饒莉 劉榮敏

摘? 要：科技獎勵是促進(jìn)高校科研水平更快發(fā)展的重要手段。各高校根據(jù)自身科研水平和戰(zhàn)略目標(biāo)制定出合理的科技獎勵制度，需要綜合考慮各方面因素。本文從科技獎勵標(biāo)準(zhǔn)入手，調(diào)研了多所高校的獎勵評價要素，匯總了21所高校論文獎勵的額度。剖析了現(xiàn)行獎勵制度存在的機(jī)械的量化標(biāo)準(zhǔn)、“一刀切”的獎勵機(jī)制、單一的物質(zhì)獎勵等問題。進(jìn)而從公平化原則，差異化支持以及多樣化獎勵三個方向提出了高?？蒲歇剟铙w系構(gòu)建機(jī)制，為各高校的科研決策提供支撐。

關(guān)鍵詞：高?？蒲?獎勵體系;科研決策

中圖分類號：G322.0? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-4706（2019）10-0179-04

Abstract：Scientific research award is an important method to promote the rapid development of university scientific research level. Varieties of factors need to be taken into consideration comprehensively when colleges and universities formulating reasonable scientific research reward system according to their scientific research level and strategic objectives. Starting with the standards of science and technology reward，this paper investigates the evaluation factors in many colleges and universities，and summarizes the quotas of publication awards in 21 colleges. And this paper analyzes the problems in the current reward system，such as，mechanical quantitative standards，the “one size fits all” reward mechanism and simple material rewards. Furthermore，from the three principles of fairness，differentiated support and diversified rewards，the author puts forward the construction mechanism of scientific research reward system in colleges and universities，and provides support for scientific research decisions of universities.

Keywords：university scientific research;reward system;scientific decision-making

0? 引? 言

隨著當(dāng)今科技水平的飛快發(fā)展，學(xué)術(shù)論文的數(shù)量也有著大幅的上升，然而國內(nèi)的學(xué)術(shù)水平和科技進(jìn)展與國際的先進(jìn)水平仍存在一定的差距，整體的科技創(chuàng)新氛圍和體制也未如發(fā)達(dá)國家健全。故而在2016年5月，國家頒布并實(shí)施了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，將全面推動科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略落到實(shí)處作為未來科技領(lǐng)域的發(fā)展方向。其中高校的科研人員作為科學(xué)研究活動的參與者，是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的力量源泉，同時肩負(fù)著落實(shí)科技發(fā)展戰(zhàn)略、以科技進(jìn)步促進(jìn)中國社會發(fā)展的重要使命。故而，在高校中制定合理的獎勵性政策以及建立健全高校教師科技獎勵制度有助于激發(fā)科研人員科研創(chuàng)新積極性，推動我國科技事業(yè)的快速發(fā)展。

1? 高?？萍吉剟钪贫鹊默F(xiàn)狀

1.1? 科技獎勵標(biāo)準(zhǔn)

目前高校對科研人員的獎勵標(biāo)準(zhǔn)多針對其發(fā)表的論文、著作、專利以及所參與的科研項(xiàng)目。利用一定的權(quán)重比例對主要評價要素完成情況予以賦值，從而得到獎勵金額[1]。表1為目前高?？萍吉剟钪猩婕暗脑u價要素。

1.2? 科技獎勵措施

在以前面的科技獎勵措施為標(biāo)準(zhǔn)下，對科研人員的獎勵方式多采用物質(zhì)獎勵。表2列出了國內(nèi)某些高校對發(fā)表論文的獎勵力度。

從表中可以看出，在高校的科技獎勵中多對核心期刊較為青睞。在進(jìn)行科技獎勵辦法的制定過程中基本都對核心與非核心期刊實(shí)行不同的標(biāo)準(zhǔn)。以篇為單位，在非核心刊物上發(fā)表論文的獎勵標(biāo)準(zhǔn)只有核心刊物論文的一半或者低于一半的標(biāo)準(zhǔn)。且多數(shù)高校對國際權(quán)威刊物（Nature、Science等）都設(shè)立了重獎：如北京聯(lián)合大學(xué)對該期刊發(fā)表論文的獎勵為100萬，北京工商大學(xué)、北京建筑大學(xué)等的獎勵標(biāo)準(zhǔn)為50萬：同時從我國高校和科研機(jī)構(gòu)的層面來說，通常名校或者科研水平層次已經(jīng)較高的機(jī)構(gòu)，他們的科技獎勵力度往往沒有科研水平較低的機(jī)構(gòu)的高。這也說明一流院校本身能提供的平臺和機(jī)會更多，更具有吸引、留住人才的優(yōu)勢[3]。然而在科技獎勵辦法制定與實(shí)施過程中仍然存在一定的不足。

2? 國內(nèi)科技獎勵制度的不足

2.1? 機(jī)械的量化評價標(biāo)準(zhǔn)

對高校科研人員的科研績效采用量化評價方式，提高了評價體系的效率以及客觀性，克服了由同行評議而出現(xiàn)的低效與主觀性的不足。然而在使用量化評價標(biāo)準(zhǔn)中也存在一定的問題。主要是量化指標(biāo)要素的盲目選取，沒有根據(jù)評價目的與對象理性的選擇適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)：同時指標(biāo)要素權(quán)重的測定較少經(jīng)過科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撟C，主觀性較強(qiáng)。

管理人員對量化評價標(biāo)準(zhǔn)的使用也較為機(jī)械：將教師本人提交的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計，運(yùn)用簡單的加權(quán)求和對科研人員的績效進(jìn)行量化評價的方式缺乏科學(xué)性?？茖W(xué)研究畢竟為一種高度復(fù)雜的智力以及創(chuàng)新過程，在評價體制中簡單地以發(fā)表論文數(shù)量、期刊級別以及國家級課題立項(xiàng)次數(shù)等表面的、低層次的量化評價體制為標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行科研人員獎勵的評價[3]，而忽略研究成果的先進(jìn)性、創(chuàng)新性、影響力等深層次指標(biāo)考慮的評價體制，看似公允，實(shí)則是對科研人員負(fù)責(zé)腦力勞動成果的不尊重，會極大地削弱科研人員的創(chuàng)新積極性。

2.2? “一刀切”的科技獎勵制度

多數(shù)高校在制定科技獎勵辦法過程中單純依靠國家權(quán)威機(jī)構(gòu)對期刊質(zhì)量的評定標(biāo)準(zhǔn)，如中文核心期刊，EI，SEI，SEI-E等。雖然表面上看似客觀且成本較低，然容易出現(xiàn)所圈定的期刊范圍太為廣泛，容易將一些質(zhì)量較低的期刊劃入獎勵范圍，科技獎勵制度的本質(zhì)難以體現(xiàn)。

同時，不同學(xué)科之間的差異使得數(shù)據(jù)庫中收錄的期刊數(shù)量差距非常顯著。如教育、經(jīng)濟(jì)等收錄的期刊數(shù)量較多，平均數(shù)量可達(dá)49種，然一些小學(xué)科如宗教、心理等所收錄的期刊數(shù)量較少，如嚴(yán)格按照數(shù)據(jù)庫作為期刊分級的標(biāo)準(zhǔn)，則會造成學(xué)科間數(shù)量的不平衡，使得小學(xué)科專業(yè)的科研人員在獲得相同的科技獎勵中的難度增加，出現(xiàn)學(xué)科之間的不公平。

2.3? 較為單一的物質(zhì)獎勵

在我國科技獎勵制度主要通過精神獎勵與物質(zhì)獎勵并行的方式來實(shí)施，然而在不同的歷史時期，兩者并非平衡發(fā)揮著作用。在計劃經(jīng)濟(jì)時期，物質(zhì)資源較為匱乏，故而主要采用精神獎勵為主，物質(zhì)獎勵為輔的方式。隨著改革開放的發(fā)展，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢日趨變好，物質(zhì)獎勵的作用逐漸提高，精神獎勵的作用日趨削弱。尤其是近幾年，某些高校的科研獎金額度出現(xiàn)大幅提高，希望以此來實(shí)現(xiàn)科研水平的井噴式發(fā)展。依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的邊際效應(yīng)理論，科研獎金額度的提升，在最初的時候能夠有效提升教師科研精力投入量，在客觀上會增進(jìn)高?？蒲挟a(chǎn)出[4]。然而當(dāng)物質(zhì)獎勵增加到一定程度后，科研獎金產(chǎn)生的邊際效益最大，意味著教師對于科研精力投入量達(dá)到頂點(diǎn)，若繼續(xù)增加科研獎金額度，則會出現(xiàn)邊際效益遞減現(xiàn)象，對促進(jìn)高校科研產(chǎn)出的作用會降低，其效應(yīng)會出現(xiàn)水平運(yùn)動現(xiàn)象，即繼續(xù)增加獎金額度，科研成果數(shù)量也不會發(fā)生相應(yīng)的彈性變化[5]。此時物質(zhì)獎勵對科研產(chǎn)出量的促進(jìn)作用就失去了效果。同時隨著物質(zhì)獎勵的逐漸增加，也會出現(xiàn)“有量無質(zhì)”現(xiàn)象，并且容易滋生學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)造假成風(fēng)。比如，花錢買期刊版面、發(fā)低水平論文湊數(shù)等。如果科研變成了純粹的商業(yè)產(chǎn)品，高校科技獎勵成為商業(yè)鏈利益的源頭將會對科研的健康發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。

3? 科技獎勵制度中的建議

3.1? 公平化科技獎勵制定原則

公平是科技獎勵制度制定過程中首先需要遵從的原則。且只有在公平的前提下，科技獎勵制度才能順利連續(xù)地進(jìn)行下去[6]。公平可以體現(xiàn)在外部、內(nèi)部和自我三個方面。獎勵外部公平的體現(xiàn)是指高校所采取的獎勵政策與其他同等高校相比是否公平合理。如若高校對外部公平不重視，將無法獲得并留住優(yōu)秀的科研人才，要想達(dá)到外部公平，需先展開調(diào)查，全面分析其他高校的科技獎勵制度，之后設(shè)計獎勵制度。獎勵內(nèi)部公平體現(xiàn)在高校內(nèi)部科研人員之間是否形成了合理的科研情況對比。內(nèi)部的是否公平將極大地影響高?？蒲腥藛T的工作態(tài)度。自我公平是指縱向?qū)Ρ雀咝？蒲腥藛T本身績效與獎勵程度，獎勵程度應(yīng)當(dāng)符合貢獻(xiàn)大小[7]。

3.2? 差異化的學(xué)科獎勵辦法

在對高?？蒲腥藛T進(jìn)行科技獎勵的過程中，應(yīng)根據(jù)不同的評價目的以及評價對象來確定評價體系指標(biāo)。如用于職稱評定宜使用代表性的科研成果作為指標(biāo)要素，評定權(quán)重以專家的評議結(jié)果為主：用于薪酬獎勵評定宜重點(diǎn)考察其科研成果的影響力以及轉(zhuǎn)化能力，如論文的他引率、專利、成果轉(zhuǎn)化等等。

隨著學(xué)科向綜合性發(fā)展的趨勢，原學(xué)科之間的相互交叉使得學(xué)科之間的邊界逐漸模糊，但仍不可能采用統(tǒng)一的量化標(biāo)準(zhǔn)來對所有學(xué)科進(jìn)行評價。如不能簡單地要求從事應(yīng)用學(xué)科研究與從事基礎(chǔ)學(xué)科研究的科研人員發(fā)表相同的論文數(shù)，也不能要求從事基礎(chǔ)學(xué)科研究與從事應(yīng)用學(xué)科研究做出相同的科研成果轉(zhuǎn)化與經(jīng)濟(jì)效益。在科研量化評價中應(yīng)充分考慮各學(xué)科的差異性，對工科和理科、優(yōu)勢學(xué)科、發(fā)展中學(xué)科區(qū)別對待，設(shè)置不同的指標(biāo)體系和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行差異化管理，并適度對新的學(xué)科增長點(diǎn)進(jìn)行關(guān)注。

3.3? 多樣化的獎勵措施

教學(xué)育人是高等學(xué)校最基本的任務(wù)，是教師從事科研工作的基礎(chǔ)：科研是教師獲取學(xué)科前沿知識的有效途徑，可以豐富教學(xué)知識，反哺教學(xué)。在進(jìn)行科技獎勵辦法的制定過程中應(yīng)加強(qiáng)教學(xué)方面相關(guān)的獎勵機(jī)制建設(shè)，使得教學(xué)與科研工作齊頭并進(jìn)，避免出現(xiàn)只搞科研不搞教學(xué)的局面[8]。

同時在科研人員的獎勵過程中，應(yīng)采用物質(zhì)獎勵與精神獎勵并舉的方式。在市場經(jīng)濟(jì)大環(huán)境下，重視物質(zhì)獎勵，能夠產(chǎn)生顯而易見的實(shí)際效果，但過分強(qiáng)調(diào)物質(zhì)獎勵也容易使得科研工作失去其高尚的精神支撐，滋生科研腐敗現(xiàn)象。通過精神獎勵，如：加強(qiáng)對科研人員高端科研成果宣傳、提高科研人員的知名度、增加優(yōu)秀科研工作者學(xué)術(shù)交流與培訓(xùn)的機(jī)會，增加其科學(xué)研究創(chuàng)新性的獎勵等。這種方式不僅有利于克服利益驅(qū)動下的科研發(fā)展模式的弊端，而且有助于提高教師科研積極性和科研創(chuàng)新能力。

再次獎勵措施的多樣化應(yīng)考慮人才的成長規(guī)律，青年科研人員正處于創(chuàng)新活躍期、工作黃金期和事業(yè)上升期，然而由于其資歷較淺，資源較少，在申報課題、爭取資源和積累成果等方面處于明顯的弱勢，故在獎勵措施的制定過程中，應(yīng)在物質(zhì)獎勵方面應(yīng)增加對青年科研人員的傾斜力度，在完成相同科研任務(wù)的前提下，青年科研人員所獲得科技獎勵額度高于資深科研人員，促進(jìn)青年科研人員團(tuán)隊的建立與成長;而在精神獎勵方面，應(yīng)對資深科研人員傾斜，增加對其科研成果的認(rèn)可度與榮譽(yù)感。

4? 結(jié)? 論

科研人員的獎勵問題，遠(yuǎn)比普通知識型員工的獎勵復(fù)雜。這取決于科研人員的工作特點(diǎn)、工作內(nèi)容和需求的特殊性。因此在研究科研人員獎勵問題時，需要從實(shí)際出發(fā)，首先準(zhǔn)確認(rèn)識這類人群的特點(diǎn)和需求，緊扣這個要點(diǎn)，再尋求獎勵點(diǎn)和可能產(chǎn)生獎勵作用的措施和辦法。在此基礎(chǔ)上，需將各種獎勵措施形成體系，動態(tài)組合，靈活使用，如此才能達(dá)到最佳獎勵效果。

總之，針對單純的利益驅(qū)動科研發(fā)展模式的弊端，在制定期刊分級標(biāo)準(zhǔn)時既要根據(jù)期刊質(zhì)量，也要結(jié)合學(xué)科差異，對小學(xué)科應(yīng)有所關(guān)照;要適度保持各級別期刊獎勵差距，注重針對論文的實(shí)際引用率的獎勵;要建立校外專家匿名評審制度，對論文實(shí)際質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控;在實(shí)施物質(zhì)獎勵同時，也要通過精神獎勵弘揚(yáng)教師的科研敬業(yè)精神。這樣，就會提高科技獎勵政策實(shí)效性，促進(jìn)科研健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1] 劉萌芽，鄒樹梁，朱常春.高?？蒲歇剟罟ぷ髦械膯栴}及其對策 [J].湖南第一師范學(xué)報，2002，2（3）：91-93.

[2] 王麗麗.高校教師科研績效量化評價研究 [D].哈爾濱：哈爾濱師范大學(xué)，2017.

[3] 劉宇文，周文杰.我國高?？蒲歇剟钪贫鹊默F(xiàn)狀與發(fā)展探索 [J].高等工程教育研究，2015（4）：135-140.

[4] 李濱江.高?？蒲屑顧C(jī)制存在的問題及對策 [J].科技進(jìn)步與對策，2004（7）：111-112.

[5] 萬麗華，龔培河.高?？蒲歇剟钆c科研實(shí)效的關(guān)聯(lián)性及對策研究 [J].科技管理研究，2014，34（17）：57-60.

[6] 張菲菲.基于創(chuàng)新型國家建設(shè)的高?？蒲腥藛T激勵體系研究 [D].秦皇島：燕山大學(xué)，2012.

[7] 孫振業(yè).高校科研人員的有效激勵機(jī)制的構(gòu)建研究 [J].吉首大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2017，38（S2）：35-38.

[8] 邰雙汭.我國高校高層次科研獎勵制度的創(chuàng)新發(fā)展研究 [J].科學(xué)管理研究，2017，35（3）：41-44.

作者簡介：饒莉（1987-），女，漢族，云南昆明人，科技處綜合科科長，工科博士，研究方向：科研管理。