李巖鵬

【摘 要】清代在中國(guó)近現(xiàn)代化歷程中具有舉足輕重的地位。盡管這個(gè)時(shí)期商品經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，甚至在中后期出現(xiàn)了資本主義萌芽，但受制于中國(guó)兩千多年的封建統(tǒng)治傳統(tǒng)和封建思想的根深蒂固以及人口持續(xù)增長(zhǎng)帶來(lái)的馬爾薩斯陷阱，鼓勵(lì)創(chuàng)新和降低風(fēng)險(xiǎn)的有效產(chǎn)權(quán)體系遲遲沒有建立起來(lái)，從而在近代遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方世界。

【關(guān)鍵詞】新經(jīng)濟(jì)史；清代經(jīng)濟(jì)制度；馬爾薩斯陷阱

一個(gè)國(guó)家的歷史是傳統(tǒng)社會(huì)的解體和新的社會(huì)形態(tài)不斷再造的過(guò)程，也是制度變遷的過(guò)程。新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家要想實(shí)現(xiàn)近現(xiàn)代化必須形成一定發(fā)達(dá)程度的商品經(jīng)濟(jì)以及在此基礎(chǔ)上資本主義的發(fā)展，并建立一整套有效的產(chǎn)權(quán)制度。制度是內(nèi)生的，歷史是制度的載體，不能拋開歷史本身去研究制度變遷和制度創(chuàng)新問(wèn)題。在制度變遷的歷程中，一個(gè)國(guó)家的初始稟賦狀況深刻地影響著制度變遷路徑的選擇，這種初始稟賦產(chǎn)生路徑依賴，在制度變遷過(guò)程中，路徑依賴對(duì)制度變遷有著極強(qiáng)的制約作用，在某種程度上甚至決定著該國(guó)制度演進(jìn)的模式。傳統(tǒng)的封建制度深刻地影響了我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)制度，因此研究清代的經(jīng)濟(jì)制度對(duì)于我國(guó)當(dāng)前具有重要理論意義和啟示。

一、農(nóng)業(yè)制度及發(fā)展?fàn)顩r

（一）農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率的下降

在農(nóng)業(yè)部門方面，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)由于土地?cái)?shù)量固定而受到收益遞減的影響，對(duì)此人們除采取圍湖造田的方式增加土地外，耕作制度也在發(fā)生著改變。在江南地區(qū)雙季稻開始推廣，在華南和臺(tái)灣部分地區(qū)則出現(xiàn)了一年三熟的種植制度，從而提高了土地的生產(chǎn)率，增加了糧食和經(jīng)濟(jì)作物的產(chǎn)量。作物構(gòu)成的變化也是顯著的。影響最為深遠(yuǎn)的就是新大陸作物的引進(jìn)，玉米、甘薯、馬鈴薯等高產(chǎn)作物適應(yīng)了人口激增的需要，并且獲得迅速推廣。

但總體來(lái)說(shuō)，這一時(shí)期農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率總體是下降的。原因是利用生產(chǎn)技術(shù)和新作物的引進(jìn)雖然在某些方面給農(nóng)業(yè)帶來(lái)了增益，但這些增益不足以抵消人口的持續(xù)增長(zhǎng)所造成的生產(chǎn)率下降。由此在清代中后期充斥著戰(zhàn)爭(zhēng)和饑荒，國(guó)家陷入馬爾薩斯陷阱之中。

（二）“佃農(nóng)制”促進(jìn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)

清統(tǒng)治者建國(guó)后，全國(guó)范圍內(nèi)生產(chǎn)力開始恢復(fù)，人口和勞動(dòng)力開始了增長(zhǎng)，統(tǒng)治者開始了一系列休養(yǎng)生息鞏固政權(quán)的政策。為實(shí)現(xiàn)國(guó)家租金最大化，使外部利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部利潤(rùn)，采取了一系列恢復(fù)經(jīng)濟(jì)、發(fā)展生產(chǎn)的措施，并建立和完善了新的土地和稅收制度。土地制度變遷的主體是為維護(hù)和鞏固統(tǒng)治政權(quán)的國(guó)家統(tǒng)治者——清朝歷代皇帝。

清代土地制度仍屬于傳統(tǒng)的封建土地制度，這種土地制度的特點(diǎn)是農(nóng)民作為勞動(dòng)者被束縛在土地上，忍受著土地所有者的剝削與壓迫。在廣大農(nóng)村縉紳和庶民地主將土地出租給農(nóng)民耕種，待糧食獲得豐收后向農(nóng)民收取一定得地租。這樣就構(gòu)成了由地主和農(nóng)民組成的“佃農(nóng)制”社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系。佃農(nóng)比農(nóng)奴相比身份自由，土地收益權(quán)相對(duì)較大。地主將土地出租給佃戶后，由佃戶進(jìn)行勞動(dòng)種植，待收獲后支付從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的各項(xiàng)投入成本并繳納地租后，剩余的就成為了自己的收入。因此，佃戶的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)積極性較高，地主和佃戶共同增加了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收益，從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)角度上來(lái)看，“佃農(nóng)制”也促進(jìn)了清代前中期農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（三）地租的提高加重了對(duì)農(nóng)民剝削

地租是封建社會(huì)農(nóng)民土地收益權(quán)的一種重要表現(xiàn)形式，它是地主與農(nóng)民相互博弈的產(chǎn)物。清代地租主要是以實(shí)物地租和貨幣地租表現(xiàn)為主，其中實(shí)物地租占主導(dǎo)地位，在清代末期實(shí)物地租中的分成制支付方式逐漸向定額租過(guò)渡，此外在部分地區(qū)還存在以額外勞動(dòng)形式支付地租的方式。

由于整個(gè)清代人口持續(xù)增長(zhǎng)，在土地總面積不變的前提下，人口數(shù)量的增加，使得人均土地占有量也隨之下降，必然導(dǎo)致了土地價(jià)格的上漲。另一方面，在農(nóng)民人均用地大幅度減少的同時(shí)，土地也逐漸集中在地主手中。各官僚、地主階級(jí)競(jìng)相兼并土地，追求高額利潤(rùn)，造成土地地價(jià)逐漸上漲。因此導(dǎo)致了地主階級(jí)要求在土地上獲得更多的收入，從而提高地租，加重了對(duì)農(nóng)民剝削。

（四）非正式制度的存在進(jìn)一步鞏固封建土地關(guān)系

在封建社會(huì)，土地是最基本的生產(chǎn)資料和主要財(cái)富，中國(guó)很早就允許土地的自由買賣，同時(shí)在財(cái)產(chǎn)繼承方面，祖宗留下的遺產(chǎn)在子孫后代中平均析分，這些制度有利于調(diào)整封建社會(huì)內(nèi)部的等級(jí)和財(cái)產(chǎn)關(guān)系，但卻十分不利于資本的積累，更不利于現(xiàn)代企業(yè)制度的建立。再加之土地這種不動(dòng)產(chǎn)比金銀等動(dòng)產(chǎn)的穩(wěn)定性要強(qiáng)，比投資于其他領(lǐng)域的安全性要好，所以雖然明清商業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)了眾多大商人，高利貸資本在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的地位也日益突出，但最終只是發(fā)展成為地主、商人和高利貸者三位一體的結(jié)合。地租、商業(yè)利潤(rùn)與利息的自由流動(dòng)與互相轉(zhuǎn)化，保證了地主和商人經(jīng)濟(jì)利益的最大化，成為清代社會(huì)財(cái)富分配的基本結(jié)構(gòu)和社會(huì)積累的主要方向。在這種刺激下商業(yè)經(jīng)濟(jì)有所發(fā)展，封建土地關(guān)系也進(jìn)一步鞏固。但是我們依然要看到，這種典型的封建剝削土地制度具有一定的落后性，在后期將會(huì)嚴(yán)重地阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二、國(guó)家是低效率經(jīng)濟(jì)制度存在的總根源

“國(guó)家的存在對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)是必不可少的但國(guó)家又是人為的經(jīng)濟(jì)衰退的根源。”我國(guó)封建國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展曾經(jīng)達(dá)到一個(gè)很高的程度，但在向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變的過(guò)程中它又是一切無(wú)效率制度存在的總根源。

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前后的中國(guó)封建經(jīng)濟(jì)還沒有全面受到破壞，封建統(tǒng)治還是根深蒂固的。所以當(dāng)受到西方殖民主義侵略時(shí)統(tǒng)治集團(tuán)的基本秩序還能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。以科舉制和科層制為主要特點(diǎn)的封建官僚體制調(diào)整著統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部的關(guān)系，防止了地主階級(jí)內(nèi)部的分化。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)家理論分析，國(guó)家是通過(guò)公民達(dá)成契約的結(jié)果建立起來(lái)的，國(guó)家政府對(duì)公民具有保護(hù)、服務(wù)等職能。特別是保護(hù)職能尤其是指在防治外部威脅，抵御外來(lái)強(qiáng)制，保護(hù)公民眼前的和將來(lái)的自由。但由于清政府后期的昏庸、腐敗，導(dǎo)致國(guó)家實(shí)力迅速衰弱，在經(jīng)歷一系列抵御外來(lái)侵略者的戰(zhàn)爭(zhēng)失敗后，簽訂了眾多喪權(quán)辱國(guó)的不平等條約。割地賠款，資產(chǎn)外流，使國(guó)家的利益受到極大的損失。而清政府把巨額的賠款壓力轉(zhuǎn)嫁到人民身上，加重了對(duì)人民的剝削。同時(shí)強(qiáng)大的君主專制制度發(fā)展了一套較為完善的稅收和土地制度，抑制了創(chuàng)新和要素的流動(dòng)性。

雖然清政府在清末發(fā)起了洋務(wù)運(yùn)動(dòng)，但其本質(zhì)上是封建地主階級(jí)的一場(chǎng)自救運(yùn)動(dòng)。中國(guó)第一批軍事工業(yè)開始誕生從而也帶動(dòng)了民用工業(yè)的發(fā)展。但是它不是當(dāng)時(shí)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果，因而在資金來(lái)源、經(jīng)營(yíng)方式和人員任用方面都極度依賴封建官府，并沒有建立真正意義上的西方現(xiàn)代企業(yè)制度。尤其在建立適應(yīng)現(xiàn)代化發(fā)展的近代產(chǎn)權(quán)制度方面沒有突破性的發(fā)展從而使洋務(wù)工業(yè)帶有很強(qiáng)的封建性、買辦性和壟斷性。所以洋務(wù)運(yùn)動(dòng)雖然邁開了中國(guó)現(xiàn)代化的第一步，但是它仍然只是封建社會(huì)內(nèi)部的一次小調(diào)整，沒有從根本上動(dòng)搖封建經(jīng)濟(jì)，全面開啟資本主義的道路。

三、總結(jié)

在清代，土地和稅收制度與前朝相比有所進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)制度得到一定完善。同時(shí)人口激增、耕地不足推動(dòng)了農(nóng)業(yè)、商業(yè)和運(yùn)輸業(yè)等行業(yè)的發(fā)展，并帶來(lái)了一系列旨在減少市場(chǎng)不完善的制度安排、新的生產(chǎn)技術(shù)和組織形式等。但中國(guó)兩千年的封建統(tǒng)治傳統(tǒng)已經(jīng)深深地根植于中國(guó)的社會(huì)，傳統(tǒng)的封建經(jīng)濟(jì)制度對(duì)中國(guó)的近現(xiàn)代化的啟動(dòng)有著強(qiáng)大的鎖定阻礙作用，同時(shí)封建思想早已成為一種意識(shí)形態(tài)在國(guó)民心中根深蒂固，以及人口持續(xù)增長(zhǎng)帶來(lái)的馬爾薩斯陷阱再加上清政府的腐朽落后，這些都使得在近代化的關(guān)鍵時(shí)期一整套鼓勵(lì)創(chuàng)新和降低風(fēng)險(xiǎn)的有效產(chǎn)權(quán)體系遲遲沒有建立起來(lái)，同時(shí)強(qiáng)大的君主專制制度發(fā)展了一套較為完善的稅收和土地制度，這就抑制了創(chuàng)新和要素的流動(dòng)性。此時(shí)的產(chǎn)權(quán)制度不利于資本的積累和自由企業(yè)制度的形在，當(dāng)遇到外界力量沖擊的時(shí)候，就表現(xiàn)出反應(yīng)遲緩，難以適應(yīng)世界潮流的挑戰(zhàn)，更是迅速地落后于西方世界。

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