林昕 黃少華 聶云霞
(1.南昌大學(xué)歷史系 南昌 330031;2.江西財(cái)經(jīng)大學(xué)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 南昌 330013)
區(qū)塊鏈指的是一種鏈?zhǔn)降臄?shù)據(jù)結(jié)構(gòu),其中鏈上每個(gè)區(qū)塊以時(shí)間順序相連,利用密碼學(xué)等進(jìn)行數(shù)據(jù)交換和存儲[1];而區(qū)塊鏈技術(shù)是指不依賴第三方,通過自身的分布式節(jié)點(diǎn)來進(jìn)行數(shù)據(jù)交換和存儲的一種技術(shù)方案。
區(qū)塊鏈技術(shù)作為比特幣的底層技術(shù),具有去中心化、不可篡改、可追溯、開放性和匿名性的特征[2]。
一是去中心化。由于使用了分布式核算和存儲,沒有集中的硬件或管理組織,任何節(jié)點(diǎn)的權(quán)利和義務(wù)都是平等的。區(qū)塊鏈中的數(shù)據(jù)塊由節(jié)點(diǎn)來進(jìn)行共同維護(hù),節(jié)點(diǎn)的罷工不會對系統(tǒng)的整體運(yùn)行產(chǎn)生任何影響。
二是不可篡改性。一旦信息被驗(yàn)證并添加到區(qū)塊鏈,它將被永久存儲。單個(gè)節(jié)點(diǎn)上的數(shù)據(jù)更改將被視作無效,除非系統(tǒng)中有超過一半的節(jié)點(diǎn)同時(shí)受到了控制,故區(qū)塊鏈的穩(wěn)定性和可靠性極高。
三是可追溯性。區(qū)塊鏈?zhǔn)窍嗷リP(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)鏈,鏈上的信息按時(shí)間順序排列,任何數(shù)據(jù)都可以按時(shí)間順序追溯到原始數(shù)據(jù)源,從而產(chǎn)生區(qū)塊鏈的可追溯性。
四是開放性。除私人信息外,區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)對所有人都開放,任何人都可以通過開放的界面進(jìn)行區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)查詢,并開發(fā)相關(guān)應(yīng)用程序,因此整個(gè)系統(tǒng)上的信息高度透明。
五是匿名性。區(qū)塊鏈采用非對稱加密等技術(shù),每個(gè)節(jié)點(diǎn)將私鑰作為對應(yīng)的公開的密鑰。在信息傳送時(shí),不需要驗(yàn)證雙方真實(shí)身份,只需要驗(yàn)證有效簽名即可,故具有匿名性。
“區(qū)塊鏈技術(shù)不是一個(gè)單項(xiàng)的技術(shù),而是一個(gè)集成了多方面研究成果基礎(chǔ)之上的綜合性技術(shù)系統(tǒng)”[3]。其中關(guān)鍵技術(shù)包括以下幾種:
一是共識機(jī)制。共識機(jī)制是指多個(gè)節(jié)點(diǎn)間可以跳過中央機(jī)構(gòu)來驗(yàn)證某一數(shù)據(jù),參與者在共同認(rèn)可的規(guī)則下達(dá)成一致。如果要修改某個(gè)數(shù)據(jù),就必須要修改該區(qū)塊以及后續(xù)塊的信息。共識機(jī)制不僅可以作為一種識別手段,而且可以避免虛假交易和信息篡改[4]。
二是數(shù)字時(shí)間戳。時(shí)間戳是一個(gè)經(jīng)加密后形成的具有標(biāo)準(zhǔn)格式的電子文件[5]。用戶將加密后的文檔摘要發(fā)送到數(shù)字時(shí)間戳給予中心(CA),由CA加蓋時(shí)間戳進(jìn)行加密,并返還給原用戶。它可以驗(yàn)證自添加時(shí)間戳以來內(nèi)容是否被修改[6]。
三是非對稱加密。非對稱加密是指在信息傳送過程中,用戶使用一組配對的密鑰,公鑰用來加密,配對的私鑰用來解密,私鑰必須由發(fā)送方保密,并且只能由指定人所有[7]。
1.加強(qiáng)檔案管理主體治理職能,提高檔案信息處理效率。區(qū)塊鏈的共識機(jī)制將每個(gè)主體聯(lián)系在一起,提供了合作的平臺。同時(shí)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)塊由所有具有維護(hù)功能的節(jié)點(diǎn)共同進(jìn)行維護(hù),換言之任何人都可以是檔案的管理者。如此使得檔案管理的主體變得多元化,在加強(qiáng)檔案管理主體治理職能的同時(shí),也提高了檔案信息的處理效率。
2.豐富檔案資源,解決檔案收集難、鑒定難問題。區(qū)塊鏈的去中心化特點(diǎn)與檔案的分散性在某種程度上具有高度一致性。某一鏈上的節(jié)點(diǎn)主體在上傳信息后,其他節(jié)點(diǎn)的所有主體都能夠及時(shí)看到該信息,同時(shí)任何主體都可以上傳和訪問檔案信息,大眾參與方便且成本低廉。這樣一來,一方面解決了因檔案過于分散而收集困難的問題,大大地豐富了檔案資源;另一方面還可以方便快捷地實(shí)現(xiàn)檔案的更新與補(bǔ)充,也使得信息征信存疑等檔案信息處理問題得以解決。
3.保證檔案的安全性、真實(shí)性和完整性。區(qū)塊鏈具有去中心化特征,采用共識機(jī)制、數(shù)字時(shí)間戳和非對稱加密等技術(shù),使之能夠記錄下任何外部攻擊數(shù)據(jù)的行為;同時(shí)以往電子檔案存在易被修改的弊端,相關(guān)人員利用這一缺陷,對檔案信息進(jìn)行篡改或偽造,破壞檔案的真實(shí)性和完整性[8],而區(qū)塊鏈的不可篡改性使得數(shù)據(jù)高度可靠、信息價(jià)值唯一,因而保證了檔案的安全性、真實(shí)性和完整性。
1.區(qū)塊鏈在技術(shù)上存在限制。比如在區(qū)塊鏈金融方面,區(qū)塊鏈交易的頻率低、速度慢,只能實(shí)行逐筆清算,不能處理復(fù)雜的執(zhí)行邏輯:美國存管信托和清算公司每秒處理10,000筆交易,而基于區(qū)塊鏈的比特幣交易頻率僅為每秒6筆。將區(qū)塊鏈應(yīng)用于檔案管理也將面臨數(shù)據(jù)處理速度過慢的問題。此外,應(yīng)用程序的前期準(zhǔn)備還將涉及現(xiàn)有IT系統(tǒng)的相關(guān)問題,這是一個(gè)復(fù)雜的設(shè)計(jì)過程,往往要消耗較多的人力物力。
2.區(qū)塊鏈在安全上存在風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)塊鏈的安全性是以大量的可信計(jì)算節(jié)點(diǎn)為基礎(chǔ)的,確保在其發(fā)展之前不會受到來自于外部的數(shù)據(jù)攻擊,是一大挑戰(zhàn)。當(dāng)計(jì)算節(jié)點(diǎn)的數(shù)量過少時(shí),會有51%的節(jié)點(diǎn)容易被攻破的情況出現(xiàn),區(qū)塊鏈的安全性不能夠得到保障。雖然說在理論上大概率不會有這個(gè)情況出現(xiàn),但是不能絕對地避免小概率情況的發(fā)生。同時(shí)鏈上的記錄也有著被推翻的風(fēng)險(xiǎn),不能完全確保區(qū)塊鏈就是一定安全的。
3.檔案的保密性原則與區(qū)塊鏈的去中心化特點(diǎn)相悖。檔案的集中化管理有利于檔案的集中建設(shè),它有效地避免了權(quán)利的確認(rèn)問題,一般按照檔案的產(chǎn)生主體進(jìn)行檔案的移交和統(tǒng)一進(jìn)館管理,且大多數(shù)檔案需要用戶主動(dòng)進(jìn)行查閱才能進(jìn)行閱覽利用,檔案的開放數(shù)量有限;而區(qū)塊鏈具有多重主體,權(quán)利確認(rèn)不明確,除了部分私密檔案,任何人都可以對檔案進(jìn)行修改和管理,換言之檔案的主體眾多,同時(shí)檔案的開放數(shù)量也大大增多,弱化了檔案保密性原則的存在。
1.信息技術(shù)的發(fā)展和國家政策的支持。信息化時(shí)代背景下,為了推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展,工信部于2018年5月發(fā)布了《2018年中國區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展白皮書》,主要介紹了區(qū)塊鏈發(fā)展的現(xiàn)狀等,深入研究了區(qū)塊鏈技術(shù)在金融領(lǐng)域和實(shí)體經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用,與《2016中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》相比更為具體;在國務(wù)院于2016年12月印發(fā)的《“十三五”國家信息化規(guī)劃》中,也強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)區(qū)塊鏈等技術(shù)的研發(fā)。而在國外,F(xiàn)acebook于2019年6月發(fā)布了《加密貨幣Libra白皮書》,Libra作為臉書新推出的加密貨幣,以區(qū)塊鏈作為基礎(chǔ),區(qū)塊鏈源代碼目前也已經(jīng)開放,預(yù)計(jì)在2020上半年上線。
2.效率提高,整個(gè)行業(yè)成本下行。區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化和開放性特征使得檔案管理變得更加方便快捷,任何人都可以是檔案的管理者,提高了檔案管理工作的效率,節(jié)約了成本。與檔案管理的電子化類似,從紙質(zhì)檔案管理到電子檔案管理的轉(zhuǎn)變節(jié)省了大量的人力物力,區(qū)塊鏈一旦被大范圍應(yīng)用于檔案管理領(lǐng)域,整個(gè)行業(yè)的效率將得到大幅度提升,管理的成本也將隨之下行。
3.有一定的制度標(biāo)準(zhǔn)和成功應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)。工信部中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院于2018年12月組織制定了《區(qū)塊鏈隱私保護(hù)規(guī)范》《區(qū)塊鏈智能合約實(shí)施規(guī)范》《區(qū)塊鏈存證應(yīng)用指南》《區(qū)塊鏈技術(shù)安全通用規(guī)范》四大團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn);國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室于2019年1月發(fā)布了《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》。同時(shí)在政府管理、邊境管制、國土安全、醫(yī)療衛(wèi)生、供應(yīng)鏈管理、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、人力資源、不動(dòng)產(chǎn)交易等方面紛紛有區(qū)塊鏈的成功應(yīng)用案例。例如在金融交易方面,螞蟻金服的跨境匯款服務(wù)是全球第一個(gè)基于區(qū)塊鏈的、面向公眾的金融服務(wù)[9];在法律證書方面,Bit Proof和舊金山的一所IT學(xué)校進(jìn)行了合作,將學(xué)生的學(xué)歷證書都放在了區(qū)塊鏈上,此舉重新定義了文憑和學(xué)生證書的處理和使用方式[10]。
1.開發(fā)和推廣的門檻相對較高。區(qū)塊鏈對計(jì)算資源和存儲資源的需求很大,一般的企業(yè)公司沒有能力應(yīng)用區(qū)塊鏈,其開發(fā)和推廣的門檻相對較高。要想做好它需要投入大量資金,對相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行研發(fā),但目前很多單位沒有能力去承擔(dān)這筆費(fèi)用。
2.數(shù)據(jù)寫入的交易成本較高。存儲在區(qū)塊鏈中的信息都是以交易的形式實(shí)現(xiàn)的,因此每次寫入數(shù)據(jù)都需要支付一定數(shù)量的數(shù)字貨幣作為交易費(fèi)用。而檔案管理人員往往會通過檔案管理系統(tǒng)對文件進(jìn)行添加、刪除或者修改操作,需要繳付多筆的交易費(fèi)用,因此通過區(qū)塊鏈進(jìn)行數(shù)據(jù)寫入的交易成本無疑是很高的。
3.提高效率并不等于增加利潤。一般而言,區(qū)塊鏈會提升檔案機(jī)構(gòu)的管理效率和盈利能力,但在特殊情況下,提高效率并不等于增加利潤。公司會在行業(yè)的競爭壓力下,將成本傳遞給客戶,間接提升了檔案管理的費(fèi)用,因此區(qū)塊鏈可能會對檔案托管人的收益產(chǎn)生負(fù)面的影響。
4.國際上缺乏統(tǒng)一的行業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)。目前世界上還沒有統(tǒng)一的區(qū)塊鏈技術(shù)監(jiān)管框架,存在著一定的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。國內(nèi)發(fā)布了一些有關(guān)于區(qū)塊鏈管理的文件,如《區(qū)塊鏈隱私保護(hù)規(guī)范》《區(qū)塊鏈技術(shù)安全通用規(guī)范》等。但是國家間缺乏統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范,使區(qū)塊鏈無法得到在檔案管理領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。
1.構(gòu)建基于區(qū)塊鏈技術(shù)的數(shù)字檔案管理系統(tǒng)。檔案管理工作應(yīng)隨著時(shí)代發(fā)展潮流,形成現(xiàn)代化的檔案管理模式。區(qū)塊鏈?zhǔn)沟萌魏稳硕伎梢陨蟼骱驮L問檔案,人員參與方便且成本低廉;同時(shí)多人訪問有利于解決檔案內(nèi)容存疑問題,完善信息資源共享機(jī)制。因此,在原有的數(shù)字化管理系統(tǒng)基礎(chǔ)上引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù),構(gòu)建具有區(qū)塊鏈的數(shù)字化檔案管理系統(tǒng),一方面有利于檔案的數(shù)據(jù)挖掘利用,另一方面也能夠使檔案和其他領(lǐng)域職能協(xié)調(diào)管理,使檔案深入?yún)⑴c社會活動(dòng)。
2.加強(qiáng)區(qū)塊鏈人才培養(yǎng),引進(jìn)專業(yè)檔案管理人員。目前具有檔案和區(qū)塊鏈雙重背景的復(fù)合型人才較少,尤其是區(qū)塊鏈技術(shù)人才短缺。當(dāng)今世界各國都非常重視區(qū)塊鏈,中國政府也應(yīng)把握好發(fā)展機(jī)遇,加強(qiáng)對區(qū)塊鏈人才的培養(yǎng),建立完整的人才培養(yǎng)體系。要建立起校企合作渠道,在全國重點(diǎn)院校、科研單位和技術(shù)企業(yè)之間進(jìn)行合作,加強(qiáng)對數(shù)字時(shí)間戳等關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā),維護(hù)數(shù)字檔案的安全性。各單位也要重視數(shù)字化檔案,引進(jìn)具有檔案學(xué)和計(jì)算機(jī)等多重背景的專業(yè)人員,對他們進(jìn)行入職培訓(xùn),提升其業(yè)務(wù)素養(yǎng)及綜合素質(zhì),使之遇到緊急情況時(shí)能有相應(yīng)對策處理。
3.抓住機(jī)遇,率先探索區(qū)塊鏈在檔案管理中的運(yùn)用。要把握住區(qū)塊鏈發(fā)展的機(jī)遇,跟上時(shí)代的發(fā)展潮流。目前區(qū)塊鏈應(yīng)用行業(yè)廣泛,如政府管理、邊境管制、國土安全、醫(yī)療衛(wèi)生、供應(yīng)鏈管理、不動(dòng)產(chǎn)交易等,但在檔案管理中實(shí)際應(yīng)用不多。企業(yè)和各行政機(jī)構(gòu)部門也應(yīng)率先探索區(qū)塊鏈在檔案管理中的應(yīng)用,并從中受益,從而在區(qū)塊鏈發(fā)展的浪潮中位于不敗之地,并且?guī)ьI(lǐng)行業(yè)發(fā)展。
1.加強(qiáng)對區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的政策支持。對外要進(jìn)行國內(nèi)外合作,對內(nèi)要與科技公司合作:要鼓勵(lì)權(quán)威檔案部門單位廣泛參與國內(nèi)外的區(qū)塊鏈項(xiàng)目,與開展相關(guān)區(qū)塊鏈研究的技術(shù)公司進(jìn)行交流與合作,加強(qiáng)區(qū)塊鏈技術(shù)的開發(fā)和利用;同時(shí)通過權(quán)威檔案部門單位與科技公司的有效合作,推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域中的應(yīng)用。
2.加強(qiáng)對區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的資金支持。目前在我國區(qū)塊鏈技術(shù)尚未成熟,基于此的產(chǎn)品開發(fā)和推廣門檻相對較高,要想做好區(qū)塊鏈,需要投入大量資金,這超出了許多單位機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算。且文件經(jīng)常進(jìn)行添改變動(dòng),每次數(shù)據(jù)寫入都需支付一筆費(fèi)用,數(shù)據(jù)的交易成本較高,對此也需要大量資金的支持。
3.改革管理流程,優(yōu)化區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu),開發(fā)出更好的參考數(shù)據(jù)。區(qū)塊鏈技術(shù)使得檔案管理工作效率得到大幅度提高的同時(shí)也節(jié)約了成本。各機(jī)構(gòu)和單位部門要想從中獲利,就必須要率先降低成本,開發(fā)出更好的數(shù)據(jù),對管理流程進(jìn)行改革,優(yōu)化區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu),以領(lǐng)先于以往的檔案管理行業(yè),從而獲得巨大優(yōu)勢,將優(yōu)勢轉(zhuǎn)化成利潤,實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。
1.制定相關(guān)法律法規(guī),明確權(quán)利確認(rèn)問題。目前我國關(guān)于區(qū)塊鏈檔案立法尚未完善,少有關(guān)于區(qū)塊鏈的法律條文進(jìn)行補(bǔ)充修改且沒有一部法律頒布。區(qū)塊鏈具有多重主體,關(guān)于信息的上傳與修改任何人都具有權(quán)限,權(quán)利主體的確認(rèn)不夠明確。正如國際貿(mào)易催生貿(mào)易法和互聯(lián)網(wǎng)催生信息法一樣,區(qū)塊鏈也會催生出加密法,即以自治的無中心代碼取代立法者或法官,解決糾紛的一套規(guī)則[11]。故一方面可以借鑒《電子文件歸檔與電子檔案管理辦法》、《電子簽名法》、《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》等,對運(yùn)用了區(qū)塊鏈技術(shù)、具有數(shù)字時(shí)間戳等印記的數(shù)字檔案,認(rèn)為其同紙質(zhì)檔案一樣具有法律效力,將新興的區(qū)塊鏈技術(shù)補(bǔ)充添加到現(xiàn)有的法律法規(guī)中;另一方面還可以針對區(qū)塊鏈檔案制定一部新法,明確規(guī)定區(qū)塊鏈主體的權(quán)利確認(rèn)以及其他問題,非法侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)等。同時(shí)要做到具有針對性、可變性和通用性,使法律較為具體,能夠及時(shí)更新[12]。
2.結(jié)合互聯(lián)網(wǎng),構(gòu)建其他檔案管理網(wǎng)絡(luò)渠道。在檔案的收集整理上,可以利用網(wǎng)絡(luò)傳輸速度快和信息共享效率高的特點(diǎn)搭建一個(gè)網(wǎng)絡(luò)信息平臺,通過智能設(shè)備傳輸文件,從而節(jié)省人力。而且在智能設(shè)備的幫助下,可以將紙質(zhì)文檔數(shù)據(jù)輸入到檔案數(shù)據(jù)庫中,大大減少了工作量,同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了從紙質(zhì)檔案到電子檔案的轉(zhuǎn)換,使之更容易進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘和信息資源的開發(fā)利用。
1.推進(jìn)區(qū)塊鏈背景下檔案標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。國內(nèi)關(guān)于區(qū)塊鏈的標(biāo)準(zhǔn)制定工作已取得了一部分進(jìn)展,如工信部中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院于2018年12月制定了《區(qū)塊鏈隱私保護(hù)規(guī)范》《區(qū)塊鏈智能合約實(shí)施規(guī)范》《區(qū)塊鏈存證應(yīng)用指南》《區(qū)塊鏈技術(shù)安全通用規(guī)范》四大團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。但國內(nèi)外尚無統(tǒng)一的國際性標(biāo)準(zhǔn),區(qū)塊鏈的發(fā)展缺少法律保障。如果國內(nèi)外的檔案管理機(jī)構(gòu)采用了不同的引用周期,將會出現(xiàn)后續(xù)的兼容性和連通性問題,整個(gè)行業(yè)效率受到阻礙。因此,我國政府部門應(yīng)積極參與區(qū)塊鏈國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則制訂,在區(qū)塊鏈檔案應(yīng)用領(lǐng)域密切關(guān)注國際和地區(qū)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合我國檔案領(lǐng)域的實(shí)際情況,探索應(yīng)用場景,明確其標(biāo)準(zhǔn)化路徑。
2.不斷改進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù),使之更加成熟。目前區(qū)塊鏈技術(shù)尚不夠完善,存在著51%算力攻擊、雙花分差、交易成本偏高、TPS吞吐量低等問題[13]。因此可以針對這些問題提高算法的有效性和運(yùn)算效率,改善鏈結(jié)構(gòu),并提出相應(yīng)的共識算法,使其向高性能、高適應(yīng)性和可擴(kuò)展性的方向發(fā)展,區(qū)塊鏈技術(shù)也得以日益成熟,乃至漸趨完善。
區(qū)塊鏈作為一項(xiàng)新興的數(shù)據(jù)交換和存儲技術(shù),具有去中心化、可追溯性、不可篡改性和匿名性等特征,在提升檔案管理效率的同時(shí),也帶來了安全與監(jiān)管的多重挑戰(zhàn)。因此要充分發(fā)揮區(qū)塊鏈自身的優(yōu)勢,規(guī)避其劣勢,抓住發(fā)展機(jī)遇,迎接困難挑戰(zhàn);分析好戰(zhàn)略定位,提出相應(yīng)的解決策略,才能使其更好地發(fā)展。區(qū)塊鏈技術(shù)盡管尚處于探索階段,規(guī)模性的應(yīng)用還面臨著許多的技術(shù)難題和監(jiān)管困境,但隨著時(shí)代的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步,區(qū)塊鏈技術(shù)也將不斷得到完善。