鐵錚

摘 要：“域外管轄”最初產(chǎn)生于美國(guó)各州之間壟斷行業(yè)的司法實(shí)踐之中，后來擴(kuò)展到國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易與證券領(lǐng)域，將國(guó)內(nèi)法賦予了域外適用的效力。本文從“域外管轄”問題之成因入手，得出“域外管轄”問題是全球經(jīng)濟(jì)開放性發(fā)展的必然結(jié)果，也與二戰(zhàn)之后美國(guó)主導(dǎo)下雙邊和多邊經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系息息相關(guān)的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：域外管轄;《謝爾曼反托拉斯法》;羅斯福新政;《美國(guó)證券交易法》

中圖分類號(hào)：D971.2;DD912.28文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-4379-（2019）14-0253-01

一、“域外管轄”的定義及其產(chǎn)生的原因

“域外管轄”也被稱為“域外適用”，最初起源于美國(guó)，主要應(yīng)用于競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法和證券法領(lǐng)域。所謂“域外管轄”是指，法律明確規(guī)定國(guó)內(nèi)法被賦予域外適用效力，管轄權(quán)擴(kuò)張至本國(guó)領(lǐng)域之外的某些證券行為以及相關(guān)當(dāng)事人，即本國(guó)國(guó)內(nèi)法規(guī)得以在域外適用的一種法律制度。①

托拉斯作為壟斷的高級(jí)形式于1879年首先在美國(guó)出現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)石油公司完全壟斷了市場(chǎng)銷售、原材料和投資方向，擾亂市場(chǎng)秩序，甚至干擾和控制國(guó)會(huì)的正常選舉，而美國(guó)政府對(duì)其則完全沒有控制能力?！吨x爾曼反托拉斯法》正是在這種條件下誕生的。該法第1條規(guī)定：“凡是限制州與州之間或同外國(guó)之間的貿(mào)易或商業(yè)的任何合同、托拉斯或其他形式的聯(lián)合或密謀，均屬違法?！苯Y(jié)果是標(biāo)準(zhǔn)石油公司被拆解成了34個(gè)公司，巨人解體。此時(shí)的美國(guó)雖然在經(jīng)濟(jì)形態(tài)上進(jìn)入了壟斷資本主義階段，但是奉行的依然是自由資本主義經(jīng)濟(jì)思想。壟斷資本家在利益的驅(qū)使下，對(duì)托拉斯的運(yùn)作方式進(jìn)行了兩種形式的變通：一是利用證券市場(chǎng)、信托機(jī)構(gòu)等金融創(chuàng)新對(duì)不同的行業(yè)進(jìn)行整合，主要的代表人物就是摩根家族;二是將公司的業(yè)務(wù)拓展到海外，設(shè)立子公司或與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)成立合伙公司，來對(duì)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行套利。至此，“域外管轄”問題悄然產(chǎn)生。

“域外管轄”問題通常有三種表現(xiàn)形式：第一，美國(guó)公司或個(gè)人在境外從事不正當(dāng)?shù)男袨?第二，美國(guó)公司或個(gè)人聯(lián)合外國(guó)公司或個(gè)人從事不正當(dāng)?shù)男袨?第三，完全由外國(guó)的公司在美國(guó)境外從事不正當(dāng)?shù)男袨檫M(jìn)而對(duì)美國(guó)產(chǎn)生了不利的影響——這是最不容易判定的，也是后來出現(xiàn)訴訟最多的情況。

1929年，又一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)出現(xiàn)了——美國(guó)“大蕭條”迅速地蔓延到了全世界。以摩根家族為代表的銀行業(yè)體系因?yàn)E用信用和過度的金融創(chuàng)新，導(dǎo)致美國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)瀕于崩潰。新上任的總統(tǒng)羅斯福采用了國(guó)家干預(yù)的做法，對(duì)銀行業(yè)和證券市場(chǎng)進(jìn)行了大力整頓，加大政府的監(jiān)管力度，使得美國(guó)經(jīng)濟(jì)從蕭條中逐漸復(fù)蘇。羅斯福新政對(duì)“域外管轄”最大的貢獻(xiàn)就是1934年的《美國(guó)證券交易法》，其第30（a）條法律成為了之后所有關(guān)于“域外管轄”問題判決的基礎(chǔ)。

二、“域外管轄”與“治外法權(quán)”無任何關(guān)涉

資本主義的擴(kuò)張性也給“域外管轄”問題帶來了很多麻煩。主要的資本主義國(guó)家在亞非拉地區(qū)紛紛建立了殖民地、半殖民地和保護(hù)國(guó)，殖民者和殖民地之間法律沖突最激烈的就是“治外法權(quán)”。殖民地、半殖民地國(guó)家獨(dú)立之后，會(huì)根據(jù)“在勝利的聚會(huì)中，每個(gè)種族都有一席之地”②的“東方學(xué)理論”廢除“治外法權(quán)”，并在心理上抵制“域外管轄”。

自鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)至1943年這段歷史使得我國(guó)在很長(zhǎng)一段時(shí)間對(duì)“域外管轄”概念也非常抵制，認(rèn)為這是對(duì)他國(guó)主權(quán)的侵犯，是喪權(quán)辱國(guó)的標(biāo)志。然而“治外法權(quán)”與“域外管轄”并無太多關(guān)聯(lián)：一是“治外法權(quán)”是外國(guó)的官員和僑民所享有的管轄豁免權(quán)，而“域外管轄”主要指經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域;二是“治外法權(quán)”在一段時(shí)間內(nèi)是殖民主義的象征，是西方資本主義國(guó)家在殖民地、租借地等享有的特權(quán)，③是不公正的。而“域外管轄”是經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的課題，只要是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，理論上都擁有此權(quán)利，是各國(guó)立法的結(jié)果，是公平的權(quán)利。

三、“域外管轄”對(duì)世界的影響

“域外管轄”的首要目標(biāo)是保護(hù)本國(guó)政府和企業(yè)的利益，這必然與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益發(fā)生沖突。比如美國(guó)的《謝爾曼反托拉斯法》主要適用于該國(guó)進(jìn)口貿(mào)易，對(duì)于出口貿(mào)易則有聽之任之之嫌。為了便于產(chǎn)品出口，美國(guó)政府對(duì)于出口企業(yè)間的聯(lián)合監(jiān)管非常寬松，甚至給予豁免權(quán)。與此相反，外國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品出口到美國(guó)則會(huì)受到《謝爾曼反托拉斯法》的各種約束。雖然外國(guó)企業(yè)被美國(guó)判定違反了《謝爾曼反托拉斯法》，但可能并未違反該企業(yè)母國(guó)的法律。這樣的結(jié)果，可能會(huì)導(dǎo)致他國(guó)通過制訂相關(guān)的法律的方式予以還擊，甚至導(dǎo)致貿(mào)易戰(zhàn)。

現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)“域外管轄”問題發(fā)生時(shí)，外國(guó)公司在本國(guó)若沒有足夠的資產(chǎn)，本國(guó)法院即使有了判決，也很難執(zhí)行。為此，一種新的解決方案誕生了，那就是在二戰(zhàn)之后美國(guó)主導(dǎo)的雙邊或多邊的經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系，以求最大限度地減少“域外管轄”帶來的沖突。在司法合作上，國(guó)家之間簽訂了大量的雙邊司法協(xié)助協(xié)議，以幫助法院行使管轄權(quán)和執(zhí)行判決。

“域外管轄”問題伴隨著資本主義的發(fā)展而產(chǎn)生，資本主義開放性和擴(kuò)張性的基本性質(zhì)決定了其遲早會(huì)出現(xiàn)，而且會(huì)扮演越來越重要的角色。

[ 注 釋 ]

①周振春.論美國(guó)證券法的域外適用及其必然性.中北大學(xué)學(xué)報(bào)，2006（2）：68.

②The Nation April 26，1980，first posted online January 1，1998，accessed December 5，2005.

③吳頌皋.治外法權(quán).上海商務(wù)印書館，1929：20-21.