)，而且企業(yè)與外部知識(shí)源的互動(dòng)越頻繁，就越有機(jī)會(huì)從合作伙伴處學(xué)習(xí)所需技術(shù)與知識(shí)，從而提高創(chuàng)新績效產(chǎn)出。 [37-38]從回歸結(jié)果看，在控制其他條件不變的情況下，企業(yè)規(guī)模、企業(yè)成立年限與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)，但都不顯著。其背后的原因還有待深入分析。作為控制變量的企業(yè)人力資本、所有制、行業(yè)和城市差異因素，如預(yù)期的那樣對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的影響。這其中所有制因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響值得我們特別關(guān)注。對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)而言，所有制的差異意味著企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力、資本、技術(shù)和知識(shí)等要素稟賦的配置方式不同，這進(jìn)而導(dǎo)致了企業(yè)創(chuàng)新績效呈現(xiàn)為內(nèi)生化的所有制差異。從回歸的結(jié)果看，不同所有制的創(chuàng)新績效存在顯著差異。相對(duì)于其他企業(yè)而言，外資企業(yè)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著正向影響，而私營企業(yè)和國有企業(yè)與企業(yè)創(chuàng)新績效則顯著負(fù)相關(guān)。這一結(jié)果也提醒我們，盡管目前國內(nèi)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新投入不斷增大，但創(chuàng)新的產(chǎn)出依然不高，那么未來中國的私營企業(yè)和國有企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變其只重視創(chuàng)新的投入，而輕視創(chuàng)新產(chǎn)出的觀念。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

進(jìn)一步檢驗(yàn)實(shí)證分析的結(jié)果是否隨著參數(shù)設(shè)定的變化保持適當(dāng)?shù)姆€(wěn)健性是非常必要的。本文采用了如下的穩(wěn)健性的測(cè)試方法：首先，按照慣常的區(qū)分方法，我們將25個(gè)城市劃分為東部、中西部兩個(gè)地區(qū)②。這是因?yàn)槲覈鞯貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在很大差異，因此，處于不同地區(qū)的企業(yè)在IT基礎(chǔ)與創(chuàng)新的協(xié)同上也將存在差異。表4中（6）（7）的檢驗(yàn)結(jié)果表明，在東部地區(qū)本文提出的假設(shè)都再次得到了證實(shí)，在中西部地區(qū)，“假設(shè)1”被證實(shí)，但“假設(shè)3”沒有得到證實(shí)。其次，針對(duì)中國企業(yè)的創(chuàng)新行為，很大程度上與凝結(jié)在生產(chǎn)裝備設(shè)備中的資本規(guī)模因素相關(guān)，因此，應(yīng)該考慮資本密集度（capital）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)，本文使用企業(yè)固定資產(chǎn)總額 / 企業(yè)員工數(shù)來代表企業(yè)資本密集度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，具體見表4中（8）的檢驗(yàn)結(jié)果。最后，考慮到企業(yè)規(guī)模和人力資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效存在的非線性關(guān)系（朱恒鵬，2006），筆者在回歸模型中引入這兩個(gè)變量的二次項(xiàng)，具體見表4中（9）（10）的檢驗(yàn)結(jié)果?？傊?，從表4可以看出，本文重點(diǎn)關(guān)注IT稟賦變量和IT創(chuàng)新協(xié)同能力變量的顯著性和系數(shù)的符號(hào)都沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化，這些穩(wěn)健性檢驗(yàn)都支持了表3回歸分析的結(jié)論。

四、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本研究以世界銀行2012年關(guān)于我國制造業(yè)企業(yè)的2 700份分層隨機(jī)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)IT基礎(chǔ)、IT創(chuàng)新協(xié)同能力和企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進(jìn)行研究。實(shí)證研究顯示：第一，信息化時(shí)代，IT基礎(chǔ)作為企業(yè)的戰(zhàn)略資源，能夠提升企業(yè)知識(shí)和信息的管理能力，表現(xiàn)出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的正向作用，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著正向影響;第二，IT協(xié)同創(chuàng)新能力作用于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的全過程，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著正影響;第三，在討論IT基礎(chǔ)、IT創(chuàng)新協(xié)同能力和企業(yè)創(chuàng)新績效三者關(guān)系時(shí)，筆者發(fā)現(xiàn)IT基礎(chǔ)通過企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)過程的嵌入，形成創(chuàng)新協(xié)同能力，進(jìn)而影響企業(yè)的創(chuàng)新績效，即IT協(xié)同創(chuàng)新能力在IT基礎(chǔ)和企業(yè)創(chuàng)新績效之間起中介作用。此外，研究也發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)投入、人力資本、所有制、行業(yè)和區(qū)位因素與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)，但不同所有制的企業(yè)創(chuàng)新績效存在差異。

（二）理論貢獻(xiàn)和實(shí)踐啟示

在理論層面，以往的研究側(cè)重于IT基礎(chǔ)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)績效的研究，關(guān)于IT基礎(chǔ)對(duì)創(chuàng)新績效的影響、中間路徑與作用機(jī)理的研究較少。因此，本研究基于過程觀視角探討IT基礎(chǔ)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的作用路徑，深入研究IT基礎(chǔ)提升企業(yè)創(chuàng)新績效的過程黑箱，分析IT創(chuàng)新協(xié)同能力在IT基礎(chǔ)和企業(yè)創(chuàng)新績效間的中介效應(yīng)，從而彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究對(duì)IT基礎(chǔ)與企業(yè)創(chuàng)新績效研究的不足。

在實(shí)踐層面，該數(shù)據(jù)涉及我國25個(gè)經(jīng)濟(jì)中心城市、11個(gè)制造業(yè)發(fā)展較快行業(yè)、2 700家企業(yè)，樣本容量基本上能夠反映出我國主要城市和主要制造業(yè)行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r ，研究結(jié)論具有普適性指導(dǎo)意義。根據(jù)研究結(jié)論，IT基礎(chǔ)只有與創(chuàng)新活動(dòng)過程整合、匹配形成創(chuàng)新協(xié)同能力，才能提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。因此，對(duì)于企業(yè)而言，在動(dòng)態(tài)復(fù)雜環(huán)境中IT對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成有重大意義，企業(yè)可以借助于IT基礎(chǔ)提升其信息和知識(shí)的獲取、吸收、創(chuàng)新能力，從而提升創(chuàng)新績效。但必須認(rèn)識(shí)到，IT有形資產(chǎn)數(shù)量投入并不必然提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，應(yīng)結(jié)合企業(yè)創(chuàng)新需求實(shí)現(xiàn)對(duì)IT有形資產(chǎn)多樣化、高質(zhì)量的投資;同時(shí)，單純的IT有形資產(chǎn)的投資并不一定給企業(yè)帶來高的創(chuàng)新產(chǎn)出，需加強(qiáng)IT基礎(chǔ)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)過程的嵌入，以切實(shí)形成創(chuàng)新協(xié)同能力。

注釋：

①8個(gè)選項(xiàng)的Cronbanhs α的系數(shù)大于臨界值0.7，表明8個(gè)選項(xiàng)具有高度的內(nèi)部一致性，符合信度要求，可以進(jìn)行加總。

②2012年調(diào)查中西部地區(qū)城市只有成都市一個(gè)城市，在回歸中不滿足大樣本要求，因此，本文將中部和西部城市合并。

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責(zé)任編輯? ? 徐? ? 晶