文/朱莉華 吳 浩 史丹丹 李 冰 李雪琳 冶宗祥 薛 梅

（1.青海省科學(xué)技術(shù)信息研究所有限公司 2.青海廣播電視大學(xué)）

一、引言

近年來，我國大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，在推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變、科技體制改革方面進(jìn)行了一系列探索和實(shí)踐，逐步建立健全了決策、執(zhí)行、評(píng)價(jià)相對(duì)分開、互相監(jiān)督的科技項(xiàng)目運(yùn)行管理機(jī)制。2014年12月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)管理改革的方案》，提出轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，政府各部門不再直接管理具體項(xiàng)目，充分發(fā)揮專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)在科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）具體項(xiàng)目管理中的作用。近年來，青海省科技部門在大力推進(jìn)科技管理體制機(jī)制改革、引入第三方進(jìn)行科技項(xiàng)目管理方面也做出了積極探索。在推動(dòng)政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變方面，主要是搭建省級(jí)科技項(xiàng)目管理申報(bào)平臺(tái)，由科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)參與科技計(jì)劃項(xiàng)目全流程的形式審核，但并未開展真正意義上的第三方機(jī)構(gòu)管理。因此，有必要按照國家對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)的總體部署，結(jié)合青海省實(shí)際，對(duì)科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)參與省級(jí)科技項(xiàng)目管理的機(jī)制進(jìn)行研究。本文在分析青海省科技項(xiàng)目管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)參與省級(jí)科技項(xiàng)目管理的模式，探索建立全省科技項(xiàng)目管理新機(jī)制，以期更好地發(fā)揮各類科技資源和科技項(xiàng)目的作用，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供有力支撐。

二、青海省科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀

1.科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)在科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中的定位

科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的定位應(yīng)該是依據(jù)國家及青海省科技管理部門的有關(guān)規(guī)定和管理任務(wù)委托協(xié)議，負(fù)責(zé)對(duì)青海省科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)受理、初審、立項(xiàng)評(píng)審、過程管理、結(jié)題評(píng)審（含科技報(bào)告的提交）等進(jìn)行全過程管理，履行有關(guān)職責(zé)，對(duì)實(shí)現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)負(fù)責(zé)，為青海省科技計(jì)劃實(shí)施提供管理支撐，接受省科技廳的指導(dǎo)和監(jiān)督。青海省科學(xué)技術(shù)廳是科技計(jì)劃的制訂者與決策者，并對(duì)第三方科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)的科技計(jì)劃的全流程管理進(jìn)行宏觀管理和監(jiān)督檢查。項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)科技計(jì)劃項(xiàng)目的具體執(zhí)行，是科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施主體。公眾和社會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)科技計(jì)劃的管理進(jìn)行監(jiān)督。

2.青海省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理現(xiàn)狀

2012年，青海省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理引入了青海省科學(xué)技術(shù)信息研究所（以下簡稱“信息所”）作為科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目的指南發(fā)布、申報(bào)、網(wǎng)評(píng)、會(huì)評(píng)、合同簽訂、項(xiàng)目執(zhí)行期間及驗(yàn)收全流程留痕管理工作，由信息所項(xiàng)目受理中心對(duì)申報(bào)的青海省科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行形式審查。2017年，青海省科技廳以基礎(chǔ)研究計(jì)劃為試點(diǎn)，委托信息所項(xiàng)目服務(wù)中心（基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理辦公室）對(duì)基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行網(wǎng)上全流程管理。采取建立網(wǎng)上評(píng)審專家?guī)欤ò兾?、?nèi)蒙、甘肅、寧夏、青海五省區(qū)600余名涉及各專業(yè)領(lǐng)域的專家）線上網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、線下專家會(huì)議評(píng)審相結(jié)合的方式完成基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審，最終依據(jù)評(píng)審結(jié)果完成網(wǎng)上基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目合同簽訂。合同簽訂后，由信息所項(xiàng)目服務(wù)中心抽查項(xiàng)目執(zhí)行情況并進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收管理。

3.科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理科技計(jì)劃項(xiàng)目流程

青海省科技廳委托信息所建設(shè)“青海省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)”，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行全流程信息化管理。

每年由青海省科技廳發(fā)布科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南。項(xiàng)目申報(bào)指南一經(jīng)發(fā)布，即啟動(dòng)當(dāng)年度科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)工作（見圖1）。

圖1 青海省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目申報(bào)總體流程

圖2 科技項(xiàng)目申報(bào)審核流程示例

科技項(xiàng)目申報(bào)管理：第三方科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)（信息所）負(fù)責(zé)審核申請(qǐng)人依據(jù)年度項(xiàng)目申報(bào)指南要求在網(wǎng)上提交的申請(qǐng)材料，在線進(jìn)行形式審查。以青海圣光唐卡質(zhì)量檢驗(yàn)有限公司某項(xiàng)目申報(bào)為例，申報(bào)審核流程見圖2。

科技項(xiàng)目申報(bào)經(jīng)受理中心審核通過后，項(xiàng)目申報(bào)單位提交審核通過的申報(bào)書紙質(zhì)件（含二維碼）到項(xiàng)目受理中心，項(xiàng)目受理中心統(tǒng)一整理后提交給各分管科技計(jì)劃的業(yè)務(wù)處室，由業(yè)務(wù)處室組織線下評(píng)審，一般采用會(huì)議評(píng)審（同行評(píng)議）的方式進(jìn)行評(píng)審。

以基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目為例，項(xiàng)目過程管理主要分為立項(xiàng)、實(shí)施以及驗(yàn)收三個(gè)階段。

立項(xiàng)階段：根據(jù)招標(biāo)指南以及初評(píng)、網(wǎng)評(píng)、會(huì)評(píng)等層級(jí)評(píng)審結(jié)果得出最終遴選結(jié)果，委托科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)（信息所）與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂科技項(xiàng)目合同書。項(xiàng)目合同書的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目承擔(dān)單位的基本信息（包括項(xiàng)目的編號(hào)、名稱、起止年限、承擔(dān)單位、主管的專業(yè)機(jī)構(gòu)）；獲立項(xiàng)審批項(xiàng)目的研究、開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)指標(biāo)，以及預(yù)期成果（含專利，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)表論文，培養(yǎng)人才，研發(fā)新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品，示范平臺(tái)等）；提交技術(shù)成果的形式、質(zhì)量、數(shù)量及社會(huì)影響；項(xiàng)目研究進(jìn)度計(jì)劃；科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算；其他條款?？萍柬?xiàng)目合同書將作為科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)考核管理的依據(jù)。

實(shí)施階段：該階段科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)以下工作。一是根據(jù)項(xiàng)目合同書，組織撥付項(xiàng)目年度計(jì)劃經(jīng)費(fèi)，對(duì)項(xiàng)目任務(wù)和經(jīng)費(fèi)進(jìn)行管理。承擔(dān)單位與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在收到省基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)通知后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)依據(jù)立項(xiàng)計(jì)劃要求與科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)簽訂青海省科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）合同書。待合同簽訂后，方可撥付資助經(jīng)費(fèi)。二是組織專家對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況、組織管理、配套條件落實(shí)、經(jīng)費(fèi)管理等進(jìn)行監(jiān)督檢查。三是制定標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)展報(bào)告進(jìn)行審查，并根據(jù)審查結(jié)果完成項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告。必要時(shí)，可在項(xiàng)目實(shí)施期間對(duì)重點(diǎn)或個(gè)別項(xiàng)目進(jìn)行不定期專項(xiàng)抽查。對(duì)不按時(shí)上報(bào)相關(guān)年度報(bào)告材料、不接受監(jiān)督檢查以及變更事項(xiàng)不按照程序提交報(bào)告的項(xiàng)目單位，要求項(xiàng)目承擔(dān)單位限期整改。

驗(yàn)收階段：科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收集驗(yàn)收申請(qǐng)書；協(xié)助項(xiàng)目承擔(dān)單位整理驗(yàn)收材料；組織驗(yàn)收和聯(lián)系評(píng)審委員會(huì)；組織評(píng)審專家展開評(píng)審；收集匯總專家的評(píng)審意見；將專家評(píng)審意見提交給驗(yàn)收和評(píng)審委員會(huì)；公布項(xiàng)目驗(yàn)收的最終結(jié)果，公開驗(yàn)收委員會(huì)和評(píng)審專家成員，接受社會(huì)監(jiān)督；驗(yàn)收結(jié)束后，對(duì)項(xiàng)目相關(guān)的成果進(jìn)行交接，對(duì)相關(guān)的檔案進(jìn)行統(tǒng)一管理。

4.科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)的其他職能

科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)同時(shí)還承擔(dān)著科技戰(zhàn)略咨詢、科技創(chuàng)新券運(yùn)行管理、科技“三評(píng)”、技術(shù)市場(chǎng)登記以及其他職能。

三、青海省科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)職能構(gòu)建的建議與對(duì)策

構(gòu)建成熟的科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，是一個(gè)分階段、不斷推進(jìn)的過程。青海省應(yīng)采取有力舉措，完善政策環(huán)境，促進(jìn)科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)向?qū)I(yè)化、規(guī)范化方向發(fā)展，保障科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的科技管理工作有序開展。

1.深入理解“放管服”政策，推進(jìn)專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)

2018年10月底，《青海省深化科技領(lǐng)域“放管服”改革二十條（暫行）》正式下發(fā)，政府管理職能開始轉(zhuǎn)變，調(diào)動(dòng)了創(chuàng)新的積極性?！胺殴芊闭吲c科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的發(fā)展息息相關(guān)?？梢哉f，簡政放權(quán)的領(lǐng)域及幅度很大程度上決定了科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的工作范圍及介入深度?？萍脊芾聿块T在科技計(jì)劃項(xiàng)目日常管理過程中應(yīng)“站高一層”，集中精力進(jìn)行宏觀管理和監(jiān)督檢查，在科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、布局、評(píng)估、監(jiān)管等方面進(jìn)一步強(qiáng)化或完善職能；同時(shí)還應(yīng)“后退一步”，把項(xiàng)目立項(xiàng)、資金撥付、過程管理、項(xiàng)目驗(yàn)收等具體管理工作交由科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

2.強(qiáng)化科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)核心能力建設(shè)，提升管理服務(wù)水平

科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的能力和水平?jīng)Q定了項(xiàng)目管理的最終成效，因此必須加快推進(jìn)專業(yè)機(jī)構(gòu)核心能力建設(shè)。一要加強(qiáng)科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系建設(shè)。通過建立規(guī)范化管理程序，開展精細(xì)化項(xiàng)目管理，實(shí)現(xiàn)“組織結(jié)構(gòu)專業(yè)化、工作方式標(biāo)準(zhǔn)化、管理制度化、員工職業(yè)化”，提升科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的管理水平、服務(wù)質(zhì)量及競(jìng)爭(zhēng)力。二要打造專業(yè)化人才團(tuán)隊(duì)。加大人才引育力度，加快打造一支集科技管理、科技咨詢、科技服務(wù)、項(xiàng)目管理、成果評(píng)估、成果轉(zhuǎn)化、科技培訓(xùn)于一體的專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍，滿足專業(yè)化管理要求。三要壯大相關(guān)領(lǐng)域的科技專家隊(duì)伍。重視科技專家?guī)旖ㄔO(shè)，匯集省內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的高層次科技人才，進(jìn)一步完善科技專家?guī)欤嬷雾?xiàng)目評(píng)審評(píng)估等科技管理工作。

3.解放思想，激發(fā)科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)行活力

目前青海省承擔(dān)科技計(jì)劃管理相關(guān)職能的科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)均已改制為企業(yè)，科技管理部門委托科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理相關(guān)科技事務(wù)。目前存在的主要問題是，管理經(jīng)費(fèi)撥付渠道還不暢通，政府購買服務(wù)在核定任務(wù)經(jīng)費(fèi)時(shí)對(duì)專家咨詢費(fèi)有相關(guān)明確規(guī)定，但從事管理服務(wù)的人員費(fèi)支出卻沒有明確。政府應(yīng)大膽引入新思路，結(jié)合委托給科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的目標(biāo)任務(wù)，研究制定相關(guān)政策，調(diào)整項(xiàng)目管理經(jīng)費(fèi)的支出范圍和結(jié)構(gòu)，允許一定比例用于項(xiàng)目管理人員的績效和待遇支出。鼓勵(lì)和支持科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)在崗位設(shè)置與聘任、績效管理、薪酬待遇等方面進(jìn)行試點(diǎn)改革。在加強(qiáng)青海省科技計(jì)劃項(xiàng)目宏觀管理與監(jiān)督的同時(shí)，鼓勵(lì)科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目的精細(xì)化、目標(biāo)化、分類化管理等方面進(jìn)行探索和實(shí)踐，調(diào)動(dòng)和發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)的主觀能動(dòng)性，進(jìn)一步提升和發(fā)揮科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)化管理能力和水平，更有效地推進(jìn)科技管理體制改革。

4.強(qiáng)化監(jiān)督評(píng)估，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制

科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展科技項(xiàng)目具體事務(wù)管理的同時(shí)，政府有效的外部監(jiān)管必不可少。應(yīng)加強(qiáng)對(duì)科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，構(gòu)建多元化監(jiān)管體系，確保科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作。一是加強(qiáng)評(píng)估和監(jiān)督，建立和完善退出機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理工作重點(diǎn)環(huán)節(jié)規(guī)范性和科學(xué)性的監(jiān)督，通過隨機(jī)抽查、專項(xiàng)審計(jì)、績效評(píng)估等方式，對(duì)科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的日常管理情況、管理能力、經(jīng)費(fèi)使用情況等進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。加強(qiáng)對(duì)科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)情況和管理績效的監(jiān)督和評(píng)價(jià)，建立科學(xué)有效的考核評(píng)價(jià)體系，對(duì)工作不力、建設(shè)不到位的機(jī)構(gòu)予以動(dòng)態(tài)調(diào)整。三是建立和完善科研信用評(píng)價(jià)體系，實(shí)行“黑名單”制度和責(zé)任倒查機(jī)制。設(shè)計(jì)科研信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型，對(duì)科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并將信用情況作為科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)遴選和動(dòng)態(tài)調(diào)整的重要依據(jù)。