馮曉青

【摘要】華為被美國制裁事件看似個案，卻深刻地反映了隨著經(jīng)濟全球化和知識產(chǎn)權(quán)制度國際化，各國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)之間圍繞核心技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)開展激烈競爭的現(xiàn)實。核心技術(shù)的開發(fā)與運用離不開當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)制度的有效保護，知識產(chǎn)權(quán)制度運用與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展之間具有十分密切的聯(lián)系。通過考察知識產(chǎn)權(quán)制度對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用，結(jié)合華為的經(jīng)驗，可以發(fā)現(xiàn)旨在促進知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)制度的運用包括戰(zhàn)略運用，是企業(yè)獲取國內(nèi)外增量利益和提高市場競爭力的重要保障。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)制度運用? 中美貿(mào)易摩擦? 華為事件? 企業(yè)創(chuàng)新

【中圖分類號】D923.4? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.14.003

引言

近年，中美貿(mào)易摩擦的戲劇性變化，引起了社會各界的廣泛關(guān)注。在中美貿(mào)易摩擦中，知識產(chǎn)權(quán)問題尤其受到關(guān)注，這不但是因為美國毫無道理地指責(zé)中國竊取其知識產(chǎn)權(quán)并實行所謂強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而且是因為貿(mào)易摩擦背后反映了美國遏制“中國制造2025”、遏制中國崛起的霸權(quán)心態(tài)。最近，美國政府更是不惜動用國家力量對中國一個企業(yè)實施全方位打壓和封鎖，這在世界歷史上也是很罕見的事件。美國政府刻意制裁華為，表面上看是其指責(zé)華為的產(chǎn)品和設(shè)備對美國國家安全構(gòu)成威脅，實則是其不甘心中國“冒出”了一個在通訊關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)先于美國和其他西方公司的華為公司，尤其是華為5G網(wǎng)絡(luò)正待在全球推行之際，一向以技術(shù)領(lǐng)先自居的美國明顯感到不適、進而感到不可接受。美國政府采取不合常理的手段打壓華為，無疑給中美貿(mào)易摩擦的解決蒙上了一層陰影，加深了中美之間的危機程度。美國政府制裁華為事件留給人們的啟發(fā)是深刻的，在當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)保護制度下和環(huán)境中，企業(yè)需要通過實施核心技術(shù)突破，沖出他國以知識產(chǎn)權(quán)保護為手段占領(lǐng)國內(nèi)外市場的重圍，并平衡技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)競爭背后的錯綜復(fù)雜的國家間關(guān)系。本文即擬以中美貿(mào)易摩擦背景下華為被美國制裁事件作為研究對象，探討具有知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新價值追求的知識產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)中的運用如何實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，特別是以實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略導(dǎo)向的核心技術(shù)突破，如何最大限度地實現(xiàn)企業(yè)的增量利益以及在國內(nèi)外市場的競爭力。

華為被美國政府制裁對我國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展方面的啟示

華為被美國政府制裁事件的簡單回顧。2019年5月15日，華為被美國政府列入“實體清單”。美國政府將華為列入這一清單的原因，對外宣稱是“基于有合理原因懷疑華為參加了危害美國國家安全或者外交政策利益的相關(guān)活動”。根據(jù)該實體清單所實施的管制意味著華為出口到美國的產(chǎn)品和技術(shù)需要從美國獲得許可;同時，華為在美國的供應(yīng)商也被限制向其提供網(wǎng)絡(luò)運營設(shè)備和相關(guān)技術(shù)，華為及其分布在全球26個國家和地區(qū)的68家附屬機構(gòu)均受到美國許可政策的限制。美國政府以所謂危害美國國家安全為借口，實際上掩蓋了其企圖通過打壓在全球通訊關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域占優(yōu)勢的華為，防止其國內(nèi)技術(shù)被趕超、市場被占領(lǐng)的狹隘的單邊主義心態(tài)。對華為的管制，直接后果是影響甚至隔斷華為與美國供應(yīng)商的合作。但是，當(dāng)前的經(jīng)濟是全球化時代的經(jīng)濟，國內(nèi)外經(jīng)濟主體之間存在十分密切的相互依賴關(guān)系。美國政府采取對華為的管制措施一旦實施，勢必會打破全球供應(yīng)鏈，最終也會危及美國企業(yè)自身的利益和市場?；蛟S是基于這一考慮，美國商務(wù)部在2019年5月16日美國總統(tǒng)特朗普簽署管制行政命令后，又表示考慮縮減對華為的限制，以保障現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)運營和設(shè)備的正常運營。

事實上，美國政府通過國家行為對中國的特定企業(yè)采取“定點式”清除行動，開創(chuàng)了企業(yè)國際競爭、技術(shù)競爭被國家不正當(dāng)干預(yù)的惡劣先例。在當(dāng)今經(jīng)濟全球化時代，特別是在世界貿(mào)易組織體制下，普遍存在國內(nèi)市場國際化和國際市場全球化的趨向。美國采取上述管制措施的做法，實際上是損人不利己的伎倆。以美國公司在我國的市場業(yè)務(wù)量為例，美國的高新技術(shù)公司在我國市場有巨大的利益。據(jù)文獻(xiàn)統(tǒng)計，美國高通、蘋果和因特爾公司在我國一年的業(yè)務(wù)超過1千億美元，并且在中國獲取了巨額利潤。如高通在全球的收入中，60%來自中國。不僅如此，這些跨國公司還通過全球供應(yīng)鏈向我國華為、聯(lián)想等企業(yè)提供中間產(chǎn)品，獲取了巨額利潤。[1]在美國政府采取不公平手段和方式力圖打壓華為公司后，我國政府也在制定相應(yīng)的國家技術(shù)安全管控制度，不允許某些國家利用中國的技術(shù)反遏制中國發(fā)展，打壓中國企業(yè)。

華為被美國政府制裁事件的啟示。華為被美國政府納入管控名單中，并被美國政府操縱的一些大公司聲明隔斷對華為的供應(yīng)，在華為占優(yōu)勢的5G技術(shù)即將在全球大規(guī)模推廣之際，美國政府大有一舉搞垮華為的架勢。然而，華為還是華為，在取得占優(yōu)勢的核心技術(shù)的前提下，華為通過5G領(lǐng)先技術(shù)在全球通訊產(chǎn)業(yè)中占據(jù)的優(yōu)勢勢不可擋。難怪在我國政府決定提前發(fā)放5G牌照時，原來充當(dāng)美國政府搞垮華為的馬前卒——因特爾公司等都十分積極地表示愿意與華為合作。由于如下所述技術(shù)優(yōu)勢必須通過知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)才能轉(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，華為被美國制裁事件背后，可以從知識產(chǎn)權(quán)方面加以分析與思考。筆者認(rèn)為，至少可以得到以下啟示。

第一，擁有核心技術(shù)是企業(yè)獲得國內(nèi)外市場競爭力的關(guān)鍵，但核心技術(shù)必須通過有效的全球?qū)＠季植拍苷嬲D(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。華為被美國制裁事件，其實最根本的原因還是華為領(lǐng)先于美國通訊企業(yè)巨頭而造成其巨大的擔(dān)憂和恐慌。開發(fā)核心技術(shù)是企業(yè)知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)和產(chǎn)物。由于技術(shù)積累的漸進性，核心技術(shù)突破需要漫長的時間和巨額的投入，一旦取得了核心技術(shù)突破，它往往意味著一個具有市場前景的巨大產(chǎn)業(yè)和具有競爭力的市場開始形成。因此，突破核心技術(shù)一直是近些年來我國科技發(fā)展規(guī)劃和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，尤其是戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要目標(biāo)。在當(dāng)前我國總體上仍然存在較高程度的對外技術(shù)依存度的情勢下，在部分領(lǐng)域?qū)嵤┖诵募夹g(shù)突破、扭轉(zhuǎn)技術(shù)上受制于人的被動局面具有更加現(xiàn)實的重要意義。

在通訊技術(shù)領(lǐng)域，5G時代前，我國總體上處于技術(shù)守勢，為此每年花費了巨額專利許可費。但在5G時代，華為積累的核心技術(shù)已經(jīng)領(lǐng)先于美國等國家的企業(yè)。尤其專利技術(shù)通過標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略進一步提升了專利權(quán)的保護強度和范圍，隨著以華為為代表的5G標(biāo)準(zhǔn)的確立，中國企業(yè)在國際通信技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的話語權(quán)得到極大提升。以華為為例，在從端到端的5G領(lǐng)域，其從芯片、基站設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)終端到專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，都處于競爭優(yōu)勢行列。這些優(yōu)勢技術(shù)的取得，是華為一以貫之實行核心技術(shù)突破和技術(shù)追趕戰(zhàn)略所產(chǎn)生的。同時，技術(shù)優(yōu)勢是通過在全球有效地部署專利實現(xiàn)的。根據(jù)專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計公司IPlytics公布的《誰領(lǐng)跑5G專利？》的數(shù)據(jù)，截止到2019年4月，在全球6萬多件5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利中，華為占據(jù)15%，居第一位，約占中國企業(yè)的40%。特別是，華為擁有5G與微波結(jié)合的關(guān)鍵專利技術(shù)。正是占優(yōu)勢的技術(shù)及其有效的專利布局，才使華為獲得了相對于美國等國家競爭對手的競爭優(yōu)勢。

第二，國家技術(shù)競爭背后深刻地反映了國家之間錯綜復(fù)雜的政治經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系，以及知識產(chǎn)權(quán)保護的國際政治經(jīng)濟學(xué)。華為被美國制裁事件的重要動因，是其在5G技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先，動了“美國的奶酪”——挑戰(zhàn)了美國的傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢，在通信技術(shù)領(lǐng)域及其產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域挑戰(zhàn)了美國長期以來的科技霸權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)霸權(quán)。美國對華為關(guān)于危害國家安全的無端指責(zé)只是其轉(zhuǎn)移話題和視線的借口而已。當(dāng)然，如果硬要說華為技術(shù)產(chǎn)品對于美國國家安全構(gòu)成威脅，正如Digital Barriers公司首席執(zhí)行官扎克·道夫曼發(fā)表的一篇文章所指出的一樣，[2]那也許是因為華為5G技術(shù)有可能阻止美國安全部門對全球的間諜行為。人們可能對于斯諾登事件還記憶猶新。這其實也反映了美國為了所謂國家利益，不惜采用損害他國利益的辦法實現(xiàn)其目的。同時，結(jié)合華為被美國制裁事件，美國總統(tǒng)特朗普的種種言論，典型地反映了美國在技術(shù)競爭和知識產(chǎn)權(quán)保護上十足的霸權(quán)心態(tài)和單邊主義狹隘思維。這里不妨引用2019年6月特朗普在推特上的一則發(fā)言：“我期望5G抑或6G網(wǎng)絡(luò)能夠盡快地在美國建立。5G技術(shù)有很多優(yōu)勢，我國的公司應(yīng)當(dāng)走在前面，不能反被他人領(lǐng)先。這一技術(shù)領(lǐng)域預(yù)示了未來技術(shù)發(fā)展趨勢，我希望美國在這方面競爭中勝出。在任何領(lǐng)域，美國應(yīng)當(dāng)成為引領(lǐng)者。特別是在這方面令人興奮的科技領(lǐng)域，更是如此?！惫P者認(rèn)為，特朗普上述觀點盡管一方面表明包括中國在內(nèi)的任何一個國家不甘于落后于他國，尤其體現(xiàn)在技術(shù)方面發(fā)展的落后，從這一點來說上述觀點無可厚非;但另一方面，在經(jīng)濟全球化和技術(shù)競爭日益激烈的當(dāng)今，尤其在相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域原先處于技術(shù)領(lǐng)先地位的公司很難在技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命前始終保持絕對優(yōu)勢。在網(wǎng)絡(luò)通訊5G領(lǐng)域，就是如此。本來，這也是技術(shù)競爭的正?，F(xiàn)象。但是，美國政府不愿接受這一事實，不愿看到一項具有重大戰(zhàn)略價值和巨大產(chǎn)業(yè)前景的核心技術(shù)落后于來自發(fā)展中國家的中國企業(yè)。這也是美國不惜動用國家力量、操縱其他國家和地區(qū)的企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)甚至學(xué)術(shù)團體全方位打壓和扼殺華為的背后的深層次原因。正如郭平先生在《金融時報》上發(fā)表的一篇文章中一針見血地指出的一樣：“華盛頓已經(jīng)意識到，在開發(fā)一項具有重大戰(zhàn)略價值的技術(shù)方面美國已經(jīng)落后。正是由于這個原因，華為才受到了如此的攻擊。”美國政府無疑是擔(dān)憂華為5G技術(shù)在全球的推廣，會使得美國相關(guān)公司和產(chǎn)業(yè)在新一輪產(chǎn)業(yè)革命競爭中處于劣勢，因此，不惜采取多種手段阻止華為的崛起。通過打壓華為，美國不但能夠動搖華為在產(chǎn)業(yè)競爭中的優(yōu)勢地位，支持美國相關(guān)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)在5G標(biāo)準(zhǔn)競賽中占據(jù)主動地位，而且還能損害其他國家因采用5G標(biāo)準(zhǔn)而獲的利益，從而在未來產(chǎn)業(yè)市場為美國企業(yè)占據(jù)先機。郭平先生在上述報刊上發(fā)表的文章也反映了這一觀點。正如還有文章所評論的一樣：美國扼殺華為，“唯一可以解釋的是，美國不允許在關(guān)鍵通信技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)一家遙遙領(lǐng)先于美國和西方公司的中國企業(yè)，華盛頓認(rèn)為這樣的技術(shù)格局本身就是威脅”。[3]

筆者認(rèn)為，美國認(rèn)為華為公司的崛起，挑戰(zhàn)了美國在通信技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的競爭優(yōu)勢，其采取全方位圍堵和打壓的做法，深刻地體現(xiàn)了當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)保護國際政治經(jīng)濟學(xué)的一面，即在技術(shù)競爭及其賴以獲得競爭優(yōu)勢的知識產(chǎn)權(quán)保護方面，美國仍然奉行的是強權(quán)政治。這對于正在崛起的中國和其他新興工業(yè)化國家來說是不公平的。眾所周知，二戰(zhàn)以后至今，美國一直是科技和人才強國，也是知識產(chǎn)權(quán)強國?？傮w上，我國和美國相比還存在很大的技術(shù)差距，我國實現(xiàn)技術(shù)追趕戰(zhàn)略還有漫長的路程。但是，技術(shù)發(fā)展日新月異，技術(shù)競爭也越演越烈，未來很多技術(shù)領(lǐng)域，美國當(dāng)然也不能全部領(lǐng)先，在有些關(guān)鍵性的具有市場前景的領(lǐng)域，例如通信技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，包括我國在內(nèi)的一些具有競爭實力的企業(yè)實現(xiàn)反超，并非不可能。前述5G技術(shù)及其未來產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就是一個典型例證。對此，美國應(yīng)當(dāng)以坦然的心態(tài)加以接受才是。事實上，當(dāng)代技術(shù)發(fā)展本來就是在你追我趕中取得不斷進步的。然而，令人困惑的是，美國政府仍然以技術(shù)優(yōu)勢不可挑戰(zhàn)的知識霸權(quán)、技術(shù)霸權(quán)心態(tài)對待當(dāng)代社會正常的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競爭行為。這其中是否體現(xiàn)了一種強權(quán)政治味道，值得令人回味。筆者認(rèn)為，通過國家行為打壓其他國家的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)對本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢，這不僅會在國際上開辟惡劣的先例，對其他國家或地區(qū)企業(yè)的公平競爭產(chǎn)生巨大的破壞性作用，嚴(yán)重?fù)p害其在國際競爭中應(yīng)當(dāng)獲得的合法利益，而且最終會損害實施打壓國家的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)利益以及消費者的福祉。這是因為，當(dāng)代世界經(jīng)濟具有高度相互依賴性，任何國家采取違背市場規(guī)律和契約精神的手段參與技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競爭，將“殺敵一千、自損八百”，這不僅破壞了國際技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競爭的正常秩序，而且會助長強權(quán)政治，不利于人類命運共同體構(gòu)建中和諧的國際社會秩序、公平正義的國際技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競爭秩序的構(gòu)建。

進言之，像華為被美國政府打壓這樣的企圖通過國家行為打壓挑戰(zhàn)美國核心技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的做法，“可以看出美國政府意在利用科技優(yōu)勢來限制中國企業(yè)發(fā)展的真實戰(zhàn)略意圖”。[4]而且，“美國對中國高科技企業(yè)定點式清除，助推了中國沖突的激烈程度，變成一場中美之間更加深刻的危機”。[5]筆者認(rèn)為，技術(shù)的發(fā)展及其產(chǎn)業(yè)的升級和轉(zhuǎn)型，是任何組織和力量都擋不住的。華為在聯(lián)合打壓下，企業(yè)發(fā)展固然會面臨一些困境，需要在產(chǎn)品和技術(shù)供應(yīng)與合作、新市場開拓等方面克服諸多困難。例如，華為及其分支機構(gòu)被列入“實體清單”后，美國供應(yīng)商可能由于受到政府壓力而采取禁止向華為采購的斷貨措施。5月20日，路透社援引消息人士的話，聲稱谷歌宣布中止華為更新安卓系統(tǒng)。[6]但是，也應(yīng)看到，中國有句古話“置之死地而后生”，美國對華為的全面制裁，其目的不僅不可能得逞，反而還會加快華為自給自足和自主創(chuàng)新的步伐，從而可以將“壞事變成好事”，促成華為在未來更加激烈的技術(shù)競爭和產(chǎn)業(yè)競爭中擁有更大的優(yōu)勢。何況，華為作為中國在自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面具有代表性的企業(yè)，其發(fā)展也會得到政府、產(chǎn)業(yè)和其他企業(yè)的巨大支持，最近5G牌照的提前發(fā)放，就是一個重要的信號和舉措。相信華為憑借在5G技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢及其產(chǎn)業(yè)競爭中的優(yōu)勢，能夠克服目前的困難，在新一輪的通信技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)競爭領(lǐng)域穩(wěn)操勝券。

簡單總結(jié)上述華為被美國制裁事件，筆者認(rèn)為，從對我國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展來說，以下兩點尤為重要：第一，核心技術(shù)突破是一個國家和企業(yè)發(fā)展擁有核心競爭力和國內(nèi)外競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。技術(shù)競爭也是“三十年河?xùn)|三十年河西”，在5G時代以前我國相關(guān)技術(shù)總體上處于劣勢，為此，我國支付了巨額專利許可費等費用。5G技術(shù)的突破，無疑為未來我國企業(yè)在新一輪的產(chǎn)業(yè)競爭中占據(jù)主動和獲得競爭優(yōu)勢奠定了關(guān)鍵技術(shù)基礎(chǔ)。第二，知識產(chǎn)權(quán)保護是維護技術(shù)競爭優(yōu)勢的手段。在當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)保護日益國際化形勢下，技術(shù)本身的優(yōu)勢并不能當(dāng)然地等同于競爭優(yōu)勢和市場優(yōu)勢，而必須及時進行知識產(chǎn)權(quán)布局、實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)化。華為其實不僅是技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)，同時還是知識產(chǎn)權(quán)保護和戰(zhàn)略實施富有經(jīng)驗的企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)保護及其戰(zhàn)略運用成為確保開發(fā)的先進技術(shù)轉(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。對此，下面將進行重點分析。

以知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為重要目標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)中的有效運用是實現(xiàn)企業(yè)增量利益的保障

上述華為被美國制裁事件，表明上看來只是爭奪技術(shù)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的競爭，與知識產(chǎn)權(quán)似乎沒有什么關(guān)系，其實不然。從自主創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的全過程、全鏈條來說，無論是從技術(shù)的開發(fā)，還是從技術(shù)開發(fā)成果的有效保護以及成果的有效運用、占領(lǐng)市場和取得市場競爭優(yōu)勢來看，在當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)保護制度日益國際化的條件下，企業(yè)都需要通過知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新予以激勵、指引和保護。這里其實隱含一個更重要的理論問題：知識產(chǎn)權(quán)制度運用為何能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)增量利益、創(chuàng)新發(fā)展？對此，筆者不妨結(jié)合華為和其他公司的經(jīng)驗，加以探討。

以知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為重要目標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)制度，本身是一種激勵創(chuàng)新、鼓勵對創(chuàng)造的投資以及促進創(chuàng)新成果商業(yè)化的法律制度。知識產(chǎn)權(quán)制度本身是科學(xué)技術(shù)和市場經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。在當(dāng)代，知識產(chǎn)權(quán)制度已成為一個國家和地區(qū)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展的重要政策機制與法律制度。就我國而言，知識產(chǎn)權(quán)制度在新時代還承載著更加重要的歷史使命，這就是通過該制度的有效建立和運行，成為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的基本的創(chuàng)新動力機制、[7]法律保障機制和利益協(xié)調(diào)機制。在我國推進國家治理現(xiàn)代化以及強國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的過程中，知識產(chǎn)權(quán)制度將發(fā)揮更加重要的作用。知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之間存在良性互動的關(guān)系，即知識產(chǎn)權(quán)制度保護和激勵了技術(shù)創(chuàng)新，加快了技術(shù)創(chuàng)新速度，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展和變革則促進了知識產(chǎn)權(quán)制度的完善。[8]僅從知識產(chǎn)權(quán)制度運用與企業(yè)之間的關(guān)系看，它是企業(yè)實施創(chuàng)新戰(zhàn)略、實現(xiàn)核心技術(shù)突破和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。對此，可以從以下幾個方面加以理解。

其一，企業(yè)創(chuàng)新需要知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵。知識產(chǎn)權(quán)制度立足于知識產(chǎn)權(quán)保護的專門法律，通過對知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新成果進行確權(quán)，并對創(chuàng)新成果予以有效保護，以此激勵創(chuàng)新主體的知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新活動。知識產(chǎn)權(quán)制度本身是一種制度激勵機制，即對知識產(chǎn)權(quán)保護的客體——知識產(chǎn)品人為地設(shè)置為稀缺，通過賦予知識產(chǎn)權(quán)人對知識產(chǎn)品的專有權(quán)利，以此鼓勵人們投入時間、精力從事創(chuàng)新活動。設(shè)想一下，沒有知識產(chǎn)權(quán)制度，人們就不愿投入更多精力和時間用于研究開發(fā)等創(chuàng)新活動，因為人具有自利性，在個人的創(chuàng)造性勞動成果得不到法律保護的前提下，會存在“搭便車”的心理。這也正是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)、制度經(jīng)濟學(xué)所分析的產(chǎn)權(quán)的激勵機制和效用。知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵機制及其效用，實際上在當(dāng)代我國諸多涉及創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的政策和制度中均有體現(xiàn)。從企業(yè)層面來說，其需要在競爭中取勝。當(dāng)代企業(yè)競爭愈演愈烈，而知識產(chǎn)權(quán)制度被公認(rèn)為企業(yè)需要充分利用的競爭武器，因為誰開發(fā)了具有科技和市場優(yōu)勢的技術(shù)，就可以通過知識產(chǎn)權(quán)保護誰在相關(guān)技術(shù)市場和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢。在當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)保護日益加強、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競爭日益激烈的時代，企業(yè)技術(shù)開發(fā)和運用離開知識產(chǎn)權(quán)制度的運用是不可想象的。前述華為之所以能夠憑借5G技術(shù)取得競爭優(yōu)勢、美國之所以要打壓華為，無非就是華為取得了受知識產(chǎn)權(quán)嚴(yán)格保護的領(lǐng)先技術(shù)、核心技術(shù)。也正是因為當(dāng)代技術(shù)競爭激烈，而技術(shù)的開發(fā)和成果必須以知識產(chǎn)權(quán)充分有效保護為前提，當(dāng)代國內(nèi)外企業(yè)的技術(shù)競爭，本質(zhì)上也是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。對此，中華人民共和國國務(wù)院原總理溫家寶同志也曾指出：世界未來的競爭，就是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。

其二，對企業(yè)創(chuàng)新的投資，也需要知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵。創(chuàng)新活動是一個巨大的系統(tǒng)工程，通常需要承受失敗風(fēng)險，如果沒有足夠的對創(chuàng)新投資的引入，很多重大發(fā)明創(chuàng)造，尤其關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)突破不可能實現(xiàn)。有些事關(guān)戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)，甚至需要傾國家之力實施重點突破，我國的“863”計劃就是例證。由于創(chuàng)新存在風(fēng)險和耗費資金巨大，因此，需要從制度激勵層面促進國家、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和企業(yè)加大投入。在這方面，知識產(chǎn)權(quán)制度也是一種對創(chuàng)新進行激勵的十分重要的投資機制。因為知識產(chǎn)權(quán)制度最根本的是確保創(chuàng)造者、投資者等對創(chuàng)新成果擁有專有性、獨占性的產(chǎn)權(quán)。這樣就有利于調(diào)動和吸引企業(yè)等主體投資創(chuàng)新活動，從而促進更多更好的發(fā)明創(chuàng)造的出現(xiàn)。以華為為例，該公司十分重視對研發(fā)的投入，其每年用于研發(fā)的開支占銷售收入的比例在國內(nèi)外企業(yè)中均居前列。正是因為華為對創(chuàng)新活動的巨額投入，也才使得華為有今天的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的突破，以及擁有在即將到來的5G時代產(chǎn)業(yè)中的巨大競爭優(yōu)勢。

其三，創(chuàng)新成果商業(yè)化，也需要知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵。從企業(yè)的角度來說，技術(shù)開發(fā)成果的獲得只是技術(shù)創(chuàng)新的一個關(guān)鍵階段，最重要的還是在進行知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)的基礎(chǔ)上有效推進創(chuàng)新成果的商業(yè)化。在這方面，知識產(chǎn)權(quán)制度的有效運用也是一種十分重要的激勵機制。當(dāng)前，建立以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系是我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的根本保障和國家創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵。這種技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建與機制運行，最重要的就是如何實現(xiàn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化問題。當(dāng)前我國科技體制改革和創(chuàng)新型國家建設(shè)發(fā)展的瓶頸也在于科技成果、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化不暢、轉(zhuǎn)化不力，我國企業(yè)要實現(xiàn)增利利益和創(chuàng)新發(fā)展，尤其需要將創(chuàng)新性成果實現(xiàn)商業(yè)化。創(chuàng)新性成果商業(yè)化也是檢驗技術(shù)創(chuàng)新是否成功的關(guān)鍵。推動創(chuàng)新成果的商業(yè)化，知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵機制同樣具有不可替代的重要作用。原因在于，知識產(chǎn)權(quán)制度賦予知識產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)利，并不是一種已經(jīng)實現(xiàn)的權(quán)利，而是一種憑借獨占性權(quán)利控制市場的機會，至于權(quán)利人能否真正通過利用其知識產(chǎn)權(quán)而控制市場，則需要權(quán)利人積極地將其創(chuàng)新成果通過產(chǎn)品化、市場化形式投入到商業(yè)性利用中。由于受到知識產(chǎn)權(quán)保護的創(chuàng)新性成果能夠獨占市場，并且技術(shù)創(chuàng)新程度越高其獨占市場的可能性更大，這樣知識產(chǎn)權(quán)制度就隱含對知識產(chǎn)權(quán)人創(chuàng)新成果商業(yè)化的激勵機制。特別是那些相對于競爭對手而言具有巨大市場價值和競爭力的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，在技術(shù)競爭和產(chǎn)業(yè)競爭日益激烈的新形勢下，知識產(chǎn)權(quán)人憑借領(lǐng)先的技術(shù)能夠在新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域更具有動力去實現(xiàn)商業(yè)化。其實，前述華為5G領(lǐng)先技術(shù)之所以需要盡快大規(guī)模地在全球范圍內(nèi)實施，是因為華為依靠自身擁有的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)在嚴(yán)密的國際知識產(chǎn)權(quán)保護之下能夠在新一輪5G標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)競爭領(lǐng)域占據(jù)先機和優(yōu)勢。華為將領(lǐng)先的5G技術(shù)在全球范圍內(nèi)實施，無疑體現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)利用先進技術(shù)贏得國際范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的規(guī)律和特點。相比之下，總體上技術(shù)先進的美國在這方面相對落后，其也發(fā)現(xiàn)了這一新的產(chǎn)業(yè)競爭領(lǐng)域被華為先占將可能導(dǎo)致被動的局面，這也正是前述美國不惜動用國家力量全力阻止華為5G標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)在全球?qū)嵤┑纳顚哟卧?。?dāng)然，這一做法并不具有正當(dāng)性，只是它倒也能夠反映核心技術(shù)、技術(shù)領(lǐng)先與產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)保護的需求之間的關(guān)系，使人們能夠看到知識產(chǎn)權(quán)制度激勵機制背后的殘酷的技術(shù)競爭及其產(chǎn)業(yè)聯(lián)動發(fā)展的關(guān)系。