劉惠明　張雨溪

摘要：我國(guó)連續(xù)多年高度聚焦“三農(nóng)”問(wèn)題，為加快種業(yè)要素資源依法有序流動(dòng)，推動(dòng)科技成果有效轉(zhuǎn)化，有必要建立完善的植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。我國(guó)目前的保護(hù)模式是排除專利權(quán)，以品種權(quán)進(jìn)行保護(hù)，然而在該體系下，出現(xiàn)了科技成果應(yīng)用率低、品種同質(zhì)化、育種者權(quán)益遭受侵害等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。在對(duì)中外植物新品種保護(hù)制度的比較研究中，借鑒域外的成熟經(jīng)驗(yàn)，建議做好專利保護(hù)和品種權(quán)保護(hù)的銜接，建立實(shí)質(zhì)性派生品種制度，提高特異性、一致性和穩(wěn)定性（DUS）審查技術(shù)和能力，提升全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，以促進(jìn)科技創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略;植物新品種;知識(shí)產(chǎn)權(quán);品種權(quán)

中圖分類號(hào)： D923.4;F323.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

文章編號(hào)：1002-1302（2019）09-0342-05

“三農(nóng)”作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略后院，發(fā)揮著壓艙石和穩(wěn)定器的重要作用，受到國(guó)家高度重視。2019年伊始，《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于堅(jiān)持農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展做好“三農(nóng)”工作的若干意見(jiàn)》發(fā)布，這是21世紀(jì)以來(lái)中央一號(hào)文件連續(xù)第16年聚焦“三農(nóng)”問(wèn)題，國(guó)家將“三農(nóng)”工作提到前所未有的高度，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)要推進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色化、優(yōu)質(zhì)化、特色化、品牌化，對(duì)解決“三農(nóng)”工作中出現(xiàn)的難點(diǎn)、補(bǔ)齊全面建成小康社會(huì)的短板意義深遠(yuǎn)。在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的指引下，種植業(yè)也積極跟進(jìn)發(fā)展步伐，中央農(nóng)村工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部在中央一號(hào)文件的基礎(chǔ)上，發(fā)布了《關(guān)于做好2019年農(nóng)業(yè)農(nóng)村工作的實(shí)施意見(jiàn)》，提出要實(shí)施現(xiàn)代種業(yè)提升工程，組織開(kāi)展良種聯(lián)合攻關(guān)，加快培育一批高產(chǎn)穩(wěn)產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)專用、綠色生態(tài)、適宜機(jī)械化輕簡(jiǎn)化新品種。在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展方針下，完善植物新品種的保護(hù)制度具有重要戰(zhàn)略意義。

1 我國(guó)植物新品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

科技創(chuàng)新所凝結(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果是提升農(nóng)產(chǎn)品供給效率的重要推動(dòng)力，加強(qiáng)和完善植物新品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為了農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略下的重要課題。眾所周知，植物品種的培育與創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、食品、烹飪、園藝等行業(yè)的發(fā)展具有重要作用，關(guān)系社會(huì)生活的方方面面，農(nóng)作物新品種的出現(xiàn)更是推動(dòng)現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展、掌握農(nóng)業(yè)發(fā)展主動(dòng)權(quán)的關(guān)鍵。植物品種的概念規(guī)定于《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約（1991年文本）》，指已知植物最低分類單元中單一的植物群，不論授予育種者的權(quán)利的條件是否充分滿足，該植物群可以是以某一特定基因型或基因型組合表達(dá)的特征來(lái)確定，至少表現(xiàn)出上述的一種特性，以區(qū)別于其他任何植物群，并且作為一個(gè)分類單元其適用性經(jīng)過(guò)繁殖不發(fā)生變化。植物新品種是一個(gè)法律概念，《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》將其闡述為經(jīng)過(guò)人工培育的或者對(duì)發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開(kāi)發(fā)，具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性并有適當(dāng)命名的植物品種。

完善的植物新品種保護(hù)制度通過(guò)對(duì)育種者權(quán)益進(jìn)行保障，建立合理的利益回饋機(jī)制，促進(jìn)科技成果有效轉(zhuǎn)化，提升農(nóng)業(yè)科技水平和創(chuàng)新能力。我國(guó)于1999年加入《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約（1978年文本）》，成為國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV）成員國(guó)，頒布并實(shí)施了一系列直接或間接為植物新品種提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律條款，包括《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》及其相關(guān)的實(shí)施細(xì)則，《中華人民共和國(guó)種子法》《中華人民共和國(guó)專利法》、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專利審查指南》《最高人民法院關(guān)于審理植物新品種糾紛案件若干問(wèn)題的解釋》《最高人民法院關(guān)于審理侵犯植物新品種權(quán)糾紛案件具體應(yīng)用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》《農(nóng)業(yè)部植物新品種復(fù)審委員會(huì)審理規(guī)定》《農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)侵權(quán)案件處理規(guī)定》以及《林木種質(zhì)資源管理辦法》，并在2015年國(guó)務(wù)院《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》中明確指出應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化植物新品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

我國(guó)法律與植物新品種保護(hù)有關(guān)的具體內(nèi)容包括：《中華人民共和國(guó)專利法》第二十五條第一款第（四）項(xiàng)規(guī)定，植物品種不授予專利保護(hù);第二十五條第二款規(guī)定，對(duì)植物品種的生產(chǎn)方法可以授予專利權(quán)?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谝徽碌?.4節(jié)規(guī)定，植物品種不能被授予專利權(quán);第二部分第十章第9.1.2.3節(jié)規(guī)定，可以借助光合作用，以水、二氧化碳和無(wú)機(jī)鹽等無(wú)機(jī)物合成碳水化合物、蛋白質(zhì)來(lái)維系生存的植物的單個(gè)植株及其繁殖材料（如種子等），屬于本部分第一章第4.4節(jié)所述的“植物品種”的范疇，不能被授予專利權(quán)。植物的細(xì)胞、組織和器官如果不具有上述特性，則其不能被認(rèn)為是“植物品種”，可以授予專利保護(hù)。此種立法設(shè)計(jì)體現(xiàn)了立法著重保護(hù)公共利益的價(jià)值選擇，《中華人民共和國(guó)專利法》的立法精神是保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是植物品種，尤其是農(nóng)作物品種較為特殊，對(duì)個(gè)人權(quán)利的絕對(duì)保護(hù)會(huì)制約社會(huì)利益的獲得，一旦植物品種受專利權(quán)保護(hù)，必然在一定的時(shí)間空間內(nèi)形成壟斷，有礙公共利益，因而被排除在外。

在植物新品種難以獲得專利權(quán)保護(hù)的情況下，育種者的權(quán)利保護(hù)依賴于《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》。《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》規(guī)定，對(duì)于符合特異性、一致性、穩(wěn)定性、新穎性，并具有適當(dāng)品種名稱的植物新品種，可以向農(nóng)業(yè)部（現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部）和國(guó)家林業(yè)局申請(qǐng)品種權(quán)保護(hù)。品種權(quán)的內(nèi)容包括排他的獨(dú)占權(quán)，即任何單位或者個(gè)人未經(jīng)品種權(quán)所有人許可，不得為商業(yè)目的生產(chǎn)或者銷售該授權(quán)品種的繁殖材料，不得為商業(yè)目的將該授權(quán)品種的繁殖材料重復(fù)使用于生產(chǎn)另一品種的繁殖材料。品種權(quán)的權(quán)能包括以下幾項(xiàng)：（1）生產(chǎn)權(quán)。品種權(quán)人可以生產(chǎn)享有權(quán)利的植物新品種，并排他地禁止他人以商業(yè)為目的生產(chǎn)該植物新品種;（2）銷售權(quán)。品種權(quán)人可以銷售享有權(quán)利的植物新品種，并排他地禁止他人銷售該植物新品種;（3）標(biāo)記權(quán)。品種權(quán)人可以在經(jīng)授權(quán)的品種上標(biāo)記已授權(quán)品種的申請(qǐng)?zhí)枴?quán)利人姓名、授權(quán)時(shí)間與特征等;（4）許可權(quán)。品種權(quán)人除可以自己實(shí)施品種權(quán)外，還可通過(guò)簽訂許可合同的方式許可他人實(shí)施其品種權(quán)利，允許他人為商業(yè)目的生產(chǎn)、銷售或使用其授權(quán)品種的繁殖材料，被許可人只能在合同所規(guī)定的范圍內(nèi)生產(chǎn)、銷售或利用其授權(quán)品種的繁殖材料;（5）轉(zhuǎn)讓權(quán)。品種權(quán)人可轉(zhuǎn)讓植物新品種的申請(qǐng)權(quán)和品種權(quán)。

品種權(quán)保護(hù)有2種例外情形，即利用授權(quán)品種進(jìn)行育種及其他科研活動(dòng)、農(nóng)民自繁自用授權(quán)品種的繁殖材料。第1個(gè)例外是基于科學(xué)發(fā)展的需要，植物新品種運(yùn)用于科學(xué)研究有利于更高效地促進(jìn)種植業(yè)成果的科技轉(zhuǎn)化，對(duì)公共利益的貢獻(xiàn)顯著高于個(gè)人品種權(quán)的實(shí)現(xiàn)，且法律規(guī)定只限于科學(xué)研究，不包括商業(yè)投產(chǎn)，對(duì)品種權(quán)人不會(huì)造成實(shí)質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)影響;第2個(gè)例外是基于保障農(nóng)民利益的現(xiàn)實(shí)國(guó)情，我國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)，農(nóng)民的利益受到高度重視，保護(hù)農(nóng)民在留種中的基本權(quán)利有其合理性，農(nóng)民長(zhǎng)期以來(lái)有留種、繁殖及種子交換的習(xí)慣，如果剝奪了農(nóng)民這些權(quán)利，可能會(huì)增加農(nóng)民負(fù)擔(dān)[1]。

綜上所述，我國(guó)的植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式表現(xiàn)為將植物新品種排除在專利權(quán)保護(hù)之外，僅對(duì)其非生物學(xué)生產(chǎn)方法授予專利權(quán)，對(duì)其進(jìn)行有豁免例外的品種權(quán)保護(hù)。

通過(guò)對(duì)OpenLaw法律數(shù)據(jù)庫(kù)中2004—2018年的植物新品種權(quán)案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，以侵權(quán)案由為分類標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果顯示，以侵害植物新品種權(quán)糾紛為案由的判決共計(jì)281起，以植物新品種權(quán)屬糾紛為案由的判決共計(jì)4起，以植物新品種申請(qǐng)權(quán)權(quán)屬糾紛為案由的判決共計(jì)2起，以植物新品種合同糾紛為案由的生效判決共計(jì)22起。案件的主要爭(zhēng)議焦點(diǎn)包括訴訟主體是否適格、侵權(quán)行為的認(rèn)定、證據(jù)的效力、損害賠償?shù)拇_定等（圖1）。

2 我國(guó)植物新品種保護(hù)的不足和域外經(jīng)驗(yàn)

2.1 我國(guó)植物新品種保護(hù)存在的問(wèn)題

我國(guó)《專利審查指南》中一概排除了與植物有關(guān)發(fā)明的可專利性，僅對(duì)非生物學(xué)生產(chǎn)方法授予專利權(quán);對(duì)符合特異性、一致性、穩(wěn)定性、新穎性，并具有適當(dāng)品種名稱的植物新品種進(jìn)行品種權(quán)保護(hù)。盡管立法初衷合乎情理，但在多年的法律實(shí)踐中仍出現(xiàn)了權(quán)利人科技成果轉(zhuǎn)化意愿差、品種趨向同質(zhì)化、優(yōu)良種質(zhì)資源流失等負(fù)面情況，體現(xiàn)了我國(guó)植物新品種保護(hù)制度的不成熟，具體問(wèn)題包括以下幾點(diǎn)。

2.1.1 植物新品種市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率低 由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善，高校和科研單位科研成果對(duì)接市場(chǎng)的機(jī)制不成熟，存在非常明顯的重研究輕推廣的現(xiàn)象[2]。在植物品種權(quán)的出讓過(guò)程中，由于對(duì)植物新品種保護(hù)認(rèn)知水平的差異，風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新主體與受讓方信息不對(duì)稱，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值理解上的不一致，是影響當(dāng)前我國(guó)植物新品種出讓意愿的主要原因[3]。

2.1.2 育種同質(zhì)化嚴(yán)重 我國(guó)加入的《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（簡(jiǎn)稱UPOV公約）是1978年文本，非1991年文本，沒(méi)有建立實(shí)質(zhì)性派生品種（EDV）制度是誘發(fā)育種同質(zhì)化的一大因素。實(shí)質(zhì)性派生品種是指由原始品種實(shí)質(zhì)性派生，或者由實(shí)質(zhì)性派生品種再次派生出的品種，其與原始品種相比，除了因派生行為導(dǎo)致的性狀明顯差異外，其余性狀與原始品種的基因類型或者基因型組合決定的性狀保持一致，例如雜交水稻品種豐兩優(yōu)1號(hào)和揚(yáng)兩優(yōu)6號(hào)，無(wú)論產(chǎn)量還是外觀都難以區(qū)分。實(shí)質(zhì)性派生品種的泛濫，易導(dǎo)致杜撰育種過(guò)程的惡行，增加審查授權(quán)和品種權(quán)執(zhí)法難度，助長(zhǎng)模仿育種的不良之風(fēng)，引發(fā)品種權(quán)屬糾紛。建立實(shí)質(zhì)性派生品種制度實(shí)際上是把原始品種權(quán)人的權(quán)利延伸到了實(shí)質(zhì)性派生品種，以激勵(lì)育種者對(duì)原始品種的創(chuàng)新。

2.1.3 優(yōu)良種質(zhì)流失至國(guó)外 知識(shí)產(chǎn)權(quán)在植物新品種保護(hù)領(lǐng)域的短板為其他國(guó)家在提供更好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)上攫取我國(guó)的生物遺傳資源提供了機(jī)會(huì)。其他國(guó)家利用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)優(yōu)勢(shì)，誘導(dǎo)我國(guó)的優(yōu)良種質(zhì)資源流失至國(guó)外，形成了新的資源掠奪，甚至出現(xiàn)“種中國(guó)豆，侵美國(guó)權(quán)”的荒謬局面。

2.1.4 農(nóng)民留種權(quán)的濫用 現(xiàn)行品種權(quán)保護(hù)范圍僅限于繁殖材料生產(chǎn)和銷售環(huán)節(jié)，保護(hù)客體限于授權(quán)品種繁殖材料，保護(hù)范圍未延伸到存儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)，也未延伸到特定條件下利用繁殖材料所獲得的收獲物。不少侵權(quán)企業(yè)委托農(nóng)民進(jìn)行大規(guī)模育種，但由于現(xiàn)行制度沒(méi)有對(duì)農(nóng)民和自繁自用作出明確規(guī)定，而無(wú)法追究這些侵權(quán)行為的法律責(zé)任[4]。

2.1.5 落后的技術(shù)檢測(cè)手段 目前國(guó)內(nèi)種子行業(yè)普遍采用第一代SSR法DNA檢測(cè)技術(shù)進(jìn)行種子檢測(cè)。然而，此法是基于瓊脂糖凝膠電泳、聚丙烯酰胺凝膠電泳或毛細(xì)管電泳比大小進(jìn)行分型，僅僅用到十幾到幾十個(gè)SSR標(biāo)記，普遍存在著標(biāo)記數(shù)量有限、準(zhǔn)確度不夠、通量低、參考品種不足等缺陷，即使差異位點(diǎn)數(shù)為零，也不能判定是否為相同品種，仍需進(jìn)行田間種植鑒定，耗時(shí)費(fèi)力，根本不能解決維權(quán)打假對(duì)時(shí)效性、準(zhǔn)確性的需求，上述問(wèn)題的懸而不決將直接影響原始植物品種育成的積極性，阻礙現(xiàn)代種植業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展[5]。

2.2 域外植物新品種保護(hù)制度

不同國(guó)家和地區(qū)的植物新品種保護(hù)制度具有不同的特點(diǎn)，對(duì)中外植物新品種保護(hù)制度進(jìn)行比較研究有助于認(rèn)識(shí)我國(guó)植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的不足，并為完善我國(guó)植物新品種保護(hù)制度提供思路。

2.2.1 美國(guó)的植物新品種保護(hù)制度

美國(guó)植物新品種保護(hù)的特點(diǎn)在于植物專利在部分范圍內(nèi)受到認(rèn)可，以及獨(dú)特的書(shū)面審查制度。美國(guó)植物新品種保護(hù)有2種方式：一種是通過(guò)專利保護(hù)無(wú)性繁殖的新品種，但不包括塊根、塊莖植物;另一種是通過(guò)植物新品種保護(hù)法保護(hù)有性繁殖和其他植物新品種。并且美國(guó)是所有UPOV成員國(guó)中唯一通過(guò)書(shū)面材料進(jìn)行特異性、一致性、穩(wěn)定性（DUS）實(shí)質(zhì)審查的國(guó)家。審查員依據(jù)申請(qǐng)人提交的新品種描述信息和試驗(yàn)數(shù)據(jù)作出是否符合授權(quán)條件的判斷，對(duì)預(yù)防虛假數(shù)據(jù)提供作出了3個(gè)層面的保障：首先，申請(qǐng)人必須在申請(qǐng)書(shū)上簽字，若發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人提供的信息不實(shí)，審批機(jī)關(guān)可以宣告其品種權(quán)無(wú)效;其次，如果客戶發(fā)現(xiàn)新品種名不符實(shí)，可以對(duì)品種權(quán)人提起訴訟，并停止購(gòu)買(mǎi)該品種;最后，大學(xué)對(duì)一些主要作物進(jìn)行獨(dú)立田間試驗(yàn)，并公布這些品種性狀，如果獨(dú)立試驗(yàn)數(shù)據(jù)與申請(qǐng)人提供的不一致，可以向申請(qǐng)人提出質(zhì)疑。

2.2.2 英國(guó)的植物新品種保護(hù)制度

英國(guó)植物新品種保護(hù)的特點(diǎn)在于其DUS測(cè)試的精細(xì)化操作。英國(guó)育種者培育的品種若要得到保護(hù)，必須首先對(duì)品種進(jìn)行DUS測(cè)試，其DUS測(cè)試具有公正、權(quán)威、科學(xué)的特點(diǎn)，從事測(cè)試的機(jī)構(gòu)不進(jìn)行任何育種和品種開(kāi)發(fā)工作，獨(dú)立開(kāi)展測(cè)試，不受外界行政和經(jīng)濟(jì)的干擾，保證了測(cè)試的公正性;測(cè)試機(jī)構(gòu)是由英國(guó)農(nóng)業(yè)部指定的，經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自政府和農(nóng)場(chǎng)主，其工作結(jié)果獲得了充分的認(rèn)可，保證了測(cè)試工作的權(quán)威性;測(cè)試機(jī)構(gòu)擁有現(xiàn)代化的測(cè)試、分析手段和各類生態(tài)試驗(yàn)田，從事測(cè)試的科技人員法律意識(shí)強(qiáng)，且創(chuàng)造性地采用生物技術(shù)等新方法進(jìn)行測(cè)試研究。

在測(cè)試操作上，英國(guó)也做到了精益求精：（1）以國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟的指南為框架，按植物分類學(xué)的概念對(duì)作物的性狀進(jìn)行測(cè)定方法和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，制定各類作物的DUS測(cè)試指南，并在制定指南時(shí)，聽(tīng)取政府、農(nóng)場(chǎng)主、育種者、有關(guān)行業(yè)代表的意見(jiàn)。（2）按性狀進(jìn)行分級(jí)、分組保存，建立對(duì)照品種庫(kù)進(jìn)行對(duì)照篩選。英國(guó)的植物品種對(duì)照庫(kù)包括各國(guó)受保護(hù)的、進(jìn)入各國(guó)國(guó)家目錄的、已提出申請(qǐng)植物育種者權(quán)利或進(jìn)入國(guó)家目錄的、在生產(chǎn)中已使用或被銷售的以及出版物上刊登的品種等，入庫(kù)前進(jìn)行登記、稱質(zhì)量，測(cè)定純度、發(fā)芽率、水分含量。對(duì)照品種庫(kù)的建立使申請(qǐng)保護(hù)的品種有對(duì)照和對(duì)比，可準(zhǔn)確確定品種的特異性、一致性和穩(wěn)定性。在進(jìn)行DUS測(cè)試前，測(cè)試人員對(duì)申請(qǐng)者提供申請(qǐng)品種的各種性狀進(jìn)行研究，從計(jì)算機(jī)管理的對(duì)照品種庫(kù)中選取對(duì)照品種，對(duì)照品種的篩選更加科學(xué)準(zhǔn)確。（3）進(jìn)行DUS測(cè)試前要求育種者填寫(xiě)申請(qǐng)調(diào)查表，詳細(xì)地填寫(xiě)申請(qǐng)品種的各種性狀、選育過(guò)程、親本來(lái)源或材料來(lái)源、發(fā)芽率、純度、凈度以及品種的質(zhì)量等，甚至要求提供照片。（4）有針對(duì)性地進(jìn)行試驗(yàn)安排。按照品類的不同采取不同的測(cè)試時(shí)間和測(cè)試面積，每個(gè)參試品種至少重復(fù)2次，隨機(jī)排列，且在申請(qǐng)品種播種前不允許進(jìn)行激素和化學(xué)處理。（5）注重多元主體的參與，在測(cè)試中邀請(qǐng)各領(lǐng)域的專家，利用相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)，確定申請(qǐng)品種的特異性，同時(shí)積極和育種者保持聯(lián)系，及時(shí)交換意見(jiàn)[6]。

2.2.3 日本的植物新品種保護(hù)制度

日本植物新品種保護(hù)的特點(diǎn)包括對(duì)品種權(quán)的延伸、品種權(quán)的例外以及書(shū)面審查和DUS測(cè)試相結(jié)合的審查方式。

日本品種權(quán)可以延伸到下列品種：（1）其性狀不能與受保護(hù)品種區(qū)別的品種;（2）受保護(hù)品種的依賴性派生品種，而受保護(hù)品種本身不是依賴性派生品種;（3）需要反復(fù)利用受保護(hù)品種進(jìn)行生產(chǎn)的品種。

日本同樣規(guī)定了品種權(quán)的例外，其例外規(guī)定與我國(guó)類似，包括科學(xué)研究和農(nóng)民自留種。但是在農(nóng)民特權(quán)問(wèn)題上又作出了例外規(guī)定，《農(nóng)業(yè)種子和種苗法》規(guī)定的農(nóng)民特權(quán)的例外包括：（1）與品種權(quán)人之間有某種協(xié)議;（2）受保護(hù)品種屬于農(nóng)林水產(chǎn)省指定的無(wú)性繁殖植物。農(nóng)林水產(chǎn)省對(duì)屬于無(wú)性繁殖植物種和屬的品種作了相應(yīng)的規(guī)定，指定了23個(gè)種和屬，其中有22種是觀賞植物，另外一種是蘑菇，這些種和屬的品種不適用農(nóng)民特權(quán)。

日本采取了書(shū)面審查和DUS測(cè)試相結(jié)合的審查方式，根據(jù)品種的不同和申請(qǐng)者的情況，來(lái)決定采取何種方式進(jìn)行審查。如果申請(qǐng)保護(hù)品種的相關(guān)性狀在國(guó)家品種性狀數(shù)據(jù)庫(kù)有描述，并且申請(qǐng)者提供的信息準(zhǔn)確可靠，那么審查員會(huì)采取書(shū)面審查方式。除此之外的其他品種進(jìn)行DUS測(cè)試，DUS測(cè)試既可能由審查機(jī)構(gòu)自己來(lái)進(jìn)行，也可能委托申請(qǐng)者來(lái)進(jìn)行。如果審查員判定申請(qǐng)者有足夠的能力進(jìn)行DUS測(cè)試，則會(huì)委托申請(qǐng)者按照指定的要求進(jìn)行測(cè)試，審查員在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)進(jìn)行檢查，最大可能地提高效率，節(jié)省成本[7]。

2.2.4 俄羅斯的植物新品種保護(hù)制度

俄羅斯植物新品種保護(hù)的特點(diǎn)在于確立了專利持有人以及寬泛的育種（成果）保護(hù)例外。《俄羅斯聯(lián)邦民法典》規(guī)定，育種（成果）權(quán)利的主體包括育種（成果）的直接創(chuàng)造者（育種人）、專有使用權(quán)擁有者（專利持有人）、其繼承人和其他權(quán)利承繼者[8]?！抖砹_斯聯(lián)邦民法典》的第四部分引入了對(duì)育種（成果）專利形式的保護(hù)，即稱之為育種（成果）專利。專利持有人被賦予了使用育種（成果）的專有權(quán)，同時(shí)排除任何未經(jīng)專利持有人許可而使用育種（成果）的第三人。對(duì)育種（成果）專利形式保護(hù)的本質(zhì)性特點(diǎn)在于，法律規(guī)定了一個(gè)窮盡的對(duì)種子或繁殖材料可實(shí)施的行為清單，它是專利持有人專有的特權(quán)，其他任何人未經(jīng)其許可不得實(shí)施這些行為。根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第 1 421 條的規(guī)定，這些行為包括生產(chǎn)和再生產(chǎn)，在播種之前進(jìn)行連續(xù)繁殖，出售和進(jìn)行其他方式的民事流轉(zhuǎn)。

《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1 422條規(guī)定的申請(qǐng)無(wú)償利用已經(jīng)取得育種（成果）專利權(quán)的情形較為寬泛，包括（1）為滿足個(gè)人、家庭或其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)無(wú)關(guān)的需要而實(shí)施的行為，且該行為不以獲取利潤(rùn)為目的;（2）為科學(xué)研究和試驗(yàn)?zāi)康亩鴮?shí)施的行為;（3）為了創(chuàng)造另一植物品種而將其作為源材料的利用行為，但本法典第1 421條第4款規(guī)定的情形除外;（4）為在農(nóng)場(chǎng)區(qū)域內(nèi)從俄羅斯聯(lián)邦政府規(guī)定了種、屬的植物品種中培育植物品種而利用農(nóng)場(chǎng)獲得的植物材料;（5）對(duì)專利持有人或經(jīng)他同意由其他人投入民事流轉(zhuǎn)的種子、植物材料、育種材料和商用動(dòng)物實(shí)施的任何行為，但下列行為除外：繼續(xù)繁殖動(dòng)、植物品種。

2.2.5 歐盟的植物新品種保護(hù)制度

歐盟的植物新品種保護(hù)特點(diǎn)表現(xiàn)為信息化手段帶來(lái)的高效率審查以及建立了品種權(quán)和生物技術(shù)發(fā)明專利間的強(qiáng)制交叉許可制度。

根據(jù)《歐盟生物技術(shù)發(fā)明保護(hù)指令》的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)一名育種者（一項(xiàng)生物技術(shù)發(fā)明的專利權(quán)持有人）不侵犯一項(xiàng)已有的專利權(quán)（植物品種權(quán)）就無(wú)法獲得或利用一項(xiàng)植物品種權(quán)時(shí)，在繳納適當(dāng)使用費(fèi)的前提下，他可申請(qǐng)一項(xiàng)使用該專利所保護(hù)發(fā)明（受保護(hù)的植物品種）的非排他性強(qiáng)制許可，條件是該許可對(duì)其使用應(yīng)受保護(hù)的植物品種是必要的。成員國(guó)應(yīng)規(guī)定，當(dāng)授予此種許可時(shí)，專利權(quán)持有人（植物品種權(quán)持有人）應(yīng)有權(quán)在合理的條件下得到使用該受保護(hù)品種（發(fā)明）的交叉許可[9]。

3 完善我國(guó)植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議

3.1 完善并協(xié)調(diào)法律法規(guī)

與實(shí)踐中遇到的問(wèn)題相比，我國(guó)法律存在滯后性、操作性差、協(xié)調(diào)性不足的缺陷，有必要對(duì)其加以完善，具體建議包括以下幾點(diǎn)：

3.1.1 加強(qiáng)專利與品種權(quán)保護(hù)之間的制度銜接

美國(guó)、俄羅斯及歐盟立法都在一定程度上允許對(duì)植物新品種進(jìn)行專利保護(hù)，專利保護(hù)有利于推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高社會(huì)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)水平。我國(guó)法律在專利保護(hù)與品種權(quán)保護(hù)方面銜接不足，有3個(gè)方面的表現(xiàn)：其一，由于無(wú)性繁殖植物的特殊性，涉案材料定性為植物的組織、器官還是繁殖材料，界限模糊;其二，某一植物品種，尤其是轉(zhuǎn)基因的植物品種，必然涉及親本材料、雜交方法等多種技術(shù)元件，需要綜合運(yùn)用專利、品種權(quán)等多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，有必要明確育種方法發(fā)明專利和基因?qū)＠谋Ｗo(hù)范圍;其三，缺失品種權(quán)和生物技術(shù)發(fā)明專利間的強(qiáng)制交叉許可制度。我國(guó)植物新品種已經(jīng)表現(xiàn)出市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率低、優(yōu)質(zhì)種植資源流失的現(xiàn)狀，強(qiáng)制交叉許可制度實(shí)屬必要。我國(guó)司法實(shí)踐在品種權(quán)的強(qiáng)制許可方面已經(jīng)做出一定突破，在“天津天隆種業(yè)科技有限公司與江蘇徐農(nóng)種業(yè)科技有限公司互訴侵害水稻‘9優(yōu)418父本和母本品種權(quán)侵權(quán)糾紛案”[10]中，明確合作選育雜交品種的，出于維護(hù)社會(huì)公共利益，保障國(guó)家糧食安全的必要，雙方如果沒(méi)有就后續(xù)權(quán)利及親本權(quán)利的行使進(jìn)行約定，應(yīng)視為合作雙方均有權(quán)使用對(duì)方親本生產(chǎn)雜交品種（僅限于生產(chǎn)和銷售合作品種，不得用于其他商業(yè)目的）。不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的良好銜接在推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和科技成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)，也減輕了育種者的負(fù)擔(dān)，帶動(dòng)了其創(chuàng)造積極性。

3.1.2 延伸品種權(quán)，建立派生品種制度

為應(yīng)對(duì)我國(guó)育種同質(zhì)化的現(xiàn)狀，加強(qiáng)對(duì)育種者權(quán)益保護(hù)，有必要考慮建立派生品種制度。UPOV公約（1991年文本）第14條（5）規(guī)定，符合下列條件時(shí)，該品種即被看作是原始品種的實(shí)質(zhì)性派生品種：（1）從原始品種實(shí)質(zhì)性派生，或者從其本身是該原始品種的實(shí)質(zhì)性派生品種產(chǎn)生，同時(shí)保留了表達(dá)由原始品種基因型或基因型組合產(chǎn)生的基本特性;（2）與原始品種有明顯區(qū)別，并且除了派生引起的性狀差別外，在表達(dá)由原始品種基因型或基因型組合產(chǎn)生的基本特性方面與原始品種相同。只有建立實(shí)質(zhì)性派生品種制度，通過(guò)規(guī)定實(shí)質(zhì)性派生品種的商業(yè)化應(yīng)用需要獲得原始品種權(quán)人的授權(quán)，并向原始品種權(quán)人支付一定的使用費(fèi)，承認(rèn)原始育種人的辛勤勞動(dòng)，才能有效遏制修飾性育種和模仿性育種現(xiàn)象，規(guī)范市場(chǎng)秩序[11]。

3.2 注重借鑒典型案例的指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)

一些社會(huì)影響大、所涉問(wèn)題典型的案件判決為植物新品種保護(hù)中具體問(wèn)題的應(yīng)對(duì)提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)，使我國(guó)的植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更加完整精細(xì)，豐富了我國(guó)植物新品種保護(hù)體系，有助于處理我國(guó)植物新品種案件中的相關(guān)爭(zhēng)議焦點(diǎn)（爭(zhēng)議焦點(diǎn)統(tǒng)計(jì)見(jiàn)圖1），為證據(jù)、損害賠償?shù)入y點(diǎn)的解決提供了重要指導(dǎo)。

在證據(jù)方面，“萊州市金海種業(yè)有限公司訴張掖市富凱農(nóng)業(yè)科技有限公司侵害玉米‘金海5號(hào)品種權(quán)侵權(quán)糾紛案”[12]對(duì)涉及品種權(quán)侵權(quán)鑒定結(jié)論的解釋與舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移問(wèn)題作出了指導(dǎo)，認(rèn)為由于DNA指紋檢測(cè)的位點(diǎn)與特異性、一致性、穩(wěn)定性（DUS）測(cè)試的性狀沒(méi)有直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，如DNA指紋檢測(cè)表明品種間差異位點(diǎn)為1的，應(yīng)綜合考慮其他因素，此時(shí)舉證責(zé)任由被訴侵權(quán)方承擔(dān)。“敦煌種業(yè)先鋒良種有限公司訴新疆新特麗種苗有限公司、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)農(nóng)一師四團(tuán)侵害玉米‘先玉335品種權(quán)侵權(quán)糾紛案”[13]涉及法院證據(jù)保全程序與制止侵權(quán)合理費(fèi)用的補(bǔ)償問(wèn)題，明確邀請(qǐng)相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員參與田間取樣不是法院證據(jù)保全程序中的強(qiáng)制性要求，不能以未邀請(qǐng)有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員協(xié)助取樣為由簡(jiǎn)單地否定證據(jù)保全的效力?！瓣兾魈熵┖剔r(nóng)業(yè)科技有限公司訴陜西大地種業(yè)有限公司興平分公司侵害小麥‘西農(nóng)979品種權(quán)侵權(quán)糾紛案”[14]中，強(qiáng)調(diào)權(quán)利人應(yīng)采用合法有效的證據(jù)收集程序，并使收集的證據(jù)形成完整的證據(jù)鏈，否則將無(wú)法有效證明侵權(quán)行為成立。

“河南金博士種業(yè)股份有限公司訴北京德農(nóng)種業(yè)有限公司、河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院侵害玉米‘鄭58品種權(quán)侵權(quán)糾紛案”[15]確立了以損害賠償替代停止侵權(quán)的責(zé)任承擔(dān)方式，盡管被告的品種權(quán)侵權(quán)行為成立，但考慮到其已經(jīng)支付了巨額的“鄭單958”品種權(quán)許可費(fèi)，并為生產(chǎn)“鄭單958”花費(fèi)了大量人力物力，因培育“鄭單958”必須使用親本“鄭58”，若禁止被告使用親本“鄭58”將造成巨大的損失，因此判令以賠償費(fèi)彌補(bǔ)其損失。法院在充分考慮涉案雜交種的市場(chǎng)收購(gòu)均價(jià)、市場(chǎng)銷售均價(jià)、許可使用費(fèi)數(shù)額以及行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于成果收益分配指導(dǎo)意見(jiàn)等因素的基礎(chǔ)上，確認(rèn)被控侵權(quán)人所獲利潤(rùn)遠(yuǎn)超過(guò)侵權(quán)損害賠償請(qǐng)求數(shù)額時(shí)才會(huì)全面支持其賠償請(qǐng)求。

3.3 提升植物新品種審查和測(cè)試技術(shù)

我國(guó)目前已建成包括1個(gè)DUS測(cè)試中心、27個(gè)測(cè)試分中心、3個(gè)專業(yè)測(cè)試站的測(cè)試體系，基本滿足我國(guó)農(nóng)業(yè)植物品種DUS測(cè)試需求。但由于我國(guó)的DUS測(cè)試體系起步晚、技術(shù)相對(duì)落后，與國(guó)際先進(jìn)的測(cè)試站相比差距較大。特別是在先進(jìn)設(shè)施設(shè)備及機(jī)械化、智能化工具的應(yīng)用上基本還處于空白狀態(tài)，大量測(cè)試工作依賴人工。未來(lái)的測(cè)試體系建設(shè)要對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn)水平，提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，建成設(shè)施設(shè)備現(xiàn)代化、田間耕作機(jī)械化、性狀觀測(cè)智能化、數(shù)據(jù)分析自動(dòng)化的DUS測(cè)試機(jī)構(gòu)[16]。

此外，還需要不斷完善品種測(cè)試指南和鑒定標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)測(cè)試指南標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程。借鑒英國(guó)精細(xì)化的DUS操作標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)完整地制定各類作物的DUS測(cè)試指南，并聽(tīng)取專家、育種者、種植者等各行業(yè)的意見(jiàn)。制定并執(zhí)行規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的測(cè)試流程，保證測(cè)試的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

3.4 加強(qiáng)植物品種權(quán)相關(guān)服務(wù)體系的建設(shè)

首先，推進(jìn)向社會(huì)公眾及時(shí)有效提供有關(guān)品種權(quán)的公共信息服務(wù)，實(shí)現(xiàn)品種權(quán)申請(qǐng)、審查、測(cè)試、授權(quán)和信息披露的數(shù)字化。加快構(gòu)建在線申請(qǐng)、審查辦公系統(tǒng)，提高審查測(cè)試質(zhì)量和效率，探索建立審查員與申請(qǐng)人溝通交流機(jī)制，做到信息共享，公開(kāi)透明，盡可能減少?gòu)?fù)審和異議比例[17]。其次，開(kāi)展植物新品種保護(hù)相關(guān)政策法規(guī)的宣傳研究工作，鼓勵(lì)社會(huì)組織提供相關(guān)的法律援助及公益咨詢服務(wù)。再次，發(fā)展專業(yè)化的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，規(guī)范其品種權(quán)申請(qǐng)、許可轉(zhuǎn)讓等品種權(quán)維護(hù)與應(yīng)用服務(wù)的內(nèi)容。最后，提升全社會(huì)的植物新品種保護(hù)意識(shí)。育種者缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，沒(méi)有維權(quán)的方案和止損措施，侵權(quán)者認(rèn)為侵權(quán)行為無(wú)可厚非，習(xí)慣于“搭便車”快速獲取利潤(rùn)，忽視了對(duì)他人權(quán)利的侵犯和對(duì)創(chuàng)新力量的扼殺問(wèn)題，他們應(yīng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律知識(shí)的學(xué)習(xí)。

完善的植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系有利于促進(jìn)科技成果的傳播和轉(zhuǎn)化，是全面推進(jìn)種植業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要基石，對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)增效高質(zhì)發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義。

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