沈詩偉

日前，自然資源部完成了對29家世界500強企業(yè)官方網(wǎng)站“問題地圖”的核查整改工作。對跨國企業(yè)來說，忽視“問題地圖”背后的政策與法律風(fēng)險，不僅在聲譽和經(jīng)濟(jì)上將蒙受巨大損失，還可能面臨法律制裁。而如果企業(yè)投資行為卷入在一些國家和地區(qū)間存在的“爭議地圖”背后的領(lǐng)土問題，或者參與和使用戰(zhàn)亂地區(qū)開采的“沖突礦物”，則不僅將面臨爭議當(dāng)事國之間復(fù)雜矛盾帶來的風(fēng)險，輿論的譴責(zé)，甚至還會面臨更為棘手的國際法問題。

外國企業(yè)有前車之鑒

在大西洋沿岸、摩洛哥以南的西撒哈拉的廣袤荒漠地下，埋藏著儲量巨大的磷酸鹽礦。僅在西撒哈拉的布克拉地區(qū)，磷酸鹽儲量就高達(dá)17億噸，因此西撒哈拉有著“磷酸鹽科威特”的美譽。

在一些地圖上，西撒哈拉是地區(qū)而非國家（如圖）。這是因為在這塊聯(lián)合國非自治領(lǐng)土名單中的土地上，主張擁有主權(quán)的摩洛哥和當(dāng)?shù)鬲毩⑽溲b組織“波利薩里奧陣線”成立的“撒哈拉阿拉伯民主共和國”已經(jīng)打了數(shù)十年。近年來，一些卷入當(dāng)?shù)丶姞幍耐鈬髽I(yè)的經(jīng)歷可謂是前車之鑒。

2001年開始，一些歐美大型企業(yè)通過與摩洛哥合作，涉足西撒哈拉沿海油氣區(qū)塊勘探，引發(fā)當(dāng)事方的激烈回應(yīng)。導(dǎo)火索是摩洛哥將西撒哈拉兩處海岸的石油勘探權(quán)分別授予美國和法國企業(yè)并簽署開發(fā)協(xié)議。由于開發(fā)協(xié)議涉及西撒“主權(quán)”的海洋權(quán)益，涉事企業(yè)在簽約后遭到多國政府和國際組織的譴責(zé)。

雖然西撒哈拉不是主權(quán)國家，但“撒哈拉阿拉伯民主共和國”已經(jīng)得到一些聯(lián)合國會員國，特別是十余個非洲國家的外交承認(rèn)或支持，是非盟成員。且作為聯(lián)合國非自治領(lǐng)土，西撒哈拉享有聯(lián)合國對在非自治領(lǐng)土開發(fā)利用資源的法律保障。

“撒哈拉阿拉伯民主共和國”當(dāng)局警告稱，“不會保障參與勘探的外國企業(yè)員工的人身安全”。聯(lián)合國法律事務(wù)辦公室發(fā)表聲明：“如果協(xié)議僅限勘探尚不違反法律，但如果不顧西撒人民的利益和愿望而對該地區(qū)進(jìn)一步進(jìn)行探測和開發(fā)活動，便違反了國際法關(guān)于非自治領(lǐng)土礦產(chǎn)資源的相關(guān)原則”。

雖然美法企業(yè)此后與摩洛哥政府續(xù)簽協(xié)議，但在2004年，法國道達(dá)爾公司以“商業(yè)原因”宣布退出西撒哈拉的油氣勘探業(yè)務(wù)。同年，挪威物探公司TGS-NOPEC公司表示，在西撒哈拉問題政治解決前，不會參與西撒新的項目。2015年12月，歐洲法院取消歐洲與摩洛哥有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品和漁產(chǎn)品自由貿(mào)易的協(xié)定，主因是協(xié)議涉及西撒哈拉的主權(quán)問題。

除西撒哈拉以外，還有一些因為各種原因未獲得國際社會承認(rèn)的地區(qū)，如脫離索馬里實質(zhì)獨立的“索馬里蘭”，脫離格魯吉亞的南奧塞梯與阿布哈茲，單方面脫離塞爾維亞的科索沃。外國投資前往這些地區(qū)不僅面臨政治紛爭和國際法風(fēng)險，國際金融、保險和貿(mào)易機構(gòu)也會因為缺乏國際法保障而難以參與。

歐美立法明確礦物來源

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的崛起要求電子信息技術(shù)等高精尖產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，而高科技精密產(chǎn)品非常依賴金、鎢、鉭、錫等稀有貴重金屬。在跨國企業(yè)全球供應(yīng)鏈日益多元化和高度分散化的背景下，一旦某些環(huán)節(jié)流入“沖突礦物”，不僅會給企業(yè)發(fā)展特別是海外布局帶來法律風(fēng)險，還會被沖突礦物的非道德采購卷入負(fù)面輿論漩渦，進(jìn)而可能發(fā)生抵制行為，波及公司聲譽和股價，甚至招致嚴(yán)厲制裁。

2012年8月，美國證券交易管理委員會依據(jù)《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護(hù)法案》第1502條的規(guī)定，頒布最終沖突礦物規(guī)則，要求公開上市交易的公司每年報告原產(chǎn)于非洲剛果民主共和國或毗鄰國家存在的沖突礦物，如錫、鎢、鉭和金等情況。因為原產(chǎn)于剛果民主共和國及周邊國家的礦產(chǎn)，很有可能為這些國家持續(xù)的武裝沖突提供財力支持。

當(dāng)美國加強法制管理時，歐洲議會在2017年3月通過《歐盟沖突礦產(chǎn)條例》，以確保歐盟產(chǎn)業(yè)使用的礦產(chǎn)來源可靠，不會因貿(mào)易而助長叛亂、沖突和恐怖活動。該規(guī)則要求進(jìn)口錫、鉭、鎢和黃金的進(jìn)口商承諾盡職調(diào)查責(zé)任。條例要求自2021年1月1日起，管控要覆蓋以上四種產(chǎn)品95%的進(jìn)口量。對于鎢、錫、鉭和金的歐盟境內(nèi)進(jìn)口商、冶煉廠和精煉廠，當(dāng)年進(jìn)口量超過設(shè)定閾值時將實施強制性的盡職調(diào)查。法規(guī)將適用于任意國家向歐盟出口的礦產(chǎn)，包括原材料和金屬。

鑒于“沖突礦物”問題在電子和其他產(chǎn)業(yè)受到廣泛關(guān)注，一些全球領(lǐng)先的企業(yè)如微軟、惠普、英特爾、華為和蘋果等，都已經(jīng)在官方聲明中表示拒絕使用“沖突礦物”。

投資前上好必修課

面對國際化的深度參與，跨國企業(yè)在目標(biāo)國和地區(qū)開展投資經(jīng)營，如何有效規(guī)避“爭議地圖”“沖突礦物”風(fēng)險，已經(jīng)成為一門必修課。

對此，中國企業(yè)在目標(biāo)國和地區(qū)開展經(jīng)營前，應(yīng)做好對涉及領(lǐng)土歸屬與邊界劃分、敏感領(lǐng)土標(biāo)注等內(nèi)容的“盡職調(diào)查”，熟悉國際法律法規(guī)對爭議領(lǐng)土和聯(lián)合國非自治領(lǐng)土開發(fā)利用資源的規(guī)定，加強內(nèi)部審查機制。比如，英國和阿根廷之間的爭議島嶼，阿根廷標(biāo)注馬爾維納斯群島，英國標(biāo)注?？颂m群島。在類似爭議海區(qū)從事活動時，要熟悉國際法律對島嶼及周邊專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的規(guī)定，避免陷入風(fēng)險。

此外，預(yù)防“沖突礦物”風(fēng)險，需要從法律角度加強供應(yīng)鏈和供應(yīng)商的內(nèi)部審查，實現(xiàn)產(chǎn)品可追溯與可查證，建立完善的信息管理機制，確保產(chǎn)品符合目標(biāo)市場如歐美對沖突礦物的法律要求。比如，在美國上市的日本企業(yè)如豐田汽車、松下和佳能等，都已經(jīng)承擔(dān)信息公開義務(wù)。有些企業(yè)選擇在部件和材料采購中提出“不使用沖突礦物”為先決條件。一些知名品牌如蘋果、波音和蒂芙尼等建立了相對完善的信息披露和輿論應(yīng)對機制，在年報中會披露盡職調(diào)查工作報告，確保外界了解企業(yè)產(chǎn)品使用的礦產(chǎn)來自負(fù)責(zé)任的渠道。實踐中，一些企業(yè)甚至要求供應(yīng)商將相關(guān)要求延伸到下級供應(yīng)商。▲

（作者是浙江師范大學(xué)非洲研究院特邀研究員）