尤施施

摘 要：文章先分析了重大科技項(xiàng)目的評(píng)估作用特點(diǎn)，隨后介紹了重大科技項(xiàng)目的評(píng)估流程，包括建立評(píng)估規(guī)范、選擇評(píng)估方法、評(píng)估程序、形成評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估質(zhì)量控制和評(píng)估報(bào)告提交，希望能給相關(guān)人士提供有效參考。

關(guān)鍵詞：浙江省;重大科技;項(xiàng)目評(píng)估

引言：浙江省為了進(jìn)一步加強(qiáng)重大科技項(xiàng)目管理，控制經(jīng)費(fèi)支出，創(chuàng)新管理流程，優(yōu)化資源分配，結(jié)合科技部和財(cái)政部相關(guān)規(guī)定推出了重大科技的專項(xiàng)管理辦法，對(duì)重大科技項(xiàng)目具體評(píng)估工作進(jìn)行了明確的規(guī)定，為優(yōu)化項(xiàng)目評(píng)估流程提供了有效參考。

一、重大科技項(xiàng)目的評(píng)估作用特點(diǎn)

重大科技項(xiàng)目的評(píng)估工作，即針對(duì)和科學(xué)技術(shù)相關(guān)的活動(dòng)、行為，結(jié)合委托人員相關(guān)目的，由專門的工作人員以及單位機(jī)構(gòu)結(jié)合大量參考依據(jù)與客觀事實(shí)，按照既定的規(guī)范流程實(shí)施各項(xiàng)操作，嚴(yán)格遵循各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)原則，通過(guò)科學(xué)方法實(shí)施專業(yè)判斷活動(dòng)。項(xiàng)目評(píng)價(jià)其實(shí)是重大科技項(xiàng)目落實(shí)中的薄弱環(huán)節(jié)，其在管理方面存在一定缺陷，因?yàn)槿鄙倏茖W(xué)評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)指標(biāo)，會(huì)影響最終評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性和客觀性，最終還會(huì)對(duì)決策質(zhì)量以及管理水平造成一定影響。為此需要結(jié)合重大科技項(xiàng)目的實(shí)際發(fā)展特點(diǎn)、運(yùn)行機(jī)制和管理措施，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外先進(jìn)的重大科技項(xiàng)目評(píng)估方法和評(píng)估理論，總結(jié)出一系列滿足我國(guó)國(guó)情的理論方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及實(shí)施措施，對(duì)于促進(jìn)重大科技項(xiàng)目能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)范化和科學(xué)化管理，提升整體科技管理水平，具有重要意義。為此需要我們針對(duì)重大科技項(xiàng)目的評(píng)估流程進(jìn)行深入分析[1]。

二、重大科技項(xiàng)目評(píng)估流程

（一）建立評(píng)估規(guī)范

在政府組織引導(dǎo)下，以某一科技項(xiàng)目為核心，形成專項(xiàng)資金，提供有效資助，形成良好的科技區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模，進(jìn)一步強(qiáng)化地方企業(yè)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和自主創(chuàng)新能力，形成重大科技鮮明，以政府相關(guān)公告與文件作為基礎(chǔ)依據(jù)，相關(guān)評(píng)估人員應(yīng)該進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)查，充分了解評(píng)估委托人員的實(shí)際需求，其中包括明示內(nèi)容以及隱含的條件。在充分了解對(duì)方委托人員的現(xiàn)實(shí)需求基礎(chǔ)上，立足于經(jīng)濟(jì)模式、產(chǎn)業(yè)形式、技術(shù)創(chuàng)新性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)保性、相關(guān)法律政策等整體角度入手，形成重大科技項(xiàng)目的基礎(chǔ)評(píng)估規(guī)范。

（二）選擇評(píng)估方法

評(píng)估規(guī)范僅僅是一種綱領(lǐng)性文件，無(wú)法為評(píng)估工作的順利進(jìn)行提供科學(xué)具體的指導(dǎo)，為此相關(guān)評(píng)估人員應(yīng)該堅(jiān)持評(píng)估規(guī)范為基礎(chǔ)指導(dǎo)，形成項(xiàng)目評(píng)估體系。以評(píng)估規(guī)范為基礎(chǔ)對(duì)評(píng)估對(duì)象和評(píng)估總則進(jìn)行不斷細(xì)化。

針對(duì)重大科技項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估所選擇的具體方法，應(yīng)該充分結(jié)合相關(guān)科技項(xiàng)目的主要屬性特征，選擇適合評(píng)估方法，比如通過(guò)會(huì)議討論和現(xiàn)場(chǎng)考察并行的方式進(jìn)行評(píng)估，也可以稱作現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)估模式。對(duì)項(xiàng)目企業(yè)實(shí)施全面考察，對(duì)行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行合理咨詢，并以此為基礎(chǔ)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)估。通常不會(huì)選擇離場(chǎng)式的評(píng)估方法，包括網(wǎng)絡(luò)、信函等評(píng)估方式。離場(chǎng)式的評(píng)估模式主要是指項(xiàng)目單位和咨詢專家與現(xiàn)實(shí)狀況分類，單純依靠所擁有的評(píng)估素材實(shí)施有效評(píng)估的模式。

現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)估方法能夠有效避免離場(chǎng)評(píng)估的相關(guān)問(wèn)題，比如因?yàn)轫?xiàng)目申報(bào)企業(yè)提供的資料存在漏洞缺陷而對(duì)項(xiàng)目評(píng)估結(jié)論產(chǎn)生不利影響，該種問(wèn)題的評(píng)估工作中也存在較高的誕生頻率。通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)估模式進(jìn)行深入探索能夠發(fā)現(xiàn)，該種方法比較客觀、科學(xué)，能夠受到評(píng)估委托人和承擔(dān)單位的廣泛歡迎。

（三）評(píng)估程序

重大科技項(xiàng)目的具體評(píng)估過(guò)程，通過(guò)評(píng)估主管責(zé)任制度和評(píng)估工作小組互相融合的評(píng)估模式進(jìn)行評(píng)估，能夠促進(jìn)評(píng)估主管在針對(duì)重大科技項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)估的過(guò)程中，可以做好評(píng)估方案制定、主持現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估會(huì)議和起草質(zhì)量控制點(diǎn)等工作。而評(píng)估工作組需要在一旁進(jìn)行監(jiān)督和協(xié)助，管理好整個(gè)評(píng)估過(guò)程，確保評(píng)估質(zhì)量，保障責(zé)任到位。

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)專家組會(huì)議和咨詢專家意見(jiàn)的方式，通過(guò)合理的統(tǒng)計(jì)方法，保證能夠公正、客觀地反映出相關(guān)咨詢專家對(duì)于各項(xiàng)評(píng)估結(jié)果的實(shí)際意見(jiàn)[2]。

（四）形成評(píng)估指標(biāo)體系

吸收已有的科技評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，制定重大科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)，按照相關(guān)評(píng)估規(guī)范所提出的立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，形成財(cái)務(wù)評(píng)估、經(jīng)濟(jì)評(píng)估、管理評(píng)估、技術(shù)評(píng)估并重的基礎(chǔ)指導(dǎo)思想。指標(biāo)統(tǒng)計(jì)方式是百分制形式，結(jié)合三級(jí)指標(biāo)全面、客觀反映專家咨詢意見(jiàn)。進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)估過(guò)程中，應(yīng)該在專家組織咨詢的基礎(chǔ)上，通過(guò)討論、咨詢匯總最終形成綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

在管理和技術(shù)方面的評(píng)估工作重點(diǎn)包括以下幾點(diǎn)：產(chǎn)品市場(chǎng)營(yíng)銷、預(yù)期效益、項(xiàng)目技術(shù)、企業(yè)管理等方面的評(píng)價(jià)工作。這四種評(píng)價(jià)工作同時(shí)還可以細(xì)分為不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)，其中企業(yè)管理評(píng)價(jià)包括企業(yè)管理現(xiàn)狀、企業(yè)研發(fā)能力和項(xiàng)目資金匹配等指標(biāo)，企業(yè)管理現(xiàn)狀方面包含企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力、經(jīng)營(yíng)能力、人員素質(zhì)能力、機(jī)構(gòu)制度、團(tuán)隊(duì)狀況;企業(yè)研發(fā)能力主要包括研發(fā)人員綜合素質(zhì)、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)相關(guān)生產(chǎn)實(shí)力、技術(shù)儲(chǔ)備;項(xiàng)目資金匹配包括資金投入狀況、資金來(lái)源可靠性等。

項(xiàng)目技術(shù)評(píng)價(jià)可以分成選題必要性、項(xiàng)目現(xiàn)有科技成果、技術(shù)開(kāi)發(fā)可行性等指標(biāo)，進(jìn)一步細(xì)分方式如下：選題必要性包括產(chǎn)業(yè)化發(fā)展前景、對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用、產(chǎn)品市場(chǎng)前景和產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)前景;項(xiàng)目現(xiàn)有科技成果包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成熟度、先進(jìn)性以及技術(shù)創(chuàng)新性;技術(shù)研發(fā)的可行性包括產(chǎn)業(yè)化成功率、研發(fā)階段、項(xiàng)目資金應(yīng)用效果和預(yù)算準(zhǔn)確性、項(xiàng)目計(jì)劃安排質(zhì)量、技術(shù)工藝實(shí)施效果等因素。

項(xiàng)目預(yù)期效益方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)可以分成預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。其中社會(huì)效益包括對(duì)行業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用、環(huán)境保護(hù)、資源合理利用，預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益包含項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性、同類產(chǎn)品狀況、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

產(chǎn)品市場(chǎng)營(yíng)銷狀況可以分成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制和市場(chǎng)營(yíng)銷效果兩個(gè)指標(biāo)，其中項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制包含風(fēng)險(xiǎn)控制、管理風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等措施。市場(chǎng)營(yíng)銷效果方面包括營(yíng)銷體系建設(shè)狀況、市場(chǎng)預(yù)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性等。

財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)方面的評(píng)估重點(diǎn)如下：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)預(yù)期效益、項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益、投資融資水平、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況等方面的評(píng)價(jià)。因?yàn)轫?xiàng)目申報(bào)企業(yè)存在初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期兩種形式分析，所以結(jié)合企業(yè)現(xiàn)實(shí)經(jīng)營(yíng)?？?，應(yīng)該形成恰當(dāng)?shù)闹笜?biāo)體系。成長(zhǎng)期企業(yè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、投資融資能力、項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益、預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)幾方面，對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，結(jié)果如下所示：企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況包括企業(yè)的償債能力、盈利能力和營(yíng)運(yùn)能力;投融資能力包括企業(yè)信譽(yù)度、投資合理性、融資可行性;財(cái)務(wù)效益包括投資利潤(rùn)率、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值、投資回收期以及財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率;預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益包括項(xiàng)目盈利水平、產(chǎn)品成本分析、預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)依據(jù);項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)包括運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn);盈虧平衡分析[3]。

（五）評(píng)估質(zhì)量控制

在重大科技項(xiàng)目的評(píng)估工作中，應(yīng)該嚴(yán)格按照期初策劃的評(píng)估方案、評(píng)估指標(biāo)以及評(píng)估程序?qū)嵤苊鈱?duì)其中個(gè)相似環(huán)節(jié)進(jìn)行擅自省略或修改。一旦發(fā)現(xiàn)在策劃結(jié)果中存在各種問(wèn)題，便需要充分結(jié)合評(píng)估質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果，從整個(gè)策劃過(guò)程反應(yīng)出來(lái)，進(jìn)行有效的改進(jìn)優(yōu)化。實(shí)際評(píng)估工作中，還應(yīng)該嚴(yán)格按照既定評(píng)估程序設(shè)計(jì)評(píng)估方案，通過(guò)三級(jí)質(zhì)量控制措施，針對(duì)立項(xiàng)評(píng)估報(bào)告以及現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估會(huì)議的三級(jí)質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行編、審批的操作。如果發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，還應(yīng)該及時(shí)采取合理措施，避免其中的漏洞缺陷進(jìn)入下一過(guò)程，使提供的服務(wù)不達(dá)標(biāo)。加強(qiáng)評(píng)估過(guò)程控制，第一是接受評(píng)估委托，全面采集相關(guān)評(píng)估資料，該環(huán)節(jié)由評(píng)估人員負(fù)責(zé)。第二是創(chuàng)建評(píng)估工作小組，對(duì)相關(guān)評(píng)估資料進(jìn)行有效整理，熟悉并了解各種材料，該環(huán)節(jié)各項(xiàng)工作主要是由評(píng)估工作的小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)進(jìn)行管理。第三是制定具體的評(píng)估方案，對(duì)評(píng)選專家進(jìn)行合理選擇，針對(duì)該環(huán)節(jié)任務(wù)，由評(píng)估主管進(jìn)行編制，評(píng)估工作小組進(jìn)行集中討論，并由相關(guān)評(píng)估負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批工作。第四是向所有的參與單位發(fā)布現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估會(huì)議具體開(kāi)展通知，把所需要的所有評(píng)估材料全部傳達(dá)到咨詢專家的手中，需要對(duì)該環(huán)節(jié)中所需要的材料，評(píng)估會(huì)議通知，項(xiàng)目評(píng)估材料等進(jìn)行嚴(yán)格控制。第五是準(zhǔn)時(shí)展開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)所到的評(píng)估人員數(shù)量應(yīng)該超出2名，其中包含主管在內(nèi)，評(píng)估主管對(duì)整個(gè)會(huì)議進(jìn)行主持。第六是回收各種材料，集中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)估所產(chǎn)生的相關(guān)資料信息，對(duì)評(píng)估報(bào)告初稿進(jìn)行初步擬定，評(píng)估工作小組之間應(yīng)該及時(shí)交換意見(jiàn)，該環(huán)節(jié)由評(píng)估主管執(zhí)行，評(píng)估工作小組之間進(jìn)行討論研究。第七是對(duì)評(píng)估報(bào)告初稿進(jìn)行合理修改，將最終的評(píng)估報(bào)告提交上去，該環(huán)節(jié)由評(píng)估工作小組負(fù)責(zé)實(shí)施，由評(píng)估負(fù)責(zé)人進(jìn)行具體的審批工作。第七是準(zhǔn)時(shí)上交評(píng)估報(bào)告，將評(píng)估資料進(jìn)行存檔，該環(huán)節(jié)任務(wù)中，主要是由評(píng)估主管實(shí)施存檔，而評(píng)估負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批和提交工作。

（六）評(píng)估報(bào)告提交

充分按照重大科技項(xiàng)目的具體評(píng)估流程，初步明確了立項(xiàng)評(píng)估報(bào)告主要是由評(píng)估主管負(fù)責(zé)進(jìn)行草擬工作，其通過(guò)聯(lián)系重大科技項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)估真實(shí)狀況，采集各種評(píng)估資料信息，并將其作為基礎(chǔ)內(nèi)容，針對(duì)重大科技項(xiàng)目擬定評(píng)估報(bào)告，相關(guān)報(bào)告內(nèi)容具體包括以下幾點(diǎn)：評(píng)估專家所提供的咨詢意見(jiàn)、基礎(chǔ)評(píng)估狀況、評(píng)估過(guò)程中的綜合咨詢意見(jiàn)、項(xiàng)目評(píng)價(jià)整體分值、項(xiàng)目評(píng)估中的核心參考資料、項(xiàng)目概況等內(nèi)容[4]。

重大科技項(xiàng)目的評(píng)估主管按照既定程序要求，把草擬得到的評(píng)估報(bào)告上傳到評(píng)估小組當(dāng)中，實(shí)施組內(nèi)討論修改工作。結(jié)束修改任務(wù)后，再通過(guò)評(píng)估負(fù)責(zé)人實(shí)施批準(zhǔn)審核操作，通過(guò)多次的反復(fù)檢驗(yàn)論證，最終定稿評(píng)估報(bào)告，并進(jìn)行蓋章存檔，準(zhǔn)時(shí)將最終成果上交到評(píng)估委托人手中，同時(shí)還應(yīng)該積極聽(tīng)取相關(guān)委托人的建議和反饋意見(jiàn)，進(jìn)行及時(shí)改進(jìn)，為下一次的評(píng)估工作奠定良好基礎(chǔ)。

結(jié)語(yǔ)：綜上所述，重大科技項(xiàng)目是政府組織實(shí)施，以某關(guān)鍵技術(shù)為核心進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)建設(shè)的專項(xiàng)計(jì)劃，由數(shù)個(gè)關(guān)聯(lián)重大的重點(diǎn)項(xiàng)目構(gòu)成，通過(guò)對(duì)重大科技項(xiàng)目進(jìn)行合理評(píng)估，能夠?yàn)轫?xiàng)目順利實(shí)施提供基礎(chǔ)保障，為此需要進(jìn)一步明確重大科技項(xiàng)目的各個(gè)評(píng)估細(xì)節(jié)流程，提高項(xiàng)目評(píng)估質(zhì)量。

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