宗萌玉

摘? ?要：美國獨(dú)立學(xué)院與大學(xué)協(xié)會(huì)是華盛頓特區(qū)唯一代表私立非營利高等教育機(jī)構(gòu)的全國性組織。美國獨(dú)立學(xué)院與大學(xué)協(xié)會(huì)關(guān)注政府政策問題，密切與聯(lián)邦政府合作，在有關(guān)私立高等教育政策實(shí)施、學(xué)生援助、稅收、監(jiān)管等問題上發(fā)揮著重要作用，對(duì)美國教育發(fā)展具有一定影響。

關(guān)鍵詞：美國獨(dú)立學(xué)院與大學(xué)協(xié)會(huì);美國教育;政治活動(dòng);專業(yè)活動(dòng)

美國高等教育六大核心協(xié)會(huì)大多成立于19世紀(jì)末20世紀(jì)初，它們分別代表不同類型的美國大學(xué)群體，同時(shí)其會(huì)員幾乎覆蓋美國所有類型的大學(xué)和學(xué)院。

NAICU是美國高校教育六大核心協(xié)會(huì)中最年輕的成員。美國的獨(dú)立學(xué)院和大學(xué)多是指私立非營利性的學(xué)院和大學(xué)，它們大多附屬于同它們有著共同宗旨、定位的協(xié)會(huì)，NAICU是該類型高等教育協(xié)會(huì)的典型代表。

一、建立背景與歷史發(fā)展

NAICU的建立可以追溯到1915年在芝加哥建立的美國學(xué)院協(xié)會(huì)（Association of American Colleges，AAC）。20世紀(jì)初，美國小型學(xué)院遭到了來自社會(huì)各界的攻擊，其培養(yǎng)優(yōu)秀學(xué)生的能力受到質(zhì)疑。因此，美國小型學(xué)院決定聯(lián)合起來抵抗來自社會(huì)的壓力。1915年，它們以“包容和互助”為主題建立了AAC，隨后不斷發(fā)展壯大，成員組成日益多元化，既有公立院校也有私立院校，對(duì)美國教育事業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了一定影響。1995年，AAC更名為美國學(xué)院與大學(xué)協(xié)會(huì)（AAC&U）。

二戰(zhàn)后，美國政府極其重視新武器的研發(fā)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)相當(dāng)大一部分流向了高等教育機(jī)構(gòu)，因此，高等教育機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦政府之間的關(guān)系也隨之發(fā)生了變化。美國聯(lián)邦政府加強(qiáng)了對(duì)高等教育的關(guān)注以及對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的支持，而一些高等教育協(xié)會(huì)也意識(shí)到需要密切關(guān)注聯(lián)邦政府的政策和行動(dòng)，維護(hù)自身所代表的成員機(jī)構(gòu)的利益。然而，由于當(dāng)時(shí)的AAC成員機(jī)構(gòu)眾多，利益訴求不一致，不僅使其對(duì)政府的游說活動(dòng)難以進(jìn)行，也給自身的發(fā)展帶來很大障礙。

20世紀(jì)60年代，AAC日益重視私立成員機(jī)構(gòu)的利益，與美國獨(dú)立學(xué)院與大學(xué)州協(xié)會(huì)聯(lián)盟（Federation of State Associations of Independent Colleges and Universities，F(xiàn)SAICU）正式建立關(guān)系。協(xié)會(huì)為聯(lián)盟提供辦公場(chǎng)所和資金;聯(lián)盟為協(xié)會(huì)的私立成員機(jī)構(gòu)服務(wù)。1971年，AAC將FSAICU重組并改名為美國獨(dú)立學(xué)院與大學(xué)理事會(huì)（National Council of Independent Colleges and Universities，NCICU）[2]。此舉動(dòng)引發(fā)了AAC中公立院校的不滿，認(rèn)為協(xié)會(huì)在為私立成員機(jī)構(gòu)的游說活動(dòng)上花費(fèi)了過多時(shí)間與精力，而忽視了公立成員機(jī)構(gòu)的利益。同時(shí)，由于NCICU中也有公立成員機(jī)構(gòu)，私立成員機(jī)構(gòu)認(rèn)為這不能更好地代表自身利益。AAC內(nèi)部成員機(jī)構(gòu)利益的不一致和NCICU成員的復(fù)雜性成為阻礙AAC發(fā)展的兩個(gè)重要問題。

為解決此矛盾，AAC于1975年成立了特別委員會(huì)。由明尼蘇達(dá)州私立學(xué)院理事會(huì)（Minnesota Private College Council）的前執(zhí)行理事埃德加·卡爾森（Edgar Carlson）負(fù)責(zé)管理。特別委員會(huì)經(jīng)過研究得出結(jié)論：私立機(jī)構(gòu)必須有一個(gè)獨(dú)立的組織為其代言，并指出協(xié)會(huì)有兩種選擇——驅(qū)逐公立成員機(jī)構(gòu)或成立一個(gè)新的組織。權(quán)衡再三之后，AAC決定建立一個(gè)新的組織代表私立成員機(jī)構(gòu)的利益。1976年，NAICU在AAC的幫助下成立（見圖1）。從此，美國獨(dú)立學(xué)院與大學(xué)協(xié)會(huì)獨(dú)立發(fā)展，不再隸屬于AAC[3]。在1976年3月的董事會(huì)第一次會(huì)議上，約翰·菲利普斯（John Phillips）成為協(xié)會(huì)第一任主席。

作為一個(gè)全新的全國性組織，NAICU主要關(guān)注私立高等教育事業(yè)的發(fā)展。此后，協(xié)會(huì)逐漸發(fā)展壯大，并不斷完善組織機(jī)構(gòu)。1977年，協(xié)會(huì)建立法律服務(wù)評(píng)審小組、政府關(guān)系咨詢委員會(huì)和秘書處;1994年建立學(xué)生援助聯(lián)盟（Student Aid Alliance）;2007年，主持開發(fā)了“大學(xué)與學(xué)院?jiǎn)栘?zé)網(wǎng)絡(luò)”（University & College Accountability Network，U-CAN）;2017年，建立了國會(huì)獨(dú)立學(xué)院核心小組，以便更好地為成員機(jī)構(gòu)服務(wù)。同時(shí)，協(xié)會(huì)組織的“協(xié)會(huì)內(nèi)外（Home & Away）”“投一票，發(fā)出您的聲音”“學(xué)生優(yōu)先”等活動(dòng)成為常規(guī)活動(dòng)。

通過活動(dòng)宣傳，美國獨(dú)立學(xué)院與大學(xué)協(xié)會(huì)的成員機(jī)構(gòu)不斷增長，分布范圍逐漸擴(kuò)大。作為美國高等教育六大核心協(xié)會(huì)中最年輕的成員，NAICU由1000多所獨(dú)立學(xué)院和大學(xué)及附屬協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)組成。協(xié)會(huì)中名校眾多，包括哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)等。

二、機(jī)構(gòu)設(shè)置與具體運(yùn)作

（一）組織結(jié)構(gòu)

NAICU的總部設(shè)在華盛頓哥倫比亞特區(qū)。自1993年至2019年6月，協(xié)會(huì)主席一直由大衛(wèi)·沃倫（David L. Warren）擔(dān)任，他是華盛頓特區(qū)高等教育領(lǐng)域公認(rèn)的最具影響力的人物之一。2019年4月1日，NAICU董事會(huì)宣布任命芭芭拉·K·米斯蒂克（Barbara K. Mistick）為協(xié)會(huì)的第四任主席，她將于2019年9月1日上任。協(xié)會(huì)在每年的第一季度舉辦年會(huì)并進(jìn)行選舉事宜，在4月和11月舉行領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議。

如圖2所示，NAICU的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)主要包括董事會(huì)、委員會(huì)、管理部門。董事會(huì)由47名成員組成。協(xié)會(huì)下設(shè)7個(gè)委員會(huì)并向董事會(huì)負(fù)責(zé)，分為政策委員會(huì)（Policy Committees）和運(yùn)作委員會(huì)（Operational Committees）兩類。政策委員會(huì)設(shè)有責(zé)任委員會(huì)、學(xué)生援助委員會(huì)、政策分析與公共關(guān)系委員會(huì)、稅收政策委員會(huì);運(yùn)作委員會(huì)設(shè)有執(zhí)行委員會(huì)、行政委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)。秘書處有30名成員，在協(xié)會(huì)的政策委員會(huì)和董事會(huì)任職。

董事會(huì)下設(shè)主席，主席行政助理協(xié)助主席工作。主席下由5個(gè)管理部門分管不同事務(wù)，分別是副主席直接負(fù)責(zé)的政府關(guān)系與政策發(fā)展部門、研究與政策分析部門、公共事務(wù)部門，以及財(cái)務(wù)及行政部門和會(huì)員關(guān)系與會(huì)議策劃部門。

（二）目標(biāo)與成員組成

“為美國私立非營利性學(xué)院和大學(xué)發(fā)聲”是NAICU的宗旨和指導(dǎo)原則。NAICU是美國私立非營利性高等教育機(jī)構(gòu)的主要代表協(xié)會(huì)。協(xié)會(huì)政策選擇和措施制定的基本原則是：保障私立非營利性高等教育機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，確保成員機(jī)構(gòu)所有學(xué)生（無論家庭收入如何）都能夠順利接受高等教育。協(xié)會(huì)的援助計(jì)劃是幫助學(xué)生入學(xué)，協(xié)會(huì)倡導(dǎo)了有利于家庭儲(chǔ)蓄和入學(xué)的稅收政策，并促進(jìn)獨(dú)立學(xué)院和大學(xué)完成使命。

經(jīng)NAICU董事會(huì)批準(zhǔn)后，所有經(jīng)認(rèn)證的美國私立非營利性高等教育機(jī)構(gòu)都可以加入NAICU。代表獨(dú)立學(xué)院與大學(xué)的協(xié)會(huì)和其他專業(yè)協(xié)會(huì)也有資格加入。目前，NAICU由967所學(xué)院和大學(xué)、40個(gè)NAICU的州級(jí)行政機(jī)構(gòu)組成。

（三）附屬組織

NAICU的主要附屬組織是學(xué)生援助聯(lián)盟（Student Aid Alliance）。協(xié)會(huì)和ACE共同組織學(xué)生援助聯(lián)盟的相關(guān)工作。學(xué)生援助聯(lián)盟建立于1994年，由85個(gè)高等教育機(jī)構(gòu)組成。聯(lián)盟通過支持聯(lián)邦援助計(jì)劃，幫助學(xué)生完成學(xué)業(yè)，同時(shí)避免學(xué)生負(fù)擔(dān)過多的債務(wù)。

20世紀(jì)90年代末至21世紀(jì)初，學(xué)生援助聯(lián)盟成功獲得了美國兩大黨的支持，并大力推動(dòng)了政府資助學(xué)生的援助項(xiàng)目。2015年，在學(xué)生援助聯(lián)盟和協(xié)會(huì)的共同努力下，佩爾助學(xué)金（Pell Grants）、聯(lián)邦TRIO計(jì)劃（為貧困學(xué)生提供幫助的計(jì)劃）[5]、再教育助學(xué)金等爭(zhēng)取到了更多的聯(lián)邦資助。同年，學(xué)生援助聯(lián)盟還在社交媒體上發(fā)起了“加強(qiáng)學(xué)生援助”活動(dòng)，強(qiáng)調(diào)聯(lián)邦援助對(duì)學(xué)生的重要性。

除學(xué)生援助聯(lián)盟外，協(xié)會(huì)的其他附屬組織還有法律服務(wù)評(píng)審小組（Legal Services Review Panel，LSRP）和國家信息網(wǎng)（State-National Information Network，SNIN）。LSRP評(píng)估影響?yīng)毩W(xué)院及大學(xué)的法律問題;SNIN與NAICU和其州級(jí)行政機(jī)構(gòu)共同為各成員機(jī)構(gòu)的政策議程提供幫助。

（四）收入與支出

NAICU每年收入在600萬美元左右。經(jīng)費(fèi)主要來源于會(huì)費(fèi)，另外還有會(huì)議收入（贊助商）和其他收入。協(xié)會(huì)2015-2016年的收入為620萬美元，其中580萬美元（超過93%）來自會(huì)費(fèi)。協(xié)會(huì)2015年4月的報(bào)告顯示，約75個(gè)機(jī)構(gòu)支付最低會(huì)費(fèi)（600美元），約135個(gè)機(jī)構(gòu)支付最高會(huì)費(fèi)（14500美元），約700所學(xué)院和大學(xué)支付平均會(huì)費(fèi)（約5700美元）。

支出方面，協(xié)會(huì)的年均支出大約為500～600萬美元。按照每年的財(cái)政預(yù)算和實(shí)際情況進(jìn)行撥款。支出主要包括人員薪酬和業(yè)務(wù)費(fèi)用。人員薪酬包括工資、福利、所得稅，占支出的70%以上。業(yè)務(wù)費(fèi)用包括顧問/外部服務(wù)費(fèi)、年會(huì)費(fèi)、會(huì)議費(fèi)和旅費(fèi)、辦公室業(yè)務(wù)費(fèi)用和電腦/數(shù)據(jù)服務(wù)費(fèi)等。同時(shí)，協(xié)會(huì)設(shè)立了特別項(xiàng)目或活動(dòng)支出（超出財(cái)政年度運(yùn)營預(yù)算或影響多個(gè)財(cái)政年度的特殊支出）。例如，2007年11月16日，董事會(huì)批準(zhǔn)的特別項(xiàng)目基金（20萬美元）用于高校信息網(wǎng)開支等。[6]

（五）組織活動(dòng)

NAICU的組織活動(dòng)大致分為兩類：一是專業(yè)活動(dòng)，二是政治活動(dòng)。

協(xié)會(huì)的專業(yè)活動(dòng)是為私立學(xué)院或大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)者搭建溝通的橋梁，以便他們能夠分享經(jīng)驗(yàn)。協(xié)會(huì)努力成為全美獨(dú)立高等教育的代言人，突出私立學(xué)院和大學(xué)以教學(xué)為導(dǎo)向的鮮明教育特征。協(xié)會(huì)通過提供廣泛的項(xiàng)目和服務(wù)，幫助學(xué)院和大學(xué)提高決策效率，如協(xié)會(huì)建立的檔案涵蓋1700多所學(xué)院和大學(xué)，介紹了美國獨(dú)立學(xué)院和大學(xué)的概況，并定期匯總更新高等教育信息。協(xié)會(huì)在每年第一季度舉辦年會(huì)，同時(shí)在4月和11月舉辦領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議，分別是春季董事會(huì)委員會(huì)會(huì)議和秋季領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議。在每年的年會(huì)期間，協(xié)會(huì)都會(huì)頒發(fā)獎(jiǎng)項(xiàng)表彰支持獨(dú)立高等教育事業(yè)的個(gè)人。獎(jiǎng)項(xiàng)包括亨利·帕利紀(jì)念獎(jiǎng)（始于1985年，表彰推進(jìn)美國獨(dú)立高等教育發(fā)展的個(gè)人）、獨(dú)立高等教育獎(jiǎng)（始于1993年，表彰學(xué)術(shù)界之外，如政府、企業(yè)或慈善事業(yè)中支持獨(dú)立高等教育事業(yè)的個(gè)人）。

協(xié)會(huì)的政治活動(dòng)主要通過成立專門的政策工作組，開展廣泛深入的社會(huì)調(diào)研和社會(huì)輿論宣傳，游說政府和議會(huì)的高級(jí)官員等一系列途徑，影響法案的修訂和其他決策活動(dòng)。學(xué)生援助、稅收政策、監(jiān)管方式三個(gè)方面一直是協(xié)會(huì)關(guān)注的重點(diǎn)：協(xié)會(huì)與其成員和友好組織合作，確保為學(xué)生援助計(jì)劃提供足夠資金，并保護(hù)這些資金免受過度削減;協(xié)會(huì)保護(hù)獨(dú)立學(xué)院和大學(xué)的免稅地位，鼓勵(lì)慈善捐贈(zèng)，倡導(dǎo)有利于成員機(jī)構(gòu)學(xué)生家庭儲(chǔ)蓄、支付學(xué)費(fèi)的優(yōu)惠稅收政策;協(xié)會(huì)響應(yīng)社會(huì)對(duì)高等院校不斷提出的要求，對(duì)獨(dú)立學(xué)院和大學(xué)進(jìn)行適當(dāng)監(jiān)管。

三、對(duì)美國教育的作用與影響

（一）為美國高等教育注入活力

NAICU致力于促進(jìn)私立、非營利性高等教育機(jī)構(gòu)的發(fā)展。NAICU成員機(jī)構(gòu)按照學(xué)校類別分為職業(yè)技術(shù)學(xué)院、文理學(xué)院等，學(xué)制多為兩年制和四年制，開設(shè)學(xué)科有藝術(shù)、神學(xué)、法律等，體現(xiàn)了私立高等教育的多樣性。私立高等教育的蓬勃發(fā)展為美國的高等教育事業(yè)注入了新鮮的血液，使美國高等教育充滿活力。協(xié)會(huì)與國會(huì)、政府和監(jiān)管機(jī)構(gòu)一起促進(jìn)私立非營利性高等教育的發(fā)展。

協(xié)會(huì)通過開展廣泛的項(xiàng)目和服務(wù)，提高了學(xué)院和大學(xué)的決策效率。協(xié)會(huì)的專家和領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)收集整理美國私立非營利性高等教育機(jī)構(gòu)的意見和建議，幫助成員機(jī)構(gòu)搭建起與美國國會(huì)大廈、白宮和聯(lián)邦機(jī)構(gòu)溝通的橋梁。另外，協(xié)會(huì)開展的“協(xié)會(huì)內(nèi)外”等活動(dòng)，促進(jìn)成員機(jī)構(gòu)人員與政府相關(guān)部門的聯(lián)系。2013年，協(xié)會(huì)還建立了高等教育管理委員會(huì)，以解決私立高等教育機(jī)構(gòu)面臨的成本高、效率低等問題。

協(xié)會(huì)每年舉辦年會(huì)、春季董事會(huì)委員會(huì)會(huì)議、秋季領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議，加強(qiáng)了成員機(jī)構(gòu)之間的溝通和交流，有助于各成員機(jī)構(gòu)的發(fā)展。同時(shí)，協(xié)會(huì)所有的工作人員都可以隨時(shí)根據(jù)成員機(jī)構(gòu)的需要，在一對(duì)一和保密的基礎(chǔ)上為其提供信息和咨詢服務(wù)。

除了為其成員機(jī)構(gòu)提供服務(wù)之外，協(xié)會(huì)還通過“投一票，發(fā)出您的聲音”活動(dòng)、高校信息網(wǎng)等向決策者和公眾提供幫助，共同促進(jìn)美國高等教育的發(fā)展。

（二）對(duì)美國高等教育政策的影響

自成立以來，NAICU一直專注于三個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域：監(jiān)管方式;強(qiáng)化聯(lián)邦資助，推動(dòng)有利于私立大學(xué)、學(xué)生和其支持者的稅收政策;維護(hù)私立教育機(jī)構(gòu)的自主權(quán)。

協(xié)會(huì)在40多年的工作中取得了顯著成果。協(xié)會(huì)與聯(lián)邦政府溝通，關(guān)注美國高等教育領(lǐng)域的各種政策并提出意見和建議，包括關(guān)注校園犯罪與校園安全問題;推行有助于家庭儲(chǔ)蓄和支付大學(xué)學(xué)費(fèi)的稅收政策，通過目前的聯(lián)邦稅收優(yōu)惠政策維持聯(lián)邦政府對(duì)學(xué)生及其家庭的支持;保護(hù)私立學(xué)院和大學(xué)的免稅地位、捐贈(zèng)基金的獨(dú)立性和慈善捐贈(zèng)的激勵(lì)機(jī)制。協(xié)會(huì)還繼續(xù)倡導(dǎo)取消新的私立大學(xué)捐贈(zèng)稅;提議完善對(duì)學(xué)生、家庭和協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)重要的稅收政策，包括學(xué)生貸款利息的扣除、為校園員工和研究生助理提供的學(xué)費(fèi)減免和稅收優(yōu)惠等。

2017年2月，NAICU成立了國會(huì)獨(dú)立學(xué)院核心小組（Congressional Independent Colleges Caucus），此核心小組是一個(gè)非正式成員小組，負(fù)責(zé)與國會(huì)成員聯(lián)系，專門處理與私立非營利性高等教育機(jī)構(gòu)和學(xué)生有關(guān)的事務(wù)。

（三）對(duì)美國師生的服務(wù)

NAICU重視美國教育的公平性并采用多種方式為師生服務(wù)。協(xié)會(huì)在關(guān)于教師的聯(lián)邦政策問題上表明自己的意見和看法，例如NAICU對(duì)奧巴馬政府2016年為“教師準(zhǔn)備項(xiàng)目”①（Teacher Preparation Program，TPP）制定的法規(guī)持反對(duì)態(tài)度，因?yàn)檫@一規(guī)則由各州強(qiáng)制執(zhí)行，其績(jī)效評(píng)定基于聯(lián)邦標(biāo)準(zhǔn)，與教學(xué)補(bǔ)助金計(jì)劃掛鉤，協(xié)會(huì)認(rèn)為這會(huì)阻礙教師行業(yè)的發(fā)展。[7]

協(xié)會(huì)也關(guān)注各大院校的學(xué)生，特別是成員機(jī)構(gòu)中的學(xué)生。例如，協(xié)會(huì)主張?jiān)黾勇?lián)邦資助學(xué)生項(xiàng)目，為學(xué)生資助計(jì)劃爭(zhēng)取聯(lián)邦資金。這些資助計(jì)劃有利于進(jìn)入大學(xué)的中低收入家庭學(xué)生完成大學(xué)學(xué)業(yè)。1994年，NAICU建立了學(xué)生援助聯(lián)盟，采用各種方式為學(xué)生提供援助;為了使學(xué)生能夠選擇適合自己的學(xué)院或大學(xué)，協(xié)會(huì)創(chuàng)建了高校信息網(wǎng)。2007年9月26日，高校信息網(wǎng)上線時(shí)，已有600多家機(jī)構(gòu)自愿參加。高校信息網(wǎng)提供了可比較的數(shù)據(jù)和校園信息鏈接，得到了一致好評(píng)。[8]

NAICU在發(fā)展過程中也存在一些問題。協(xié)會(huì)面臨著控制成本和解決實(shí)時(shí)支出壓力的問題;由于各大院校關(guān)注重點(diǎn)以及需求的差異性，協(xié)會(huì)成員機(jī)構(gòu)在一些問題上難以統(tǒng)一意見，導(dǎo)致協(xié)會(huì)在協(xié)調(diào)工作時(shí)出現(xiàn)工作效率低下的問題。

縱觀NAICU的發(fā)展歷程，可以清晰地看到其在凝聚美國獨(dú)立教育機(jī)構(gòu)共識(shí)、促進(jìn)學(xué)校與政府之間的交流、援助學(xué)生等方面發(fā)揮的重要作用。對(duì)于當(dāng)前中國高等教育事業(yè)特別是教育協(xié)會(huì)組織的發(fā)展具有一定的借鑒意義。

注釋：

①“教師準(zhǔn)備項(xiàng)目”是美國中小學(xué)教師培養(yǎng)的依托，是其職前教師教育的主體形態(tài)，項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量直接關(guān)涉美國基礎(chǔ)教育質(zhì)量的持續(xù)提升。目前，“教師準(zhǔn)備項(xiàng)目”法規(guī)已被特朗普政府廢除。

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編輯 呂伊雯? ?校對(duì) 徐玲玲