劉婧

2010年，國務(wù)院《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》明確指出，新能源汽車產(chǎn)業(yè)是國家七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一。新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要在于核心競爭能力，而構(gòu)建和實施專利戰(zhàn)略是提升核心競爭能力的重要手段。本文將重點介紹我國新能源汽車行業(yè)專利發(fā)展歷程，分析指出當前專利發(fā)展的不足并提出專利發(fā)展策略。

一、新能源汽車行業(yè)專利的發(fā)展歷程

安亭指數(shù)分析報告指出，在1990年至2004年期間，全球新能源汽車專利申請量呈穩(wěn)定增長趨勢，自2004年起突然呈爆發(fā)式急劇增長，雖然2013年有小幅度回落，但隨后又繼續(xù)井噴式高速增長。其中2016年全球新能源汽車專利的申請量已突破了2萬件。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局正式公布報告顯示，截止目前日本在全球一直是新能源汽車領(lǐng)域的佼佼者，技術(shù)研發(fā)實力和專利數(shù)量均處于全球絕對領(lǐng)先的地位，專利申請總數(shù)量高達8.1萬件。排名第二的是我國，專利申請總數(shù)量為6.5萬件。但值得注意的是，我國原創(chuàng)專利量在專利公開量的占比較低，大部分來自外國申請主體。這也意味著，我國專利申請數(shù)的高速增長并不能直接說明新能源汽車研發(fā)實力和技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，與日本甚至西方發(fā)達國家相比尚有較大的差距。但也可以看出，我國是全球新能源汽車最大的目標市場國之一，市場擴張速度在全球各國中最為顯著，是其他國家新能源汽車專利布局的關(guān)鍵之地。

從專利申請主體來看，日、德、韓、美、法等國掌握了新能源汽車專利的大部分核心技術(shù)。豐田汽車、本田汽車、現(xiàn)代汽車和日產(chǎn)汽車的專利申請數(shù)均位居前列，其中豐田汽車申請量高達2.8萬件，牢牢占據(jù)了新能源汽車技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

從專利的技術(shù)細分領(lǐng)域來看，燃料電池專利在新能源汽車專利中占比較高。以2019年4月為例，全國范圍內(nèi)公開或授權(quán)的燃料電池專利族達到了1220項，包括644件發(fā)明申請公開和459件發(fā)明授權(quán)。我國由于近幾年持續(xù)加大了對燃料電池領(lǐng)域補貼力度，也使得國內(nèi)燃料電池行業(yè)呈現(xiàn)欣欣向榮的局面，大量燃料電池相關(guān)企業(yè)相應(yīng)誕生。但我國燃料電池的專利申請量比較分散，與日、韓等國技術(shù)比較集中有很大的差異。此外，日本在燃料電池領(lǐng)域的專利授權(quán)占比很高，也說明了日本在此領(lǐng)域技術(shù)較為成熟。

從專利布局來看，日本等國在全球各個國家均有不同程度的專利布局，我國新能源汽車專利一般僅在國內(nèi)進行申請，海外很少布局。這也說明我國新能源汽車技術(shù)仍處于起步初級階段，缺乏雄厚的技術(shù)實力和知識產(chǎn)權(quán)保護意識。

二、我國新能源汽車行業(yè)專利發(fā)展存在的問題

（一）政府補貼新政對行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

中央財政自2009年起開始對新能源汽車進行政策補貼，進而引發(fā)新能源汽車行業(yè)的新一輪驅(qū)動。根據(jù)財務(wù)部公布的數(shù)據(jù)顯示，截止至2015年國家財政支出補貼高達334億元，其中還未包含各級地方政府密集的財稅補貼。然而，2019年3月26日，國家財政部正式發(fā)布《關(guān)于進一步完善新能源汽車推廣應(yīng)用財政補貼政策的通知》，降低了純電動乘用車補貼金額;徹底取消備受關(guān)注的地方補貼，轉(zhuǎn)為補貼充電基礎(chǔ)設(shè)施;并于2020年持續(xù)對補貼政策退坡，直至于2021年全部取消。

隨著政府補貼政策紅利的日漸消退，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)將迎來重大挑戰(zhàn)。比亞迪汽車董事長王傳福就指出，國家取消研發(fā)補貼標志著新能源汽車由政府主導(dǎo)型轉(zhuǎn)向市場驅(qū)動型。這也意味著，新能源汽車企業(yè)將進入寒冬時期，要想持續(xù)健康發(fā)展，唯有繼續(xù)加大技術(shù)研發(fā)成本，加快降低成本，穩(wěn)步提高汽車動力電池系統(tǒng)的穩(wěn)定性，進一步加強新能源汽車的安全性和一致性，專利不再追求數(shù)量，而重在質(zhì)量。

（二）行業(yè)專利短板明顯

與日、韓、德、美等新能源汽車專利強國相比，我國新能源汽車行業(yè)專利劣勢仍十分明顯，亟需重點發(fā)展行業(yè)專利短板，夯實新能源汽車發(fā)展根基。

首先，我國新能源汽車行業(yè)專利申請存在“多而不精”的問題，申請的專利質(zhì)量普遍不高，核心技術(shù)的專利持有率較低且大部分被國外汽車企業(yè)所壟斷。

其次，我國新能源汽車行業(yè)的發(fā)明專利數(shù)量較少，占總比重偏低，其中實用新型所占比重最大。比如在純電動車領(lǐng)域，實用新型占到專利申請數(shù)的83.7%，而實用新型的技術(shù)水平是嚴重偏低的。反觀日韓美等國，不僅專利數(shù)量和質(zhì)量均較高，且主要集中在發(fā)明專利。

此外，國內(nèi)汽車企業(yè)專利申請分布較為零散，尚未出現(xiàn)實力雄厚的領(lǐng)軍企業(yè)，難以形成技術(shù)布局優(yōu)勢，以后將遭遇專利壁壘和專利侵權(quán)等問題。對比日本豐田公司，各技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾埩烤呔影袷祝瑢＠暾埩窟_到3.3萬件。在混合動力汽車上，全球?qū)＠暾埩恐械?/4均掌握在日本豐田公司手里。這也與國外傳統(tǒng)汽車企業(yè)發(fā)展成熟、核心技術(shù)過硬，注重技術(shù)創(chuàng)新成果的專利化、企業(yè)全球?qū)＠季值确矫嬉蛩赜嘘P(guān)。值得一提的是，在新能源汽車行業(yè)的各技術(shù)子領(lǐng)域，專利申請量的前三名均來自日本汽車企業(yè)，專利高度集中，易帶動整個行業(yè)的蓬勃發(fā)展。

（三）動力電池技術(shù)發(fā)展滯后

據(jù)德勤最新發(fā)布的新能源汽車行業(yè)戰(zhàn)略研究報告稱，未來我國新能源乘用車市場的主流產(chǎn)品將是由純電動車型來主導(dǎo)，而在新能源用車領(lǐng)域則將主要發(fā)展燃料電池車型。預(yù)計到2030年，純電動汽車產(chǎn)銷量將直接占到新能源汽車總銷量的九成，銷量預(yù)計將超過1500萬輛。

然而，當前現(xiàn)實是，我國雖然近些年在動力電池技術(shù)發(fā)展方面研發(fā)制造水平有一定幅度的提升，但仍存在動力電池標準工藝各異，制造智能化程度偏低等問題。這也對國內(nèi)動力電池供應(yīng)商開拓全球市場帶來了制約和限制。

三、我國新能源汽車行業(yè)專利的發(fā)展策略

（一）建立新能源汽車專利聯(lián)盟

當前，我國新能源汽車行業(yè)專利呈現(xiàn)零散的分布局面，整體研發(fā)能力不足，專利持有質(zhì)量普遍較低。盡管國內(nèi)目前擁有為數(shù)不少的新能源汽車自主品牌，傳統(tǒng)汽車企業(yè)也逐漸向新能源汽車方向轉(zhuǎn)型，但彼此之間尚未形成合力。

為節(jié)約大量的研發(fā)成本，改善我國與日韓德美等國家之間的差距，汽車行業(yè)應(yīng)聯(lián)合企業(yè)、行業(yè)機構(gòu)、高校等科研機構(gòu)共同建立新能源汽車專利聯(lián)盟，各專利申請主體可在一定的基礎(chǔ)條件上將已研發(fā)或已擁有的技術(shù)成果分享，在廣泛認可的制度機制下組建行業(yè)專利池，實現(xiàn)技術(shù)合作和專利共享。不僅可快速提升我國企業(yè)專利布局能力，提升行業(yè)整體的競爭力，而且可以極大促進專利成果化。其次，行業(yè)汽車專利聯(lián)盟還可集中各方研發(fā)資源，互相合作，共同完成技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，利益共享，風險共擔，最終實現(xiàn)行業(yè)和企業(yè)自身利益的最大化。

此外，行業(yè)汽車專利聯(lián)盟在掌握了足夠的技術(shù)后，就可在各技術(shù)子領(lǐng)域牽頭制定技術(shù)標準，為行業(yè)發(fā)展提供標準化技術(shù)引導(dǎo)，從而帶動整個行業(yè)的蓬勃發(fā)展。

（二）持續(xù)加強專利布局

據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會公布有關(guān)資料顯示，2017年，我國汽車商品進出口總額高達1716億美元，其中進口金額達882億美元，出口金額達834億美元?？梢?，汽車工業(yè)是我國在國際貿(mào)易中的重要產(chǎn)品。

我國汽車在走出國門、面向全球的同時，必須對新能源汽車專利在海外進行針對性的布局，提高知識產(chǎn)權(quán)的保護意識，給出口汽車商品駕護航，提升產(chǎn)品在海外市場的競爭優(yōu)勢。在海外布局時，應(yīng)根據(jù)不同國家的實際情況采取相應(yīng)的措施。首先要符合專利申請國家的法律制度及相關(guān)政策規(guī)定，各個國家對汽車行業(yè)專利的保護力度不一，準入方式和申請標準也不盡相同。其次結(jié)合競爭對手在該國家的專利申請或持有情況進行有的放矢，尤其是對于競爭對方在空白專利領(lǐng)域要加大研發(fā)力度及注重知識產(chǎn)權(quán)的保護意識，確保海外專利布局能有效的減少我國與其他國家的發(fā)展差距，同時也為我國日后進入海外新能源汽車市場奠定良好的基礎(chǔ)。

（三）主動出擊，以專利搶占市場

為鼓勵原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)生，提高核心專利持有量，我國在新能源汽車領(lǐng)域必須主動出擊，依靠技術(shù)創(chuàng)新專利化保護知識產(chǎn)權(quán)并搶占行業(yè)市場。因此，我國新能源汽車行業(yè)必須從專利管理、技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)等方面繼續(xù)加大扶持力度，并鼓勵行業(yè)汽車企業(yè)、高校等科研機構(gòu)大力培養(yǎng)汽車研發(fā)人才。政府同時出臺相應(yīng)的研發(fā)人才補貼紅利政策，并對研發(fā)實力較為雄厚的機構(gòu)進行高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)認定，給予其更多的優(yōu)惠政策，有效降低研發(fā)成本。在獲得專利申請后，對于市場價值較高的技術(shù)成果，應(yīng)充分考慮該專利未來轉(zhuǎn)化為具體產(chǎn)品且可能覆蓋的市場范圍，主動以專利搶占市場，積極主張專利優(yōu)先權(quán)，取得有效保護。（作者單位：廣州毅昌科技股份有限公司）