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西安市科技資源配置效率淺析

2019-09-10 07:22呂靖燁姚佳棋李朋林
技術(shù)與創(chuàng)新管理 2019年4期

呂靖燁 姚佳棋 李朋林

摘 要:為了優(yōu)化西安市科技資源配置,運(yùn)用了DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法,測算出2005—2016年西安市的科技資源配置效率,選取了2個(gè)投入變量R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D人員和2個(gè)產(chǎn)出變量技術(shù)市場合同成交額和專利申請(qǐng)量,并進(jìn)行了相關(guān)的數(shù)據(jù)處理,再將數(shù)據(jù)導(dǎo)入DEAP 2.0軟件進(jìn)行計(jì)算。結(jié)果顯示:在2014年以前,西安市的科技資源配置效率相對(duì)低下,沒有做到資源的合理利用,而且我們從結(jié)果還發(fā)現(xiàn)了2005—2014年西安地區(qū)的綜合效率低下的原因主要是規(guī)模效率較低,應(yīng)該不斷加大對(duì)科技資源的投入,提升規(guī)模效益。在具體措施方面,西安市應(yīng)該從規(guī)模效率方面入手,加大科技經(jīng)費(fèi)的投入,并提高科技人員的數(shù)量,為實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新打好基礎(chǔ)。在2015—2016年期間西安地區(qū)的科技資源配置效率為1,說明此時(shí)各項(xiàng)指標(biāo)都在生產(chǎn)前沿面上,沒有浪費(fèi)投入,也沒有出現(xiàn)產(chǎn)出不足的現(xiàn)象。說明在西安市政府的調(diào)控下西安市的科技資源配置效率有了一定的提升。文中最后提出了西安市的各級(jí)政府應(yīng)該繼續(xù)加大對(duì)科技資源要素的投入力度,實(shí)現(xiàn)科技資源的合理配置,提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,為西安市建設(shè)成為國際化大都市增添強(qiáng)大的創(chuàng)新動(dòng)力。

關(guān)鍵詞:區(qū)域創(chuàng)新;科技資源;配置效率;規(guī)模效率;DEA

中圖分類號(hào):F 283 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1672-7312(2019)04-0465-05

0 引 言

科技資源通常是指產(chǎn)生科技活動(dòng)所需要投入的各種資源,其中包含了人力、軍事、經(jīng)濟(jì)、教育等不同的要素,其中還有這幾個(gè)方面的次一級(jí)要素的共同存在的一個(gè)整體統(tǒng)稱??萍假Y源作為“第一資源”,不斷推動(dòng)科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展。但是科技的資源又是短缺的,因此,科技資源配置效率問題引起了全世界學(xué)者的關(guān)注。我國的資源稟賦在不同的地區(qū)有著很大的差異,一直以來,科技領(lǐng)域是我國非常側(cè)重的,如果忽略了區(qū)域科技的發(fā)展,會(huì)使得我國科技資源的區(qū)域分布出現(xiàn)了很大的問題。當(dāng)前我國正在大力推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè),越來越關(guān)注和重視科技資源配置效率的建設(shè),因此,客觀評(píng)價(jià)和分析西安市的科技資源配置效率,可以為西安市科技資源優(yōu)化配置和科學(xué)管理提供客觀、準(zhǔn)確的依據(jù)。

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中指出,我國發(fā)展的主要?jiǎng)恿κ莿?chuàng)新,支撐著我國現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的發(fā)展。2016年5月30日,習(xí)近平在全國科技創(chuàng)新大會(huì),兩院院士大會(huì),中國科協(xié)第九次全國代表大會(huì)上指出:“實(shí)現(xiàn)‘兩個(gè)一百年’奮斗目標(biāo),實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢(mèng),必須堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路,面向世界科技前沿,面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場,面向國家重大需求,加快各領(lǐng)域科技創(chuàng)新,掌握全球科技競爭先機(jī)?!?/p>

西安市擁有數(shù)量眾多的科研院所和高等院校,要努力在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方面走在全國前列,這就要求西安市要大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,增強(qiáng)信心,主動(dòng)作為,敢于擔(dān)當(dāng),推動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新,要把這些資源充分挖掘好、利用好、滋養(yǎng)好,使經(jīng)濟(jì)和科技相互促進(jìn)發(fā)展、讓創(chuàng)新成果和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相輔相成,在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的方面占據(jù)一席之地,牢牢樹立并切實(shí)貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展新理念,加快形成促進(jìn)創(chuàng)新的體制機(jī)制,率先建成創(chuàng)新型省份。

文中通過分析研究西安市科技資源配置效率的意義,在相關(guān)文獻(xiàn)綜述基礎(chǔ)上,選擇變量,采用DEA的方法,確定西安市的創(chuàng)新資源配置效率,并進(jìn)行相關(guān)分析。

1 文獻(xiàn)回顧

對(duì)于如何優(yōu)化科技資源配置,Riccardo Leoncini[1]從國際貿(mào)易的角度論述了提升科技資源配置效率的方法,在此基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢(shì)理論的思想。Scherer[2]認(rèn)為政府在宏觀層面上主導(dǎo)了科技資源配置,通常依靠政策和計(jì)劃來進(jìn)行科技資源配置,在競爭激烈的大環(huán)境下,政府需要提供良好的技術(shù)平臺(tái)和組織環(huán)境。Dacey[3]發(fā)現(xiàn)了在經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí),科技的政策起到了很大的作用,但是當(dāng)科技政策在一些領(lǐng)域中特別重要,而忽略了商業(yè)價(jià)值的研究時(shí),就會(huì)引發(fā)爭議。

Chun-ChuLiu,Chia-Yon Chen[4]用企業(yè)的實(shí)證分析得出了科技資源配置效率的提升加速了經(jīng)濟(jì)增長。國外學(xué)者奧達(dá)羅太[5](2008)研究分開建立不同的群組邊界,然后將不同的群組匹配到不同的技術(shù)邊界上,這種方法減少了在測算科技資源配置效率時(shí)的偏差。

李五四[6]等學(xué)者運(yùn)用SFA測算了我國30個(gè)省(市、區(qū))科技資源配置效率,從中發(fā)現(xiàn)這些地區(qū)之間存在顯著的地區(qū)差異;王蓓[7]等學(xué)者則是使用DEA和熵值法來評(píng)價(jià)京津冀,長三角和珠三角地區(qū)的配置效率,發(fā)現(xiàn)后兩者的效率值優(yōu)于京津冀地區(qū);戚涌[8]等學(xué)者用SFA研究發(fā)現(xiàn)我國科技資源市場配置效率的平均水平還較低,江蘇省內(nèi)各地區(qū)配置效率水平差異較大。史安娜[9]等學(xué)者運(yùn)用DEA,Malmquist指數(shù)法研究了2001—2012年我國30個(gè)省域的科技資源配置效率,發(fā)現(xiàn)各省的配置效率高低,變動(dòng)趨勢(shì)以及影響因素存在很大的差異;梅姝娥[10]等學(xué)者運(yùn)用DEA,Tobit測算了科技資源配置效率并研究了影響因素,發(fā)現(xiàn)配置效率不高并且受到城市財(cái)政支出,教育支出比重和城市經(jīng)濟(jì)開放程度等的影響;唐德才[11]等學(xué)者使用DEA-Malmquist計(jì)算了全國各省及直轄市的全要素生產(chǎn)率指數(shù),并分析得出河南省在科技的投入上一直增加,但是忽略了科技結(jié)構(gòu)的配置;吳迪[12]等學(xué)者采用主成分分析,聚類分析法研究得出我國科技人力資源整體配置偏低,并呈東中西地域性遞減,同時(shí)提出相關(guān)對(duì)策及建議。上述學(xué)者盡管使用的方法有所不同,研究的對(duì)象也不盡相同,但都是以評(píng)價(jià)科技資源配置效率為目的來開展研究的。

西安市有著十分豐富的科教資源,在創(chuàng)新上有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。我們必須發(fā)揮優(yōu)勢(shì),統(tǒng)籌科技資源改革,發(fā)揮科技資源最大效力??萍假Y源配置是關(guān)于如何分配與使用不同科技活動(dòng)主體、領(lǐng)域、時(shí)間與空間上的各類科技資源,總體目標(biāo)是要使全局的科技經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益達(dá)到最佳。鑒于西安市資源要素稟賦,文中研究科技資源配置問題。對(duì)西安市科技資源配置效率研究就具有顯著的現(xiàn)實(shí)意義。

2 研究方法和指標(biāo)的構(gòu)建

2.1 研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(Data Envelopment Analysis,DEA)是運(yùn)籌學(xué)、管理科學(xué)與數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉研究的一個(gè)新領(lǐng)域。它是根據(jù)多項(xiàng)投入指標(biāo)和多項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo),利用線性規(guī)劃的方法,對(duì)具有可比性的同類型單位進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的一種數(shù)量分析方法。此方法是建立在相對(duì)效率的基礎(chǔ)上,計(jì)算了相同屬性的一些決策單元,在不是單一投入和產(chǎn)出的情況下的配置效率的研究方法,由于DEA法對(duì)于投入和產(chǎn)出沒有特別的要求,所以,文中選取了DEA法中的BCC模型和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型對(duì)不同年份西安市的科技資源配置效率進(jìn)行了測算和評(píng)價(jià)。

2.2 指標(biāo)構(gòu)建

文中主要選取影響西安市科技資源配置的投入和產(chǎn)出指標(biāo)。R&D是使用最具有代表性的科技投入指標(biāo),這個(gè)指標(biāo)可以直觀地反映出一個(gè)地區(qū)的科技資源投入情況。反映全社會(huì)對(duì)科技和創(chuàng)新的投入力度??萍籍a(chǎn)出指標(biāo)的選取主要從體現(xiàn)高技術(shù)市場情況的一些要素中選取,見表1.

3 變量選取與數(shù)據(jù)處理

3.1 數(shù)據(jù)來源

文中選取了2005—2016年的西安市技術(shù)市場合同成交額、專利申請(qǐng)受理量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員數(shù)為指標(biāo)。所有數(shù)據(jù)均來自于《西安市統(tǒng)計(jì)年鑒》《國家統(tǒng)計(jì)公報(bào)》,為了排除一些例如通貨膨脹等政策和市場因素的影響,以2000年為基期,采用GDP平減指數(shù)對(duì)科技經(jīng)費(fèi)、技術(shù)市場合同成交金額等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了換算。對(duì)于部分缺失數(shù)據(jù),采用均值法進(jìn)行補(bǔ)充;對(duì)于部分需要調(diào)整的數(shù)據(jù),采用最小二乘法進(jìn)行修正。

3.2 變量選取

文中選取的科技資源投入變量包括R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D人員;科技活動(dòng)產(chǎn)出包括技術(shù)市場合成交額與專利申請(qǐng)受理量的數(shù)據(jù)。

4 實(shí)證分析

4.1 DEAP2.1軟件結(jié)果分析

文中在測算科技資源配置效率時(shí),采用DEAP 2.1軟件的投入導(dǎo)向BCC模型。分析中,以每一年作為一個(gè)決策單元,將各個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)輸入,運(yùn)行后出現(xiàn)各地區(qū)的綜合效率,純技術(shù)效率和規(guī)模效率,還有松弛變量及剩余不足等信息。運(yùn)用這些數(shù)據(jù)分析各地區(qū)的科技資源配置效率問題。

4.1.1 總體分析

我們可以從表3和圖1中得出,DEA有效的年份是2015年和2016年,2015—2016年綜合效率是1,純技術(shù)效率和規(guī)模效率也是1.說明:科技投入產(chǎn)出的時(shí)候技術(shù)和規(guī)模都達(dá)到了有效。投入和產(chǎn)出都達(dá)到了最佳狀態(tài),沒有浪費(fèi)投入,也沒有產(chǎn)出不足的現(xiàn)象。2005—2014年DEA無效,主要是規(guī)模效率偏低導(dǎo)致。其中2005年,2007年尤為顯著,這2年的技術(shù)效率都是1,而綜合效率分別是0.194,0.336.西安市這12年的綜合效率,規(guī)模效率都在遞增,2015年和2016年增至最大為1.非DEA有效的年份,都處于規(guī)模收益遞增階段。西安市綜合效率均值為0.621,技術(shù)效率均值為0.884,規(guī)模效率均值為0.705.

4.1.2 技術(shù)有效及規(guī)模有效性分析

由圖2圖3表3可知,2005年,2007年,2015年以及2016年這4年技術(shù)有效,占樣本數(shù)量的1/3,均值為0.884,最小值出現(xiàn)在2009年。觀察得出,近些年技術(shù)效率雖有波動(dòng),但基本上是先降低再升高;規(guī)模效率近些年來一直在遞增。

根據(jù)DEAP 2.1計(jì)算的綜合效率,純技術(shù)效率和規(guī)模效率的結(jié)果,可以將這12年的相對(duì)效率情況進(jìn)行分類。

效率指標(biāo)均為1的年份,包括2015年,2016年。這2年技術(shù)有效,同時(shí)規(guī)模有效,各項(xiàng)指標(biāo)都在生產(chǎn)前沿面上,科技資源得到了合理的配置,充分地利用了投入的科技資源,并且每一個(gè)產(chǎn)出的指標(biāo)都是最大的。我們也可以分析得出管理方式是合理的,擁有先進(jìn)的技術(shù)支持,同時(shí)也達(dá)到了規(guī)模收益。

技術(shù)效率較高,但規(guī)模收益不高的年份,有2005—2014年。其中尤以2005年,2007年最為顯著,這2年的技術(shù)效率都是1,可是規(guī)模效率和綜合效率都很低。其它10年的科技效率相較于規(guī)模效率和綜合效率來說趨勢(shì)大致相同。由此我們可以得出,這10年科技資源相對(duì)來說比較合理,但應(yīng)該在一定的條件下,運(yùn)用規(guī)模擴(kuò)張來實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),其產(chǎn)出增加的比重將會(huì)大于投入所增加的比重,投入規(guī)模還有進(jìn)一步增加的空間,說明西安市應(yīng)做到增加科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出,同時(shí)擴(kuò)充科技人員數(shù)量,以此來擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模。

5 結(jié)論及政策建議

5.1 結(jié)論

基于第4部分的分析,我們發(fā)現(xiàn)從2005—2016年西安地區(qū)的綜合效率低下的原因主要還是因?yàn)橐?guī)模效率較低,應(yīng)該不斷加大對(duì)科技資源的投入,提升規(guī)模效益。同時(shí)發(fā)現(xiàn)其他區(qū)域的綜合效率,規(guī)模效率值均高于陜西省和西安市的效率值,說明近些年來其他區(qū)域運(yùn)用和整合科技資源的能力得到了很大提升,區(qū)域科技創(chuàng)新能力增強(qiáng),從一定層面上說明區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平得到提高,打破了我們常規(guī)的認(rèn)識(shí)。在這樣的環(huán)境下,西安市應(yīng)該從規(guī)模效率方面入手,加大科技經(jīng)費(fèi)的投入,提高科技人員的數(shù)量,為實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新打好基礎(chǔ)。2015,2016年西安市的各項(xiàng)效率值均達(dá)到1,說明此時(shí)各項(xiàng)指標(biāo)都在生產(chǎn)前沿面上,沒有浪費(fèi)投入,也沒有出現(xiàn)產(chǎn)出不足的現(xiàn)象,科技資源得到了合理的配置。今后西安市政府應(yīng)該繼續(xù)加大對(duì)科技資源要素的投入力度,實(shí)現(xiàn)科技資源的合理配置,也會(huì)有助于提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

5.2 政策建議

5.2.1 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

應(yīng)該做到以科技的發(fā)展為基礎(chǔ),生產(chǎn)和研究相結(jié)合,針對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈中相對(duì)不足的環(huán)節(jié)建設(shè)創(chuàng)新鏈;重點(diǎn)將商業(yè)模式進(jìn)行創(chuàng)新,將創(chuàng)新和金融產(chǎn)業(yè)結(jié)合在一起,實(shí)現(xiàn)從制造大省到創(chuàng)造大省的轉(zhuǎn)變,將打造高科技層面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)擺在第一位。努力實(shí)現(xiàn)第三產(chǎn)業(yè)增加值超過第二產(chǎn)業(yè)增加值,并且在產(chǎn)業(yè)布局上應(yīng)將分散型轉(zhuǎn)化為集中型,加大向智能制造轉(zhuǎn)型力度。

5.2.2 著力培育科技服務(wù)業(yè)

科技服務(wù)的主要目的是將科技成果變?yōu)楦訉?shí)用的產(chǎn)品,是升級(jí)資源配置的一個(gè)主要的途徑,是促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的一個(gè)有力的因素。因此應(yīng)重點(diǎn)培育科技服務(wù)業(yè),重點(diǎn)發(fā)展研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗(yàn)檢測認(rèn)證、創(chuàng)業(yè)孵化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技咨詢、科技金融、科學(xué)技術(shù)普及等專業(yè)科技服務(wù)和綜合科技服務(wù),提升科技服務(wù)業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐能力。

5.2.3 大力發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)和民營科技企業(yè)

進(jìn)一步優(yōu)化發(fā)展環(huán)境,加大宣傳的力度,利用各種機(jī)會(huì),宣揚(yáng)一些發(fā)展好的高新技術(shù)領(lǐng)頭企業(yè),組織一些科技人員去外地調(diào)研,學(xué)習(xí)外地的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),并將國家扶持民營科技企業(yè)的政策落到實(shí)處;進(jìn)一步加強(qiáng)人才的支撐,加大人才的獎(jiǎng)勵(lì)政策,定期對(duì)一些企業(yè)的人才展開培訓(xùn)和素質(zhì)拓展訓(xùn)練,鼓勵(lì)科技人員創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)。從而最大限度地提高人才的水平和調(diào)動(dòng)人才的積極性。利用西安市高新區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì),加快高新技術(shù)企業(yè)開發(fā)。

5.2.4 擴(kuò)大龍頭產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)

加大對(duì)西安市的一些龍頭產(chǎn)業(yè)如軍工業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)、電力電子產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)等一系列產(chǎn)業(yè)的投資力度。同時(shí),圍繞西安一些位于世界科技前沿的項(xiàng)目開發(fā)開通綠色通道,從而快速地開發(fā)出一些先進(jìn)的高新產(chǎn)品,在全球高科技領(lǐng)域占據(jù)一席之地。

5.2.5 建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

進(jìn)一步培育和發(fā)展技術(shù)市場。保護(hù)在市場經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下,高新企業(yè)的無形資產(chǎn)。高新企業(yè)相對(duì)于其他的一些企業(yè)來說,更加需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)被保護(hù),因此繼續(xù)大力推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度,充分保護(hù)西安創(chuàng)新行業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。大力支持高新科技產(chǎn)品的市場化轉(zhuǎn)變,為科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍籍a(chǎn)品提供好的平臺(tái);

鼓勵(lì)企業(yè)、個(gè)人組建風(fēng)險(xiǎn)投資公司。積極引導(dǎo)一些風(fēng)投和銀行加大對(duì)處于初創(chuàng)期和成長期的高新科技企業(yè)的投資力度。

5.2.6 積極發(fā)揮政府協(xié)調(diào)下市場的機(jī)制

在政府的努力協(xié)調(diào)下,應(yīng)盡可能多地發(fā)揮市場科技資源配置的重要作用,大力推行以市場為導(dǎo)向,知識(shí)產(chǎn)權(quán)和金融創(chuàng)新等高新科技的協(xié)調(diào)發(fā)展。積極營造公平合理的市場競爭環(huán)境,政府也進(jìn)行職能的轉(zhuǎn)變,以達(dá)到盡量少的對(duì)市場的干預(yù),并建設(shè)政府的創(chuàng)新體制,使得政府將高新支持政策落到實(shí)處作為主要職能,從而建立一個(gè)長期有效的創(chuàng)新治理體系。

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(責(zé)任編輯:嚴(yán) 焱)