摘 要：世界一流研究型大學(xué)以科學(xué)研究為突出特點(diǎn)，哈佛大學(xué)身為個(gè)中典范，其科研成就斐然，學(xué)術(shù)影響力有目共睹。文章針對哈佛大學(xué)展開案例研究，縱觀其科研發(fā)展之軌跡，研究發(fā)現(xiàn)，一方面，不斷演進(jìn)的科研職能是哈佛大學(xué)科研建設(shè)之根本前提;另一方面，對學(xué)術(shù)自由的堅(jiān)守和以人為本的學(xué)術(shù)休假制度使之有別于同時(shí)期的其他高校，為其科研建設(shè)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。從理念到實(shí)踐的貫徹，鑄就了如今的哈佛，也為我國研究型大學(xué)科研創(chuàng)新提供了經(jīng)驗(yàn)借鑒。

關(guān)鍵詞：哈佛大學(xué);科研職能;學(xué)術(shù)自由;學(xué)術(shù)休假

一、引言

身為著名的常春藤盟校之一，歷史悠久的哈佛大學(xué)在教學(xué)和科研上都具備極其廣泛而深遠(yuǎn)的影響力。關(guān)于哈佛大學(xué)的研究，以關(guān)注其辦學(xué)歷史、校長治校、人才培養(yǎng)者居多，哈佛大學(xué)的科研實(shí)力亦不容小覷。本文以哈佛大學(xué)為個(gè)案進(jìn)行文獻(xiàn)分析，擬從歷史沿革、學(xué)術(shù)理念及科研人才管理層面提煉哈佛大學(xué)科研成就卓越的原因，以期為我國研究型大學(xué)科研創(chuàng)新提供借鑒。

二、哈佛大學(xué)科研實(shí)力管窺

從各大高校排行看哈佛大學(xué)的科研實(shí)力，無疑是相對直觀的一種方式。2003到2018年，哈佛大學(xué)在軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排行中持續(xù)位列第一。在由《美國新聞與世界報(bào)道》（U.S.News&World Report）基于學(xué)校學(xué)術(shù)研究及學(xué)術(shù)聲譽(yù)發(fā)布的世界大學(xué)排行中，哈佛大學(xué)在2018年度U.S.News世界大學(xué)排行榜（US News Best Global Universities）中穩(wěn)居第一。

就哈佛大學(xué)的研究水平及學(xué)術(shù)影響力而言，通過哈佛大學(xué)1973年到2007年發(fā)表的SCI論文及其Nature、Science與Cell上發(fā)表論文的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，哈佛大學(xué)不僅論文發(fā)表數(shù)量頗多，其科研合作也呈現(xiàn)出穩(wěn)步增長的態(tài)勢——由1973年的1436篇增長至2007年的7637篇，年平均增長率達(dá)到5.04%。

根據(jù)諾貝爾基金會及哈佛大學(xué)官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)顯示，迄今為止，哈佛大學(xué)的49名諾獎(jiǎng)得主代表著哈佛大學(xué)在科技創(chuàng)新及科研人才培養(yǎng)方面的至高成就（該統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)指的是得獎(jiǎng)?wù)攉@獎(jiǎng)時(shí)在哈佛大學(xué)任職時(shí)的數(shù)量）。如2016年憑合約理論獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的奧利弗·哈特（Oliver Hart），自1993年起便在哈佛任教，2013年，該校的馬丁·卡普拉斯（Mart Karplus）教授則因其開發(fā)的多尺度復(fù)雜化學(xué)系統(tǒng)模型獲諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)。

三、哈佛大學(xué)科研卓越的原因探析

哈佛大學(xué)的卓越科研水平，與時(shí)代激流下哈佛大學(xué)的自我變革是分不開的，隨著對科研職能的愈加重視，哈佛大學(xué)一方面牢牢堅(jiān)守著學(xué)術(shù)自由的理念，另一方面又在科研人才培養(yǎng)上敢為人先，這些都為哈佛大學(xué)的卓越成就埋下了良好的伏筆，才有了如今科研成就矚目的哈佛大學(xué)。

1.科研職能的演進(jìn)

對于哈佛大學(xué)而言，科研職能的演進(jìn)是高校開展科研創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力，而科研職能的產(chǎn)生與進(jìn)步不僅受益于大學(xué)校長的辦學(xué)理念，也與時(shí)代變革下的社會需求息息相關(guān)。縱觀哈佛歷史，不同時(shí)代背景及辦學(xué)理念下的科研定位，經(jīng)歷了科研意識匱乏——科研漸受重視——科研服務(wù)社會的三大階段。

哈佛學(xué)院建立之初，該校尚處于科研意識匱乏的階段，其初衷是為傳授知識，學(xué)院的唯一職能是培養(yǎng)人才，包括神職人員及政府官員，尚無科研意識可言。唯有自1650年被授予皇家特許狀之后，學(xué)院促進(jìn)人文及科學(xué)發(fā)展的功能方得到肯定與支持，1659年開始教授哥白尼的天文學(xué)，1727年設(shè)立自然哲學(xué)教授講座，采用實(shí)驗(yàn)法講授自然科學(xué)知識，并開設(shè)各類技術(shù)學(xué)科進(jìn)行科學(xué)研究，逐步建立起自然科學(xué)之陣地。

十九世紀(jì)下半葉，在美國社會經(jīng)濟(jì)等方面飛速發(fā)展的背景下，建立本土化高校的呼聲日益高漲，科研漸受重視。艾略特（Charles William Eliot）于1869年任哈佛大學(xué)校長，立志建立一所扎根于美國的政治、經(jīng)濟(jì)和文化的高校。為了“穩(wěn)步建立一所最偉大的大學(xué)”，將哈佛大學(xué)辦成德國大學(xué)那樣的研究型大學(xué)，艾略特倡導(dǎo)學(xué)術(shù)研究自由，認(rèn)為大學(xué)不應(yīng)止步于存儲和傳授知識，亦應(yīng)具備追求真理及創(chuàng)造知識的職能。自此，教師承擔(dān)起科研與教學(xué)的雙重職責(zé)，科學(xué)研究正式被納入了哈佛大學(xué)的職能范圍。哈佛大學(xué)也因此一步步走上了研究型大學(xué)的道路。

科研服務(wù)于社會的意識，出現(xiàn)在二十世紀(jì)七八十年代。二十世紀(jì)七八十年代是美國高等教育反思與變革的時(shí)代。在動(dòng)蕩的社會背景下，政府開始制定新的科技政策，鼓勵(lì)企業(yè)與大學(xué)的科研合作，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。種種變革的需求出現(xiàn)在德里克·博克（Derek Bok）接任哈佛大學(xué)校長時(shí)期，博克除了提倡“大學(xué)的功能在于從事所能達(dá)到的最高質(zhì)量的教學(xué)和研究工作”，也關(guān)注大學(xué)的社會責(zé)任，使大學(xué)服務(wù)于國家。鑒于此，哈佛大學(xué)以科研服務(wù)企業(yè)發(fā)展，積極探索與企業(yè)合作的渠道，生成“產(chǎn)—學(xué)—研”合作中心，科研與社會服務(wù)也結(jié)合得更為緊密。

可以說，在哈佛大學(xué)的發(fā)展軌跡當(dāng)中，校長的治校理念及外部環(huán)境的共同作用，催生了科學(xué)研究作為一項(xiàng)重要職能在哈佛大學(xué)的核心地位，正是有了對科研的足夠重視，才能使哈佛大學(xué)在科學(xué)研究上一步步走向卓越之路。

2.“3A原則”的堅(jiān)守

在堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由的理念上，哈佛大學(xué)一直走在世界高校的前列。哈佛大學(xué)素以“3A原則”立校，所謂3A原則是指“學(xué)術(shù)自治、學(xué)術(shù)中立、學(xué)術(shù)自由”（Academic Freedom，Academic Autonomy and Academic Neutrality），教授有言論自由、申訴自由和任職保障;教授的自由以校園和學(xué)術(shù)圈為界，對社會和政治嚴(yán)守中立，避免政府對大學(xué)事務(wù)的干涉，等等。在“3A原則”中，又以學(xué)術(shù)自由為核心，堪稱哈佛科研管理思想的基本理念。在學(xué)校范圍內(nèi)，哈佛大學(xué)的教師具有不受政府、社會和學(xué)術(shù)權(quán)威限制的絕對的思想和言論自由。哈佛大學(xué)學(xué)術(shù)自由的傳統(tǒng)，為教師從事創(chuàng)造性科研活動(dòng)提供了相對寬松的大環(huán)境。哈佛大學(xué)校史專家莫里森評價(jià)道：“1836年哈佛在各個(gè)領(lǐng)域的競爭中領(lǐng)先并達(dá)到目前的名望和地位，最突出的原因就是堅(jiān)持了學(xué)術(shù)自由的原則?！?/p>

哈佛教師所享有的真正的學(xué)術(shù)自由，在《教師手冊》有一系列的相關(guān)規(guī)定，例如：教師擁有言論自由;教師有探索知識的自由;教師有在其觀點(diǎn)和材料不受審查的前提下教學(xué)的權(quán)利;教師有不受限制地以個(gè)人名義在公共場合發(fā)表意見的權(quán)利。此類明確的規(guī)章使教師學(xué)術(shù)自由的權(quán)利得到保證，有利于激勵(lì)教師的科研產(chǎn)出，發(fā)揮教師的主體作用。

從一所小型的文理學(xué)院到首屈一指的世界一流大學(xué)，哈佛大學(xué)對學(xué)術(shù)自由的堅(jiān)守是其達(dá)到卓越水平的重要因素。

3.學(xué)術(shù)休假制度的建立

在科研人才管理上，除了廣為人知的“非升即走”教師聘任制度，哈佛大學(xué)創(chuàng)立的學(xué)術(shù)休假制度亦為廣大科研人才提供了終身學(xué)習(xí)、探索自身科研興趣的契機(jī)。

哈佛大學(xué)是學(xué)術(shù)休假制度的發(fā)源地，歷經(jīng)一個(gè)世紀(jì)有余的發(fā)展，學(xué)術(shù)休假制度已經(jīng)成為美國高校師資的重要培養(yǎng)手段。學(xué)術(shù)休假（Sabbatical Leave System）制度是指大學(xué)教師服務(wù)于高等教育機(jī)構(gòu)一定期限后的一種休整方式。在此期間，教師可集中精力和時(shí)間進(jìn)行學(xué)術(shù)研究與學(xué)術(shù)交流。有實(shí)證研究表明，學(xué)術(shù)休假使得教師的學(xué)術(shù)創(chuàng)造力有明顯的提升。因此，學(xué)術(shù)休假制度的建立顯著推動(dòng)著哈佛大學(xué)教師的科研發(fā)展。

哈佛大學(xué)對于終身教師的休假制度有明確的規(guī)定，一定程度上體現(xiàn)出哈佛對于學(xué)術(shù)交流的重視。他們?yōu)閷W(xué)術(shù)上有建樹的教師提供彈性休假制度，包括延長休假時(shí)間、帶薪休假等，鼓勵(lì)教師利用假期進(jìn)行訪學(xué)、參加學(xué)術(shù)會議等活動(dòng)。

學(xué)術(shù)休假制度為教師提供了日常工作之余喘息和自我更新的機(jī)會。具體而言，在哈佛大學(xué)，凡符合規(guī)定的教師在校連續(xù)工作6年以后，即可選擇全薪休假半年或半薪休假1年，其間可自由從事科研學(xué)術(shù)活動(dòng)，申請過程中的經(jīng)費(fèi)或人事安排問題都可以通過院系的統(tǒng)籌安排解決。哈佛的教師常借此機(jī)會前往國內(nèi)外高?？蒲袡C(jī)構(gòu)進(jìn)行考察與調(diào)研，開展科研合作，從而能使自己在長期密集的工作之余，有一段相對完整的時(shí)間更新自己的知識，沉下心來做科研。此外，通過擴(kuò)大與外界的接觸，教師亦有機(jī)會在各種學(xué)術(shù)觀念的碰撞中體會到學(xué)科前沿的新變化或新進(jìn)展，不斷提高自身的科研水平。

四、結(jié)語

哈佛大學(xué)在科研領(lǐng)域的地位，并非一蹴而就，從一開始對科研毫無概念到后來大力發(fā)展科學(xué)研究，體現(xiàn)著哈佛在時(shí)代激流之下的自我抉擇。伴隨著科研職能的演進(jìn)，哈佛大學(xué)的歷任校長紛紛在科研管理上著力。在理念與實(shí)踐的碰撞和契合之下，哈佛大學(xué)的科研管理顯現(xiàn)出歷史積淀及不斷嘗試下的沉穩(wěn)與謹(jǐn)慎，對于我國研究型高校的建設(shè)，具有一定的啟示意義。

第一，高校需關(guān)注時(shí)代發(fā)展需求，明確社會責(zé)任。高校作為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，盡管有一定的必要保持其相對的獨(dú)立性，但其存在并不能完全與社會脫節(jié)，反而需在一定程度上主動(dòng)契合社會發(fā)展的要求，實(shí)現(xiàn)其社會服務(wù)的職能。哈佛科研改革之成功與其立足于社會需求的科研理念的發(fā)展密不可分，因此，高校身為科研重地，宜在主動(dòng)適應(yīng)社會變革的同時(shí)，順應(yīng)國家戰(zhàn)略及市場需求，適時(shí)調(diào)整科研戰(zhàn)略，方有望走在時(shí)代前列。

第二，重視發(fā)揮學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及戰(zhàn)略規(guī)劃之作用。變革的呼聲需要有實(shí)踐的契合方能發(fā)揮長足的效用，校方領(lǐng)導(dǎo)理應(yīng)在重視科研之余，根據(jù)學(xué)校自身校情，提出自身的辦學(xué)理念，推進(jìn)科研改革的方針，銳意進(jìn)取，勇于改革，方可在摸索中不斷前進(jìn)，成就更好的研究型高校。

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作者簡介：薛慧林（1995—），女，碩士，研究方向：高?？蒲腥瞬旁u價(jià)、高等教育評價(jià)與政策。