張志慧 ，張立峰，2*

（1.河北農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)學(xué)院，河北 保定 071000；2.農(nóng)業(yè)部張北農(nóng)業(yè)資源與生態(tài)環(huán)境重點(diǎn)野外科學(xué)觀測試驗(yàn)站，河北 張家口 076450）

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制極大地解放了我國農(nóng)業(yè)與農(nóng)村的生產(chǎn)力，“一靠政策，二靠投入，三靠科技”成為生產(chǎn)力發(fā)展的基本要素[1]。大量資源投入農(nóng)田促使我國糧食生產(chǎn)取得了長足發(fā)展，2004～2015年糧食生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了“十二連增”[2]，使我國以不足世界10%的耕地養(yǎng)活了全球22%的人口[3]。然而，我國農(nóng)業(yè)仍屬于粗放型管理模式[4]，長期過度開采地下水資源、大量使用化肥農(nóng)藥、疏于耕地保護(hù)致使生態(tài)環(huán)境惡化，農(nóng)業(yè)面源污染，農(nóng)田起沙揚(yáng)塵[5]。為了保持農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，保障我國糧食安全，黨的十八屆五中全會首次提出了“探索實(shí)行耕地輪作休耕制度試點(diǎn)”。自此，我國在黑龍江、河北、湖南、遼寧、吉林、內(nèi)蒙古、貴州、云南和甘肅9個(gè)?。▍^(qū)）開始探索耕地輪作休耕制度[6]。

休耕是保護(hù)耕地資源、緩解糧食供求矛盾的重要措施，對農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展意義重大[7]，但休耕勢必會造成糧食產(chǎn)量下降，影響經(jīng)濟(jì)利益。農(nóng)民是休耕政策的實(shí)施者和休耕效果的承轉(zhuǎn)者[8]，由利益驅(qū)動的農(nóng)民行為取向決定著休耕制度能否順利進(jìn)行。因此，實(shí)行區(qū)域農(nóng)田休耕應(yīng)該秉持的基本原則、補(bǔ)貼數(shù)額、組織方式以及休耕后續(xù)的農(nóng)村非農(nóng)性產(chǎn)業(yè)開發(fā)和勞動力專業(yè)技能培訓(xùn)等，成為了政府主管部門制定休耕政策優(yōu)先考慮的重要內(nèi)容。關(guān)于耕地休耕的應(yīng)用環(huán)境、效果與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼等國內(nèi)外均有研究。1985年美國為了控制水土流失、改善生態(tài)環(huán)境、保護(hù)野生動物棲息地，同時(shí)緩解農(nóng)產(chǎn)品過剩壓力，設(shè)立了“土地休耕保護(hù)計(jì)劃”[9]，美國農(nóng)業(yè)部對實(shí)行10 a休耕或永久性休耕還林還草計(jì)劃的農(nóng)戶給予一定數(shù)量的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助[10]。日本為了解決水稻生產(chǎn)過剩的問題，在1970年實(shí)行了稻田休耕轉(zhuǎn)作項(xiàng)目，農(nóng)民自愿休耕，根據(jù)作物產(chǎn)量直接提供相應(yīng)的補(bǔ)貼[11]。其主要休耕方式有輪種休耕、管理休耕和永久休耕3種，其中，輪種休耕和管理休耕的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)是18.5美元/hm2，永久休耕的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)是133美元/hm2[7]。歐盟于1992年實(shí)行土地輪作制和完全休耕制2種土地管理方式，補(bǔ)貼的金額由休耕面積以及種植作物的產(chǎn)量來決定[7]。

為了保護(hù)生態(tài)環(huán)境，遏止水土流失，防止土地沙漠化，自2003年起我國開始實(shí)施大型生態(tài)保護(hù)工程——退耕還林工程[12，13]。孫新章等[14]以寧夏回族自治區(qū)固原市原州區(qū)為例，采用典型農(nóng)戶調(diào)查與地方政府座談等方式收集數(shù)據(jù)，以退耕機(jī)會成本和農(nóng)民受償意愿為參考因素，得出能令多數(shù)退耕農(nóng)戶滿意的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為 2 550 元/（hm2·a）。韓洪云等[15]對重慶萬州退耕還林做了農(nóng)戶調(diào)研，運(yùn)用機(jī)會成本法計(jì)算退耕還林的生態(tài)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為 8 985.3元/（hm2·a）。于金娜等[16]在黃土高原，以刺槐的最優(yōu)輪伐期16 a作為適宜退耕還林補(bǔ)貼年限，根據(jù)最優(yōu)補(bǔ)貼年限以及使政府支出最少的原則，提出補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為3 985.95元/（hm2·a）。謝花林等[17]以河北衡水為例，運(yùn)用問卷調(diào)查法獲得了該區(qū)域冬小麥的產(chǎn)量、成本以及農(nóng)民對休耕的意愿等資料，得出在休耕地區(qū)實(shí)行“一季休耕，一季雨養(yǎng)”政策，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)拙€不能低于農(nóng)戶放棄種植冬小麥的損失。依據(jù)機(jī)會成本原則，計(jì)算得出衡水冬小麥季節(jié)性休耕的適宜補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為 7 770 元/（hm2·a）。

張家口位于京津冀的上水上風(fēng)地帶，是首都北京重要的水源涵養(yǎng)區(qū)[18]。北京市的兩大水源庫官廳水庫96%的水源和密云水庫46%的水源來自于張家口[19]。張家口的壩上地區(qū)年平均降雨量僅350～430 mm，水源有潮白河、灤河、葫蘆河、東洋河等外流水系，以及安固里河、大清河、葫蘆河等內(nèi)流水系。據(jù)統(tǒng)計(jì)，壩上地區(qū)年降水資源量為67億m3，水資源總量約為5.29億m3；2011年總供水量為2.22億m3，其中，地表水供水量為0.06億m3（占總供水量的2.6%），地下水開采量為2.16億m3（占總供水量的97.4%）[20]。

張家口市壩上地區(qū)為京津冀的重要生態(tài)支撐區(qū)[21]。壩上為農(nóng)牧交錯(cuò)帶，高寒干旱，生態(tài)脆弱[18]。由于人口急劇增多，人們過度放牧，墾草農(nóng)作，導(dǎo)致草原面積減少，草場退化，土壤沙化，水土流失嚴(yán)重[22]。2000年區(qū)域沙化的土地面積達(dá)1.125萬km2[23]，占壩上高原土地總面積的68%。為保護(hù)京津冀生態(tài)環(huán)境，國家于2000年開始實(shí)施“一退雙還”退耕還林還草工程。這一生態(tài)保護(hù)工程以及壩上地區(qū)實(shí)行的“三北”防護(hù)林建設(shè)對于壩上地區(qū)的植被恢復(fù)、遏制起沙揚(yáng)塵發(fā)揮了重要作用。壩上地區(qū)實(shí)行農(nóng)田休耕是減輕區(qū)域環(huán)境壓力、增強(qiáng)水源涵養(yǎng)功能，保障下水下風(fēng)地區(qū)生態(tài)安全勢在必行的資源環(huán)境保護(hù)工程。

區(qū)域休耕的實(shí)施應(yīng)配以休耕經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。而壩上地區(qū)作物種類繁多，耕地質(zhì)量參差不齊。本研究選擇壩上地區(qū)的張北縣，以區(qū)域主栽作物莜麥為例，探討了莜麥田的生產(chǎn)、生態(tài)與經(jīng)濟(jì)效果，以此分析壩上休耕的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)原則以及休耕生態(tài)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)倪m宜數(shù)額，為區(qū)域以生態(tài)效益為主的休耕政策制定、實(shí)施與接續(xù)提供理論基礎(chǔ)。

1 材料與方法

1.1 研究區(qū)概況

調(diào)研于2017～2018年在河北省張家口市張北縣進(jìn)行。張北縣地處河北省西北部、內(nèi)蒙古高原南緣的壩上地區(qū)，全縣轄18個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)366個(gè)行政村，總?cè)丝?7.2萬人（其中農(nóng)業(yè)人口37.1萬人）；總面積為4 232 km2，其中，耕地11.1萬hm2（平均耕地0.30 hm2/人），林地7.27萬hm2，草地10.6萬hm2。張北縣為半干旱大陸性氣候，年平均氣溫3.5℃，極端低溫-34.8℃，極端高溫36.7℃；年平均降雨量為385.8 mm，主要集中在夏季[24]。區(qū)域作物種類多樣，主要有莜麥、亞麻、馬鈴薯、黍子、青玉米、甜菜和各種蔬菜等。莜麥?zhǔn)菈紊系貐^(qū)主要的糧食作物，雨養(yǎng)旱作生產(chǎn)。張家口市常年種植莜麥9.1萬hm2，占該區(qū)糧食作物播種總面積的 19.5%，產(chǎn)量 1 500～2 250 kg/hm2[25，26]。

1.2 數(shù)據(jù)來源

選擇張北縣具有代表性的核心區(qū)大二臺和小二臺2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的村莊，采用精細(xì)入戶走訪、進(jìn)田實(shí)地檢測的方式獲得莜麥生產(chǎn)數(shù)據(jù)資料。調(diào)查案例區(qū)莜麥種植戶49戶，合計(jì)莜麥種植面積58.36 hm2。調(diào)查內(nèi)容包括收益和成本兩大項(xiàng)。成本項(xiàng)包括莜麥的種植面積，生產(chǎn)中涉及的耕地、播種、化肥、種子、除草劑、人工、機(jī)收和地租費(fèi)用等，其中化肥項(xiàng)包括化肥種類、用量、單價(jià)及氮磷鉀養(yǎng)分含量等；收益項(xiàng)主要有莜麥的產(chǎn)量、單價(jià)以及其他收益等。入戶走訪時(shí)，還調(diào)查農(nóng)戶人員組成、勞動力結(jié)構(gòu)以及務(wù)工與收入情況等。

實(shí)地檢測主要是在田間采取莜麥子粒和莖稈樣品，風(fēng)干后稱重，核算經(jīng)濟(jì)系數(shù)；在80℃烘箱內(nèi)烘干至恒重，稱重粉碎后裝入自封袋，委托河北省農(nóng)林科學(xué)院資源環(huán)境研究所測定樣品的全N、P2O5和K2O含量。

1.3 研究方法

采用計(jì)算加權(quán)平均數(shù)、變異系數(shù)和單相關(guān)系數(shù)，研究壩上地區(qū)種植莜麥的生產(chǎn)效果、生態(tài)效果和經(jīng)濟(jì)效果；運(yùn)用機(jī)會成本法，分析壩上地區(qū)莜麥休耕的生態(tài)補(bǔ)償數(shù)額。莜麥地休耕的機(jī)會成本，指耕地休耕用于保護(hù)生態(tài)環(huán)境與培育地下水源，農(nóng)民無法種植莜麥產(chǎn)生的損失。

莜麥生產(chǎn)的成本主要分為固定成本和可變成本，其中，固定成本是指在一定范圍內(nèi)不隨產(chǎn)品產(chǎn)量而變動的成本[27]，可變成本是指在一定范圍內(nèi)隨產(chǎn)品產(chǎn)量而變動的成本[28]。

1.4 數(shù)據(jù)處理與分析

利用SPSS、EXCEL軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和分析。

2 結(jié)果與分析

2.1 旱作莜麥的生產(chǎn)效果分析

對莜麥產(chǎn)量及成本項(xiàng)的各指標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，莜麥產(chǎn)量及化肥用量的變異系數(shù)較高，變幅較大（表1）。調(diào)查區(qū)域莜麥產(chǎn)量范圍為750～2 250 kg/hm2，N、P2O5、K2O 施肥量范圍為 13.5～48.0、13.5～105.0、0～22.5 kg/hm2，變異系數(shù)分別高達(dá)22.44%、34.77%、53.29%和142.72%。

49個(gè)種植戶莜麥的加權(quán)平均產(chǎn)量為1442.55kg/hm2，加權(quán)平均N、P2O5、K2O施用量分別為24.00、50.70、6.15 kg/hm2。

肥料投入影響著農(nóng)田的持續(xù)生產(chǎn)效果，也是莜麥生產(chǎn)的主要可變成本。對化肥施用量與莜麥產(chǎn)量進(jìn)行單相關(guān)分析，結(jié)果表明，莜麥產(chǎn)量與施N量（r=-0.165）、施P2O5量（r=-0.195）和施K2O量（r=0.077）的相關(guān)性均不顯著。這與壩上地區(qū)莜麥生產(chǎn)基礎(chǔ)土壤肥力差異較大、雨養(yǎng)旱作生產(chǎn)的肥料低效性以及農(nóng)民輕視莜麥生產(chǎn)等有關(guān)[29]。

表1 莜麥生產(chǎn)投入及產(chǎn)量數(shù)據(jù)的離散程度Table 1 Dispersion degree of production inputs and production data of naked oat

2.2 旱作莜麥的生態(tài)效果分析

根據(jù)生產(chǎn)1 kg莜麥子粒所需養(yǎng)分量的理論值，結(jié)合各養(yǎng)分多年累積利用效率，按照產(chǎn)量1442.55kg/hm2，計(jì)算得到N、P2O5、K2O養(yǎng)分需求量的實(shí)際值分別為139.9、69.6和70.7 kg/hm2（表2）。將莜麥還田的秸稈以及種子中的養(yǎng)分折算為標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)分投入量，與化肥綜合，得到壩上地區(qū)莜麥田N、P2O5、K2O養(yǎng)分投入總量分別為92.25、64.80和56.10 kg/hm2。產(chǎn)投分析結(jié)果顯示，莜麥田投入的N、P2O5和K2O數(shù)量分別占實(shí)際需求量的65.94%、93.10%和79.35%；壩上莜麥田土壤中的N、P2O5和K2O均呈耗虧運(yùn)行，年虧損量分別為47.7、4.8和14.6 kg/hm2。

莜麥田的養(yǎng)分來源主要是秸稈，秸稈帶入的N、P2O5、K2O數(shù)量分別占養(yǎng)分總投入量的 67.97%、19.21%和87.70%。這與目前農(nóng)村勞動力大量轉(zhuǎn)向城鎮(zhèn)務(wù)工，秸稈作為薪柴比例降低，散戶飼養(yǎng)牲畜減少，莜麥秸稈不再作為飼草，大部分莜麥采用機(jī)械聯(lián)合收獲秸稈直接還田等有關(guān)。調(diào)查區(qū)有69.4%的農(nóng)戶所施化肥為磷酸二銨，由于肥料中P2O5比例較高，加上秸稈帶入的養(yǎng)分，使得莜麥田P2O5虧損較少；雖然莜麥田化肥投入的K2O數(shù)量較少，但秸稈帶入的K2O數(shù)量多，有效減少了土壤K2O的耗虧；莜麥生產(chǎn)對N素的需求量最大，氮肥投入量嚴(yán)重不足，致使土壤N素耗虧最甚。

表2 莜麥田的肥料需求量與投入量Table 2 Fertilizer requirement and input in naked oat field

2.3 旱作莜麥的經(jīng)濟(jì)效果分析

對調(diào)查區(qū)莜麥田生產(chǎn)的各項(xiàng)成本進(jìn)行加權(quán)平均，得到莜麥生產(chǎn)的總成本為2 242.8元/hm2，其中，耕地、播種、種子與收獲等固定成本為1 506元/hm2，占總成本的67.15%；化肥、除草劑以及人工等可變成本為736.8元/hm2，占總成本的32.85%（表3）。人工費(fèi)用占比較小，僅2.22%，可見當(dāng)?shù)剌溕a(chǎn)的機(jī)械化程度較高，大部分的生產(chǎn)操作采用機(jī)械作業(yè)。

表3 莜麥的生產(chǎn)成本Table 3 Production costs of naked oat

按照當(dāng)?shù)剌準(zhǔn)蹆r(jià)2.56元/kg計(jì)算，種植莜麥的產(chǎn)值為3 693元/hm2；扣除成本2 242.8元/hm2后，經(jīng)濟(jì)收益為1 450.2元/hm2。

2.4 旱作莜麥田休耕的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償分析

基于以上分析，壩上莜麥田生產(chǎn)損耗了土壤中的N、P2O5和K2O養(yǎng)分。為實(shí)現(xiàn)耕地的可持續(xù)利用，需補(bǔ)齊土壤虧缺的養(yǎng)分量。按照當(dāng)?shù)氐腘、P2O5、K2O養(yǎng)分價(jià)格分別為4.32、5.26和6.40元/kg計(jì)算，需要補(bǔ)充虧損的N、P2O5和K2O養(yǎng)分總成本為324.7元/hm2（表4）。

調(diào)查結(jié)果顯示，壩上地區(qū)從事莜麥生產(chǎn)的經(jīng)營主體主要有自耕農(nóng)、兼業(yè)農(nóng)和租地商三類，以兼業(yè)農(nóng)為主。耕地為農(nóng)民從事農(nóng)田生產(chǎn)的資本與福利，對于自耕農(nóng)和兼業(yè)農(nóng)來講，耕地租金不作為成本因素；而對于租地商來講，需要花錢租地生產(chǎn)，耕地租金為其生產(chǎn)成本。同樣，麥田生產(chǎn)的人工費(fèi)對于自耕農(nóng)來講，不計(jì)為成本；對于兼業(yè)農(nóng)和租地商來講，則計(jì)為成本。依此，估算不同經(jīng)營主體在考慮土壤肥力外部效應(yīng)后的莜麥生產(chǎn)收益（表4），自耕農(nóng)、兼業(yè)農(nóng)、租地商莜麥田生產(chǎn)的可持續(xù)收益分別為1 175.30、1 125.50和81.05 元/hm2。

表4 不同經(jīng)營主體考慮外部效應(yīng)的莜麥生產(chǎn)收益Table 4 production income of naked oat of different business considering different externalities

壩上地區(qū)莜麥產(chǎn)業(yè)落后，莜麥主要作為食糧，精深加工與產(chǎn)品增值的產(chǎn)業(yè)鏈短，缺少正外部效應(yīng)；然而，莜麥生產(chǎn)會蒸耗降水，翻耕土壤會加重風(fēng)蝕揚(yáng)塵，危及下風(fēng)下水地區(qū)的大氣和水資源安全，負(fù)外部效應(yīng)明顯。

綜合壩上地區(qū)莜麥種植的產(chǎn)量、產(chǎn)值與成本，以莜麥生產(chǎn)的經(jīng)營主體——兼業(yè)農(nóng)為對象，按照機(jī)會成本原理，確定壩上地區(qū)旱作莜麥田休耕經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)膮⒖紨?shù)額，兼業(yè)農(nóng)種植莜麥的凈收益為1 450.20元/hm2；若考慮種植莜麥的土壤養(yǎng)分耗虧對農(nóng)田持續(xù)生產(chǎn)的影響，則補(bǔ)償?shù)牡拖迏⒖紨?shù)額可降至1 125.50元/hm2。

3 結(jié)論與討論

莜麥?zhǔn)菈紊系貐^(qū)傳統(tǒng)的糧飼兼用作物，生態(tài)適應(yīng)性強(qiáng)。隨著機(jī)械化的發(fā)展，農(nóng)作生產(chǎn)愈加便捷，莜麥種植面積呈上升趨勢[33]。在壩上地區(qū)作物生產(chǎn)中，莜麥生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效益居于較低水平[34]。本調(diào)查區(qū)域內(nèi)不同農(nóng)戶的莜麥單產(chǎn)相差較大，變異系數(shù)為22.44%；農(nóng)田化肥投入更是參差不齊，N、P2O5、K2O施用量的變異系數(shù)高達(dá)34.77%～142.72%，土壤養(yǎng)分呈現(xiàn)虧耗狀態(tài)[35]。因此，該區(qū)域莜麥生產(chǎn)處于為了自足而“不得不為之”，難以獲利而又“不得多為之”的窘?jīng)r。這為在區(qū)域內(nèi)實(shí)施農(nóng)田休耕，恢復(fù)與重建生態(tài)環(huán)境提供了有利契機(jī)。因此，在壩上的莜麥種植區(qū)推行農(nóng)田休耕，具有可行性。

休耕產(chǎn)生了一定的環(huán)境效益，這一效益屬于公共利益。農(nóng)田經(jīng)營者為了公共利益而損失的自身利益，應(yīng)由國家和社會對其予以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償[36]。2016年我國開始實(shí)行土地所有權(quán)、承包權(quán)和經(jīng)營權(quán)的“三權(quán)分置”制度[37]。三權(quán)分置對休耕生態(tài)補(bǔ)償主體的確定增加了一定難度。楊文杰等[38]認(rèn)為，若休耕前經(jīng)營權(quán)沒有流轉(zhuǎn)，補(bǔ)償對象為承包權(quán)所有者；若休耕前經(jīng)營權(quán)已流轉(zhuǎn)，則補(bǔ)償對象是擁有經(jīng)營權(quán)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體。本調(diào)查數(shù)據(jù)分析表明，在壩上地區(qū)租地種植莜麥的收益只有405.75元/hm2，成本盈利率為18.09%，若考慮土壤肥力消耗的補(bǔ)償后盈利率僅3.61%。因此，壩上地區(qū)莜麥生產(chǎn)的主體仍為土地承包權(quán)所有者。休耕的補(bǔ)貼數(shù)額受經(jīng)營主體、休耕意愿以及種地凈收益[39]等因素影響。基于對調(diào)查區(qū)莜麥田的實(shí)際情況分析，壩上地區(qū)莜麥田休耕的低限補(bǔ)償額應(yīng)為1 450.2元/hm2，若考慮耕地養(yǎng)分耗虧則低限補(bǔ)償數(shù)額可降為1 125.50元/hm2。

經(jīng)濟(jì)政策與農(nóng)民行為的相向運(yùn)動，是制約農(nóng)田休耕制度能否順利實(shí)施的關(guān)鍵因素[40]。隨著越來越多的農(nóng)民工在城市留居，農(nóng)村人口老齡化逾重[41]，逐漸失去勞動能力的農(nóng)民會更傾向于將土地的經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)出去，或是參與休耕以獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，這將有利于休耕制度的實(shí)施[42]。調(diào)查區(qū)莜麥種植戶以兼業(yè)型農(nóng)民為主，莜麥生產(chǎn)人工費(fèi)用占比很少，僅2.22%。因此，在難以尋求高于農(nóng)作收益的背景下，兼業(yè)型農(nóng)民對于休耕的有利行為趨向由較高的務(wù)工報(bào)酬激勵(lì)，間接拉升了農(nóng)作的機(jī)會成本，降低了兼業(yè)型農(nóng)民務(wù)農(nóng)的意愿，緩解了休耕的經(jīng)濟(jì)與社會壓力。所以，激勵(lì)休耕的補(bǔ)償政策應(yīng)具有提高休耕機(jī)會成本的效應(yīng)，可與休耕并行實(shí)施的農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)業(yè)技能培訓(xùn)、非農(nóng)性產(chǎn)業(yè)開發(fā)等也應(yīng)成為休耕補(bǔ)償政策的重要組成部分。