孟天宇

美國與歐盟分別于2012年和2013提出專利密集型產(chǎn)業(yè)概念并測度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與就業(yè)貢獻度，將專利制度對經(jīng)濟和科技貢獻的視角聚焦于中觀產(chǎn)業(yè)層面，具有劃時代意義。2015年12月22日國務(wù)院發(fā)表專題文件強調(diào)需要培育知識產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)，2016年國家專利局印發(fā)了《專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄（2016）》，指出專利密集型產(chǎn)業(yè)在我國經(jīng)濟拉動能力強，在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢，整體創(chuàng)新活力較強。根據(jù)研究數(shù)據(jù)顯示，中國專利密集型產(chǎn)業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重為11.0%，專利密集型產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)占社會總?cè)丝诘?.4%;同期專利密集型產(chǎn)業(yè)為美國貢獻了5.1% 的GDP和2.6%的就業(yè);歐盟在同時期的產(chǎn)業(yè)調(diào)查報告中也顯示專利密集型產(chǎn)業(yè)具有很大的經(jīng)濟和就業(yè)貢獻度。

雖然我國專利密集型在產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)上顯示已經(jīng)取得了較大的成就，但是產(chǎn)業(yè)的實際發(fā)展情況較歐美發(fā)達國家，仍存在核心技術(shù)缺失、過度依賴于外資、產(chǎn)業(yè)鏈靠后等原因。本文擬采用專利和資本兩項指標國有企業(yè)的控制度來衡量我國專利密集型產(chǎn)業(yè)企業(yè)競爭力。

一、專利密集型產(chǎn)業(yè)

現(xiàn)有專利密集型產(chǎn)業(yè)的定義方式為：專利密度（專利數(shù)/從業(yè)人員數(shù)）高于工業(yè)制造業(yè)人均值的產(chǎn)業(yè)。專利密集型產(chǎn)業(yè)帶有技術(shù)性和制度依賴性，以技術(shù)創(chuàng)新和專利壟斷來參與市場競爭。專利密集型產(chǎn)業(yè)與非專利密集型產(chǎn)業(yè)的區(qū)別在于重點投向了技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化，因此根據(jù)生產(chǎn)要素密集型產(chǎn)業(yè)的定義，專利密集型產(chǎn)業(yè)又可以定義為在相當生產(chǎn)規(guī)模下，專利作為生產(chǎn)要素投入較多的產(chǎn)業(yè)。專利密集型產(chǎn)業(yè)可以概括為：依賴于創(chuàng)新性知識要素投入的專利保護驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)。

二、國外來華企業(yè)專利控制度

核心技術(shù)是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，為維護本國企業(yè)的競爭優(yōu)勢，國外來華企業(yè)對技術(shù)的壟斷和封鎖依然十分嚴峻，受專利制度保護的原因，我國企業(yè)很難充分利用來華企業(yè)的技術(shù)外溢。國外來華企業(yè)通過使用技術(shù)壟斷實現(xiàn)對市場的控制以形成競爭優(yōu)勢。對國外來華企業(yè)的專利控制度的研究，可以衡量產(chǎn)業(yè)的技術(shù)國內(nèi)外分布情況。

國外來華企業(yè)專利控制度指的是產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)在本國所授權(quán)的專利數(shù)除以該國現(xiàn)有維持的專利總數(shù)。該指標可以顯示各專利密集型產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)的在我國的專利的控制程度，數(shù)值越大，控制地位越顯著;反之，則表明本國居民專利相對處于主導地位，數(shù)值越小，主導地位越鞏固。就技術(shù)壟斷帶來的后果而言，目前國外來華專利控制度較高的產(chǎn)業(yè)更加需要培育發(fā)展，以打破國外來華企業(yè)對技術(shù)的封鎖與壟斷。

計算公式：外資企業(yè)在華專利控制度=外資專利授權(quán)總量/本國現(xiàn)有維持專利總量。

表1是對工業(yè)領(lǐng)域相關(guān)中類的國外來華專利控制度進行分析的示例。從表1可以看出，2009～2013年，中國市場工業(yè)領(lǐng)域整體的國外來華專利控制度為0.59，表明我國居民的授權(quán)發(fā)明專利在工業(yè)領(lǐng)域整體上處于主導地位。與工業(yè)領(lǐng)域整體保持在一個水平，表明在專利密集型工業(yè)中類產(chǎn)業(yè)，我國居民的授權(quán)發(fā)明專利在整體上同樣處于主導地位。鑒于表1中數(shù)據(jù)，對專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄中各產(chǎn)業(yè)進行分析發(fā)現(xiàn)有11個產(chǎn)業(yè)的國外來華企業(yè)專利控制程度度高于工業(yè)領(lǐng)域整體水平0.59，占比約為45.8%;而其中有7個產(chǎn)業(yè)的外資企業(yè)專利控制度大于1，數(shù)據(jù)證明國外專利權(quán)人的專利申請量和授權(quán)量較之國內(nèi)企業(yè)，目前處于明顯的優(yōu)勢地位，在文化、辦公用機械制造等產(chǎn)業(yè)中，外資企業(yè)的專利控制度高于2，顯示其在專利競爭中已占據(jù)主導地位。在這些產(chǎn)業(yè)中，對于國內(nèi)企業(yè)，通過專利控制力的穩(wěn)步提升，可以有效增強國內(nèi)企業(yè)的核心競爭力，進而逐步突破國外企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈高端的封堵，才能夠為我國產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型保駕護航。研究發(fā)現(xiàn)，在現(xiàn)有專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄中的24個中類產(chǎn)業(yè)中，僅有12個產(chǎn)業(yè)的外資企業(yè)專利控制度小于0.5，且主要涉及醫(yī)藥制造業(yè)，研究表明我國專利申請人的在這些產(chǎn)業(yè)相對處于較明顯的弱勢地位。

三、企業(yè)資本行業(yè)分布狀況

企業(yè)的實收資本是企業(yè)家及其他投資人作為資本投入企業(yè)的各種生產(chǎn)資源，表明所有者對企業(yè)的所有權(quán)關(guān)系和資本控制關(guān)系。了解國有資本、港澳臺資本和外資在各專利密集型產(chǎn)業(yè)實收資本中所占的比重，有助于確定國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策的真正受益者和主要受益者。

表2顯示了資本所有權(quán)狀況示例。從表2中可以看出，2009～2013年，國有資本所占的比重高于外資和港澳臺資本所占比重。然而，專利密集型工業(yè)中類產(chǎn)業(yè)的國有資本、港澳臺資本和外資在實收資本中所占的比重則分別為6.37%、8.90%和20.34%，相對于全部工業(yè)，專利密集型工業(yè)中類產(chǎn)業(yè)的實收資本中，國有資本所占比例明顯低于工業(yè)整體水平，外資所占比重則較工業(yè)整體水平明顯增大，港澳臺資本所占比重與工業(yè)整體水平基本保持一致，最終呈現(xiàn)實收資本中外資所占比重高于國有資本所占比重的狀態(tài)。在進一步的研究分析中發(fā)現(xiàn)24個資料密集型產(chǎn)業(yè)中類產(chǎn)業(yè)有23個工業(yè)中類產(chǎn)業(yè)的外資所占比重都高于國有資本所占比重，僅在中藥飲片加工（273）產(chǎn)業(yè)國有資本所占比重高于外資所占比重，但卻低于港澳臺資本所占比重。

四、結(jié)論與建議

目前我國專利密集型產(chǎn)業(yè)與歐美發(fā)達國家差距很明顯，就本研究發(fā)現(xiàn)主要集中于資本與技術(shù)兩個方面，來華企業(yè)對部分產(chǎn)業(yè)控制力還處于比較強勢的地位，資本占比較高。近階段我國各級政府，應(yīng)該對于專利控制度、資本占比情況都處于相對劣勢的產(chǎn)業(yè)進行本土企業(yè)扶持。鼓勵國有企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造及成果轉(zhuǎn)化，在專利控制度方面能夠扭轉(zhuǎn)目前稍處于落后的局面。對處于資本劣勢的產(chǎn)業(yè)，政府可以加大投資力度，鼓勵、吸引國有企業(yè)向該類產(chǎn)業(yè)發(fā)展。扭轉(zhuǎn)目前的專利控制度與資本占比的局面，可以有助于提高我國企業(yè)的話語權(quán)，為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移做基礎(chǔ)。

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（作者單位：江蘇大學）