何全勝

摘 要：根據(jù)傳統(tǒng)價(jià)格理論，價(jià)格對(duì)供求的作用是線性的確定關(guān)系，因此，價(jià)格的靈活變動(dòng)可以使供求達(dá)到均衡，從而實(shí)現(xiàn)稀缺資源的優(yōu)化配置。從市場交易的過程對(duì)供求與價(jià)格的因果作用關(guān)系進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，供求是決定價(jià)格的根本原因，而價(jià)格對(duì)供求的本質(zhì)作用是反饋?zhàn)饔?，既有?fù)反饋?zhàn)饔?，也有正反饋?zhàn)饔?，因此價(jià)格對(duì)供求的作用結(jié)果是不確定的，從而否定了傳統(tǒng)價(jià)格理論的均衡分析。價(jià)格根據(jù)形成方式可以分為內(nèi)生價(jià)格和外生價(jià)格。內(nèi)生價(jià)格由市場自由競爭形成，外生價(jià)格由自由市場以外的政府干預(yù)、制度習(xí)俗等外生因素形成?；诖?，將外生因素引入市場競爭行為的分析中，嘗試提出“新價(jià)格理論”，以期建立一個(gè)從效率與公平的綜合角度分析經(jīng)濟(jì)行為的微觀理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：反饋?zhàn)饔?預(yù)期效應(yīng);內(nèi)生價(jià)格;外生價(jià)格

中圖分類號(hào)：F045.3 ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ?文章編號(hào)：1673-291X（2019）17-0001-09

引言

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)格理論（以下簡稱“傳統(tǒng)價(jià)格理論”）認(rèn)為，在其他條件不變的情況下，價(jià)格上漲，需求將會(huì)減少——需求定律。在此基礎(chǔ)上，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，價(jià)格的靈活調(diào)整可以使供求達(dá)到均衡狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)稀缺資源的優(yōu)化配置。這是價(jià)格機(jī)制的根本作用。

但是，需求定律一直受著“吉芬物品、投機(jī)物品、奢侈物品”的困擾，這些物品的需求與價(jià)格之間并不存在確定的反向線性關(guān)系。對(duì)于這些物品，經(jīng)濟(jì)學(xué)界一直存在著分歧。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，這些物品的需求發(fā)生變化，是由于價(jià)格以外的因素引起的，如收入、偏好等發(fā)生了變化。不過，另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家如弗里德曼、薩繆爾森、舒赫拉發(fā)、克魯格曼、曼昆等人，都不否認(rèn)需求定律存在著“例外”的情況。①斯蒂格利茨提出了S型勞動(dòng)力供給曲線（1976），甚至提出“拋棄供給和需求定律”（1987）;②貝克爾則提出了S型需求曲線（1991）;黃有光認(rèn)為，混合鉆石性商品的需求曲線斜率可能為正（2005）;③唐毅南、陳平分析了產(chǎn)生S型需求曲線的原因（2009）。④

作為一門學(xué)科的基礎(chǔ)理論，這種“例外”是不能被容忍的。波普爾的證偽主義方法論認(rèn)為，一只黑天鵝的出現(xiàn)，就可以證偽“所有的天鵝都是白的”這個(gè)結(jié)論。需求定律的這些“例外”現(xiàn)象，直接證偽了需求定律，爭論由此而生。

產(chǎn)生這些爭論的根本原因，在于傳統(tǒng)價(jià)格理論沒有深入研究價(jià)格與供求之間的因果作用關(guān)系，也就沒有認(rèn)清價(jià)格對(duì)供求的本質(zhì)作用。

本文從因果關(guān)系的角度對(duì)價(jià)格與供求之間的相互作用關(guān)系進(jìn)行了分析，認(rèn)為供求決定價(jià)格（這與傳統(tǒng)價(jià)格理論的認(rèn)識(shí)相同），供求是因，價(jià)格是果。但價(jià)格對(duì)供求的作用屬于反饋?zhàn)饔?，⑤分為?fù)反饋?zhàn)饔煤驼答佔(zhàn)饔?。價(jià)格的負(fù)反饋?zhàn)饔檬构┣笙到y(tǒng)趨于均衡，而正反饋?zhàn)饔脮?huì)使供求系統(tǒng)遠(yuǎn)離均衡，因此價(jià)格的變化并不必然會(huì)使供求達(dá)到均衡狀態(tài)，從而否定了傳統(tǒng)價(jià)格理論的均衡分析。

一、傳統(tǒng)價(jià)格理論的謬誤

（一）傳統(tǒng)價(jià)格理論簡述

價(jià)格是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中最重要的客觀現(xiàn)象，因此價(jià)格的形成與作用機(jī)制是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基礎(chǔ)問題。關(guān)于價(jià)格的形成主要有三種觀點(diǎn)：（1）勞動(dòng)成本決定價(jià)格;（2）邊際效用決定價(jià)格;（3）供求決定價(jià)格。

斯密在《國富論》中區(qū)別了使用價(jià)值和交換價(jià)值，認(rèn)為勞動(dòng)才是交換價(jià)值的真實(shí)尺度，從而提出了勞動(dòng)價(jià)值論，并在勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)上提出了自然價(jià)格和市場價(jià)格的理論。李嘉圖進(jìn)一步發(fā)展了斯密的勞動(dòng)價(jià)值論，但馬克思認(rèn)為李嘉圖并沒有把勞動(dòng)價(jià)值論貫徹到底，進(jìn)而提出了社會(huì)平均必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間度量價(jià)值的思想，并以此來決定價(jià)格。

19世紀(jì)下半葉出現(xiàn)的邊際效用學(xué)派以邊際效用遞減律來論證商品價(jià)格的決定，并且把數(shù)學(xué)方法引入到經(jīng)濟(jì)分析中，引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“邊際革命”。邊際學(xué)派的代表人物瓦爾拉斯提出了一般均衡決定價(jià)格的理論。一般均衡理論后來由阿羅、德布魯?shù)热思右愿倪M(jìn)和發(fā)展，利用數(shù)學(xué)方法在嚴(yán)格的假定條件下證明：一般均衡體系存在著均衡解，而且這種均衡可以處于穩(wěn)定狀態(tài)，并同時(shí)滿足經(jīng)濟(jì)效率的要求，從而使稀缺資源得到優(yōu)化配置。

馬歇爾將生產(chǎn)成本論與邊際效用論進(jìn)行了調(diào)和，他一方面把邊際效用遞減律運(yùn)用于需求曲線——當(dāng)其他條件不變時(shí)，價(jià)格上升，需求將會(huì)減少;另一方面，他又把李嘉圖的生產(chǎn)成本理論運(yùn)用于供給分析，用它來決定供給曲線——價(jià)格上漲，供給將會(huì)增加。兩條曲線相交，也就是“剪刀差”，形成了均衡價(jià)格，從而建立了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)格理論。后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在價(jià)格理論的研究上基本沿用馬歇爾的分析框架。

本文所指的傳統(tǒng)價(jià)格理論，主要是指建立在邊際效用理論基礎(chǔ)上的價(jià)格理論，該理論認(rèn)為價(jià)格對(duì)供求的作用是確定的線性關(guān)系：價(jià)格對(duì)需求是線性反比作用關(guān)系，對(duì)供給是線性正比作用關(guān)系。

（二）需求定律的邏輯謬誤

需求定律認(rèn)為價(jià)格上漲需求將會(huì)降低，如果把價(jià)格看作成本，其邏輯含義是：當(dāng)人們付出的代價(jià)增加，會(huì)降低人們得到這個(gè)物品的意愿。這是因?yàn)?，作為一個(gè)理性而自私的經(jīng)濟(jì)人，當(dāng)付出的代價(jià)增加時(shí)，顯然會(huì)減少對(duì)該物品的需求。

但是，這個(gè)邏輯推理是片面的，僅僅分析了成本在人們供求決策中的作用。從邏輯上說，人們?cè)敢飧冻龃鷥r(jià)，必然是因?yàn)橄胍玫嚼?。因此，需要從成本和收益的綜合比較來分析人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

從成本與收益的綜合比較來看，當(dāng)人們獲取某物品的代價(jià)增加，即使收益不變，但只要有收益，人們不會(huì)減少對(duì)某物品的需求意愿。直觀地說，代價(jià)是5，收益是10，即使代價(jià)上升到8，還有2的收益，雖然收益減少（邊際收益遞減），但還是有收益，顯然，只要有收益，經(jīng)濟(jì)人的需求就不會(huì)減少。因此，需求定律的“正確”表述是：當(dāng)成本超過收益時(shí)，人們的需求才會(huì)減少（為零，甚至為負(fù)，就是從需求轉(zhuǎn)為供給了）。

由此可見，僅僅分析成本的變化，是不會(huì)知道人的供求行為的變化的。需求定律的錯(cuò)誤就在于此，僅僅分析了成本的變化，就預(yù)測人的需求行為會(huì)發(fā)生什么變化，而忽略了對(duì)收益的分析。

另外需要強(qiáng)調(diào)的是，收益是對(duì)未來的預(yù)期，具有不確定性。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中收益和成本往往不是同時(shí)產(chǎn)生的，具有時(shí)間上的不一致性，當(dāng)收益延后于付出的成本時(shí)，就需要人們?cè)诟冻龀杀緯r(shí)對(duì)未來的收益做出預(yù)期判斷，因而預(yù)期的收益具有不確定性，這是因?yàn)橐恍┦找嬉谖磥淼慕?jīng)濟(jì)活動(dòng)完成后才能確定。比如，人們購買樓房，自己住則居住的收益是確定的，如果是為了投資，收益就取決于未來價(jià)格的變化，當(dāng)人們預(yù)期未來價(jià)格將會(huì)上漲，即使當(dāng)前價(jià)格上漲，人們投資樓房的需求也會(huì)增加，因?yàn)轭A(yù)期未來收益的增加大于成本的增加，這就是投機(jī)行為。投機(jī)行為產(chǎn)生了投機(jī)需求，投機(jī)需求取決于人們對(duì)未來價(jià)格變化的預(yù)期。

因此，不能片面地說是成本決定了供求，而是成本收益共同決定了供求行為。但是收益與成本具有時(shí)間上的不一致性，是對(duì)未來的預(yù)期，從而產(chǎn)生了收益不確定性的問題，僅僅成本（價(jià)格）發(fā)生變化，也就無法預(yù)測供求行為會(huì)如何變化。傳統(tǒng)價(jià)格理論的錯(cuò)誤就在于此，僅僅從價(jià)格（成本）變化，就確定了供求行為的變化。

（三）傳統(tǒng)成本分析的漏洞

傳統(tǒng)價(jià)格理論的供給曲線，來自于成本分析，經(jīng)濟(jì)學(xué)家從邊際成本遞增律和邊際收益遞減律，推出了向右上傾斜的供給曲線。①

可是，供給定律在進(jìn)行成本分析時(shí)只分析了供給者的生產(chǎn)成本，而沒有分析銷售成本。我們知道，有些商品的銷售成本甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于生產(chǎn)成本。供給定律忽視和遺漏了對(duì)銷售成本的分析，并以此推出向右上傾斜的供給曲線，顯然是不全面的分析結(jié)論。如果在成本分析中加入銷售成本，那么，供給曲線的方向就是不確定的。

在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，銷售成本和銷售數(shù)量有密切關(guān)系，如張伯倫認(rèn)為銷售成本產(chǎn)生的原因是為了增加需求②（銷售量）。這是因?yàn)?，?dāng)產(chǎn)品生產(chǎn)出來后，進(jìn)行銷售也是有成本的（如廣告、店鋪、銷售人員費(fèi)用等），由于銷售量是不確定的因素，那么每個(gè)產(chǎn)品的銷售成本就是不確定的，邊際銷售成本也就是不確定的。因此，邊際銷售成本隨著銷量的增加，既可能減少，也可能增加，當(dāng)邊際銷售成本減少時(shí)，邊際銷售成本曲線是向右下傾斜的。同時(shí)，邊際生產(chǎn)成本曲線向右上傾斜，兩者疊加，總邊際成本曲線的方向就是不確定的。如圖1所示。

正是由于邊際成本的不確定性，才會(huì)存在規(guī)模報(bào)酬遞增的現(xiàn)象，這是因?yàn)榇嬖谶呺H銷售成本遞減的情況，如微軟的操作系統(tǒng)軟件。

傳統(tǒng)成本分析，僅僅從邊際成本遞減率就推出向右上傾斜的供給曲線，遺漏了銷售成本及銷售量的影響，這種分析是不全面的成本分析。

傳統(tǒng)成本分析的這個(gè)漏洞，與薩伊定律的錯(cuò)誤如出一轍。由于薩伊那個(gè)時(shí)代物質(zhì)貧乏，需求大于供給，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品可以很快銷售出去，銷售成本相對(duì)生產(chǎn)成本很少，所以不用考慮銷售成本的問題，因此傳統(tǒng)價(jià)格理論在完全競爭的假設(shè)下，也就沒有分析銷售成本?？墒?，隨著科技發(fā)展和生產(chǎn)水平的提高，很多產(chǎn)品供大于求，這時(shí)銷售成本大于生產(chǎn)成本的情況也是很常見的，對(duì)于不同的市場情況要進(jìn)行不同的分析。

從成本產(chǎn)生的原因來看，成本分為生產(chǎn)成本和銷售成本;從成本產(chǎn)生的時(shí)間來看，成本分為歷史成本和將來成本。歷史成本是已經(jīng)發(fā)生的成本，將來成本是還未發(fā)生的成本。當(dāng)前的價(jià)格不僅由歷史成本所決定，更主要的是由將來的成本決定。而將來成本又是由未來的銷售量來決定的，當(dāng)未來的銷售量是不確定的，將來成本也就是不確定的。傳統(tǒng)價(jià)格理論僅僅從生產(chǎn)成本的角度去分析供給行為，忽視了銷售成本的影響，顯然是錯(cuò)誤的。

由此可見，由于銷售量和銷售成本是不確定的（交易成本和搜尋成本，類似于銷售費(fèi)用，是對(duì)傳統(tǒng)理論的遺漏進(jìn)行的補(bǔ)充分析），供給曲線的方向也是不確定的。如克魯格曼（《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》）、伯南克（《中級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》）認(rèn)為，勞動(dòng)力供給曲線有時(shí)向下。

（四）完全競爭假設(shè)和稀缺資源優(yōu)化配置的邏輯矛盾

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)基本問題，就是如何實(shí)現(xiàn)稀缺資源的最優(yōu)配置，即效率問題。對(duì)于這個(gè)問題，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)給出的答案是：在完全競爭的假設(shè)下，價(jià)格的靈活變動(dòng)可以實(shí)現(xiàn)稀缺資源的優(yōu)化配置，從而可以達(dá)到帕累托最優(yōu)。

但是，傳統(tǒng)價(jià)格理論在稀缺資源的假設(shè)條件上存在著根本性的邏輯謬誤。所謂稀缺資源，必然是供求不均衡，供大于求或者求大于供。而完全競爭假設(shè)，是指供給和需求是無限的（可以隨著價(jià)格的變化隨時(shí)調(diào)整），信息是完全的，供給一旦發(fā)生變動(dòng)，需求也會(huì)跟著變動(dòng)，也就意味著供求始終是均衡的，即完全競爭=供求均衡。

因此，在完全競爭的假設(shè)條件下，資源始終是不稀缺的。如果資源是稀缺的，就不存在完全競爭;如果假設(shè)完全競爭，就已經(jīng)意味著資源是不稀缺的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在假設(shè)完全競爭時(shí)，資源就已經(jīng)不稀缺了，供求已經(jīng)均衡了，還需要市場機(jī)制去解決什么“稀缺資源的有效配置”問題呢？傳統(tǒng)價(jià)格理論的均衡分析，存在著循環(huán)論證的邏輯謬誤。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理想化的完全競爭假設(shè)，與稀缺資源的現(xiàn)實(shí)情況存在著根本的邏輯沖突，是一個(gè)脫離經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的假設(shè)條件，因此傳統(tǒng)價(jià)格理論也就無法應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)的市場活動(dòng)分析，無法預(yù)測價(jià)格變動(dòng)時(shí)，供求會(huì)發(fā)生什么變化，也就無法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)預(yù)測。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在論證的過程中，把稀缺資源優(yōu)化配置的問題，轉(zhuǎn)換成了供求均衡存在的問題，已經(jīng)完全忽略了原來資源配置的問題，對(duì)市場機(jī)制的認(rèn)識(shí)存在較大的缺陷，也就無法認(rèn)識(shí)到市場機(jī)制的運(yùn)行規(guī)律。

二、價(jià)格的形成過程和本質(zhì)作用

從上面的分析可以看出，傳統(tǒng)價(jià)格理論對(duì)價(jià)格與供求之間的作用關(guān)系分析是錯(cuò)誤的。產(chǎn)生這個(gè)錯(cuò)誤的原因是其沒有深入分析價(jià)格與供求的本質(zhì)作用關(guān)系，僅從表面現(xiàn)象就得出了“價(jià)格漲，需求減”的結(jié)論。

在科學(xué)史上，這樣的錯(cuò)誤并不少見，如亞里士多德觀察到輕重不同的物體下落時(shí)間不一樣，就得出了“物體重、下落快”的觀點(diǎn)，而這個(gè)觀點(diǎn)沒有經(jīng)得住伽利略的邏輯分析和實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)。因此，人們需要進(jìn)一步分析“物體為什么會(huì)下落”“價(jià)格為什么會(huì)變化”的問題，去尋找事物之間本質(zhì)的因果作用關(guān)系。

價(jià)格是如何形成的？為什么會(huì)發(fā)生變動(dòng)？下面從價(jià)格的形成過程及對(duì)供求的作用機(jī)制方面，來分析價(jià)格與供求之間本質(zhì)的因果作用關(guān)系。

（一）價(jià)格形成的第一個(gè)因素：價(jià)值

價(jià)格是物品交易的比例。在市場自由交易過程中，甲的A物與乙的B物進(jìn)行交易，甲認(rèn)為A的價(jià)值小于B的價(jià)值，甲才會(huì)同意交易;同時(shí)，乙認(rèn)為B的價(jià)值小于A的價(jià)值時(shí)，才會(huì)同意交易。①因此，從價(jià)值比較的角度來看，價(jià)格決定的第一個(gè)準(zhǔn)則就是：付出物品的價(jià)值<換回物品的價(jià)值。其實(shí)，這個(gè)準(zhǔn)則就是“價(jià)值決定論”。但是，由于人對(duì)物品的價(jià)值大小判斷不僅具有客觀性，還具有主觀性，交易雙方很難對(duì)其進(jìn)行客觀的比較，也就無法根據(jù)這個(gè)準(zhǔn)則來具體確定雙方的交易比例——價(jià)格。斯密試圖用勞動(dòng)成本來比較價(jià)值的大小，以此提出了勞動(dòng)價(jià)值論，用勞動(dòng)價(jià)值來決定價(jià)格，這個(gè)辦法被證明是行不通的。因?yàn)椋瑒趧?dòng)價(jià)值論無法解釋土地、資本、機(jī)器的價(jià)值，也就無法解釋地租、利息和利潤等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

由于勞動(dòng)價(jià)值論無法解決價(jià)格決定的問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步從邊際上來比較使用價(jià)值，這就是“邊際效用論”，當(dāng)付出物品的邊際效用等于換回物品的邊際效用，這時(shí)候的價(jià)格就被決定了。但是，如果交易雙方連價(jià)值都無法客觀地直接比較，又怎么去進(jìn)一步比較“邊際效用”呢？邊際效用同樣是無法客觀測量的。況且，邊際效用遞減律并不適用于所有物品，只是適用于滿足自身需求的物品，但不適用于非自身需求的物品，如投機(jī)品、奢侈品等。

由于價(jià)值判斷具有主觀性，價(jià)值和邊際效用在客觀上是不可測量的，人們無法客觀地通過價(jià)值比較來決定價(jià)格。

（二）價(jià)格形成的第二個(gè)因素：市場競爭

由于通過價(jià)值比較無法確定價(jià)格，交易也就無法達(dá)成。為了達(dá)成交易，人們還是有其他辦法來確定價(jià)格，這個(gè)辦法就是市場競爭。

當(dāng)交易雙方無法確定物品價(jià)值的時(shí)候，人們可以通過第三方參與交易（市場）競爭的方式來進(jìn)行比較，誰愿意付出更多代價(jià)進(jìn)行競爭，就說明物品對(duì)誰的價(jià)值更大。因此，市場經(jīng)濟(jì)競爭的原則是“價(jià)高者得”，價(jià)格是市場競爭的標(biāo)準(zhǔn)。

從需求的角度看，需求者的支付能力和價(jià)值判斷共同決定了需求者的最高支付，因此，價(jià)格始終小于需求者的支付能力，否則交易無法進(jìn)行。

從供給的角度看，價(jià)格始終大于供給者的成本。需要注意的是，在前面的成本分析中，供給成本不僅僅包括生產(chǎn)成本，還包括將來成本。

因此，在供求自由交易的情況下，價(jià)格被限定在一定的范圍內(nèi)，如下式所示：需求者的支付能力=價(jià)格=供給者的成本。當(dāng)“需求者的支付能力=價(jià)格=供給者的成本”時(shí)，這個(gè)價(jià)格就是傳統(tǒng)價(jià)格理論中的均衡價(jià)格，這個(gè)時(shí)候的價(jià)格體現(xiàn)了價(jià)值，物品的價(jià)值達(dá)到了最大化，稀缺資源配置實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)。

但是，通過價(jià)格競爭發(fā)現(xiàn)價(jià)值的前提條件，是人們的收入大致相同（競爭的起點(diǎn)大致相同），這樣人們才能通過價(jià)格競爭，發(fā)現(xiàn)物品對(duì)誰的價(jià)值更大，從而將物品分配給價(jià)值最大的人，使物品的價(jià)值達(dá)到最大化，最終實(shí)現(xiàn)稀缺物品的最優(yōu)配置。如果人們的收入差距較大，那么物品對(duì)高收入者的價(jià)值并不一定比低收入者大，從而導(dǎo)致價(jià)格與價(jià)值的偏離，無法實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化。

因此，當(dāng)收入差距較大的人進(jìn)行市場競爭時(shí)，競爭的起點(diǎn)是不公平的，僅僅通過價(jià)格競爭并不能實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最大化，而且，收入差距越大這種競爭越不公平。如舉重比賽，會(huì)把不同重量的人分在不同的組，這樣的競爭結(jié)果才是相對(duì)公平的。同樣，收入（資本）不同的人進(jìn)行價(jià)格競爭，最終物品的分配可能會(huì)按“資本”分配，而不是按“價(jià)值”分配。從這里也可以看出，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)思想從根源上重視效率的分析，而忽略了公平的分析，從而可能導(dǎo)致“按資分配”的結(jié)果。而馬克思的《資本論》，其實(shí)質(zhì)就是反對(duì)這種“按資分配”的資源配置方式，從而提出了“按勞分配”的思想（當(dāng)然個(gè)人認(rèn)為這個(gè)思想也走向了另一個(gè)極端，這里不做進(jìn)一步的討論）。

另外，由于人們的收入不同，低收入者不傾向于采用價(jià)格競爭的方式，更可能會(huì)采用其他競爭方式，甚至動(dòng)用武力參與競爭，那么，市場競爭就需要法律作為保障，禁止人們采用其他非市場競爭的手段，這就是市場經(jīng)濟(jì)必須有法制作為基礎(chǔ)才能發(fā)展起來的原因。但是，禁止人們采用其他非市場的競爭方式，就需要對(duì)人們做出卡爾多補(bǔ)償，這就是市場經(jīng)濟(jì)需要福利制度的根本原因。

（三）價(jià)格形成的第三個(gè)因素：量

通過價(jià)值比較和競爭，價(jià)格被限定在一個(gè)區(qū)間范圍內(nèi)，交易可能在這個(gè)區(qū)間內(nèi)的任何價(jià)格成交，因?yàn)樵诿看谓灰字?，每個(gè)需求者的支付能力和供給者的成本都是不一樣的，這就是討價(jià)還價(jià)、價(jià)格歧視等現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，需求者會(huì)想盡辦法去試探供給者的成本底線，而供給者也千方百計(jì)去爭取需求者付出更多，這就是市場信息成本。

另外，價(jià)格作為市場競爭的標(biāo)準(zhǔn)，并不是供求者追求的根本目標(biāo)，供求者追求的是成本收益比，即用最小的付出換取最大的收益。當(dāng)價(jià)格限定在一定的范圍內(nèi)時(shí)，需求者和供給者都可以通過交易量的變化來調(diào)整成本收益。這是因?yàn)閷?duì)需求者而言，成本=價(jià)格×購買量，收益=購買量×單個(gè)物品價(jià)值;對(duì)供給者而言，收益=價(jià)格×銷售量，成本=生產(chǎn)成本+銷售成本。

因此，需求者和供給者可以通過購買量與銷售量的變化來調(diào)整各自的收益。

對(duì)于需求者來說，有一個(gè)“實(shí)際購買量”，為了論述方便，在這里把“實(shí)際購買量”稱為“需求量”。需要說明的是，這個(gè)“需求量”和傳統(tǒng)需求定律中的“需求量”有本質(zhì)的區(qū)別：傳統(tǒng)價(jià)格理論中的“需求量”是心理之量，不是現(xiàn)實(shí)存在的量，是無法計(jì)量的量，而這里的“需求量”是實(shí)際購買量，是可以實(shí)際統(tǒng)計(jì)的量。

對(duì)于供給者來說，實(shí)際上能夠統(tǒng)計(jì)的量是：生產(chǎn)量、銷售量、庫存?！吧a(chǎn)量”可以稱為“供給量”，這也與傳統(tǒng)價(jià)格理論中的“供給量”有區(qū)別：傳統(tǒng)價(jià)格理論中的“供給量”也是心理之量，無法實(shí)際統(tǒng)計(jì)。對(duì)于供給者來說，實(shí)際上能夠統(tǒng)計(jì)的量是：生產(chǎn)量、銷售量、庫存?！吧a(chǎn)量”可以稱為“供給量”，這也與傳統(tǒng)價(jià)格理論中的“供給量”有區(qū)別：傳統(tǒng)價(jià)格理論中的“供給量”也是心理之量，無法實(shí)際統(tǒng)計(jì)。銷售量、生產(chǎn)量和庫存的關(guān)系為：銷售量=生產(chǎn)量-庫存。因此，當(dāng)需求量小于供給量時(shí)，供大于求，這時(shí)的需求量=實(shí)際購買量=交易量=銷售量，由上面的等式可推出下面的等式：需求量=供給量-庫存。當(dāng)需求量D大于供給量S時(shí)，供不應(yīng)求，上面等式中的庫存就為負(fù)庫存，在現(xiàn)實(shí)生活中表現(xiàn)為排隊(duì)、搶購等現(xiàn)象。

按照上述分析，當(dāng)需求量和供給量發(fā)生變化的時(shí)候，由于市場自由競爭的原因，根據(jù)經(jīng)濟(jì)人“自私逐利”（追求個(gè)體利益最大化）的特點(diǎn)，可以推出以下結(jié)論：（1）供給量不變，需求量增加，價(jià)格上漲。這是因?yàn)楣┙o量沒有變化，而需求量增加，價(jià)格上漲的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)可以淘汰一部分需求者。同時(shí)，供給者的收益=供給量×價(jià)格，供給量不變，價(jià)格上漲可以增加供給者的收益，同樣的邏輯分析也可以推出以下結(jié)論。（2）需求量不變，供給量增加，價(jià)格降低。（3）需求量和供給量都增長，需求量增長的速度低于供給量增長的速度，價(jià)格就會(huì)下降。（4）需求量和供給量都降低，需求量降低的速度小于供給降低的速度，價(jià)格也會(huì)上升。（5）需求量增加，供給量卻降低，價(jià)格會(huì)上漲。（6）需求量降低，供給量增加，價(jià)格會(huì)下降。

這些結(jié)論簡單的說就是：供求決定價(jià)格。

按照上述分析可以推出新的供求曲線，新供求曲線與傳統(tǒng)供求曲線相比較，由于價(jià)格和供求相互作用的因果關(guān)系不同，完全是“翻轉(zhuǎn)”的，如圖2所示。

從上面的分析可以看出，價(jià)格在一個(gè)區(qū)間內(nèi)波動(dòng)，當(dāng)供給和需求達(dá)到均衡時(shí)，形成了均衡價(jià)格。這就如同一個(gè)天平，隨著天平左右兩邊物體重量的變化，如果要達(dá)到均衡，支點(diǎn)也跟隨發(fā)生變化，這個(gè)均衡支點(diǎn)的位置是由天平左右兩邊的物體重量來決定的，而不是這個(gè)支點(diǎn)決定了左右兩邊物體的重量。因此，供求是決定價(jià)格的原因，而不能反過來說價(jià)格是決定供求的原因。

（四）價(jià)格對(duì)供求的本質(zhì)作用——反饋?zhàn)饔?/p>

從上面的分析可以看出，價(jià)格是交易的比例，是由供求者經(jīng)過市場自由競爭形成的。因此，供求是決定價(jià)格的原因，價(jià)格是供求自由交易的結(jié)果。

當(dāng)然，本期成交價(jià)格的結(jié)果反過來又可以對(duì)下一期的供求行為產(chǎn)生作用，這個(gè)作用從本質(zhì)上來說屬于反饋?zhàn)饔谩?/p>

價(jià)格對(duì)供求的反饋?zhàn)饔茫侵竷r(jià)格不是引起供求變化的初始原因，而是供求的變化引起了價(jià)格的變化，價(jià)格的變化反過來又會(huì)對(duì)供求產(chǎn)生作用和影響。從本質(zhì)上來看，價(jià)格對(duì)供求的作用是一種間接作用，是人們通過分析成本收益比后來調(diào)整供求，對(duì)于需求者來說，會(huì)綜合比較收入支出、替代品成本收益以及人們對(duì)未來收益的預(yù)期（如適應(yīng)性預(yù)期和理性預(yù)期）來產(chǎn)生作用的。因此，價(jià)格對(duì)供求的這種間接作用不屬于直接作用的因果關(guān)系。

當(dāng)價(jià)格發(fā)生變化，傳統(tǒng)價(jià)格理論認(rèn)為會(huì)對(duì)需求者產(chǎn)生收入效應(yīng)和替代效應(yīng)，這兩種效應(yīng)使需求與價(jià)格呈現(xiàn)反向關(guān)系，使供給與價(jià)格呈現(xiàn)同向關(guān)系。因此，當(dāng)收入和替代品價(jià)格不變時(shí)，價(jià)格對(duì)供求的作用是確定的線性關(guān)系。

但是，傳統(tǒng)價(jià)格理論的這種認(rèn)識(shí)是不全面的。由于人們的收入不同，價(jià)格的變化對(duì)每個(gè)人的收入效應(yīng)不同，一般來說，價(jià)格上漲對(duì)低收入者的收入效應(yīng)較大，這就是為什么奢侈品價(jià)格上漲，高收入者還是愿意購買，因?yàn)閮r(jià)格高才有炫耀價(jià)值，以此顯示自己的高收入，從而獲得炫耀收益，這就是炫耀品出現(xiàn)與需求定律不一致的根本原因，是因?yàn)槭找姘l(fā)生了變化。

另外，價(jià)格的變化還會(huì)對(duì)供求者產(chǎn)生預(yù)期效應(yīng)。當(dāng)價(jià)格上漲時(shí)，有的人會(huì)預(yù)期價(jià)格還要上漲，反而會(huì)增加需求，減少供給，從而使價(jià)格繼續(xù)上漲，這種預(yù)期效應(yīng)是一種正反饋?zhàn)饔?。這種正反饋?zhàn)饔卯a(chǎn)生的其中一個(gè)重要原因是人們對(duì)未來收益的預(yù)期，而人們對(duì)未來收益的預(yù)期又取決于人們對(duì)未來供求的預(yù)測。如當(dāng)前價(jià)格上漲，顯然是供不應(yīng)求，對(duì)于一個(gè)機(jī)敏的商人來說，如果囤貨減少供給，未來的價(jià)格還會(huì)上漲，以更高的價(jià)格出售貨物顯然獲利更多，因此，當(dāng)價(jià)格上漲，供給者可能出于對(duì)未來供求情況的預(yù)期，反而會(huì)減少供給。這個(gè)現(xiàn)象往往出現(xiàn)的災(zāi)荒時(shí)期，糧商往往囤積糧食而不是馬上放開供應(yīng)，而糧商減少供給又加劇了糧食的短缺，糧商直到價(jià)格漲到心理滿意的價(jià)格為止，從而遭到人們的反對(duì)，稱其為無商不奸。中國房價(jià)在上漲過程中出現(xiàn)的“捂盤”現(xiàn)象也是這個(gè)原因。

因此，價(jià)格對(duì)供求的反饋?zhàn)饔眉扔姓答佔(zhàn)饔?，也有?fù)反饋?zhàn)饔?。如在價(jià)格上漲的過程中，一些需求者由于價(jià)格超出了自己的支出預(yù)算（收入效應(yīng)），或者尋找到其他替代品（替代效應(yīng)），會(huì)減少需求，促使價(jià)格降低，這是價(jià)格對(duì)需求的負(fù)反饋?zhàn)饔?。同時(shí)，還有一些需求者如果預(yù)期價(jià)格還會(huì)上漲，就會(huì)增加需求，反而引起價(jià)格繼續(xù)上漲，這種作用是一種正反饋?zhàn)饔?。同樣，在價(jià)格上漲的過程中，一些供給者看到價(jià)格上漲，利潤增加，就會(huì)增加供給，從而使價(jià)格降低，這種作用稱為負(fù)反饋?zhàn)饔?另一些供給者如果預(yù)期價(jià)格還會(huì)上漲，就會(huì)出現(xiàn)惜售現(xiàn)象，囤貨居奇，從而減少供給，促使價(jià)格繼續(xù)上漲，這種作用是一種正反饋?zhàn)饔谩?/p>

價(jià)格對(duì)供求的負(fù)反饋?zhàn)饔煤驼答佔(zhàn)饔脤?duì)供求系統(tǒng)的穩(wěn)定性具有相反的作用。負(fù)反饋?zhàn)饔脮?huì)抑制或減弱最初發(fā)生變化的那種原因所發(fā)生的變化，它的作用是能夠使供求系統(tǒng)保持相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)。正反饋的作用正好與負(fù)反饋的作用相反，即供求系統(tǒng)中某一原因的變化所引起的價(jià)格變化，反過來會(huì)加速最初發(fā)生變化的原因所發(fā)生的變化，因此正反饋的作用往往是使供求系統(tǒng)遠(yuǎn)離穩(wěn)定的狀態(tài)。在自然生態(tài)系統(tǒng)中常見的正反饋例子是一個(gè)湖泊受到了污染，魚類的數(shù)量就會(huì)因?yàn)樗劳龆鴾p少，魚體死亡腐爛后又會(huì)進(jìn)一步加重污染并引起更多的魚類死亡，從而導(dǎo)致魚類生態(tài)系統(tǒng)的崩潰。

由此可見，價(jià)格對(duì)供求的反饋?zhàn)饔?，是由于人們?duì)價(jià)格變化的收入效應(yīng)、替代效應(yīng)和預(yù)期效應(yīng)而產(chǎn)生的，是通過人們的收入、替代品的價(jià)格、對(duì)未來的預(yù)期而產(chǎn)生的間接作用，既有正反饋?zhàn)饔?，也有?fù)反饋?zhàn)饔?，其作用結(jié)果是不確定的。傳統(tǒng)價(jià)格理論僅僅分析了價(jià)格的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)，對(duì)價(jià)格作用的認(rèn)識(shí)是片面的。

（五）預(yù)期效應(yīng)產(chǎn)生的投機(jī)價(jià)格

投機(jī)價(jià)格是指購買者或者供給者對(duì)于價(jià)格的不同預(yù)期，為了從價(jià)格的變動(dòng)中套利所形成的投機(jī)需求和投機(jī)供給行為而產(chǎn)生的價(jià)格。投機(jī)需求和投機(jī)供給不是因?yàn)樽陨淼恼鎸?shí)需求或者真實(shí)供給而產(chǎn)生的，主要是由人們的預(yù)期效應(yīng)而產(chǎn)生的，如：囤貨居奇等行為，股票的買賣等。

著名的荷蘭“郁金香泡沫”，是人類歷史上第一次有記載的金融泡沫。16世紀(jì)中期，郁金香從土耳其被引入西歐，不久，人們開始對(duì)這種植物產(chǎn)生了狂熱。到17世紀(jì)初期，一些郁金香珍品賣到了不同尋常的高價(jià)，而人們也競相在他們的花園中展示最新和最稀有的品種。到17世紀(jì)30年代初期，這一時(shí)尚導(dǎo)致了一場經(jīng)典的投機(jī)狂熱，人們購買郁金香已經(jīng)不再是為了其內(nèi)在的價(jià)值或做觀賞之用，而是期望其價(jià)格能無限上漲并因此獲利。因此，投機(jī)需求和投機(jī)供給造成了“郁金香泡沫”，這種投機(jī)交易也稱為“博傻”行為。由于投機(jī)需求和投機(jī)供給必須以真實(shí)需求和真實(shí)供給為基礎(chǔ)，當(dāng)這種投機(jī)價(jià)格偏離實(shí)際價(jià)格時(shí)，產(chǎn)生了正反饋?zhàn)饔?，形成“投機(jī)泡沫”。當(dāng)投機(jī)供求回歸真實(shí)供求時(shí)，就是“泡沫”破滅之時(shí)。

從“郁金香泡沫”可以看出，許多物品都可能成為投機(jī)物品，如大蒜、白糖、豆油、煤炭、棉花等價(jià)格在一定時(shí)期出現(xiàn)的飛漲現(xiàn)象，一方面是由于這些物品的供求失衡，另一方面也是由于投機(jī)力量的借機(jī)炒作，從而形成了各種各樣的“泡沫”。

因此，投機(jī)行為往往造成“泡沫”現(xiàn)象，而這種“泡沫”對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有破壞作用，甚至導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的崩潰，這本質(zhì)上是由于價(jià)格對(duì)供求的正反饋?zhàn)饔迷斐傻摹?/p>

（六）外生價(jià)格與內(nèi)生價(jià)格的關(guān)系

上面所分析的價(jià)格，是由供求雙方經(jīng)過市場自由競爭交易形成的，稱為市場價(jià)格，這種價(jià)格實(shí)質(zhì)上是一種內(nèi)生價(jià)格，是由交易雙方在市場內(nèi)部經(jīng)過自由競爭后而形成的。

與市場價(jià)格相比較，由交易雙方以外的因素所形成的價(jià)格稱為外生價(jià)格，如管制價(jià)格、強(qiáng)買強(qiáng)賣、友情價(jià)格等。

外生價(jià)格不是由市場自由競爭而形成的，不是交易雙方根據(jù)自己的基本成本收益比較而形成的，往往違背者了經(jīng)濟(jì)人自私逐利的意愿和市場自由交易的原則，對(duì)需求者和供給者都會(huì)產(chǎn)生作用，而這種作用與自由市場價(jià)格的作用機(jī)制又有不同，外生價(jià)格對(duì)需求者產(chǎn)生的作用可以稱為“需求效應(yīng)”，對(duì)供給者產(chǎn)生的作用可以稱為“供給效應(yīng)”。

當(dāng)外生價(jià)格低于內(nèi)生價(jià)格時(shí)，如果需求者的收入和替代品的價(jià)格不變，此時(shí)就會(huì)增加需求者的收益，因此會(huì)提高該物品的需求而降低其他替代物品的需求，反之亦然，這就是外生價(jià)格的“需求效應(yīng)”。需要注意的是“需求效應(yīng)”與傳統(tǒng)需求定律的本質(zhì)區(qū)別。當(dāng)外生價(jià)格低于內(nèi)生價(jià)格時(shí)，即使提高外生價(jià)格，如果提高后的外生價(jià)格依然低于內(nèi)生價(jià)格，人們的需求依然不會(huì)降低，如：自來水的價(jià)格是由政府管制的，當(dāng)政府提高自來水的價(jià)格，如果提高后的價(jià)格依然低于市場價(jià)格，人們對(duì)自來水的需求不會(huì)減少。因此，外生價(jià)格上漲，人們的需求可能增加，也可能減少。傳統(tǒng)價(jià)格理論認(rèn)為價(jià)格上漲必然導(dǎo)致需求減少，顯然沒有區(qū)別兩種價(jià)格不同的作用機(jī)制，因而不能很好地解釋自來水的價(jià)格管制現(xiàn)象。

外生價(jià)格同樣會(huì)對(duì)供給者產(chǎn)生影響，如果外生價(jià)格低于內(nèi)生價(jià)格，供給者的成本不變，同樣的銷售量會(huì)降低利潤，因此，供給者會(huì)減少供給，這稱為外生價(jià)格的“供給效應(yīng)”。同樣，“供給效應(yīng)”與傳統(tǒng)價(jià)格理論中的供給定律也有本質(zhì)的區(qū)別。傳統(tǒng)價(jià)格理論認(rèn)為價(jià)格上漲，供給將會(huì)增加。但是，當(dāng)外生價(jià)格低于內(nèi)生價(jià)格時(shí)，如果外生價(jià)格提高后仍然低于內(nèi)生價(jià)格，供給者在這個(gè)價(jià)格下可能還是虧損，只是比提高價(jià)格前虧損的少些而已，因此不會(huì)增加供給。這同樣也可以解釋自來水等類公共用品的供給現(xiàn)象。

從上面的分析可以看出，外生價(jià)格對(duì)供求的作用是以內(nèi)生價(jià)格為基礎(chǔ)的，本質(zhì)上是人們對(duì)成本收益的計(jì)算，并不能說外生價(jià)格發(fā)生變化，供求一定就會(huì)跟著發(fā)生什么變化。由于傳統(tǒng)價(jià)格理論對(duì)價(jià)格的形成機(jī)制沒有進(jìn)行區(qū)別，也就無法很好地解釋管制價(jià)格現(xiàn)象。

需要強(qiáng)調(diào)的是，當(dāng)外生價(jià)格高于內(nèi)生價(jià)格時(shí)，為了維持較高的外生價(jià)格，外生因素要同時(shí)對(duì)供給方進(jìn)行數(shù)量干預(yù)，如政府為了穩(wěn)定較高的糧價(jià)，在糧食市場上進(jìn)行收儲(chǔ);當(dāng)外生價(jià)格低于內(nèi)生價(jià)格時(shí)，外生因素就需要對(duì)供給者予以補(bǔ)貼，以穩(wěn)定供給，如公共交通補(bǔ)貼。因此，管制價(jià)格與供求的數(shù)量干預(yù)聯(lián)系在一起，才會(huì)起到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)調(diào)整作用。

（七）產(chǎn)生外生價(jià)格的原因

既然市場自由競爭所形成的內(nèi)生價(jià)格，是交易各方自愿達(dá)成的價(jià)格，通過市場競爭可以產(chǎn)生激勵(lì)作用，會(huì)形成一定的效率，為什么還存在政府管制，從而產(chǎn)生外生價(jià)格（另外還有強(qiáng)買強(qiáng)賣、情感因素等原因形成的外生價(jià)格，本文研究的外生價(jià)格指政府管制下形成的價(jià)格）呢？這是因?yàn)椋袌鲎杂筛偁幩纬傻膬?nèi)生價(jià)格在一些情況下具有負(fù)面作用，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.不確定性導(dǎo)致的穩(wěn)定問題。由于供給和需求的不確定性，市場交易是從供求的不均衡開始的，而供求達(dá)到均衡狀態(tài)要經(jīng)過一段調(diào)整時(shí)間，價(jià)格也隨之產(chǎn)生調(diào)整，當(dāng)供求達(dá)到均衡時(shí)，產(chǎn)生了均衡價(jià)格，而不是價(jià)格調(diào)整使供求達(dá)到均衡狀態(tài)。但是，供求的周期性波動(dòng)又會(huì)破壞這種均衡，在失衡的過程中會(huì)產(chǎn)生投機(jī)行為，如果發(fā)生正反饋?zhàn)饔?，就?huì)使供求遠(yuǎn)離實(shí)際均衡。因此，市場自由交易所形成的均衡是一種不穩(wěn)定均衡，并不具有內(nèi)在的穩(wěn)定性。另外，不確定的外生因素也會(huì)對(duì)供求造成沖擊，如自然因素、政治因素、技術(shù)因素（更新?lián)Q代）等，也會(huì)使供求失衡。因此，供求失衡是常態(tài)的，均衡只是一種特殊現(xiàn)象。當(dāng)供求出現(xiàn)嚴(yán)重失衡的時(shí)候，價(jià)格會(huì)產(chǎn)生正反饋?zhàn)饔茫瑥亩鴮?dǎo)致供求系統(tǒng)的崩潰，甚至發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)。為了避免經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)大的波動(dòng)，政府在供求嚴(yán)重失衡的情況下就要采取措施穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，從而產(chǎn)生外生價(jià)格。

2.市場競爭中的公平問題。價(jià)格競爭是市場自由交易的競爭標(biāo)準(zhǔn)，但人們還有許多非市場的競爭標(biāo)準(zhǔn)，如武力、考試、先到先得、抽簽等，不同的人會(huì)選擇適合各自優(yōu)勢的競爭標(biāo)準(zhǔn)參與競爭。那么，使用價(jià)格作為競爭的市場標(biāo)準(zhǔn)，需要做出相關(guān)的強(qiáng)制性規(guī)定，禁止人們采用其他的競爭方式，這就是市場經(jīng)濟(jì)需要政府建立產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律基礎(chǔ)的根本原因。

因?yàn)?，在市場競爭中低收入者的支付能力處于劣勢，不傾向于采用價(jià)格競爭的方式，并且當(dāng)價(jià)格上漲時(shí)對(duì)低收入者的收入效應(yīng)較大，會(huì)抑制低收入者的需求，減少了低收入者的福利，從而導(dǎo)致低收入者的反對(duì)。對(duì)于涉及人類基本生存的物品，政府限制了低收入者采用其他競爭方式的權(quán)利，政府要么進(jìn)行價(jià)格管制，要么對(duì)低收入者做出補(bǔ)償（如糧食補(bǔ)貼、住房保障等）。

另外，價(jià)格具有調(diào)節(jié)收入分配的作用，決定著分配的結(jié)果。由于價(jià)格在一個(gè)區(qū)間變化，當(dāng)某種資源供求失衡時(shí)，價(jià)格會(huì)向有利于資源供給者的方向變化，導(dǎo)致最終的收入分配差距加大;而收入分配的結(jié)果不公平，反過來又導(dǎo)致競爭的起點(diǎn)不公平，形成一個(gè)惡性循環(huán)，使市場交易不具有可持續(xù)性。嚴(yán)格地說，只有當(dāng)供求相對(duì)均衡時(shí)，價(jià)格競爭決定的收入分配結(jié)果才趨于公平。因此，當(dāng)供求嚴(yán)重失衡時(shí)，需要政府對(duì)價(jià)格進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)。

這實(shí)質(zhì)是效率與公平的問題。由于市場交易是一種價(jià)格競爭，具有激勵(lì)性，從而提高了經(jīng)濟(jì)效率。但人們的收入不同，競爭的起點(diǎn)就不公平，而政府又限制人們只能進(jìn)行價(jià)格競爭，就需要對(duì)被限制的人做出補(bǔ)償，或者進(jìn)行價(jià)格管制，這是產(chǎn)生外生價(jià)格的一個(gè)根本原因。

3.自然壟斷產(chǎn)品的價(jià)格。自然壟斷是指由于一些產(chǎn)品的資源條件供給集中而無法競爭或不適宜競爭所形成的壟斷。這些自然壟斷的產(chǎn)品如果進(jìn)行競爭，則可能導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)或者市場秩序的混亂。如水、電、煤氣、熱力、郵政、鐵路等行業(yè)，這些日常生活必須品的正常供給可以保持社會(huì)生活的穩(wěn)定與有序，但由于這些產(chǎn)品的自然壟斷性質(zhì)，其價(jià)格無法通過市場自由競爭來確定，因而由政府進(jìn)行定價(jià)，形成管制價(jià)格。政府規(guī)制理論對(duì)這方面已經(jīng)有比較多的研究，如：拉姆齊定價(jià)、線性定價(jià)、非線性定價(jià)等。

4.公共品的價(jià)格。由于一些物品的提供僅僅依靠市場的力量難以實(shí)現(xiàn)，就需要政府來提供，那么，這些公共品的價(jià)格就由政府來定價(jià)（甚至免費(fèi)），如基礎(chǔ)教育、基礎(chǔ)交通、公共治安、公共衛(wèi)生、基礎(chǔ)科研、大規(guī)模的基礎(chǔ)工程項(xiàng)目等。

5.具有外部性產(chǎn)品的價(jià)格。在交易活動(dòng)中，交易不僅對(duì)交易參與者產(chǎn)生影響，還會(huì)對(duì)交易以外的人產(chǎn)生影響，這就是外部性問題。當(dāng)個(gè)體利益與社會(huì)利益出現(xiàn)不一致的時(shí)候，就需要政府加以管制，犧牲個(gè)體的部分利益來平衡社會(huì)整體的利益。如污染問題，導(dǎo)致個(gè)人成本與社會(huì)成本分離，需要政府進(jìn)行干預(yù)。

從上面的分析可以看出，市場自由競爭產(chǎn)生的內(nèi)生價(jià)格追求效率，但會(huì)存在投機(jī)、公平（公平的標(biāo)準(zhǔn)具有多樣性，羅爾斯、森等人從政治學(xué)、倫理學(xué)等方面提出了一些標(biāo)準(zhǔn)，本文所指的公平，主要指競爭起點(diǎn)的公平和分配結(jié)果的公平）和外部性等問題，需要外生因素維護(hù)市場交易的公平和穩(wěn)定，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有可持續(xù)性，這是政府干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)的根本原因。因此，市場和政府的作用目的是不同的，市場經(jīng)濟(jì)求激勵(lì)和效率，追求個(gè)體利益最大化;政府干預(yù)求穩(wěn)定和公平，追求集體利益最大化。

當(dāng)然，政府干預(yù)是以犧牲市場效率和個(gè)體利益為代價(jià)，來換取可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)集體利益的，如果政府干預(yù)不能達(dá)到這些目標(biāo)，就會(huì)產(chǎn)生“政府失靈”——既犧牲了效率，也沒有實(shí)現(xiàn)公平;既犧牲了個(gè)體利益，也沒有帶來社會(huì)整體的利益。因此，“政府失靈”的危害有時(shí)比“市場失靈”更大。

如何避免“政府失靈”呢？這就要求政府政策的制定過程是透明的，符合大多數(shù)人的利益，按照多數(shù)原則制定，同時(shí)執(zhí)行過程是可監(jiān)督的。這是因?yàn)椋深A(yù)政策是對(duì)個(gè)人自由意志和利益的侵犯，其制定必須要經(jīng)過大多數(shù)人的同意，符合大多數(shù)人的利益;干預(yù)政策的執(zhí)行是由人來完成的，執(zhí)行過程必須受到監(jiān)督，否則會(huì)存在徇私枉法等問題。

由此可見，市場經(jīng)濟(jì)和政府干預(yù)是兩種不同的資源分配方式，市場經(jīng)濟(jì)通過自由交易形成的內(nèi)生價(jià)格尋求激勵(lì)和效率，政府干預(yù)通過強(qiáng)權(quán)產(chǎn)生的外生價(jià)格尋求穩(wěn)定和公平。市場行為和政府管理的目的與作用機(jī)制不同，二者相輔相成才能使經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有可持續(xù)性。

三、“新價(jià)格理論”的應(yīng)用

傳統(tǒng)價(jià)格理論對(duì)價(jià)格的本質(zhì)作用認(rèn)識(shí)有誤，因此在許多實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的分析中捉襟見肘，甚至謬誤百出，爭論不斷。下面從排隊(duì)問題、勞動(dòng)力市場、利率市場方面做進(jìn)一步的應(yīng)用比較分析。

（一）排隊(duì)問題的爭論

貝克爾在其1991年的論文中提出餐館“排隊(duì)問題”：美國有一家餐廳顧客需要排很長的隊(duì)，而街對(duì)面的同類餐廳質(zhì)量差別不大，只是價(jià)格貴一點(diǎn)，但門可羅雀。問題是：（1）為什么排隊(duì)的餐廳沒有漲價(jià);（2）人少的餐廳沒有降價(jià)，以此來達(dá)到供需平衡嗎？多年來，對(duì)于這個(gè)問題沒有一個(gè)答案能使貝克爾滿意。

“排隊(duì)問題”在人們的日常生活中比較常見，如城市上下班時(shí)的交通擁擠、銀行大廳的排隊(duì)、春運(yùn)火車票購買以及餐館排隊(duì)等，產(chǎn)生這些排隊(duì)現(xiàn)象的原因顯然是需求大于供給所造成的。

當(dāng)某種產(chǎn)品的需求大于供給時(shí)，價(jià)格自然會(huì)上漲。但由于某些原因，價(jià)格不能夠上漲，那么排隊(duì)就是這種價(jià)格上漲的非貨幣表現(xiàn)形式。也就是說，當(dāng)貨幣價(jià)格無法上漲時(shí)，排隊(duì)付出的時(shí)間成本也是一種“價(jià)格”成本形式，貨幣和時(shí)間都屬于需求者付出的成本。

但排隊(duì)作為需求者支出的時(shí)間成本，對(duì)供給者而言無法獲得這種支出，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為這是一種浪費(fèi)現(xiàn)象，沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)，因此建議把時(shí)間成本（排隊(duì)）換成貨幣成本即漲價(jià)，將排隊(duì)這種非貨幣支付方式轉(zhuǎn)換為貨幣支付的方式，是一種更有效率的資源分配方式。

提倡漲價(jià)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者忽視了另外一個(gè)問題，排隊(duì)和漲價(jià)這兩種“價(jià)格”安排，對(duì)不同的需求者來說，利弊不同。采用貨幣的“價(jià)格”安排，有利于收入相對(duì)較高的人;采用排隊(duì)的“價(jià)格”安排，有利于收入相對(duì)較低的人（這些人的時(shí)間成本較低）。這是因?yàn)榈褪杖胝吆透呤杖胝叩臅r(shí)間與貨幣成本比率不同。

這就會(huì)產(chǎn)生一個(gè)新的問題，稀缺資源的分配是偏向于愿意付出時(shí)間成本的需求者還是偏向于愿意付出貨幣成本的需求者？更本質(zhì)的問題就是，人們?nèi)绻非蠊骄蜁?huì)失去了效率（排隊(duì)時(shí)間是一種浪費(fèi)），追求效率就失去了公平（收入不同競爭力不同）。

正因?yàn)槿绱?，某種商品要不要漲價(jià)，就成為了兩種資源配置方式的價(jià)值判斷問題，而不僅僅限于單一的效率判斷，需要在效率和公平之間進(jìn)行權(quán)衡。如房價(jià)、藥價(jià)、糧價(jià)等基本生活用品的價(jià)格安排和資源配置，不僅僅要考慮效率，還要考慮公平的問題。

因此，對(duì)于“排隊(duì)”和“漲價(jià)”這兩種不同的價(jià)格形式，權(quán)衡的實(shí)質(zhì)就是在資源配置的“效率”和“公平”之間做出選擇。新價(jià)格理論從成本收益的角度進(jìn)行分析，將公平納入市場機(jī)制的分析中，顯然比傳統(tǒng)價(jià)格理論單一的效率分析更全面。

（二）最低工資政策的作用

最低工資政策屬于價(jià)格管制中的價(jià)格下限管制，從其誕生起就引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的激烈爭論。

反對(duì)者認(rèn)為，最低工資政策不僅不能減輕貧困反而扭曲了勞動(dòng)力市場的資源配置，提高最低工資將會(huì)降低用工，導(dǎo)致失業(yè)增加。而且雇主會(huì)傾向選擇身體健全以及技術(shù)水平較高的工人，從而減少了弱勢群體在勞動(dòng)市場的生存空間。

贊成者認(rèn)為，最低工資政策會(huì)使雇主更注意技術(shù)效率，注意提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，不但有利于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式與經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑，而且可以保證工人購買基本生活必需品的收入，防止雇主剝削工人，維護(hù)社會(huì)公平。