□夏禹槳

內容提要 產業(yè)共性技術作為準公共產品，它的創(chuàng)新擴散能推動產業(yè)轉型升級，但長期面臨“市場失靈”和“政府失靈”的雙重困局。相對于企業(yè)和政府，行業(yè)協會具有產業(yè)共性技術供給方面的比較優(yōu)勢。本文以利益契合和資源汲取能力為二維視角，考察行業(yè)協會與政府的利益契合程度，分析行業(yè)協會的內外資源汲取能力，分類型研究產業(yè)共性技術的不同供給情況。通過多案例比較研究發(fā)現，行業(yè)協會的利益契合程度越高、資源汲取能力越強，其產業(yè)共性技術供給作用越大。隨著利益契合程度的降低，資源汲取能力和產業(yè)共性技術供給能力都相應減小。相對而言，利益契合對產業(yè)共性技術的作用仍然處于支配地位。新興行業(yè)和傳統行業(yè)的資源汲取能力同樣呈現類型學特征，新興行業(yè)表現為內弱外強型，而傳統行業(yè)則是內強外弱或內外平衡型。

一、引言

產業(yè)共性技術作為一種準公共產品，可以助推產業(yè)轉型升級，但是“市場失靈”會導致其供給不足，政府的介入無可避免。相對于企業(yè)和政府，行業(yè)協會由于掌握產業(yè)發(fā)展態(tài)勢和企業(yè)對共性技術的需求狀況，在產業(yè)共性技術提供方面具有自身的比較優(yōu)勢。如果政府的作用僅限于對行業(yè)協會進行補貼或稅收減免，選擇供給又將面臨“組織失靈”，政府的作用在于如何選擇和激勵產業(yè)共性技術的供給模式和評價標準。

多納和施耐德（Doner&Schneider，2000）提出一個分析框架，認為行業(yè)協會商會發(fā)揮積極作用（即從事生產性活動而非分利性活動）必須具備兩個必要條件：其一是行業(yè)協會商會的組織能力，其二是促使組織能力用于生產性目的的外部壓力①。具體至本研究對象而言，一方面要考慮選擇什么樣對象的問題，一方面則是要考慮所選擇對象的產業(yè)共性技術供給能力的問題。前一個問題屬于政府和行業(yè)協會的“利益契合”程度高低，后一個問題是行業(yè)協會資源汲取能力的強弱。

雖然也有少量關于行業(yè)協會和產業(yè)共性技術方面的研究，例如郁建興等（2008）研究發(fā)現，溫州模具協會和合成革商會的行業(yè)共性技術平臺在產業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了很好的作用。周建華（2011）研究發(fā)現，政府的作用在于如何選擇和激勵產業(yè)共性技術與行業(yè)協會匹配的組織模式。但這些研究又都沒有對行業(yè)協會在產業(yè)共性技術創(chuàng)新的作用做出進一步論述，沒有深入研究產業(yè)共性技術、政府利益契合、行業(yè)協會能力這三者的匹配問題，相關的實證分析更是缺乏。

轉型期中國行業(yè)協會商會的生成模式主要有兩種：一種是自上而下模式，這包括絕大多數地區(qū)的行業(yè)協會商會，往往被視為“二政府”，治理能力普遍較差；另一種是自下而上模式，這主要表現在沿海發(fā)達地區(qū)，特別是WZ地區(qū)的行業(yè)協會商會。與體制內生成的行業(yè)協會相比，WZ行業(yè)協會缺乏針對企業(yè)的強制力和政府經費支持，只有通過服務會員而吸引行業(yè)企業(yè)入會，有著較高的自主治理能力和行業(yè)代表性，能在服務提供和會員支持的互動中提升準公共產品的供給能力。

本文以利益契合和資源汲取能力為二維視角，考察行業(yè)協會與政府的利益契合程度，分析行業(yè)協會的內外資源汲取能力，選取WZ四個行業(yè)協會作為案例，分類型研究產業(yè)共性技術的不同供給情況，以實現政府、企業(yè)和行業(yè)協會在產業(yè)共性技術供給的精準匹配，助推產業(yè)轉型升級。

二、文獻綜述

（一）產業(yè)共性技術方面的已有研究

國外學者（Tassey,1991；Kaounides,1997）較早地開展產業(yè)共性技術的研究，而國內研究相對滯后于科技政策和產業(yè)經濟發(fā)展的需要。目前，學界主要從產業(yè)集群共性技術創(chuàng)新的主體和載體(吳貴生等，2003；易將能，2005；余忠等，2010)、產業(yè)共性技術創(chuàng)新中政府的作用（馬名杰，2005；李紀珍，2005）、產業(yè)共性技術的特征與分類(李紀珍，2005；馬名杰，2005)、甄選和評價(虞錫君，2006；任麗等，2006)等方面開展理論研究。實證方面，余忠（2010）以福建省為例，研究如何構建專業(yè)鎮(zhèn)技術創(chuàng)新平臺；姜長云（2009）認為，以浙江為例的調查顯示，面向產業(yè)集群發(fā)展生產性服務業(yè)，有利于加快產業(yè)轉型升級。陸立軍（2009）以浙江省裝備制造業(yè)為對象，分析了產業(yè)創(chuàng)新服務對企業(yè)技術的影響，并比較了產業(yè)共性平臺和關鍵技術提供的幾種組織模式。在產業(yè)共性技術領域的研究中，仍然強調產業(yè)共性技術創(chuàng)新的主體為企業(yè)和政府，主要是從宏觀和微觀上對其供給和需求進行理論分析，鮮有研究從中觀上分析行業(yè)協會在產業(yè)共性技術提供的比較優(yōu)勢。

（二）行業(yè)協會在準公共產品供給上的比較優(yōu)勢

產業(yè)共性技術，作為一種準公共產品，如何區(qū)分其生產者和提供者呢？經濟學中關于產品（服務）的性質界定理論為思考政府與行業(yè)協會的角色定位提供了有益的幫助。按照消費的排他性和競爭性兩個維度，可以將產品（服務）分為四種類型：個人產品（服務）、可收費產品（服務）、共用資源和集體產品（服務）。個人產品（服務）因其明顯的消費排他性和競爭性，被認為能夠、也應該由市場來提供，而政府的角色主要是建立市場交易的基本規(guī)則以克服市場失靈，保證個人產品和服務的安全。可收費產品（服務）可以通過市場來提供，因為實現排他是可能的，使用者只有付費，提供者才愿意供應產品，不論其目的是否營利，個人和組織都可以購買或贈與可收費產品，如娛樂設施和圖書館。共用資源無法通過市場供給，由于排他困難，傳統的集體提供的方式也面臨很大困難。集體產品（服務）的提供者通常是政府，雖然有時候志愿行動也能提供小規(guī)模公共產品或服務，但是一旦產品和規(guī)模擴大，志愿行動就無法克服搭便車的行為，無法保證集體產品或服務充分供給，而政府能夠使搭便車者成為被強制的搭車者。

就行業(yè)協會而言，其所提供的產品（服務）主要有兩類：一類是“市場補充性”活動，其目的通常是協調企業(yè)間的橫向和縱向關系，克服市場失序和惡性競爭，降低交易成本和提高專業(yè)化水平，如向會員企業(yè)提供市場信息、技術咨詢和人才培訓等服務。另一類是“市場支持性”活動，通過政策倡導推進有利于行業(yè)發(fā)展的公共政策，如產權保護、基礎設施建設和有利的稅收政策等。行業(yè)協會的前一類活動（職能）類似于布坎南定義的俱樂部產品。這類產品具有排他性和弱的競爭性，對應于上述的可收費產品（服務）。行業(yè)協會的后一類活動（職能）具有一定的外部性，受益者為整個行業(yè)的企業(yè)，甚至是其他行業(yè)的企業(yè)，對應于上述的集體產品（服務），類似準公共產品。

就政府與行業(yè)協會商會的關系而言，政府需要在外部較強的公共服務中充當提供者的角色，但并不一定要充當生產者的角色。美國民營化理論大師薩瓦斯（Savas）率先提出“服務的提供者”和“服務的生產者”兩個不同的概念，提供者和生產者在公共服務中是可以分離的，服務的提供者承擔政策制定和承擔服務成本的角色，而服務的生產者可以是另一個政府機構、社會組織或企業(yè)等②。一些外部性較強的公共服務可以由行業(yè)協會商會來生產，或者由政府與行業(yè)協會商會聯合生產，確定由誰生產的根據是政府與行業(yè)協會商會生產相關服務的比較優(yōu)勢。如果由行業(yè)協會商會來生產外部性較強的公共服務，政府必須制定一套制度來購買行業(yè)協會商會的服務。

（三）政府和行業(yè)協會的利益契合程度

政府和行業(yè)協會究竟是利益契合，抑或是利益沖突？從理性選擇理論的角度來看，政府也是一個“經濟人”，它以自身利益最大化作為政府制訂和實施政策的目標和依據。無論是何種類型的國家或政府，經濟社會發(fā)展和政府穩(wěn)定總是所追求的最大目標。

康曉光等（2005）運用分類控制理論得出：（1）政府對社會組織的控制手段依其挑戰(zhàn)政府的能力或組織集體行動的能力而異；（2）政府對社會組織的控制手段依其提供公共品的能力而異。作者通過對八類不同類型的社會組織的調研佐證了這兩個假設。例如，政府對協會、商會和官辦NGO等社會組織采取鼓勵和支持的策略，因為這些組織潛在的挑戰(zhàn)能力較弱，且可以提供政府急需的公共品。政府對具有較強的潛在挑戰(zhàn)能力的宗教組織則采用限制發(fā)展策略。政府對具有較強的潛在挑戰(zhàn)能力但同時能提供政府所需公共品的工會和社區(qū)居委會組織則采用將其納入“準政府組織”策略。

江華等（2011）提出的“利益契合”理論可以被視為在上述這些方面對“分類控制”理論的補充和拓展。作者以行業(yè)組織政策參與為案例，建立轉型期中國國家與社會關系的分析框架，認為國家和社會的利益契合程度決定國家對社會組織究竟是選擇限制還是支持?！袄嫫鹾稀崩碚撌腔谡疄椤袄硇越洕恕钡募俣稗D型期政府相對于社會組織的強勢主導地位而作出，可以將社會組織的利益和行動策略納入到理論框架中。“利益契合”指政府的政策目標與行業(yè)組織所代表的會員利益之間的契合程度。利益契合程度越高，國家為行業(yè)組織政策參與所開放的空間越大，行業(yè)組織的功能發(fā)揮越接近于法團主義國家的私益政府模式，反之則接近于多元主義國家的政策倡導（游說）模式。

對政府而言，一方面需要行業(yè)組織作為輔助力量提供準公共產品，另一方面，又要努力讓行業(yè)組織參與國家治理體系以維護政權穩(wěn)定。從“一業(yè)一會”到“一業(yè)多會”，再回歸如今的“一業(yè)一會”，也印證了這一觀點，只有和政府的利益需求相契合的行業(yè)組織才能成為政府重要培育對象。

本文認為利益契合程度的衡量指標包括：行業(yè)是否屬于政府“十三五”的重點或支持的行業(yè)；是屬于淘汰落后產能的行業(yè)，還是新興行業(yè)；是否屬于環(huán)境規(guī)制的行業(yè)；產業(yè)（行業(yè)）的市場地位是否下降；是否政府購買服務的對象，或是否承接政府職能轉移。

（四）行業(yè)協會的資源汲取能力

“利益契合”理論后續(xù)發(fā)展的一個方向是引入或拓展“利益契合”理論未涉及或細究的維度，例如，行業(yè)協會商會的自身能力或凝聚力維度或規(guī)范政府與社會組織互動關系的制度維度。紀鶯鶯（2016）認為引入社會組織的組織凝聚力維度能更好地解釋政府與行業(yè)協會商會的多元化關系③。此外，周俊（2014）探索了政府與行業(yè)協會商會互動最為頻繁的四個領域內的制度化建設狀況，發(fā)現最主要的特征是制度不足及制度多樣性，這些制度化建設的特征導致了政府與行業(yè)協會商會關系的多元化④。

行業(yè)協會提供準公共產品需要兩個必要條件，一是行業(yè)協會的內部資源汲取能力，另一個是行業(yè)協會的外部資源汲取能力。從協會的內部資源汲取能力的角度來看，Schmitter和Steeeck（1999）用協會的有序性、協調能力和相對自主性的強弱這幾個指標來衡量，而Schneider和Doner（2000）在案例研究中得出，會員覆蓋率的高低程度、內部利益協調的效果和選擇性激勵的大小等因素和內部資源汲取能力息息相關。郁建興、沈永東和吳遜（2011）的研究認為，組織結構、協調性、有序性、有效性、自主性和民主性是影響行業(yè)協會內部資源汲取能力的六大因素。其他因素，例如良好的工作環(huán)境和工作條件、協會工作人員的規(guī)范化和職業(yè)化等也是內部資源汲取能力的重要因素。同時，行業(yè)協會的業(yè)務指導部門和主管部門的年度評價也是一項重要的參考。

因此，內部資源汲取能力可以選擇會員覆蓋率、有價值的選擇性激勵措施、有效的內部利益協調機制作為行業(yè)代表性方面的考察。財務資源是行業(yè)協會當前的收入情況、財力狀況以及可從銀行借貸的能力現狀，財力的強弱直接影響到行業(yè)協會組織活動的能力與范圍。實物資源主要包括行業(yè)協會的辦公場所、設備等固定資產，這些資源的情況對行業(yè)協會的能力具有一定的影響。

目前行業(yè)協會普遍存在工作人員數量不足、專職人員偏少、人員年齡和知識結構不盡合理、薪酬保障不力、無法吸引人才等問題，容易形成“能力受限—經費不足—人才缺乏—能力受限”的惡性循環(huán)。論文選用協會工作人員情況、財務資源狀況、辦公場所及條件、專業(yè)和高技能的工作人員（職業(yè)化或專業(yè)化）、是否有專門的網站并維護更新等方面進行內部資源汲取能力的衡量指標。

“三化”（規(guī)范化、專業(yè)化和示范化）和“四好”是工商聯系統對行業(yè)協會的判斷標準，其中人力資源是行業(yè)協會完成各項職能的能動性主體，也是行業(yè)協會內部資源汲取能力的重要因素。論文選取工商聯和民政局對行業(yè)協會的評價，例如是否5A商會或“四好”商會等，以此作為重要指標之一。

外部資源汲取能力主要體現在行業(yè)協會受哪些條件限制。Schneider和Doner（2000）認為，國家政策的規(guī)制、行業(yè)的市場地位、與其他外部機構（包括同業(yè)的行業(yè)協會）的競爭和合作等都是影響行業(yè)協會外部資源汲取能力的重要外部條件。同時，能力的強弱需要平臺的支持和展現，因此，行業(yè)協會承接政府職能轉移能力的強弱（由政府職能部門和第三方機構進行評價）和行業(yè)協會組建的平臺等都是衡量其能力大小的重要指標。

外部資源汲取能力可以選擇政府規(guī)章制度和政策、行業(yè)協會的競爭和合作情況（“一業(yè)一會”、“一業(yè)多會”等）、與外部機構的關系等指標進行衡量。論文選取承接政府職能轉移能力的強弱、對外平臺（例如舉辦有影響力的展會、全國性的行業(yè)會議）的影響力、與其他區(qū)域（國際和國內）的交流合作等作為外部資源汲取能力的考量因素。

（五）產業(yè)共性技術與行業(yè)協會的組織匹配

在中觀的行業(yè)層面，行業(yè)結構是影響行業(yè)協會商會公共政策參與能力的重要因素⑤。比如英國比加拿大的行業(yè)組織承擔更多的公共政策職能，有著更強的政策參與能力，在化工行業(yè)尤其如此。一個重要原因是英國的行業(yè)由少數大企業(yè)主導，而加拿大則沒有主導性企業(yè)，英國行業(yè)組織由于從主導性企業(yè)獲取充沛資源而具備更強的政策參與能力；另一個原因在于美資企業(yè)對加拿大化工行業(yè)影響較大，美資企業(yè)視行業(yè)組織為游說組織，對承擔公共政策職能興趣不大。

企業(yè)什么時候會選擇行業(yè)協會為自己提供俱樂部產品，這一般與企業(yè)的規(guī)模有關，鄭慧（2006）認為中型企業(yè)往往會通過參加行業(yè)協會來提高自己在本行業(yè)中的地位、威信，這一規(guī)模的企業(yè)最需要俱樂部產品。而對行業(yè)協會而言，提供何種產品與規(guī)模有關。大型行業(yè)協會主要提供公共產品，小型行業(yè)協會主要提供私人產品，居二者中間的中型行業(yè)協會主要提供俱樂部產品。企業(yè)參加行業(yè)協會的目的主要是獲得俱樂部產品，因而行業(yè)協會的合理邊界是既不大也不小的中等規(guī)模(馮巨章，2006)。從行業(yè)協會構成來看，會員的共性越大，共同利益越多，交易成本越低，行業(yè)協會就能夠把更多的資源用于提供產品而非協調會員的集體行動上(Buchanan，1965)。因此，最佳形態(tài)的行業(yè)協會具有同質性和中等規(guī)模的特征。

以上文獻綜述表明，關于產業(yè)共性技術的內涵、行業(yè)協會的性質、作用等問題已經有相對豐富的研究，這為本項目研究提供了理論基礎。

論文在分析產業(yè)共性技術面臨政府宏觀供給側供給和市場需求的基礎上，充分利用行業(yè)協會的比較優(yōu)勢，從行業(yè)協會與政府的利益契合和自身的資源汲取能力兩方面，解決可能出現政府和市場“雙重失靈”原因之后的產業(yè)共性技術提供問題，并以WZ行業(yè)協會的四個案例對比加以佐證。

三、分析框架、研究方法和案例選擇

基于上述文獻分析，論文的初步假設是，行業(yè)協會與政府的利益契合程度、行業(yè)協會的內外資源汲取能力、行業(yè)協會所在產業(yè)的類型、行業(yè)協會的組織規(guī)模是產業(yè)共性技術能力的重要因素，提出論文的初步分析框架：首先，從研究的四個維度出發(fā)，通過內容分析法進行利益契合程度、內部資源汲取能力、外部資源汲取能力、準公共產品（行業(yè)共性技術）的供給能力等方面進行考察比較。其次，對行業(yè)協會的利益契合程度、資源汲取能力以及產業(yè)共性技術供給之間的動態(tài)演化機理進行挖掘。最后，對新興行業(yè)和傳統行業(yè)的行業(yè)協會資源汲取能力進行類型學劃分，并對其發(fā)展路徑加以提煉。

采用多案例研究方法的原因主要有2點：（1）本研究旨在考察行業(yè)協會與政府的利益契合程度以及行業(yè)協會的內外資源汲取能力的互動過程，而多案例研究有助于深入探究過程機理。（2）案例研究方法適用于回答“是什么”“為什么”和“怎么樣”的問題，而多案例研究更易于提煉出更為嚴謹、一般化以及可驗證的理論命題。

本研究以wz市四家行業(yè)協會為研究對象。在案例選擇方面，論文為了堅持案例的同質性，設置了3個篩選變量：1、生成路徑相似。WZ行業(yè)協會是體制外生成的，是自下而上產生的，是“真正的民間商會”（吳敬璉語）。與體制內生成的行業(yè)協會相比，四個行業(yè)協會缺乏針對企業(yè)的強制力和政府經費支持，只有通過服務會員而吸引行業(yè)企業(yè)入會，有著較高的自主治理能力和行業(yè)代表性。2、業(yè)務主管和登記部門相同。四個行業(yè)協會商會以前都屬于經信委業(yè)務主管，現在統一歸口工商聯管理，民政局登記管理，實行“一業(yè)一會”登記制度。3、準公共產品（例如產業(yè)共性技術等）在行業(yè)發(fā)展中都發(fā)揮了重要作用，都曾經或正在作為典型事跡和經驗在政府網站或部門報告中進行宣傳和表彰。

案例描述與分析主要基于來自四種途徑的素材。其一是政府部門的相關政策法規(guī)，如wz市政府、工商聯、民政局和行業(yè)協會商會的主管部門的年度總結報告、各行業(yè)協會商會的年度總結報告等；其二是相關行業(yè)協會商會網站中有關產業(yè)共性技術和準公共產品供給的文件、工作報道和新聞動態(tài)；其三是對相關行業(yè)協會商會及其會員企業(yè)的訪談，如對工商聯主管部門、行業(yè)協會商會的相關負責人及會員企業(yè)的訪談；其四是各職能部門對行業(yè)協會商會的年度評價和表彰情況。

從研究的四個維度出發(fā)，論文通過內容分析法進行利益契合程度、內部資源汲取能力、外部資源汲取能力、準公共產品（行業(yè)共性技術）的供給能力等方面進行考察比較。

首先，根據政府和行業(yè)協會商會的利益契合程度，分別從是否“十三五”重點支持的產業(yè)、是否淘汰落后的產能、是否承接政府技術性服務性職能、產業(yè)的市場地位變化和是否屬于環(huán)境規(guī)制的行業(yè)等五個方面進行賦值，“是”賦值1，否賦值“0”。

其次，根據內部資源汲取能力的影響因素分析，論文選用協會工作人員情況、財務資源狀況、辦公場所及條件、專業(yè)和高技能的工作人員（職業(yè)化或專業(yè)化）、是否有專門的網站（并維護更新等）等方面進行衡量內部資源汲取能力。

再次，根據外部資源汲取能力的影響因素分析，論文選取承接政府職能轉移能力的強弱、對外平臺（例如舉辦有影響力的展會、全國性的行業(yè)會議）的影響力、與其他區(qū)域（國際和國內）的交流合作等作為外部資源汲取能力的考量因素。

最后，把能力強弱的指標區(qū)分為弱、較弱、一般、較強和強五個等級，分別用5分量表的1、2、3、4和5對四個案例進行具體評價；最后得出利益契合程度的分值和內外資源汲取能力的分值。

四、案例分析與討論

案例1：WZ合成革商會

WZ合成革行業(yè)起步于20世紀90年代初，2010年已擁有上規(guī)模合成革生產企業(yè)105家，絕大部分企業(yè)是WZ市合成革協會的會員企業(yè)，當時整個行業(yè)產值達200億元，每家企業(yè)的產值大多數是2億元左右，是全國乃至亞洲最大的合成革生產基地，三次被授予“中國合成革之都”的稱號。

從政府與行業(yè)協會商會的利益契合程度來看，2010年，WZ市環(huán)保局選擇合成革商會等五家行業(yè)協會（分會）為試點單位承接技術性服務性職能。由于浙南科技城的建設，政府強制合成革企業(yè)搬遷，加上沒規(guī)劃新的園區(qū)，自從2013年WZ市人民政府辦公室《關于印發(fā)WZ市合成革行業(yè)整治提升方案的通知》以來，行業(yè)已削減60%的產能，從原來占有國內市場份額的70%以上下降至不足20%，市場地位大大下降。雖然合成革產業(yè)是WZ鞋革等重點行業(yè)的重要產業(yè)鏈下游，但是仍然被列為“十三五”限制產業(yè)，連支持類或關注類產業(yè)都算不上。由于龍頭企業(yè)的大量外遷和行業(yè)的整體萎縮，承接政府職能轉移的能力大為減弱，環(huán)保部門對政府職能轉移的支持及購買服務不再繼續(xù)。合成革產業(yè)一直是環(huán)保嚴重監(jiān)管的行業(yè)，“三廢”排放一直受環(huán)境規(guī)制。即使生產工藝由干濕法到水溶性，已研發(fā)最新的水性合成革和無溶劑合成革，雖然在環(huán)保、清潔生產技術及工藝在全國領先，仍然被動地列為“淘汰落后產能”。

從資源汲取能力角度來看，2010年至今的會員覆蓋率都相當高，幾乎所有的企業(yè)也同時是會員企業(yè)，行業(yè)組織屬于中等規(guī)模的扁平型結構。曾被WZ市各職能部門評為“WZ市規(guī)范化行業(yè)協會”、“WZ市對外貿易預警示范點”、“行業(yè)協會人才優(yōu)秀工作站”等榮譽稱號。WZ合成革商會已連續(xù)23年承辦中國（WZ）國際合成革展國際皮革展，目前已成為全國乃至全亞洲具有重大影響力的鞋革制造產業(yè)盛會。

產業(yè)共性技術供給能力由強變弱，存在不斷下降的趨勢。WZ市合成革商會組織投資1100萬元，通過建立公共技術創(chuàng)新服務平臺，合成革行業(yè)治理走在全國前列，具有很強的先發(fā)優(yōu)勢。但在公眾和政府的環(huán)保壓力下，在利益契合度不斷走低的影響下，合成革產業(yè)大量外遷至浙江麗水和福建寧德，行業(yè)萎縮嚴重。

案例2：WZ眼鏡商會

WZ市眼鏡企業(yè)約達700余家，365家為行業(yè)協會的會員企業(yè)，其中包括絕大部分規(guī)上企業(yè)。從政府和行業(yè)協會商會的利益契合程度來看，眼鏡產業(yè)一直是 WZ“十三五”重點產業(yè)和傳統產業(yè)，甚至“十四五”的重點產業(yè)，產業(yè)的市場地位穩(wěn)步上升。再加上眼鏡產業(yè)屬于低能耗、低污染的產業(yè)，對環(huán)境污染程度較低，符合國家和地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的產業(yè)。WZ眼鏡商會一直為發(fā)改委、商務局、經信委、人社局、質監(jiān)局、海關等單位提供經濟運行分析報告、人才工作信息、質量標準、外貿出口數據收集和出口數據分析工作，兩者之間的利益契合程度高。

從內部資源汲取能力的角度來看，眼鏡行業(yè)的企業(yè)數量眾多，入會率將近50%，會員覆蓋率較高。商會支持并踐行民主規(guī)范的議事決策制度，按照章程規(guī)定召開理事會議、常務理事會議和會長會議，規(guī)范化情況高，長期聘請職業(yè)化人員擔任秘書長，十幾年的職業(yè)化運作，使眼鏡商會一直獲得WZ的5A級商會和“四好”商會榮譽稱號，經常作為典型經驗進行示范推廣。

從外部資源汲取能力的角度來看，承接政府職能轉移能力強，商會“眼鏡對外貿易預警示范點”分別被省、市評為2017年度優(yōu)秀省級對外貿易預警示范點。特別是舉辦有影響力的全國性展會或行業(yè)會議。為促進眼鏡貿易、打造品牌、提升行業(yè)影響力，商會一直將WZ國際眼鏡展作為工作的重中之重。2019年第十七屆展會規(guī)模與專業(yè)觀眾數量均呈現向上攀升的良好態(tài)勢，WZ眼鏡展已成為我國眼鏡制造產業(yè)鏈和產品外貿最重要的商貿平臺之一。

產業(yè)共性技術供給能力（準公共產品的供給能力）強。提供行業(yè)標準及專項培訓活動，主辦的《中國眼鏡制造》已成為我國眼鏡制造領域最具影響力的刊物之一。為幫助WZ眼鏡行業(yè)企業(yè)應對環(huán)保問題，商會聯合WZ環(huán)境發(fā)展公司定期開展眼鏡企業(yè)集體簽訂危險廢物處置合同活動，2018年共幫助40多家企業(yè)簽訂危險廢物處置合同。

案例3：激光與光電行業(yè)協會

WZ激光與光電產業(yè)發(fā)展雖起步較晚，但發(fā)展很快，特別是2013年7月激光與光電產業(yè)集群獲批全國十大創(chuàng)新型產業(yè)集群試點以來，整個產業(yè)呈現出良好的發(fā)展態(tài)勢。2013年從事激光與光電產業(yè)的企業(yè)只有110余家，年產值達到300多億元，2018年WZ市激光與光電創(chuàng)新型產業(yè)集群273家產業(yè)鏈關聯型企業(yè)，其中高新技術企業(yè)193家，工業(yè)總產值達670億元，行業(yè)以20%左右的速度遞增。

從政府與行業(yè)協會的利益契合程度來看，2014年3月市委市政府發(fā)布的《關于實施“五一○產業(yè)培育提升工程”的指導意見》上，激光與光電產業(yè)被列入十大重點培育的戰(zhàn)略性新興產業(yè)，作為高新技術產業(yè)與傳統優(yōu)勢產業(yè)融合發(fā)展的新樣本和經濟發(fā)展新的增長極來打造，屬于新興產業(yè)和新動能，是低能耗低污染高產出的行業(yè)。

從內部資源汲取能力的角度來看，會員企業(yè)只有40家左右，不到20%，會員覆蓋率不高。行業(yè)協會已經召開一屆九次理事長會議，制訂一系列秘書處日常運營細則，對會員信息進一步梳理和維護，做好協會會費的落實工作。專業(yè)化程度有待加強，從行業(yè)協會的公告來看，在五年左右的時間，秘書長及工作人員變動大，等級或資格評定（A級或四好）暫無。

從外部資源汲取能力的角度來看，已成功舉辦2018年中國激光與光電產業(yè)高峰論壇及激光光電行業(yè)標準、安全、產業(yè)政策培訓班，在首屆長三角科技交易博覽會推廣介紹中國（WZ）激光與光電產業(yè)集群。

產業(yè)共性技術供給能力不斷增強，2017年和2018年分別獲得WZ市激光與光電產業(yè)創(chuàng)新服務綜合體建設的省級和市級立項，并順利通過協同創(chuàng)新中心的審核。

案例4：WZ拉鏈商會

2018年WZ市拉鏈商會成立十五周年，WZ拉鏈行業(yè)總值穩(wěn)中有升，達到155億元人民幣左右。縱向觀察，WZ拉鏈行業(yè)的質量水平逐年提升，品牌建設成效顯著，品牌附加值也日益顯現。但與其他行業(yè)相比，發(fā)展速度相對較慢。

從政府和行業(yè)協會的利益契合程度來看，拉鏈曾經是WZ的重要產業(yè)，從最早的十大專業(yè)市場之一，產業(yè)轉移和自身規(guī)模的停滯不前，目前已旁落至一個普通的輔助產業(yè)。盡管永嘉仍擁有“中國紐扣之鄉(xiāng)”“中國拉鏈之鄉(xiāng)”的稱號，但是兩個產業(yè)相加，僅35家上規(guī)模企業(yè)，產值不到20億元，未來產業(yè)可能繼續(xù)萎縮。受中美貿易摩擦的影響，訂單也在不同程度的下降。無論是政府職能轉移，還是規(guī)范化、專業(yè)化方面，商會僅能維持正常的運作。

從內部資源汲取能力的角度來看，會員覆蓋率低，就是一年一度召開會員大會和理事會一次，商會辦公條件一般。秘書長和工作人員相對年紀較大，有些年份也曾經評定為“四好”商會。

從外部資源汲取能力的角度來看，沒有承接政府職能轉移，近年也沒有舉辦有影響力的全國性展會或行業(yè)會議，為了解和掌握行業(yè)和市場信息，組織理事、會員到國內外參觀、市場考察和學習活動，強化合作意識，增加行業(yè)與產業(yè)內的交流互動。但是WZ拉鏈商會和YJ拉鏈商會存在一定的重疊，因為拉鏈生產企業(yè)主要是在YJ。

產業(yè)共性技術供給能力偏低。產業(yè)創(chuàng)新綜合體目前依托的紐扣商會和拉鏈商會只有幾間酒店陽臺上的簡易辦公室，只有非常簡單的檢測設備，幾乎沒有提供促進行業(yè)發(fā)展的準公共產品。

綜合案例描述和計分規(guī)則，得出利益契合程度的分值和內外資源汲取能力的具體分值，四個行業(yè)協會商會的結果比較如下表1。

表1 利益契合度、資源汲取能力和產業(yè)共性技術供給能力

在表1的四個案例中，把利益契合程度、內部資源汲取能力和外部資源汲取能力作為三個維度進行分析并賦值，以有利于考察它們和產業(yè)共性技術供給情況及能力的關聯性。

第一，在利益契合程度方面。合成革商會由于環(huán)境規(guī)制的長期影響，十年前的重點行業(yè)不斷進行產業(yè)轉移，區(qū)域產值和市場地位不斷下降，行業(yè)協會的主動訴求一直得不到政府的回應。據調研得知，合成革產業(yè)園區(qū)遲遲未能落地，位于浙南科技城范圍內的會員企業(yè)被強制要求搬遷，行業(yè)協會和政府的利益契合程度不斷下降。眼鏡產業(yè)是溫州的傳統產業(yè)，在“十三五”期間又歸入到四大千億產業(yè)的時尚產業(yè)，再加上深圳等地區(qū)的“退二進三”政策迫使眼鏡產業(yè)的溫商回歸，市場地位不斷上升。在政府技術性服務型職能轉移方面，也一直當作是試點和成功典范做復制推廣，無論是外貿預警，還是人才評價及質量監(jiān)督，商會與政府的利益契合程度不斷上升。激光行業(yè)協會是溫州“十三五”、甚至“十四五”的重點行業(yè)，低能耗、低污染、高產值等特點使政府和行業(yè)協會的利益契合度非常高。拉鏈行業(yè)與合成革行業(yè)相比，環(huán)境影響要低很多，再加上一直是溫州的傳統產業(yè)，利益契合度自然比合成革商會高。但是和眼鏡產業(yè)和激光產業(yè)相比，由于市場地位的相對下降，利益契合程度也要更低。

基于此，本研究得出結論1：如果某個行業(yè)協會的利益訴求與政府的政策目標相一致，則行業(yè)協會就會或者更能得到政府支持而提高準公共產品的供給能力。反之，如果某個行業(yè)組織的利益訴求與政府的政策目標相沖突，則行業(yè)協會的準公共產品能力和效果將降低。

第二，在內部資源汲取能力方面。合成革商會屬于WZ傳統行業(yè)協會，無論是從會員覆蓋率，還是規(guī)范化和示范化建設，以及民政部門的A級認定和工商聯的“四好”評價，都處于前列，內部能力評價為16分。眼鏡商會雖然在會員覆蓋率方面略比合成革商會低，但是能整合ZJ眼鏡商會、WZ眼鏡商會和LC眼鏡三個行業(yè)協會的資源，實現“三塊牌子、一套人馬”，本身就是規(guī)范化和示范化的典型，內部能力評價為19分。激光行業(yè)協會屬于2014年成立的新興行業(yè)協會，大多數會員企業(yè)尚不具備足夠的實力以支撐和促進行業(yè)協會發(fā)展。因此，會員覆蓋率、會員活動經費、協會人員設置、辦會經驗等方面都顯得較為薄弱，內部資源汲取能力評價為12。拉鏈商會由于拉鏈行業(yè)的大部分會員企業(yè)分屬兩個不同縣市區(qū)，而這兩個縣市區(qū)都成立自身的行業(yè)協會，造成重復設立、行業(yè)或產品相同、性質和功能相似、業(yè)務交叉重復等特點，這容易導致行業(yè)協會的內部資源汲取能力下降，評價為12。

第三，在外部資源汲取能力方面。作為WZ的傳統產業(yè)，合成革商會和眼鏡商會一直舉辦具有全國影響力的合成革展會和眼鏡展會，合成革商會已連續(xù)舉辦第24屆，眼鏡商會已連續(xù)舉辦第17屆。而作為新興行業(yè)，激光行業(yè)協會也在承辦具有影響力的全國性會議。在承接政府職能轉移的能力評價方面，合成革商會比之前的能力和服務有所下降，而眼鏡商會分別在2009、2011和2015年作為試點單位，卻承接政府多個職能部門的技術性服務型職能轉移工作，政府職能部門評價一直較高。四個行業(yè)協會在國際國內交流方面，都積極推動相互之間的走出去和請進來。因此，在外部資源能力評價方面，合成革商會為16，眼鏡商會為20，激光行業(yè)協會為17，拉鏈商會僅為9。

結合內外資源汲取能力和產業(yè)共性技術供給能力的關系進行比較，本研究提出結論2：資源汲取能力的大小和產業(yè)共性技術供給呈現正向性關系。內部資源汲取能力和外部資源汲取能力的綜合評價影響產業(yè)共性技術的供給，能力越強，產業(yè)共性技術供給越多。

其實，在資源汲取能力方面，若把四個行業(yè)協會商會放在WZ行業(yè)協會的整體評價中，即使案例對比中處于相對落后的協商會，它們也一直是處于全市的前列位置。

具體在內外資源能力汲取方面，四個行業(yè)協會也呈現類型學的特征。受“會員邏輯”和“影響邏輯”的作用，資源汲取能力受產業(yè)類型的影響，存在新興產業(yè)和傳統產業(yè)的區(qū)別。其中新興產業(yè)由于是產業(yè)的萌芽和快速成長階段，著力點更多地關注著“影響邏輯”，因此，外部資源汲取能力較強，而內部資源汲取能力較弱。傳統產業(yè)受“會員邏輯”的影響更大，內部資源汲取能力較強，而外部資源汲取能力相對較弱。三個傳統行業(yè)協會在將近二三十年的產業(yè)長期發(fā)展，逐步形成良好的內部服務機制，糾錯的自我修復機制使它們在規(guī)范化、示范化方面變現得尤為突出，這使得行業(yè)協會的內部資源汲取能力較強。而新興行業(yè)的商會受到入會率不高和經費人員限制，此時行業(yè)協會對內提供的服務未能形成常態(tài)化，資源汲取能力表現為零碎和不穩(wěn)定，相對較為薄弱。為了獲得協會的長期發(fā)展，外部資源的汲取就顯得相當必要，政府對新興行業(yè)的支持和培育就恰逢其時。激光行業(yè)協會通過各種努力，獲得2018年ZJ省和WZ市產業(yè)創(chuàng)新服務綜合體建設等立項支持就是一個例證。

基于此，論文得出結論3：資源汲取能力的強弱具有不同的類型學特征，新興行業(yè)是外強內弱型，傳統行業(yè)則可能是內外平衡型或外弱內強型。

第四，產業(yè)共性技術提供與行業(yè)協會的規(guī)模相關。

基礎性共性技術(如測量與檢測技術、技術標準等)在低成本產業(yè)集群中具有基礎性作用。但是現實的情況卻是，少數的大型企業(yè)和眾多的中小企業(yè)協同競爭創(chuàng)新博弈是一種智豬博弈：即由少數實力強大的大型企業(yè)創(chuàng)新，中小企業(yè)模仿。智豬博弈的均衡條件一旦被破壞，就出現智豬博弈惡化。這種惡化表現為大企業(yè)的創(chuàng)新成果被模仿的小企業(yè)侵蝕過度，導致大企業(yè)的創(chuàng)新成本大于創(chuàng)新收益。其結果是大企業(yè)不再創(chuàng)新，小企業(yè)又無力創(chuàng)新，從而使產業(yè)共性技術創(chuàng)新陷入“囚徒困境”。但如果大企業(yè)的創(chuàng)新成果得到嚴格的保護或超出了中小企業(yè)的模仿能力，雖然會塑造出幾個名牌產品，但卻會使產業(yè)集群中占絕大多數的中小企業(yè)升級受限。

對行業(yè)協會而言，提供何種產品與規(guī)模有關。大型行業(yè)協會主要提供公共產品，小型行業(yè)協會主要提供私人產品，居二者中間的中型行業(yè)協會主要提供俱樂部產品。在上述四個行業(yè)協會中，從行業(yè)組織結構來看，只有合成革行業(yè)協會屬于扁平型，其他三個都屬于金字塔型。企業(yè)參加行業(yè)協會的目的主要是獲得俱樂部產品，因而行業(yè)協會的合理邊界是既不大也不小的中等規(guī)模。從行業(yè)協會構成來看，會員的共性越大，共同利益越多，交易成本越低，行業(yè)協會就能夠把更多的資源用于提供產品而非協調會員的集體行動上。因此，最佳形態(tài)的行業(yè)協會具有同質性和中等規(guī)模的特征。從WZ合成革產業(yè)發(fā)展歷程也可得知，當產業(yè)的發(fā)展沒有受政府和行業(yè)的利益契合程度制約時，合成革產業(yè)的共性技術供給能力是非常強的。

基于此，得出論文的結論4：產業(yè)共性技術供給能力與行業(yè)協會的組織規(guī)模匹配，具有同質性和中等規(guī)模的行業(yè)協會的能力最強，金字塔型的行業(yè)協會提供產業(yè)共性技術的能力和意愿相對較低。

基于上述文獻分析，論文的初步結論是，行業(yè)協會與政府的利益契合程度、行業(yè)協會的內外資源汲取能力、行業(yè)協會所在產業(yè)的類型、行業(yè)協會的組織規(guī)模是產業(yè)共性技術能力的重要因素，可以將產業(yè)共性技術供給能力與行業(yè)協會做類型學分析和動態(tài)演化判斷。

以利益契合和資源汲取能力為二維視角，把四個行業(yè)協會商會分為以下四種類型，然后再比較行業(yè)協會的準公共產品供給能力（以產業(yè)共性技術為例）。具體為①利益契合程度高、資源汲取能力強，例如WZ眼鏡商會；②利益契合程度低、資源汲取能力強，例如WZ合成革商會；③利益契合程度高、資源汲取能力低，例如WZ激光與光電行業(yè)協會；④利益契合程度低，資源汲取能力低，例如WZ紐扣拉鏈商會。

圖1 四個行業(yè)協會利益契合程度和資源汲取能力的類型和動態(tài)演化路徑

動態(tài)演化路徑分析。從圖1動態(tài)演化的路徑可以看出，在產業(yè)共性技術供給方面，合成革行業(yè)與政府的“利益契合”程度由弱變強，由A到B。雖然內外資源汲取能力相對較強，產業(yè)共性技術的供給能力還是不可避免迅速下降，目前支撐資源汲取能力的全國合成革展會正面臨地方會展業(yè)資源匱乏的尷尬局面，若與政府之間的“利益契合”程度繼續(xù)下降，無論是資源汲取能力，還是產業(yè)共性技術這些準公共產品的供給能力，都會出現斷崖式下降，進入“利益契合程度”、“資源汲取能力”和“產業(yè)供給技術能力”全面減弱的狀態(tài)C。眼鏡商會與政府的“利益契合”程度不斷走高，自身的內外資源汲取能力也在增強，準公共產品的供給能力不斷上升，這將出現螺旋式上升的態(tài)勢，將從D到E。激光行業(yè)協會與政府的“利益契合”程度高，作為新興行業(yè)雖然內部資源汲取能力初始不強，但隨著外部資源汲取能力的提升，行業(yè)共性技術的供給能力也呈上升趨勢，兩者的外溢正效應使得行業(yè)協會越來越規(guī)范和專業(yè)，對會員的影響力進一步加強，內部資源汲取能力將不斷上升，但是“金字塔型”行業(yè)結構和新興行業(yè)協會的外強內弱特點可能會一定程度影響行業(yè)共性技術的供給能力，增長較為緩慢，狀態(tài)為從F到G緩慢增長。拉鏈商會與政府的“利益契合”程度相對下降，再加上自身資源汲取能力提升不多，如無重大利好消息，類似創(chuàng)新型或探索式的產業(yè)共性技術等準公共產品，行業(yè)協會商會將無法提供太多，產業(yè)共性技術供給能力表現為相對下降的趨勢，狀態(tài)由H到I。

五、結語

通過多案例比較研究發(fā)現，行業(yè)協會的利益契合程度、資源汲取能力越強，其產業(yè)共性技術供給作用越大。隨著利益契合程度的降低，資源汲取能力和產業(yè)共性技術都相應減小。相對而言，利益契合對產業(yè)共性技術的作用仍然處于支配地位，這一定程度上印證行業(yè)協會參與國家經濟治理的良性互動關系。研究還發(fā)現，新興行業(yè)和傳統行業(yè)的資源汲取能力同樣呈現類型學特征，新興行業(yè)表現為內弱外強型，而傳統行業(yè)則是內強外弱或內外平衡型。

WZ行業(yè)協會之所以能夠在產業(yè)共性技術供給中發(fā)揮重要作用，其原因在于：一方面，WZ政府通過各種政策措施默許、鼓勵和扶持行業(yè)協會發(fā)展，通過政策調整和制度建構營造一個有利于行業(yè)協會發(fā)展的環(huán)境。另一方面，WZ行業(yè)協會是體制外生成的，是中國特色的行業(yè)協會商會組織⑥。如WZ市合成革商會的入會率超過90%，經費充足，因而能夠在環(huán)境治理中組織集體行動和實現技術創(chuàng)新。但是，行業(yè)協會和政府之間“利益契合”程度的不斷走低，即使資源汲取能力下降不多，仍然擺脫不了產業(yè)共性技術供給能力下降的趨勢。

注釋：

①Doner,R.F.&Schneider,B.R.(2000).Business Associations and Economic Development:Why Some Associations Contribute More Than Others?Business and Politics,2(3).

②E.S.薩瓦斯：《民營化與公私部門的伙伴關系》，中國人民大學出版社2002年版。

③紀鶯鶯：《轉型國家與行業(yè)協會多元關系研究：一種組織分析的視角》，《社會學研究》2016年第2期。

④周?。骸墩c社會組織關系多元化的制度成因分析》，《政治學研究》2014年第5期。

⑤Coleman,W.D.&Grant,W.(1984).Business and Public Policy:A Comparison of Organizational Development in Britain and Canada.Journal of Public Policy,4.

⑥2018年被中央統戰(zhàn)部和全國工商聯列為“兩個健康”發(fā)展先行區(qū)試點。