房琦

摘 要：商業(yè)方法是指實(shí)現(xiàn)各種商業(yè)活動(dòng)和事務(wù)活動(dòng)的方法，是一種對(duì)人的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)則和方法的廣義解釋。商業(yè)方法類(lèi)的專利申請(qǐng)檢索時(shí)，技術(shù)與非技術(shù)內(nèi)容交織，應(yīng)用領(lǐng)域?qū)挿?，難以全面覆蓋，處理流程細(xì)節(jié)繁多，IPC分類(lèi)比較粗略，檢索存在著一定的難度。本文試圖對(duì)商業(yè)方法發(fā)明專利檢索策略進(jìn)行探討，歸納總結(jié)相關(guān)的檢索手段與策略，供相關(guān)的審查員、代理人及創(chuàng)新主體參考。

關(guān)鍵詞：商業(yè)方法;檢索;策略;領(lǐng)域

1 領(lǐng)域范圍

涉及商業(yè)方法的發(fā)明可分為單純商業(yè)方法發(fā)明和商業(yè)方法相關(guān)發(fā)明。單純商業(yè)方法發(fā)明專利申請(qǐng)是指以單純的商業(yè)方法為主題的發(fā)明專利申請(qǐng)，不屬于專利法保護(hù)的客體。商業(yè)方法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)是指以利用計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)施商業(yè)方法為主題的發(fā)明專利申請(qǐng)。商業(yè)方法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)涉及專門(mén)適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測(cè)目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法。

2 檢索與審查規(guī)則

對(duì)于商業(yè)方法相關(guān)的發(fā)明專利申請(qǐng)中，常常因?yàn)樯婕吧虡I(yè)方法，在方案上通常含有未對(duì)整體方案作出技術(shù)性貢獻(xiàn)的非技術(shù)特征部分，對(duì)于非技術(shù)特征的部分，即是該領(lǐng)域在檢索與審查過(guò)程中的特點(diǎn)。商業(yè)方法領(lǐng)域申請(qǐng)?jiān)跈z索中一般遵循以下規(guī)則：

（1）快速檢索：優(yōu)先考慮覆蓋發(fā)明實(shí)質(zhì)、體現(xiàn)相同應(yīng)用領(lǐng)域、解決相同問(wèn)題的檢索要素。

（2）全面檢索：重點(diǎn)針對(duì)發(fā)明的技術(shù)實(shí)質(zhì)確定基本檢索要素，視所請(qǐng)求方案中的商業(yè)應(yīng)用對(duì)所請(qǐng)求保護(hù)的主題的運(yùn)行方式或構(gòu)成是否帶來(lái)調(diào)整，而選擇是否將應(yīng)用方面內(nèi)容作為檢索要素。

對(duì)于涉及商業(yè)方法的發(fā)明專利申請(qǐng)，一般為客體審查（專利法第二條第二款、專利法第二十五條第一款）和三性（專利法第二十二條第二款、第三款、第四款的新穎性、創(chuàng)造性、和實(shí)用性）審查重點(diǎn)的審查思路?？腕w審查與三性審查應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立的，只有滿足了客體的要求，才能進(jìn)入到三性審查環(huán)節(jié)。

3 商業(yè)方法領(lǐng)域各分類(lèi)號(hào)與其他領(lǐng)域分類(lèi)號(hào)的關(guān)聯(lián)情況

由于商業(yè)方法領(lǐng)域存在分類(lèi)號(hào)關(guān)聯(lián)的特點(diǎn)，且用這些關(guān)聯(lián)的分類(lèi)號(hào)檢索能夠較大比率命中合適的對(duì)比文件，而這些關(guān)聯(lián)的分類(lèi)號(hào)是依據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的得到的，是固定的數(shù)據(jù)，因此可以將相關(guān)聯(lián)的分類(lèi)號(hào)進(jìn)行明顯排除，剩余的關(guān)聯(lián)分類(lèi)號(hào)為真正有效的關(guān)聯(lián)分類(lèi)號(hào)，然后結(jié)合關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索。對(duì)同時(shí)有主分類(lèi)號(hào)和副分類(lèi)號(hào)的專利進(jìn)行了商業(yè)方法領(lǐng)域子分類(lèi)號(hào)與其他領(lǐng)域分類(lèi)號(hào)的關(guān)聯(lián)的統(tǒng)計(jì)分析，根據(jù)統(tǒng)計(jì)的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)，可以得出商業(yè)方法領(lǐng)域各子分類(lèi)號(hào)與其他領(lǐng)域分類(lèi)號(hào)的關(guān)聯(lián)情況如下圖所示。

商業(yè)方法領(lǐng)域各子分類(lèi)號(hào)與其他領(lǐng)域分類(lèi)號(hào)的關(guān)聯(lián)情況圖

4 檢索的難點(diǎn)和重點(diǎn)

4.1 檢索的難點(diǎn)

商業(yè)方法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)的檢索存在以下困難：

（1）商業(yè)方法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)既包含了計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的內(nèi)容，同時(shí)也涉及到商業(yè)規(guī)則方面的內(nèi)容，二者交織在一起，其檢索方式與其他領(lǐng)域相比具有一定特殊性。隨著網(wǎng)絡(luò)的普及，網(wǎng)絡(luò)在商業(yè)方法各個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用增多，而在現(xiàn)有的專利文件中，涉及到的相關(guān)專利文件以及非專利庫(kù)中常規(guī)的期刊、書(shū)籍類(lèi)文件沒(méi)有相關(guān)記載。另外，審查員本身并不具備商業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)背景知識(shí)，不利于快速理解方案的實(shí)質(zhì)。也缺乏關(guān)于技術(shù)與非技術(shù)混合的方案的檢索經(jīng)驗(yàn)。

（2）商業(yè)方法領(lǐng)域所包括的分支繁雜，相互交叉較多。并且很多交叉領(lǐng)域并不是審查員所熟悉的領(lǐng)域，導(dǎo)致審查員檢索時(shí)，對(duì)于檢索要素的選取和表達(dá)不準(zhǔn)確，考慮不全面。

（3）該領(lǐng)域的方案多涉及商業(yè)活動(dòng)的具體流程，細(xì)節(jié)較多，很難在摘要數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索到合適的對(duì)比文件，而在全文數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索，噪音較大。

（4）該領(lǐng)域的IPC分類(lèi)較為粗略，其細(xì)分類(lèi)程度不高，很多分類(lèi)號(hào)下的文獻(xiàn)數(shù)量非常多，對(duì)關(guān)鍵詞檢索的依賴較強(qiáng);而審查員不熟悉相對(duì)細(xì)分程度較高的分類(lèi)體系EC、FI/FT、UC和CPC。

4.2 檢索的重點(diǎn)

鑒于商業(yè)方法領(lǐng)域的檢索存在上述困難，下面對(duì)該領(lǐng)域申請(qǐng)的檢索重點(diǎn)及策略進(jìn)行歸納和分析：

（1）把握發(fā)明的實(shí)質(zhì)，深入理解申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容以及權(quán)利要求所請(qǐng)求保護(hù)的解決方案，找到方案“客觀上能夠解決的技術(shù)問(wèn)題”以及分析申請(qǐng)人的自造詞在現(xiàn)有技術(shù)中的實(shí)際術(shù)語(yǔ)，在上述工作的基礎(chǔ)上進(jìn)行檢索，根據(jù)檢索到的對(duì)比文件的技術(shù)領(lǐng)域、“客觀上能夠解決的技術(shù)問(wèn)題”與本申請(qǐng)相應(yīng)內(nèi)容的接近程度，以及其公開(kāi)技術(shù)內(nèi)容的情況，確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)。當(dāng)應(yīng)用領(lǐng)域?qū)λ?qǐng)求保護(hù)主題的運(yùn)行方式及構(gòu)成帶來(lái)影響時(shí)，需要兼顧考慮應(yīng)用領(lǐng)域。

（2）結(jié)合案件領(lǐng)域的特點(diǎn)選取適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，例如，算法較多的，可使用非專利數(shù)據(jù)庫(kù)，高校/科研院所的申請(qǐng)，可使用非專利數(shù)據(jù)庫(kù)。

（3）涉及商業(yè)活動(dòng)的具體流程、細(xì)節(jié)較多的申請(qǐng)，推薦在全文數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索，例如，CNTXT、USTXT等，并結(jié)合使用同在算符（P、S）、鄰近算符（W、D）等降低噪音。

（4）在專利庫(kù)和非專利庫(kù)未檢索到有效對(duì)比文件時(shí)，可使用搜索引擎（比如：百度、谷歌、必應(yīng)）進(jìn)行檢索，很多相關(guān)內(nèi)容可能包含于各種博客、空間、網(wǎng)頁(yè)、新聞等非常規(guī)文件中。

（5）較之IPC在商業(yè)方法領(lǐng)域的分類(lèi)號(hào)比較粗略，CPC和ECLA則對(duì)這一領(lǐng)域的分類(lèi)號(hào)作了進(jìn)一步的細(xì)化，因此，在存在對(duì)應(yīng)的分類(lèi)位置時(shí)，可優(yōu)先選擇EC或CPC對(duì)領(lǐng)域進(jìn)行限定。

（6）該領(lǐng)域申請(qǐng)具有一定的國(guó)別特點(diǎn)，例如來(lái)自美國(guó)的商業(yè)方法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)可優(yōu)先選擇USTXT進(jìn)行快速檢索。

（7）利用體現(xiàn)應(yīng)用領(lǐng)域、所解決商業(yè)問(wèn)題（非技術(shù)的方面）結(jié)合技術(shù)本質(zhì)進(jìn)行快速檢索。

參考文獻(xiàn)：

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