劉真　胡沛驗(yàn)　張?chǎng)?/p>

【摘 要】 從2003年社區(qū)矯正試點(diǎn)工作開始，我國的社區(qū)矯正制度得到了快速發(fā)展。本文以杭州Y社區(qū)矯正中心為例，探究Y司法所在社區(qū)矯正人員管理的各項(xiàng)有效措施，從立法與制度支撐、審前調(diào)查、社會(huì)力量參與度、專業(yè)人員人員以及社區(qū)矯正人員的再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系五個(gè)方面分析，指出目前社區(qū)矯正存在的不足并且對(duì)此提出相應(yīng)的對(duì)策。

【關(guān)鍵詞】 社區(qū)矯正 管理現(xiàn)狀 對(duì)策建議

一、引言

從2003年我國社區(qū)矯正試點(diǎn)工作開始，社區(qū)矯正工作發(fā)展快速。2011年的《中華人民共和國刑法修正案（八）》和2012年的《中華人民共和國刑事訴訟法》在刑事實(shí)體法和程序法中正式確立了社區(qū)矯正這種新的刑罰執(zhí)行制度;2012年我國對(duì)社區(qū)矯正執(zhí)行體制、執(zhí)行程序、矯正措施、法律監(jiān)督等作出具體規(guī)定;2016《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)社區(qū)矯正工作銜接配合管理的意見》對(duì)加強(qiáng)社區(qū)矯正適用前、社區(qū)服刑人員交付接收、監(jiān)督管理、收監(jiān)執(zhí)行的銜接配合管理等予以細(xì)化。[1]

在此背景下，“2018年3月3日在人民大會(huì)堂舉行的‘部長通道集體采訪上，司法部部長張軍表示，我國監(jiān)獄假釋罪犯的比例明顯偏低，只有2%左右，今后要大幅度提升可以假釋罪犯的比例，未服刑的刑期是考驗(yàn)期，讓他們?cè)谏鐓^(qū)矯正過程中，逐步融入社會(huì)以及其他相關(guān)工作，以實(shí)現(xiàn)治本的安全?！盵2]如違反法律規(guī)定，則送回監(jiān)獄。但是，提升假釋比例要以提升社區(qū)矯正能力為前提。從目前的現(xiàn)實(shí)狀況來看，我國社區(qū)矯正工作仍然存在著諸多問題，如許多矯正工作無法可依，社區(qū)工作人員素質(zhì)參差不齊等現(xiàn)象頻出等。而在此時(shí)大幅度地提升假釋罪犯的比例，將有可能加劇原有的社區(qū)矯正的問題，甚至出現(xiàn)一系列新的問題。因此，探究如何完善社區(qū)矯正中的制度供給，解決社區(qū)矯正制度供給中的現(xiàn)存問題并預(yù)防可能出現(xiàn)的問題至關(guān)重要。

本文將從我國現(xiàn)行的社區(qū)矯正制度供給層面進(jìn)行探究，在現(xiàn)象背后發(fā)現(xiàn)問題并提出對(duì)策建議。

二、目前社區(qū)矯正存在的不足

（一）缺乏立法與制度層面的支撐

社區(qū)矯正在我國起步較晚，直至2003年才開始在全國六省（市）進(jìn)行試點(diǎn)工作。由于我國刑法尚未作與時(shí)俱進(jìn)的修改，現(xiàn)階段的社區(qū)矯正工作只能依靠兩高、兩部的相關(guān)通知或司法部的規(guī)章，缺乏有效的立法規(guī)定。如今，各地區(qū)根據(jù)自身實(shí)際情況頒布了地方性的政策制度，希望以此推動(dòng)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)矯正工作的正規(guī)化與專業(yè)化。但各地區(qū)的政策制度往往存在較大差異，破壞了刑罰執(zhí)行的統(tǒng)一性與公正性，不利于社區(qū)矯正的長遠(yuǎn)發(fā)展。我們走訪調(diào)查的Y區(qū)司法所日常社區(qū)矯正工作主要依據(jù)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》和《浙江省社區(qū)矯正人員考核獎(jiǎng)懲辦法（試行）》這兩項(xiàng)規(guī)章制度，若有跨省矯正人員則易出現(xiàn)矯正措施的地域性偏差，司法所的社區(qū)矯正工作恐將出現(xiàn)困擾。

目前，我國社區(qū)矯正立法還不夠完善。具體表現(xiàn)為《刑法修正案（八）》和新《刑事訴訟法》明確了社區(qū)矯正的適用范圍和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，但卻并未明確具體的執(zhí)行內(nèi)容?！皬纳鐓^(qū)矯正的刑事執(zhí)法性質(zhì)來看，社區(qū)矯正的執(zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)是國家的刑事執(zhí)法機(jī)關(guān)。但從立法層面，無論是基層司法行政機(jī)關(guān)還是具體從事該項(xiàng)工作的司法行政機(jī)關(guān)工作人員，均未被賦予刑事執(zhí)法權(quán)?！盵3]這就容易導(dǎo)致權(quán)責(zé)不對(duì)等，在實(shí)際操作中各機(jī)關(guān)及其工作人員可能出現(xiàn)扯皮、推諉，工作效率不高現(xiàn)象。

（二）審前調(diào)查制度亟待完善

社區(qū)矯正審前調(diào)查作為社區(qū)矯正的第一個(gè)環(huán)節(jié)顯得尤為重要，但這卻是最容易被忽視和隨意應(yīng)付的工作。《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》和《銜接配合管理的意見》均明確規(guī)定：“對(duì)擬適用或者提請(qǐng)適用社區(qū)矯正的人員，可以委托其居住地縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)調(diào)查評(píng)估;對(duì)罪犯提請(qǐng)假釋的，應(yīng)當(dāng)委托其居住地縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)調(diào)查評(píng)估?！睂徢罢{(diào)查是一項(xiàng)專業(yè)化較高的工作，要獲得最佳的調(diào)查效果，就必須要成立一支專業(yè)的調(diào)查隊(duì)伍。

杭州市Y區(qū)司法所雖設(shè)立了多個(gè)協(xié)助社區(qū)矯正的辦公室，但主要負(fù)責(zé)社區(qū)矯正工作的人員只有兩名，且由于審前調(diào)查的專業(yè)性要求較高，志愿者和社工無法參與此項(xiàng)工作，當(dāng)前Y區(qū)社區(qū)矯正人數(shù)在冊(cè)38人，普通穩(wěn)定的人數(shù)達(dá)40多人，人數(shù)最多的時(shí)候可以達(dá)到70多人，面對(duì)一個(gè)地區(qū)如此龐大的社區(qū)矯正群體，兩名專業(yè)工作人員往往不堪重負(fù)。

（三）社會(huì)力量參與度不高

1、民間組織參與程度低

民間組織主要為社區(qū)矯正人員提供心理矯正、技能培訓(xùn)、困難幫扶等服務(wù)以及進(jìn)行相應(yīng)的社區(qū)矯正宣傳。相較于政府，民間組織的優(yōu)勢(shì)在于靈活性與多樣性，但其不足也十分明顯：組織性較低，盈利性較強(qiáng)。目前在社區(qū)矯正工作方面，有些地方的民間組織的作用已經(jīng)嶄露頭角，但仍然未形成真正的政府與民間合作的局面，民間組織的自主獨(dú)立性欠佳，政府的參與度過高，無法發(fā)揮民間組織的輔助性作用，反而成為了司法工作的附庸[4]。而原本民間組織在管理社區(qū)矯正人員時(shí)發(fā)揮的作用應(yīng)是政府部門的有效補(bǔ)充手段，而并非演變成衍生的政府掛名組織。

據(jù)我們?cè)L談得知，杭州市Y區(qū)目前參與社區(qū)矯正工作的主體主要有司法所、派出所、村舍以及治保主任構(gòu)成，受限于專業(yè)水平不夠，社會(huì)力量還未過多介入。這在某種程度上大大增重了司法所的日常工作量。

民間組織參與程度低，未能與政府形成真正的合作關(guān)系，一方面將很大程度地影響社區(qū)矯正工作開展的實(shí)際效果。另一方面，目前由于民間組織參與程度不高，社區(qū)矯正工作開展效果不佳，加之即將到來的更多假釋人員涌入社區(qū)，勢(shì)必會(huì)形成自下而上的壓力要求政府更多地有所作為盡快地改善目前的困境，恐將有可能進(jìn)一步加大政府的參與程度，從而壓縮民間組織的參與程度，加劇社區(qū)矯正問題。

2、社會(huì)公眾認(rèn)知有限，參與度不夠

社區(qū)矯正人員管理的主體已經(jīng)從孤軍奮戰(zhàn)的政府逐步改為多元主體的參與，包括專家學(xué)者、司法社工等社會(huì)群體。但社區(qū)矯正有序長久的開展，仍然不能離開普通社區(qū)居民的大力支持。社區(qū)矯正的定義、內(nèi)容，以及意義對(duì)于絕大部分的公眾來說都是新鮮且陌生的。針對(duì)社區(qū)矯正宣傳方面的匱乏，造成了這個(gè)既定事實(shí)。“雖然大部分的社會(huì)公眾并未對(duì)社區(qū)矯正表現(xiàn)出強(qiáng)烈的否定，但卻從不同側(cè)面表現(xiàn)出了對(duì)這一新生事物的疑慮和擔(dān)心，不安感比較強(qiáng)烈。[5]”社會(huì)公眾的疑懼不安成為社區(qū)矯正工作的道路上的絆腳石，阻礙社區(qū)矯正的發(fā)展。

（四）專業(yè)人員匱乏

社區(qū)矯正是一項(xiàng)專業(yè)性、法律性、政策性要求度很高的工作，未經(jīng)一定培訓(xùn)的人員無法承擔(dān)相應(yīng)的工作，不能由簡單的現(xiàn)有的人員拼湊而成，它需要經(jīng)過專業(yè)的培訓(xùn)、考核與嚴(yán)格的聘用選拔程序進(jìn)行科學(xué)、合理的配置。[6]目前社區(qū)矯正人員的配置問題主要由基層的司法所進(jìn)行負(fù)責(zé)，根據(jù)規(guī)定，每個(gè)基層司法所都必須配備一個(gè)以上專業(yè)的社區(qū)矯正專職司法所成員，而當(dāng)前隨著社區(qū)假釋人員的比例將不斷提高，專職人員難以獨(dú)立承擔(dān)繁重冗雜的社區(qū)矯正工作。

以我們所走訪的杭州市Y社區(qū)司法所為例，該司法所進(jìn)行社區(qū)矯正工作的只有兩名專業(yè)工作人員，但他們需要面對(duì)近40名社區(qū)矯正對(duì)象。終日處于超負(fù)荷狀態(tài)的司法矯正專員，有限的工作的時(shí)間被繁瑣的文書工作占用，無法和社區(qū)矯正人員進(jìn)行密切深入的溝通交流，限制了矯正工作的發(fā)展。

（五）矯正人員再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系有待建立

“社區(qū)矯正人員再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指相關(guān)負(fù)責(zé)部門對(duì)某一矯正人員在社區(qū)服刑期間再次實(shí)施違法犯罪行為的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)，即對(duì)其人身危險(xiǎn)性的測(cè)評(píng)，也可以簡稱為社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（Risk Assessment of Community Correction）?！盵7]降低犯罪人員的再犯風(fēng)險(xiǎn)是所有刑罰追求的共同目標(biāo)，社區(qū)矯正作為一種較“柔和”的刑罰方式，且矯正人員往往罪行較輕或獄內(nèi)表現(xiàn)較好，其再犯風(fēng)險(xiǎn)普遍較低，但這僅是我們的常規(guī)認(rèn)知，對(duì)于這一群體的具體再犯率，我國尚未形成完整且專業(yè)的再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。實(shí)踐中，我國絕大多數(shù)地區(qū)的司法調(diào)查評(píng)估工作由負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)的工作者個(gè)人完成，并未有專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估程序。Y區(qū)司法所雖有較正規(guī)的評(píng)估方法，但也未形成一套健全的體系。

Y社區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容主要包括社會(huì)關(guān)系、家庭關(guān)系、心理狀況等。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的矯正人員，會(huì)分為普管期和嚴(yán)管期。每位矯正人員進(jìn)行一段時(shí)間的教育后，將會(huì)進(jìn)行測(cè)試，如果平時(shí)表現(xiàn)較好則進(jìn)入普管期，較差則進(jìn)入嚴(yán)管期。嚴(yán)管期須一個(gè)月進(jìn)行三次報(bào)道，每月的5號(hào)、15號(hào)和25號(hào)，進(jìn)入普管期后15號(hào)的報(bào)道可取消。全國多地司法局雖已建立矯正人員信息系統(tǒng)，如Y社區(qū)雖也設(shè)有手機(jī)定位、軌跡查詢、公安定期核查等措施，但并未根據(jù)現(xiàn)有信息進(jìn)行矯正人員再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的研究，造成現(xiàn)有信息與專業(yè)研究相脫節(jié)的現(xiàn)狀，存在“數(shù)據(jù)豐富知識(shí)貧乏”的情況。未來提高假釋比例，假釋人員大量涌入社區(qū)，將更加考驗(yàn)相關(guān)部門的社區(qū)矯正人員再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。因此，目前矯正人員再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系急需建立。

三、建議

（一）加快立法進(jìn)程，完善相關(guān)部門職能分配

社區(qū)矯正仍屬于刑罰范疇，因此需要一定的強(qiáng)制性和法律效力。社區(qū)矯正在我國試點(diǎn)以來，一些全國人大代表和專家學(xué)者們積極推動(dòng)專門立法，提出專業(yè)性的意見建議，為立法工作的開展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。2016年底國務(wù)院法制辦發(fā)布了《中華人民共和國社區(qū)矯正法（征求意見稿）》，該意見稿雖存在諸多不足，對(duì)社區(qū)矯正在我國的實(shí)際應(yīng)用定位不當(dāng)，但不能否認(rèn)它是社區(qū)矯正立法過程的一個(gè)重要進(jìn)步。為保證刑罰執(zhí)行的統(tǒng)一性和公平性，需加快立法進(jìn)程，確立司法行政機(jī)關(guān)在社區(qū)矯正工作中的刑罰執(zhí)行主體地位，并且通過立法理順各部門的職能分配，盡量避免權(quán)責(zé)交叉現(xiàn)象。

（二）完善審前調(diào)查評(píng)估機(jī)制建設(shè)

完善審前調(diào)查評(píng)估機(jī)制，有利于形成矯正人員的個(gè)人檔案信息，更加全面地了解社區(qū)矯正人員的實(shí)際情況與生活背景，為其制定更加個(gè)性化、人性化的矯正方案。在深入貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)形勢(shì)政策的背景下，審前調(diào)查評(píng)估機(jī)制的完善顯得尤為重要。完善審前調(diào)查評(píng)估機(jī)制首先應(yīng)明確審前調(diào)查部門劃分與運(yùn)行機(jī)制，完善其工作銜接、人員職能，建立起一套保護(hù)、考核、評(píng)估于一體的體系。此外，還需盡快建設(shè)專業(yè)審前調(diào)查人才隊(duì)伍，隨著國內(nèi)社區(qū)矯正人員比例日益增加，社區(qū)矯正面臨的困難和挑戰(zhàn)越來越多，也越來越大。調(diào)查評(píng)估涉及面較廣，調(diào)查評(píng)估人才資源卻日益緊張，筆者認(rèn)為應(yīng)不斷完善審前調(diào)查人才隊(duì)伍，吸收廣大專業(yè)性較強(qiáng)的志愿者，并建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼{(diào)查人員問責(zé)制度，防止在調(diào)查過程中出現(xiàn)隨意應(yīng)付、走關(guān)系、謊報(bào)虛假信息等不良行為，在整個(gè)執(zhí)法過程中做到公平公正。

（三）加強(qiáng)宣傳教育推動(dòng)群眾認(rèn)可參與

1.積極扶持民間組織的發(fā)展

政府首先應(yīng)當(dāng)推出一些政策，讓民間組織在社區(qū)矯正工作中發(fā)揮有效的補(bǔ)充作用，讓專業(yè)、合適的民間組織加入到社區(qū)矯正工作中來。有了豐富充足的新鮮血液不斷加入，社區(qū)矯正才能在不斷更新中迸發(fā)活力。其次，政府亟需逐漸淡化其“權(quán)力王者角色”，建立起一種真正平等合作的對(duì)話關(guān)系，民間組織在整合社會(huì)資源之后，能夠?yàn)樯鐓^(qū)矯正人員提供多元化的服務(wù)，及時(shí)為政府減負(fù)，提高管理績效。除此以外，民間組織仍然缺乏一套標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)部成員管理機(jī)制，如何吸引、培養(yǎng)、留住優(yōu)秀的管理人才是民間組織必須思考的深刻話題。所以“急需建立一套包括社工資格認(rèn)證、注冊(cè)管理制度、從業(yè)規(guī)范制度、薪酬標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)制度、教育培訓(xùn)制度以及與此相匹配的義工制度等在內(nèi)完善的社會(huì)工作職業(yè)制度體系。[8]”

2.擴(kuò)大宣傳，提高社會(huì)群眾認(rèn)可度

利用新型社交平臺(tái)，以社區(qū)矯正的成功案例為例，加大宣傳。社區(qū)矯正作為一種寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，目前還并未被大眾完全得知與認(rèn)可。充分發(fā)揮大眾傳媒的優(yōu)點(diǎn)，使社會(huì)群眾對(duì)于社區(qū)矯正人員的誤解、恐懼、躲避轉(zhuǎn)變成理解、包容與接納。政府部門、學(xué)校、居委會(huì)等都可以開展相應(yīng)的宣傳，例如社區(qū)矯正宣傳會(huì)、社區(qū)矯正管理月等相關(guān)活動(dòng)的舉辦可以拉近社會(huì)大眾與社區(qū)矯正人員的距離。

（四）提高矯正隊(duì)伍專業(yè)化程度

1.規(guī)范社區(qū)矯正執(zhí)法人員的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

為提高社區(qū)矯正工作者的素質(zhì)，學(xué)者提出了不少建議，如在公務(wù)員考試中確立招收社區(qū)矯正專業(yè)人才，設(shè)立準(zhǔn)入、培訓(xùn)制度，并在報(bào)酬方面體現(xiàn)按勞分配的原則。[9]目前美國、臺(tái)灣等地針對(duì)社區(qū)矯正工作人員的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和考核制度已經(jīng)有了明文規(guī)定。為了提高我國社區(qū)矯正執(zhí)法人員的專業(yè)素養(yǎng)，促進(jìn)社區(qū)矯正事業(yè)更好地發(fā)展，我們也應(yīng)制定嚴(yán)格的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)定崗位準(zhǔn)入制度，樹立社區(qū)矯正的專業(yè)性和權(quán)威性。

2.完善社區(qū)矯正工作者晉升和薪資分配制度

目前社區(qū)矯正工作者來源龐雜，絕大部分隸屬于司法所，針對(duì)這一情況建立一套和社區(qū)矯正工作難度和強(qiáng)度相匹配的晉升機(jī)制和薪酬分配制度迫在眉睫。社區(qū)矯正執(zhí)法人員的考核應(yīng)當(dāng)與社區(qū)矯正人員相掛鉤，采取社區(qū)矯正人員逆向評(píng)定的辦法，考核社區(qū)矯正執(zhí)法人員的工作的完成度。此外，針對(duì)考取相應(yīng)職業(yè)資格證書的執(zhí)法人員進(jìn)行鼓勵(lì)，予以晉升以及相應(yīng)薪資的提拔，激發(fā)其積極性，有利于提高社區(qū)矯正工作的專業(yè)性。

3.合理劃分工作任務(wù)

因?yàn)槿耸志o張、設(shè)施匱乏、工作較為龐雜，許多司法矯正工作人員都處于超負(fù)荷的工作狀態(tài)。加之社區(qū)矯正工作的專業(yè)性要求，通過司法所設(shè)專職人員以及招聘社工和抽調(diào)干警的形式不利于專業(yè)化的發(fā)展。因此，要打破原本的分散格局，建立新型的合作模式，只有這樣，才有可能開展進(jìn)一步分工。打破原有的行政區(qū)塊劃分，根據(jù)工作的需要、性質(zhì)分為若干的隊(duì)伍，會(huì)使執(zhí)法更具備針對(duì)性從而達(dá)到高效率、高質(zhì)量解決問題的目的。

（五）推動(dòng)建立矯正人員再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

社區(qū)矯正人員再犯罪會(huì)降低公眾對(duì)司法正義的信任，削弱司法機(jī)關(guān)的公信力，因此推動(dòng)建立矯正人員再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系意義重大。矯正人員再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)與審前調(diào)查評(píng)估機(jī)制相結(jié)合，通過審前調(diào)查熟悉矯正人員的社交狀況與社會(huì)心理，做出科學(xué)準(zhǔn)確的判決或裁定，在社區(qū)矯正入口處就做出有效的鑒別和分流。[10]在未有國家統(tǒng)一體系的情況下，各個(gè)地方也在積極探索降低矯正人員再犯風(fēng)險(xiǎn)的有效措施，如一些地方司法局與高等院校、研究機(jī)構(gòu)合作，共同研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)，試圖確定社區(qū)矯正人員再犯風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)因子。[11]在大數(shù)據(jù)時(shí)代，公安和司法部門的工作早已融合了信息技術(shù)，數(shù)據(jù)信息技術(shù)與司法行政機(jī)關(guān)的有效對(duì)接，能更好研究影響犯罪的各類風(fēng)險(xiǎn)因素，可以為再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性提供重要數(shù)據(jù)支撐，對(duì)刑事司法的效率化、科學(xué)化有非同尋常的意義。

四、結(jié)語

社區(qū)矯正在我國發(fā)展時(shí)間較短，因此上升空間還很大。社區(qū)矯正在預(yù)防再犯罪、減少社會(huì)排斥等方面具有監(jiān)獄矯正無法比擬的優(yōu)越性，其展露的民主性和人道性符合刑罰執(zhí)行的發(fā)展趨勢(shì)，但我們不能忽視影響其健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)因素，其暴露的問題亟待我們通過立法、鼓勵(lì)社會(huì)力量參與、完善內(nèi)部體制等措施來解決。唯有如此，我國的社區(qū)矯正事業(yè)才能朝著更加專業(yè)化、科學(xué)化的方向前進(jìn)。

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